2023年湖南省期货从业资格期货市场基本制度试题

湖南省2０23年期货从业资格：期货市场基本制度试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)１、期货交易所应当向(）报送财务会计报告。ﻭA．期货保证金安全存管监控机构

B．国务院期货监督管理机构ﻭC.期货公司

Ｄ.非期货公司结算会员2、在我国，有１／3以上的会员联名建议时，期货交易所应当召开临时()。ﻭＡ．理事会ﻭB.董事会

Ｃ.会员大会

Ｄ.职工代表大会3、期货公司高级管理人员在申请任职资格时,必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.3ﻭB．2

C.５ﻭD．14、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由(）决定。ﻭA.中国工商行政管理总局ﻭB．中国证监会

C.中国人民银行ﻭD.中国期货业协会5、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具有的条件的是（)。ﻭA.有合格的经营场合和业务设施

B.有健全的风险管理和内部控制制度

C.公司实际控制人具有连续赚钱能力

D．实缴资本所有为货币出资６、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。ﻭA．公司法人ﻭB.自然人

Ｃ.会员ﻭD.国有公司7、某投资者在２月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权,同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l３０0０点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。ﻭA．12800点，13200点

B.1２700点，１35０0点ﻭC．122０0点,1３800点

D．12500点，13300点８、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易,当时，每一合约需要初始保证金250０元，当采用1０%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入＿_手合约。

A.４ﻭＢ．８ﻭＣ．10ﻭD.209、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好,该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题:题,假如期货公司经审查拟定丁作为本公司的副总经理,根据规定，甲的任职资格还要通过(）的批准。ﻭA.中国证监会ﻭB．期货业协会ﻭC.中国证监会派出机构ﻭD.期货交易所１0、某一期权标的物市价是９５.45点，以此价格买进1０张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBＯR)期货合约，6月20日该投机者以９5．40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下,该投机者的净收益是__。ﻭA．１250美元ﻭＢ.-1250美元ﻭC．１25０0美元ﻭＤ.－125０0美元ﻫ１1、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。ﻭ［根据上述资料，请回答以下问题。]

有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是＿_。

Ａ.期货公司会员ﻭB．期货业协会

C.期货交易所ﻭD.证监会12、我国期货交易所会员必须是（）。ﻭＡ．自然人

Ｂ.事业单位

C.境内公司法人ﻭD.境外公司法人１3、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。ﻭA.非结算会员名单及其变化情况ﻭＢ．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况ﻭC．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细ﻭD．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况14、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达５年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。２０2３年由于期货行情稳定，形势良好,该期货公司的资本迅速扩大，达成1.５亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题:假设该期货公司在经营过程中,2023年曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完毕后,证监会检查合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。ﻭA.予以批准

B.不予批准ﻭC.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准

Ｄ.予以批准,但应当限制其结算业务范围１5、假定年利率为8％，年指数股息率为1．５％,６月3０日是６月指数期货合约的交割日。４月1日的现货指数为1６00点。又假定买卖期货合约的手续费为0.２个指数点，市场冲击成本为０．2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.５％，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买,借贷利率为成交金额的０.5%,则4月1日时的无套利区间是＿＿。

A．[160６，１64６]ﻭB．［１６０0，1640]

C.[１６16,16５6]ﻭD.[1620,16６０］16、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓,成交价为4790元/吨,当天结算价为４７70元/吨,当天该投资者卖出20手燃料油合约平仓,成交价为4７80元/吨，交易保证金比例为８%，则该投资者当天交易保证金为__。

A．76３20元ﻭＢ.76４8０元

C．1５2640元

Ｄ．1５２960元17、会员制期货交易所要在６月25日召开会员大会，则应当在(）前告知所有会员。ﻭA.６月15日

B.６月1８日ﻭC.6月20日ﻭＤ．6月22日18、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。ﻭA.2023年7月1日

B.2０２3年7月10日

C．2０23年6月3０日ﻭD.2023年7月31日1９、某投资者以２67美分／蒲式耳的权利金买入执行价格为4５0美分／蒲式耳的看涨期权,当标的物期货合约价格上涨为4７0美分／蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。

A．６.3７5美分/蒲式耳

Ｂ.20美分/蒲式耳ﻭC.0美分／蒲式耳ﻭD．6.8７5美分/蒲式耳20、客户保证金未足额追加的，期货公司()。

A．应当按照公司标准计算保证金ﻭB.可以只在报表附注中说明

C．应当按照分类和流动性进行风险调整ﻭD．应当相应调减净资本2１、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具有的下列条件,你觉得（)也许会被期货公司录用。

A．张某专科毕业,从事期货业务10余年ﻭB.王某获得法学硕士学位,毕业后一直从事律师行业

C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久

D．李某曾经担任某期货公司的董事,但尚未获得期货从业人员资格２2、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。

Ａ.服务周到ﻭB.技能纯熟

Ｃ.诚实信用

D．小心谨慎23、某出口商紧张日元贬值而采用套期保值，可以__。ﻭA.买日元期货买权

Ｂ．卖欧洲日元期货

C.卖日元期货

D．卖日元期货卖权,卖日元期货买权24、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则,维护期货交易各方面的合法权益。ﻭA．公开、公平、公信ﻭB.公平、公正、公信

C．公正、公开、公信ﻭD.公开、公平、公正25、统一、严格的监管。

A.英国

B.新加坡ﻭＣ.美国

D．日本二、多项选择题（共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)1、期货代理作为代理期货业务的法人主体,其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目的是__。ﻭA.为客户提供安全可靠的投资市场

Ｂ.维护市场参与的权益

C．维护市场的稳定

D.控制政治风险２、与商品期货相比,金融期货的特点有＿_。ﻭA.交割便利ﻭB.所有采用钞票交割方式交割ﻭC．期现套利更容易进行ﻭＤ.容易发生逼仓行情３、在期货投机交易市场上,为了尽也许增长获利机会,增长利润量,必须做到_＿。ﻭＡ．分散资金投入方向ﻭB.持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内ﻭＣ．保存一部分资金，以备不时之需

D．满仓交易4、下列选项中,关于股票期货的说法,对的的有__。

Ａ．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约ﻭB．目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货

C．股票期货出现于20世纪80年代后期

D.2０23年１月29日,美国OneＣhicago交易所初次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易5、期货公司办理（)等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。ﻭA．公司停业ﻭＢ.变更业务范围ﻭC.参股境外期货类经营机构

Ｄ．控股股东发生变化6、下列关于中国证监会的表述中对的的有(）。

A.依法对期货公司进行监督管理ﻭB.无权对期货公司分支机构进行监督管理ﻭC．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理

D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理7、期货公司有（)行为的，责令改正,给予警告，没收违法所得,并处违法所得１倍以上３倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上３0万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B．允许客户在保证金局限性的情况下进行期货交易ﻭＣ.违反规定从事与期货业务无关的活动的ﻭD.从事期货自营业务的8、一个完整的期货交易流程应涉及__

Ａ．开户与下单ﻭＢ.竞价ﻭC.结算ﻭD．交割9、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达５年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好,该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题:该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其因素也许是()。ﻭA．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定ﻭＢ.该期货公司注册资本不符合法律规定ﻭC．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定１0、交易所对会员结算完毕后,将向会员发放结算单据或电子传输当天的结算数据，涉及＿＿,期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。ﻭＡ．会员当天平仓盈亏表ﻭB．会员当天成交合约表

Ｃ.会员当天持仓表ﻭD．会员资金结算表

11、反向市场牛市套利的市场特性有__。

A.现货价格高于期货价格

B．只要价差扩大,就可获利

C.获利潜力巨大，风险有限

D.远期合约价格相对于近期合约涨幅较小12、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（)。ﻭＡ.代理客户从事期货交易

B.收取客户手续费ﻭC.为客户提供期货市场行情信息

D．运用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益１３、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(），并及时公布。

A.周报表ﻭＢ．月报表

C．季度报表ﻭＤ．年报表1４、股票指数期货交易的特点有__。ﻭA．以钞票交收和结算ﻭB.以小博大ﻭC．套期保值

D．投机15、下列表述中,对的的有（）。

A．期货公司应当加入期货业协会ﻭB．期货公司应当加入工商公司联合会

C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理ﻭＤ.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理１6、期货交易所应当及时公布上市品种合约的_＿。ﻭA．成交量

B.成交价

Ｃ．持仓量

D．最高价与最低价、开盘价与收盘价17、业务活动、财务状况等进行检查。

A.询问期货公司及其营业部的工作人员，规定其对被检查事项作出解释、说明ﻭB.查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料

Ｃ．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统18、期货公司告知的交易结算结果与(）为标准。ﻭＡ.客户交易指令记录中的所有内容是否一致

Ｂ．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符ﻭC．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致

D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致１９、期货公司超过客户指令价位的范围,将()的差价利益占为己有的,客户规定期货公司返还的,人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。ﻭA.高于客户指令价格卖出

B.高于客户指令价格买入ﻭC.低于客户指令价格卖出

D.低于客户指令价格买入20、期货公司及其营业部有(）行为的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚。ﻭA．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产互相独立、分别管理

B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易减少风险管理规定，侵害其他客户合法权益

D．以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给别人,或者违反营业部集中统一管理规定21、下列关于期货公司首席风险官的说法,对的的有(）。

Ａ.履行职责应当保持充足的独立性

Ｂ.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝ﻭC.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息ﻭD.履行职责应当积极回避与本人有利害冲突的事项22、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。ﻭA．风险隔离ﻭB．合规检查

C.内部控制ﻭD.业务规则2３、在实践中,