山东2015年上半年期货法律法规：期货公司管理模拟试题

山东省2015年上半年期货法律法规：期货公司管理模拟试一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下并非期货市场风险成因的是（）。A.价格波动 B.杠杆效应 C.市场机制不健全 D.理性投机2、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括_。A.投资者的经济实力B.股指期货产品认知能力C.投资者的获利能力D.投资经历3、标准的美国短期国库券期货合约的面额为100万美元，期限为90天，最小价格波动幅度为一个基点（即0.01%）,则利率每波动一点所带来的一份合约价格的变动为一美元。2532.5501004、对于同一种商品来说，在现货市场和期货市场同时存在的情况下，下列表述正确的有_。A.在同一时空内会受到相同的经济因素的影响和制约B.一般情况下，两个市场的价格变动趋势相同C.随着期货合约临近交割，现货价格和期货价格趋于一致D.随着期货合约临近交割，现货价格和期货价格价差扩大5、我国上海期货交易所的黄金期货合约的交易代码是_。CUALZND.AU6、假如沪深300股指期货某合约的报价为4100点，那么1手该合约的价值为。A：41万元B：82万元C：120万元D：123万元7、期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是_。A.期货佣金商B.基金经理C.托管者D.基金投资者8、CBOT允许交易商以对冲方式免除履约责任的具体时间是一年。18511883188219259、下列属于芝加哥期货交易所最先引进的有—A.远期合同B.标准化合约C.金属期货交易D.利率期货交易10、芝加哥商业交易所(CME),3个月面值100万美元的国债期货合约，成交限额指数为93.58时，成交价格为_。935809358009839509839011、郑州商品交易所绿豆期货合约的最小变动价位是2元/吨，那么每手合约的最小变动值是一元。2102020012、下列关于期货市场价格发现特点的说法，不正确的有_。A.在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据B.期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的C.期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势D.期货价格体现了过去的商品价格13、某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是_。A.该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定B.该期货公司注册资本不符合法律规定C.该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定14、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。15102015、拥有外币负债的美国投资者，应该在外汇期货市场上进行_。A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.动态套期保值16、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（）。A.及时向主管部门报告B.拒绝为其提供服务C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D.仍然听其指示行事，维护投资者的利益17、在外汇风险中，最常见而又重要的是。A：交易风险B：经济风险C：储备风险D：信用风险18、原先1美元兑换102.25日元，现在1美元兑换101.25日元，则（）。A.美元贬值B.日元贬值C.对美元而言是直接标价法D.对日元而言是直接标价法19、假设是最高的一种市场效率形式A：弱式有效市场B：半强式有效市场C：半弱式有效市场D：强式有效市场20、（）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中金所D.国务院21、理事会下设若干专业委员会，专业委员会不包括。A：会员资格审查委员会B：仲裁委员会C：市场开发委员会D：业务委员会22、某钢铁公司是期货交易所的会员，2010年9月15日卖出钢铁期货合约100手，当天铜铁期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓50手，造成该公司损失500万元，那么造成的损失由（）。A.期货交易所承担B.期货交易所承担主要责任，该公司承担次要责任C.钢铁公司承担D.期货公司和期货交易所承担连带责任23、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有_。A.贵金属期货B.外汇期货C.利率期货D.股票价格指数期货24、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的.A：证券从业人员B：期货从业人员C：会计从业人员D：银行从业人员25、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存_。20年15年10年5年26、当市场情况如下图所示时，买入套期保值会使得_。A.套期保值者得到完全保护，并且存在净盈利B.套期保值者得到完全保护，现货市场和期货市场盈亏完全相抵C.套期保值者不能得到完全保护，存在净亏损D.不能判断套期保值者的盈亏状况27、在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中—的标准品的质量等级为标准交割等级。A.质量最优B.价格最低C.最通用D.交易量较大28、经济热度最直观的指标是A：消费B：生产C：投资D：政府购买二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。）1、下列关于责任承担的表述正确的是（）。A.期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任B.期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效C.在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担80%的赔偿责任D.期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担2、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A.高度负责B.诚实守信C.恪尽职守D.公平公正3、持续整理三角形形态主要分为_。A.反转三角形B.斜三角形C.正三角形D.直角三角形4、有色金属较为适宜作为期货交易品种，其原因有_。A.有色金属价格易波动B.有色金属种类多C.有色金属的交易量大D.有色金属的质量、等级和规格容易划分5、营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合的要求是（A：营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同B：营业部签署的期货经纪合同应当一式三份C：期货公司应当建立投资者开户的三级复核制度D：营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕6、1982年，美国堪萨斯期货交易所开发了价值线综合指数期货合约，使—也成为期货交易的对象。A.利率B.外汇C.股票价格D.股票价格指数7、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金.当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是.A：保留持仓期间造成的损失，由客户承担B：保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担C：穿仓造成的损失，由期货公司承担D：穿仓造成的损失，由客户承担8、交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有_。A.会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的B.会员保证金余额不足，但在规定时限内已补足保证金的C.持仓量超出其限仓规定的D.因违规受到交易所强行平仓处罚的9、下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有_。A.套期保值者和投机者、套利者之间相互依存B.投机者、套利者承担了套期保值者转移出来的风险C.套期保值者将风险中附着的收益转移给投机者和套利者D.投机者、套利者的介入为套期保值者提供了更多的交易机会10、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。A.警告B.公开通报批评C.暂停期货从业人员资格6个月至12个月D.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请11、根据《期货公司管理办法》，期货公司应当在其营业场所备置_，供客户查阅。A.相关从业人员资格证明B.期货交易所业务规则C.公司期货经纪业务流程D.期货交易相关法规12、下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是.八：申请期货从业人员资格B：从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C：期货从业人员从事期货业务D：期货公司的设立13、天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是O。A.如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任B.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任C.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任D.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任14、在规定交割期限内，出现（）等情形时，构成交割违约。A.卖方未解付货款B.买方未解付货款C.卖方未交付有效标准仓单D.买方未交付有效标准仓单15、会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的（）承担责任。A.自有资金B.结算担保金C.期货交易所风险准备金D.期货交易所自有资金16、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员包括_。A.首席风险官B.监事C.副总经理D.营业部负责人17、当物价上涨率高于财政收入增长率时，财政收入会出现―A：名义增长实际也增长B：名义正增长，而实际为负增长C：只有名义增长，而实际不增不减D：不确定变化18、在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照—确定。A：期货交易所规定的标准B：中国证监会规定的标准C：国务院规定的标准D：期货业协会规定的标准19、投资者在3月20日以320点的权力金，购买一张执行价格为13900点的恒生指数看涨期权，同时他又以150点的权力金，购买同样敲定价格的恒生指数看跌期权。那么，该套利组合的盈亏平衡点是一点。1334013430143701473020、风险监管报表包括（）。A.现金流量监控表B.净资本计算表C.资产调整值计算表口.客户分离资产报表21、确认趋势线是否有效的原则为_。A.价格总保持在趋势线上方B.这条直线延续的时间越长，就越具有有效性C.画出直线后，还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的D.必须明确有趋势存在22、期货合约是在—的基础上发展起来的。A.互换合约B.期权合约C.调期合约D.现货合同和现货远期合约23、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式口.客户开户和交易流程、出入金流程24、下列关于我国期货交易所对持仓限额制度具体规定的说法，正确的是。A：采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险B：套期保值交易头寸实行审批制，其持仓不受限制C：同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额D：交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额25、期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金