2023年期货从业资格考试法律法规部分精选练习题

单选题1.题干:客户交易保证金局限性,期货公司履行了告知义务而客户未及时追加保证金，客户规定保存持仓并经书面协商一致的，穿仓导致的损失,经纪公司()。A:不承担责任Ｂ：承担次要补偿责任C：承担重要补偿责任,最高不超过８0%D:所有承担补偿责任参考答案[D]2．题干:《期货从业人员执业行为准则》自（)施行。Ａ:202３年7月1日B:２023年7月１０日C:20２3年6月31日Ｄ:2０23年7月31日参考答案[A]３.题干:中国证监会对从事境外期货业务的公司实行（）制度。A：配额Ｂ:依法征税Ｃ:许可证D：审核参考答案[C]４．题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保存()。A:3年B:5年C:2023Ｄ:２０2３参考答案［Ｂ]5.题干:()对期货市场实行集中统一的监督管理。A:中国期货业协会Ｂ:中国证监会C:中国证券业协会Ｄ:期货交易所参考答案[B]6．题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。Ａ:与客户签订经纪协议前未按规定向客户出示风险说明书B:任用不具有资格的期货从业人员C:挪用客户保证金D：向客户作获利保证,分享利益，共担风险参考答案[B]7.题干:期货经纪公司因（)情形解散的,不需要报告中国证监会审批。A:营业期限届满,股东大会决定不再延续B：股东大会决定解散C:破产D：因合并或者分立需要解散参考答案[C]8.题干：直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。A：自然人B：国有公司C:投机客户D:期货交易所会员参考答案[Ｄ]９．题干:期货交易所会员应当委派（)进入交易所场内进行期货交易。A:客户代表B:公司的交易部经理C:公司的运作部经理D：出市代表参考答案［D]10．题干:我国的期货交易必须在()内进行。Ａ:期货交易所Ｂ:商品交易市场C:商品产地D:买卖双方约定的场合参考答案[A］１.题干:我国期货交易所会员必须是（)。A:自然人Ｂ:事业单位C:境内公司法人D:境外公司法人参考答案[C]2.题干：对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由(）决定。A:国家工商行政管理局B:中国证监会C:中国人民银行D：中国期货业协会参考答案[B］3.题干：在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行(）管理。A：监督B:自律Ｃ：市场D:计划参考答案[B]4.题干:在我国，有三分之一以上的会员联名建议时，期货交易所应当召开临时()。Ａ：理事会B:董事会C:会员大会Ｄ：职工代表大会参考答案［C]5.题干:在我国,期货交易所会员大会由(）召集,一般情况下每年召开一次。A：董事会B：理事会Ｃ：总经理D:理事长参考答案[B］6.题干:《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由(）主持。A:中国证监会Ｂ:理事长Ｃ:总经理D:会员代表参考答案[B]７.题干：投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。A：交易完毕１5日Ｂ:交易完毕３0日Ｃ:收到结算报告的当天D:期货经纪协议约定的时间参考答案［Ｄ］8.题干:期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明因素。Ａ：3天B:3个工作日C:一周D:一个月参考答案［Ｂ］9.题干：中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由()支付。A：期货经纪公司B：中国证监会派出机构C:中国证监会D：期货经纪公司股东参考答案[Ｃ]10.题干:期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证,情节严重的，由中国期货业协会（)。A:暂停从业人员资格６个月至１2个月Ｂ:撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C：撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D:公开通报批评参考答案［C]1.题干：我国《期货从业人员执业行为准则》自（)起施行。A:2０23年７月1日B：２023年9月１日C:２02３年1０月1日D:2023年1月1日参考答案[A]２.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,不规定必须提供的资料是(）。A:身份证复印件并加盖推荐公司公章Ｂ:学历证书复印件并加盖推荐公司公章C:《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D:人事部门的鉴定材料参考答案[D]３.题干:中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有()。A:录音记录Ｂ：录像记录C:书面记录D：五人以上参与参考答案[C]４．题干:持境外期货业务许可证的公司根据生产、经营计划制定的本公司的套期保值计划，须报（）备案。Ａ:中国证监会B:上级主管部门C:期货交易所D:国务院参考答案［Ａ］5．题干:每年年初,持境外期货业务许可证的公司提出有数据支持的风险敞口,经中国证监会核准后，到（)办理登记手续。A：国务院Ｂ:上级主管部门Ｃ:中国期货业协会D:国家外汇管理局参考答案[D]6.题干:每年初，为合法参与境外期货业务公司开据《公司期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是()。Ａ：中国证监会B:国家商务部C:该公司开立相关帐户的银行D:国家外汇管理局参考答案［D]７.题干:投资者申请套期保值头寸,应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文献或者证明，对上述文献的真实有效性，应由（)承担责任。A:投资者所在的经纪公司B:投资者C:投资者和所在的经纪公司共同D:期货交易所参考答案[Ｂ]8.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,必须有（）位具有期货,证券，基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的批准推荐。Ａ:3B:２C：５D:1参考答案[B]９.题干:期货经纪公司(）,是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目的,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A:内部控制制度B：内部控制文本制度C:内部监督体系Ｄ：内部控制模式参考答案[Ａ]10.题干:根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设立在保证岗位（）的前提下应力求精简,尽量减少经营运作成本。A:互相制约Ｂ:相对独立C:齐全完备D：分工负责参考答案［B]１．题干:以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令严禁的形式有(）。A:营业部形式B:分公司形式C:合作经营的营业部Ｄ:中国证监会许可的其他分支机构形式参考答案[C］2.题干:期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是(）。Ａ:服务周到B：技能纯熟C：诚实信用D:小心谨慎参考答案［C]3.题干:下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,对的的有（）。A:高级管理人员离开推荐公司后,其高管任职资格仍有效B：高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起３个工作日内向中国证监会报告C:经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行参考答案[C]4.题干:期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款(）。A:1万以上B:３万以上C:1－３万Ｄ:3万以下参考答案[C]5．题干:境外期货业务许可证持证公司的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（)年。Ａ：1Ｂ：2C：3D:5参考答案［C]６.题干：持境外期货业务许可证的公司年检合格，由（）在其境外期货业务许可证上加贴年检标记并加盖年检戳记。A:国务院B:中国证监会C:中国期货业协会D:国家外汇管理局参考答案[B]7.题干:公司从事境外期货业务须经（）批准。A:中国证监会B：国务院C：商务部D：国家外汇管理局参考答案[Ｂ]８.题干:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（)原则，维护期货交易各方的合法权益。Ａ:公开、公平、公证B:公平、公证、公信C:公正、公开、公信D：公开、公平、公正参考答案[D]９．题干:提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不合法竞争行为不涉及()。A:采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B:在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C:以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D：开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系参考答案[Ｃ]10.题干：期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、()、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。Ａ:程序化B:系列化C：保密化D:精细化参考答案[A］1.题干:《期货从业人员执业行为准则》是（)对期货从业人员进行纪律处分的依据。A:中国期货业协会B：中国证监会派出机构C：中国证监会期货部D:期货交易所参考答案[A]2.题干:（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A:《期货高管人员任职资格管理办法》B:《期货从业人员执业行为准则》C:《期货从业人员行为规范》D:《期货从业人员经纪业务规范》参考答案［Ｂ］3.题干：审查期货公司是否透支交易，应当以（)为标准。Ａ:期货交易所规定的保证金比例B:期货经纪公司规定的保证金比例C:客户实际交纳的保证金D:中国证监会规定的保证金比例参考答案[A]4.题干：期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的,由()进行解决。A:所在地期货交易所B:期货业协会C:所在机构Ｄ:证监会规定的机构参考答案[C]５.题干:期货公司的交易保证金局限性，期货交易所未按规定告知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担重要补偿责任，补偿额不超过损失的(）。A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D：百分之四十参考答案[A]6.题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有:每一季度结束后()日内,每一年度结束后(）日内,提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A:5；１0B:１0；20Ｃ：１５;30D:7；14参考答案[C]7.题干:期货交易所中层管理人员的任免应报（)备案。A:中国期货业协会Ｂ:本交易所会员大会Ｃ：本交易所理事会D:中国证监会参考答案[D]８.题干:投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。A：中国期货业协会B:期货交易所C:中国证监会D:期货交易所会员大会参考答案[Ｂ]９．题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是()。A：非赚钱公司法人B:非赚钱民间团队C：官方机构Ｄ：按其章程实行自律性管理的法人组织参考答案[D]1０.题干:在我国,期货交易所的注册资本出资人是(）。A:公司法人B:自然人C:会员D:国有公司参考答案[C］1.题干：为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年组织(）。A：岗位培训B:后续职业培训C:分析师培训D:学历教育参考答案[B］2．题干：期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（)。A：及时向主管部门报告Ｂ:公平对待该投资者C:及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险Ｄ:了解投资者的投资目的参考答案[Ｃ]3.题干：期货公司在与客户订立期货经纪协议时，未提醒客户注意《期货交易风险说明书》内容,并未让客户签字或盖章,导致客户在交易中损失的，属于协议法中的（)。A：双方违约行为Ｂ：违反诚实信用原则的行为C:恶意进行磋商D:单方违约行为参考答案[Ｂ]4．题干:非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具有协议法第四十九条所规定的(）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A:无权代理B:职务代理C：越权代理Ｄ：表见代理参考答案［D]5.题干：期货公司与客户对交易结算结果的告知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述告知的，对客户因继续持仓而导致的扩大损失,期货公司应承担的补偿额(）。A:不超过50％B:不超过20%C:不超过8０%D:不超过６０%参考答案[C]6.题干：期货交易所的非期货经纪公司会员是指(）。Ａ:资金大户B:国外公司法人C:期货中介机构D:国内非期货经纪公司法人参考答案［D]7.题干：期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（)收取手续费。A:交易所规定标准Ｂ:经营成本或行业自律标准C:证监会规定的标准Ｄ：期货经纪公司规定的标准参考答案[B]8.题干：某国有控股期货公司总经理,因滥用职权私自为其他公司做经济担保,而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉,根据我国刑法,该总经理也许被处以的最高刑期为(）。Ａ:半年B:一年C：三年D：七年参考答案[C]９.题干:申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时,在向相关管理机构报送的材料中,申请人的无犯罪记录证明原件由申请人(）提供。A：所在期货经纪公司人事部门B:原工作单位保卫部门C:原工作单位人事部门D:户籍所在地派出所参考答案[D］１0.题干:下列（)不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。A:健全性原则Ｂ：合理性原则C:制度先行原则Ｄ:互相制约原则参考答案［C]1．题干:保证金可以以()方式支付。Ａ:钞票B:本票C:汇票D：支票参考答案[ＡBCD]2.题干:期货交易所会员享有的权利涉及()。A：参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C:联名建议召开会员大会D:按照规定转让会员资格参考答案[ＡＣD]3.题干:境外期货业务许可证持证公司选择的境外期货交易所应当(）。A:交易活跃B:交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性C：管理规范D：上市品种齐全参考答案[ＡBＣ］4．题干:期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则涉及（)。A：健全性原则Ｂ：有效性原则C:合理性原则Ｄ：互相制约原则参考答案［ACD]5．题干：下列属于期货从业人员的有（)。A:期货公司总经理Ｂ：期货交易所的电脑管理人员C:期货公司后勤服务人员D:期货公司投资征询顾问参考答案[ABD］6．题干:在我国,交割仓库不得有（)行为。Ａ:出具虚假仓单B:违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C：泄露与期货交易有关的商业秘密Ｄ:参与期货交易参考答案［ABＣD]7.题干:期货交易所的工作人员履行职务,碰到与（)有利害关系的情形时，应当回避。Ａ:本人Ｂ:父母C:配偶D:子女参考答案［AＢCD]8.题干:在我国，期货经纪公司应当保证期货（）资料的完整和安全。Ａ:交易B:结算C:交割D：价格参考答案［ABＣ]9．题干:人民法院审理（)案件，应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，拟定过错方承担的民事责任。Ａ:期货协议纠纷B：期货侵权纠纷C:期货违约纠纷D：无效的期货交易协议纠纷参考答案[ＢＤ]１0.题干:在我国，任何单位或者个人不得使用（）进行期货交易。A:信贷资金B:财政资金C：自有资金D:银行资金参考答案［ＡBD]１.题干:在我国,（)从事期货交易限于从事套期保值业务。A：国有公司B:国有控股公司Ｃ:金融机构D:事业单位参考答案[AＢ］2.题干：下列关于我国公司从事境外期货交易的表述,（）是对的的。Ａ:未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易B:从事境外期货交易须经中国证监会批准C:从事境外期货交易需报国务院批准Ｄ：期货经纪公司严禁从事境外期货交易参考答案［ACD]３．题干:期货交易所章程中应当载明的事项涉及(）。A：设立目的和职能B:名称、住所和营业场合C:注册资本及其构成Ｄ：对会员的纪律处分参考答案［ABＣD]4.题干:期货交易所会员管理办法的内容应当涉及(）。A:会员资格的取得条件和程序B:会员资格的变更条件和程序C：对会员的监督管理Ｄ:会员违规、违约行为解决办法参考答案［ＡＢCD]5.题干：下列关于“居间人”的相关表述对的的是（）。A：居间人可以是公民也可以是法人B:只能接受客户的委托Ｃ：期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D:居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任参考答案[ACD]６.题干：关于投资者交易编码制度,下列表述中对的的是（)。A：经纪公司不得混码交易B:期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果Ｃ:期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案D:经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分派交易编码参考答案［ABC]7.题干:期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(),并及时公布。A:周报表B:月报表C：季度报表D:年报表参考答案[ABD］8.题干:下列关于中国证监会的表述中对的的是（）。A:依法对期货经纪公司进行监督管理B:依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理C：中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理Ｄ:中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理参考答案[AＣ]9.题干:下列表述中,(）是对的的。A:期货经纪公司应当加入期货业协会B:期货经纪公司应当加入工商公司联合会C:中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D:中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理参考答案[AD]１0.题干:我国期货经纪公司目前可以申请从事期货()业务。A:投资基金B:经纪业务Ｃ:征询、培训D:自营参考答案[BC］1.题干:期货经纪公司申请设立营业部，应当具有(）条件。A:申请人前三年没有重大违法违规行为B：拟设营业部的负责人及从业人员具有任职资格C:拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场合和设施D:期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度参考答案［BCD]２.题干:期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项涉及（）。A:聘用品有资格的从业人员B:从业人员死亡C:从业人员被解聘D:聘用的从业人员辞职参考答案[AＢCD]３.题干:属于从事期货业务的机构有()。A：期货交易所Ｂ:期货经纪公司Ｃ：从事境外期货交易的机构D:期货投资征询机构参考答案［AＢＣD］4.题干:期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有(）。Ａ:遵守有关法律、法规、规章和政策B:遵守期货交易所有关规则及公司章程C:建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度Ｄ:配合、接受中国证监会及其派出机构的监管参考答案[AＢCD］5．题干:期货经纪公司总经理应当具有的条件涉及（）。Ａ：身体状况良好B:诚实信用,勤勉尽责，具有良好的职业道德C：有相应的经济或者管理工作经验D:取得证券从业人员资格参考答案[ABCD]６.题干:境外期货业务年度风险敞口是指允许持证公司境外期货保证金账户（）。A:上年终保存的余额B：年度内累计追加的保证金额Ｃ:期货赔付款的最高限额D:年度累计期货赔付款总额参考答案[AＢC]7.题干：国有公司在申请境外套期保值业务时,对其进出口权方面的规定有（)。A：必须具有进出口权才干申请境外期货业务Ｂ:申请时不必具有进出口权,在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权C:在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作Ｄ：没有明确说法参考答案[A]8.题干：刑法修正案规定:证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,进行下列()行为,情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。A:散布虚假信息B:买入或者卖出该证券Ｃ:从事与该内幕信息有关的期货交易Ｄ:泄露该信息参考答案[BＣD]９.题干:期货经纪公司高管人员任职资格审核程序涉及()。A:中国证监会派出机构审核申请人报送的材料B:派出机构对拟任高管人员进行考察谈话C:中国证监会对上报材料进行书面审核D：中国证监会做出是否核准任职资格的决定参考答案［ABCD]10.题干：当发生()情形时,经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。A:投资者为限制民事行为能力的自然人Ｂ：经查实，投资者为期货交易所的工作人员C:经查实,投资者为金融机构、事业单位和国家机关D:经查实,该投资者为本公司工作人员的配偶参考答案[AＢCD］1.题干:期货交易所不得从事（)。Ａ:信托投资B：股票交易C:非自用不动产投资D:间接参与期货交易参考答案［ABCD]2.题干：出现下列()情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。A:发生自然灾害等不可抗力Ｂ：交易所会员的结算保证金严重局限性，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全Ｃ：某合约同方向连续出现涨跌停板，采用相应措施后仍未化解风险D：某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大参考答案[ＡBC]3.题干:《期货交易所会员管理办法》的内容应当涉及（)。A：会员资格的取得条件和程序B:会员资格的变更条件和程序Ｃ:对会员的监督管理D:会员违规、违约行为解决办法参考答案[ABCＤ]4．题干:关于中国证监会对期货交易所的监管描述对的的是（）。A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采用延迟开市等措施化解风险Ｂ:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告Ｃ:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用参考答案[AＣ］５.题干：期货交易所、期货经纪公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。A:中国证监会B:期货业协会C:中国人民银行D:财政部参考答案［AD]６.题干:期货从业人员应当()。A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间,办理相关期货业务Ｃ:及时告知投资者有关期货业务的情况D：对投资者了解交易情况等规定在职权范围内尽快给予答复参考答案[BＣD]７.题干：期货公司执行非委托人的交易指令导致客户损失，（)。A：客户有权不予认可B：客户可以予以追认C:非委托人承担补偿责任,期货公司承担一般补偿责任D：期货公司承担补偿责任，非委托人承担连带责任参考答案[ＡBＤ］8．题干:以下说法错误的有()。A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B：期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C:期货从业人员在执业过程中获取不合法利益的应当退还D:期货从业人员在执业过程中应严格自律参考答案[AＢ]9.题干：期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（)。Ａ:责令改正,给予警告，没收违法所得B:处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1０万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的,责令停业整顿C:对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，可以并处1万元以上１0万元以下的罚款D:责令退还多收取的交易手续费参考答案[AＣD]10.题干:建立完善的内部控制制度，就规定期货经纪公司设立(）。Ａ:内部风险控制委员会B:风险控制小组Ｃ:专门的稽核监督岗位D:监事会或监事参考答案［BCD]1.题干:关于侵权行为责任的对的描述是(）。A:期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此导致的经济损失由期货交易所、期货公司承担Ｂ:期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效，期货公司补偿由此给客户导致的经济损失C:期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所导致的损失由期货公司最多承担80%D:期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金导致客户损失的，应当承担补偿责任参考答案[ABD］２．题干:在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的重要内容有（）。A:与会员资格相应的会员资格费B:与会员资格相应的会员交易席位C:应当依法裁定不得转让该会员资格D:不得停止该会员交易席位的使用参考答案［ABCD］３.题干：《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（)。A:竞业准则B:专业胜任能力C:职业道德D：职业创新能力参考答案[D]4.题干：为了对的审理期货纠纷案件,202３年５月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有()。A:《中华人民共和国民法通则》B:《中华人民共和国刑法》C：《中华人民共和国协议法》D:《中华人民共和国民事诉讼法》参考答案[AＣD]5.题干:期货从业人员在执业过程中应当()。A:诚实守信B:恪尽职守Ｃ:坚持公开、公平、公正原则D：对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益参考答案[ＡＢＣD]６．题干:以下人员必须取得期货从业资格的有(）。A:证券投资基金中分析国内期货市场的研究员B:期货交易厅的高级管理人员Ｃ:合法从事境外期货交易的公司的高级管理人员Ｄ：期货投资征询机构中的期货征询人员参考答案[BD]7.题干:以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有()。A:每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及规定的其他信息B:必须设立风险管理部门,不能只设立风险管理岗位C:建立并执行严格的风险管理制度D:必须建立合规审查部门,达不到部门规模的要设立合规审查岗位参考答案[AＣＤ]8.题干：关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法对的的是(）。A:由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核B:由中国证监会派出机构核准C:中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案D：其核准条件依据按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的有关规定执行参考答案[BC］9.题干：某公司经批准从事境外期货套期保值业务,以下说法对的的是(）。A:其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立１个Ｂ:其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个C:其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据公司业务需要商中国证监会掌握D:其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据公司业务需要商中国证监会掌握参考答案[AD]10.题干:关于境内国有公司在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述，对的的是（)。Ａ:持证公司在特定期期内所持期货头寸的最大数量限制B：该额度由中国证监会会同相关部门制定C:额度规模受该公司的现货商品正常交收能力和进出口配额的限制D:当持证公司的期货头寸高于其核定的套期保值额度时,该公司应在１个工作日内报告中国证监会并说明理由参考答案［ＡC]判断题1.题干:期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。参考答案[错误]2．题干:申请设立期货交易所,应当向中国期货业协会提交有关文献和材料。参考答案[错误］３.题干:期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。参考答案［错误]4.题干:全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。参考答案[对的]5.题干:期货从业人员在从事期货业务后,应当通过专门的岗位学习和培训,具有相应的专业知识、技能和职业道德。参考答案[错误]6．题干:期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息,并保证信息的真实、准确。参考答案[错误]７．题干：期货经纪公司变更股东时，应当经国家工商行政管局批准。参考答案[错误]８.题干:期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。参考答案[对的]9.题干：在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理暂行条例》。参考答案［对的]１0.题干:从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。参考答案[对的]１1.题干：根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理１人,每届任期２年,连任不得超过三届。参考答案[错误]12．题干:期货交易所宣布进入异常情况并决定采用紧急措施后必须报告中国证监会。参考答案[错误]１3．题干:投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认,也未在约定期间提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。参考答案［对的]14.题干：期货经纪公司被特别解决的，在特别解决期间，特别解决工作组认为需要对期货经纪公司进行清算,可以直接报中国证监会批准。参考答案[错误］15.题干:期货业从业人员未按照规定办理年检的，在1年内可以临时作为期货从业人员执业。参考答案［错误］1．题干：申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。参考答案[错误]２.题干:中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。参考答案[错误]3.题干:国家外汇管理局负责监控持证公司境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户。参考答案［对的]4.题干：期货经纪公司工作人员运用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，属于犯罪。参考答案［对的］5．题干：期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。参考答案[对的]６.题干：全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。参考答案[对的]7.题干：期货经纪公司内部控制制度的目的是使期货经纪公司的运作更加规范,经营更加高效，内部控制更加严密。参考答案［对的]8.题干:投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。参考答案[错误]9．题干：各期货经纪公司必须按照《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》的规定,设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度,制定和实行行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。参考答案[错误］1０.题干:期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易导致的损失,由期货公司承担重要补偿责任,补偿额不超过损失的百分之六十。参考答案［错误]11.题干：期货从业人员因执业过错给期货经营机构导致损失的,根据损失大小来决定是否承担责任。参考答案[错误]12.题干：任何情况下,期货从业人员给期货经营机构导致损失的都应当承担相应责任。参考答案［错误]１３.题干：期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由证监会派出机构解决，并在解决完毕后向期货业协会通报。参考答案[错误]14.题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时,由所在机构交期货业协会解决。参考答案[错误]１5.题干:期货经营机构发现所聘用的期货从业人员有违规行为的，应当作出解决，并在１0个