2023年湖北省上半年证券从业资格考试金融债券与公司债券模拟试题

湖北省2023年上半年证券从业资格考试:金融债券与公司债券模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟,总分10０分，60分及格。一、单项选择题(共５0题,每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)１.深圳证券交易所将上市公司分为＿_类。

A.5ﻭＢ．6ﻭC．7

Ｄ.8ﻭ

ﻭ２.收入型基金以获取＿_为目的。

Ａ.基金资产的长期稳定增值

B．当期的最大收入

C．投资组合的债券中得到适当的利息收益ﻭD.获取稳定收益ﻭﻭ

３．中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制,属于__。

A.再贴现政策ﻭＢ．公开市场业务ﻭC.直接信用控制ﻭD.间接信用控制

ﻭﻭ4.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当天该证券的__。

Ａ．加权平均成交价

Ｂ.集合竞价最后一分钟的平均价

C.使成交量最大的价格

Ｄ.集合竞价时间内的最后一笔成交价

ﻭ

５.目前,我国封闭式基金的存续期大多在＿_年左右。

Ａ.5ﻭB．10

C.15

D.20ﻭ

ﻭ6.根据《公司法》的规定，代表公司发行在外有表决权股份总数的__以上的股东有权提出议案交由股东大会审议。

A.１%

B．3％ﻭC．５%

Ｄ.10％ﻭﻭ

7.假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1００0元、期限１年的可提前赎回债券,市场上同期限、同面值、并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为９0０元，则上述可提前赎回债券的购买价格最也许是__元。

Ａ.880ﻭB．90０ﻭC．９２0

D.1000ﻭﻭﻭ8．在基金的投资组合管理过程中,_＿最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。

Ａ．资产配置决策ﻭB.制定投资政策

C.进行证券分析ﻭD．修正投资组合ﻭﻭ

9.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次,即由国务院制定并颁布的__＿___和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的______以及由证券监管部门和相关部门制定的＿__＿__。＿＿ﻭA．行政法规;国家法律;部门规章

B.国家法律;行政法规；部门规章ﻭC．国家法律；部门规章；行政法规

D.部门规章；国家法律；行政法规ﻭﻭ

10．公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的(）。ﻭA.20%

B．２５％

C.30%ﻭD.35％ﻭﻭ

1１．A公司权证的某日收盘价是6元,Ａ公司股票收盘价是24元,行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌1０%,则权证次日的涨跌幅比例为＿＿。ﻭA．１0%ﻭB．4０%ﻭC．５0%

D.60%ﻭﻭ

１2.下列属于选择性货币政策工具的是__。

A.法定存款准备金率

B.再贴现政策

C．公开市场业务

D.直接信用控制

ﻭ13．证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是__。

A．境内上市公司ﻭB.境外上市公司

C.未上市的公司

D．民营小公司

ﻭﻭ１4.可转换债券按面值发行，每张面值为＿＿元。ﻭＡ．5０

B.100

C.5０0

D.1０00

ﻭﻭ15._＿负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。ﻭA．社保基金理事会ﻭB.证券业协会ﻭＣ.中国证券投资者保护基金有限公司ﻭD．中国证券登记结算机构

ﻭ16.我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满(）年的创新试点类证券公司。ﻭA．１ﻭＢ.2

Ｃ.3

Ｄ.４ﻭﻭﻭ17．以下关于金融衍生工具联动性的说法对的的是（）。

A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的钞票流，跨期交易的特点十分突出

B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具ﻭＣ.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

Ｄ．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格(数值)的预测和判断的准确限度

ﻭﻭ18．证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起＿＿个月内不得参与证券承销。

A．20

B．３6ﻭC．12

D.40ﻭﻭ

19.以下属于原生金融工具的是_＿。ﻭＡ.远期

B.期权

C．货币

Ｄ.期货

20.以下不属于境外上市的外资股的股票是＿_。

Ａ.H股

B．Ｂ股ﻭＣ．Ｎ股ﻭＤ.L股

ﻭ21.在决定优先股的内在价值时，__相称有用。

A．零增长模型ﻭB.不变增长模型

C．二元增长模型

D．可变增长模型

22.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立__个用证券账户。ﻭA．1ﻭＢ.2ﻭC．3

D．每500万元注册资本可开立一个ﻭﻭ

２3．下列对股票市盈率的简朴估计方法中不属于运用历史数据进行估计的方法是_＿。

A.市场归类决定法ﻭB．算术平均数法

C．趋势调整法ﻭD．回归调整法ﻭ

24.股票发行采用溢价发行的，其发行价格应由(）拟定。

A.发行人

B．承销商ﻭＣ.证券交易所ﻭD．发行人与承销商

ﻭ25．__负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。

Ａ.社保基金理事会

B．证券业协会ﻭC.中国证券投资者保护基金有限公司ﻭＤ.中国证券登记结算机构

ﻭ

２6.关于基金会计核算,下列说法错误的是__。ﻭA.会计主体是基金管理公司

B．会计分期细化到日ﻭＣ．会计年度为公历每年１月１日至12月3１日

D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债ﻭﻭﻭ27.开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由(）负责办理。

Ａ．基金托管人ﻭB.基金管理人

C.证券登记结算中心

D.证券公司

28．假如某可转换债券面额为2023元,规定其转换比例为40元，则转换价格为_＿元。ﻭA.5

B．2５ﻭC．50

D.100ﻭﻭ

２9.证券交易所对上市证券实行挂牌交易,上市首日证券行情显示的前收盘价为＿_。ﻭA．当天开盘价

Ｂ．该证券发行价

C．零

D．开盘价与发行价的均值ﻭ

ﻭ30.根据证券质押式回购的特点,一笔债券质押式回购交易涉及__。

Ａ.一个交易主体,一次交易契约

B．两个交易主体,两次交易契约

Ｃ.一个交易主体,两次交易契约

Ｄ.两个交易主体，一次交易契约ﻭﻭ

31.证券从业人员职业道德规范的内容涉及＿＿四个方面。

A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民ﻭB.勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责ﻭC．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法ﻭD.严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事

ﻭ32.日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（).

A.单只股票涨跌幅－中小公司板块指数涨跌幅ﻭＢ.（当天最高价－当天最低价)/当天最低价&ｔimes;10０％

C.当天成交股数/流通股数×100%

D.单只股票涨跌点数一中小公司板块指数涨跌点数

ﻭ

３3.股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东所持表决权的_＿以上通过。ﻭＡ．1/2ﻭＢ．２/３

C.3/４

D.100%ﻭ

３4．投资者在拟定债券价格时,需要知道该债券的预期货币收入和规定的适当收益率,该收益率又被称为_＿。ﻭA．内部收益率

B.必要收益率

C．市盈率ﻭD．净资产收益率

35.按照新《会计准则》和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是__。

A.初始取得的股票投资，应以成本作为拟定其公允价值的基础

B.存在活跃市场的情况下,应采用以市价拟定股票股资的公允价值

C.不存在活跃市场的情况下,应采用估值技术拟定股票投资的公允价值ﻭD.有确凿证据表白按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后,按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值ﻭ

ﻭ36．资产配置的类型,从范围上看不涉及__。

A.全球资产的配置ﻭB．战略性资产配置

C．行业风格资产配置

D．股票债券配置

３7.营运能力是指公司经营管理中运用资金运营的能力,一般通过＿_来衡量，重要表现为资产管理及资产运用的效率。ﻭA.资产管理比率ﻭB．流动比率ﻭC．资产负债率

D．资产净利率ﻭﻭ

３８.投资收益是指基金经营活动中因＿_等而实现的收益。

A.持有钞票

B.持有银行存款

Ｃ．买卖股票

Ｄ.持有结算备付金

ﻭ3９.深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有_＿个。

A.8

Ｂ．9

C．10

Ｄ．11

4０.下列不属于证券登记结算公司业务的是__。

A．证券账户设立ﻭＢ.结算账户的管理ﻭC.证券的存管和过户ﻭD.发表证券投资征询报告ﻭﻭ

41.按照＿_划分，证券交易种类重要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。ﻭA．交易品种的对象ﻭＢ.交易规模

C．交易场合ﻭＤ.交易性质

ﻭﻭ42.基金会计核算是指__。ﻭA．提供会计报表

B.准确记录基金资本变化情况

Ｃ．收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息ﻭＤ．提取财务报表

ﻭﻭ４3.市盈率是一个重要的分析指标,它的计算方法是__ﻭA．每股净资产除以每股市价ﻭB.每股价格除以每股收益

C．每股净资产除以每股收益ﻭD．每股市价除以每股净资产ﻭﻭ

44.按照国有资产监督管理委员会《关于规范罔有公司改制工作意见》，国有公司在改制前,一方面应进行（）。ﻭA．产权界定ﻭＢ.报表审计ﻭＣ．清产核资

D．资产评估ﻭ

ﻭ45.某上市公司每10股派发钞票红利1．50元,同时按10配5的比例向现有股东配股,配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息)报价应为__元。

Ａ.１.5０ﻭＢ．6．40

C．9．４0ﻭD.11．05ﻭﻭ

46．在注册会议中，决定是否接受公司的发行注册的参会会员数目至少是__。

A.1名

B．2名ﻭC．3名

D．全体参会人员ﻭﻭﻭ47．根据《证券法》等的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险,由_＿自行负责。

Ａ.发行人

B．保荐人ﻭC.经纪人