内部审核策划

（营销策划）内部审核策划a)较多、比较薄弱的过程；b)产品质量审核应在年内按周期和既定抽样方案进行，突出主导产品。感谢阅读⑶考虑因素a)落实审核组织；b)审核范围；c)顾客、认证机构及有关法规的要求；d)质量管理体系文件关于内部审核的要求；e)审核的频次等⑷类型a)集中式年度审核工作计划主要特点是：在某计划时间内安排的集中式审核。每次审核可针对全部适用过程及相感谢阅读关部门，也可针对某些过程或部门；审核后的纠正行动及跟踪在限定时间内完成；审核的时机大多为：新建质量管理体系运行后，质量管理体系有重大变谢谢阅读化时，发生重大事故时，外部质量审核前，领导认为需要时。谢谢阅读集中式年度审核计划案例见表5-1。-表5-1RS公司质量管理体系内部审核2001年度计划（集中式）精品文档放心下载审核目的评价新质量管理体系运行的符合性、有效性，在2001年8月第三方审核前一感谢阅读个月纠正不合格项审核范围感谢阅读过程审核准则ISO9001：2000；公司质量管理体系文件；适用的法律、法规；顾客投诉感谢阅读审核组审核组长；张文（管理者代表）副组长：李刚、季成感谢阅读第一组组长：张文第二组组长：李刚第三组长：季成第一组组员：张刚、张红第二组组员：李立、李江第3组组员：季正、季青实施项目及要点时间要点负责人协助人1．编制部门内审检查表4月上旬李刚各内审员2．开展质量管理体系内部审核4月中旬张文李刚、季成精品文档放心下载3．不合格纠正5月中旬前各部门负责人4．跟踪审核5月下旬季成内审员5．完善各部门内审检查表5月上旬李刚67月上旬张文李刚、季成谢谢阅读审核7不合格项纠正7月中旬各部门负责人8．跟踪审核7月下旬李刚内审员9．开展管理评审8月上旬总经理张文10．接受第三方正式审核8月下旬张文各部门备注编制人：李刚批准人：张文批准日期：2001年2月1日谢谢阅读b)滚动式年度审核工作计划滚动式年度审核一般在通过第三方质量体系认证后被采用。精品文档放心下载主要特点是：——审核持续时间较长；——审核和审核后的纠正行动及其跟踪陆续展开；——在一个审核时期内应保证所有适用过程及相关部门得到审核；精品文档放心下载——重要的过程和部门可安排多频次审核。滚动式年度审核计划见表5-2表5-2RS公司质量管理体系内部审核2001年度计划（滚动式）精品文档放心下载编制人：李刚批准人：张文2001年1月22日精品文档放心下载被审部门ISO9001审核条款1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月总经理5.1,5.2,5.3,5.4,5.5,5.6,6.精品文档放心下载1,8.2.1,8.2.2,8.4管理者5.3,5.4,5.5.2,5.5.3,5.6,8.谢谢阅读代表2.2,8.5公司办4.1,4.2,5.3,5.4,5.5.1,5.5.精品文档放心下载3,6.2,8.1,8.2.2,8.2,8.5销售部5.2,7.2,7.5.1,7.5.4,8.2.1,谢谢阅读8.4技术部4.2.3,5.2,7.1,7.3,7.5.1,7.谢谢阅读5.2,8.1,8.5生产部6.4,7.5.1,7.5.3,7.5.5,8.4谢谢阅读供应部7.4,7.5.3,8.3,8.4品质部6.1,7.4,7.5.1,7.5.2,7.5.3,谢谢阅读8.2.3,8.2.4,8.3,8.4动力部6.3,7.5.1,7.5.2,财务部7.2,7.4,7.5.1,8.4前处理6.3,6.4,7.5.1,7.5.2,7.5.3,精品文档放心下载分厂7.5.5,8.2.3,8.2.4,8.3,8.47精品文档放心下载二桥分6.3,6.4,7.5.1,7.5.2,7.5.3,感谢阅读厂7.5.5,8.2.3,8.2.4,8.3,8.47感谢阅读总装分6.3,6.4,7.5.1,7.5.2,7.5.3,感谢阅读厂7.5.5,8.2.3,8.2.4,8.3,8.47谢谢阅读热加工6.3,6.4,7.5.1,7.5.2,7.5.3,谢谢阅读分厂7.5.5,8.2.3,8.2.4,8.3,8.47精品文档放心下载机修分6.3,6.4,7.5.1,7.5.3,7.5.5,谢谢阅读厂8.2.3变速箱6.3,6.4,7.5.1,7.5.2,7.5.3,精品文档放心下载分厂7.5.5,8.2.3,8.2.4,8.3,8.47精品文档放心下载铸造分6.3,6.4,7.5.1,7.5.2,7.5.3,精品文档放心下载厂7.5.5,8.2.3,8.2.4,8.3,8.47感谢阅读仓库6.3,6.4,7.5.1,7.5.3,7.5.5,谢谢阅读8.2.3注：1）ISO9001中4.2.3,4.2.4,5.3,5.4,5.5.1,5.5.3,8.5条款在各部门均要审核；精品文档放心下载2）符号含义：c)审核活动计划谢谢阅读主管领导批准。精品文档放心下载谢谢阅读议的安排，各主要质量审核活动的时间安排，审核报告日期等。感谢阅读谢谢阅读部门法，或是选择过程法等。审核活动计划案例见表5-3表5-3RS公司质量管理体系内部审核计划审核目的评价新质量管理体系符合审核准则的程度及有效性，迎接第三方复审感谢阅读（换版认证）审核范围公司叉车产品设计/开发、制造、安装和服务涉及到的所有部门、场所谢谢阅读和过程审核准则ISO9001：2000；公司质量管理体系文件；适用的法律法规；顾客投诉精品文档放心下载审核日期2001年7月15日至制定人李刚制定日2001年7月1精品文档放心下载2001年7月18日期日批准人张文批准日2001年7报告发2001年7月感谢阅读期月3日布日期25日审核组名组长：张文（管理者代表）第1组组长：张文，成员：张刚、张红；精品文档放心下载单第2组组长：李刚，成员：李立、李红；第23组组长：季成，成员：谢谢阅读季正、季青组别第1组第2组第3组备注审核部门时间7月8：00~8：30首次会议16日8：30~11：30公司办公司领导技术部精品文档放心下载13：00~17：00公司办财务部/供品质部感谢阅读应部17：00~17：30审核组会议7月8：00~11：30销售部生产部品质部感谢阅读17日13：00~17：00前处理分厂二桥分厂动力部/总感谢阅读装分厂17：00~17：30审核组会议7月8：00~11：30热加工分厂二桥分厂总装分厂精品文档放心下载17日13：00~15：00机修分厂变速箱分厂铸造分厂感谢阅读15：00~16：30资料整理补充审核小组会议谢谢阅读16：30~17：30末次会议d)跟踪审核计划感谢阅读划，但其范围、对象将被限制在前次审核的不合格项方面。谢谢阅读e)临时性审核计划谢谢阅读特殊要求而提出的。在编制审核计划时，应注意：1)审核计划可按部门或活动（过程）来编写，不再以要素来编写，一般更精品文档放心下载精品文档放心下载谢谢阅读谢谢阅读QMS文件及部门在相应过程或活动中的职感谢阅读责。受审核方如能提供部门和过程（活动）的职能分配表则更为理想。感谢阅读2)审核计划的具体内容应与受审核方的规模和复杂程度相适应。在制订审谢谢阅读核计划时应考虑在对质量有较大影响的过程或活动以及承担较重要职能的部门精品文档放心下载安排较多的时间，应确保在有效的时间内完成有效的审核。谢谢阅读3)在编制年度内审查计划时，若采用滚动式审核，则相应要素应改为相应精品文档放心下载谢谢阅读精品文档放心下载改进等，每次审核时均应考虑到，对于其子过程则可以考虑抽样。感谢阅读4)审核组分工时应注意把具备专业能力的审核员安排在产品实现过程或产感谢阅读品的测量过程的审核上，以确保审核有效进行。5)审核计划中应强调安排对领导层的审核。2000谢谢阅读映在组织的质量方针、质量手册、QMS文件中，并在相关过程和活动中体现。因感谢阅读QMS谢谢阅读精品文档放心下载练习4编制质量管理体系内部审核计划5．2建立审核小组精品文档放心下载建立审核小组。审核组长和审核员的人选应考虑的因素的原则见第9章。精品文档放心下载精品文档放心下载“审核员不能审核自己的工作”的原则。审核员按分配任务做好各项准备工作。主要有：a)熟悉必要的文件和程序。b)根据要求编制检查表；c)考虑前次审核结果应跟踪的项目。谢谢阅读员对审核任务完全了解。为使内审活动正常有效地开展，组织应建立相适应的内审工作系统，主要是：谢谢阅读a)精品文档放心下载感谢阅读感谢阅读b)文件。应建立并保持内审程序，规定内审的基本步骤、要求、责任与方精品文档放心下载谢谢阅读核记录表、不合格项报告、纠正措施报告、审核报告等。5．3编制检查表检查表是审核前需准备的一个重要工作文件。为提高审核的有效性和效率，审核员一般应根据分工准备现场审核用的检查表。谢谢阅读谢谢阅读和方法。5．3．1检查表的类型a)过程检查表这是一种按照ISO9001标准条款编制的检查表，其关键是选择部门，分清主次。感谢阅读如编制与顾客有关的过程（7.2）检查表，主要部门为销售部，主要相关部门为谢谢阅读谢谢阅读系统内“接口”问题，缺陷是造成审核部门的重复。过程检查表案例见表5-4表5-4过程检查表编制人李刚编制日期2001年6月20日谢谢阅读审核过程7.4采购审核地点办公室、仓库预计时间3小时30分谢谢阅读被审核部门供应部、生产部、材料库、技术部、品质部检查项目、证据及方法检查依据1.根据销售计划和合同要求，技术部是否能够及时、正确地Q/RS1013中感谢阅读提供采购技术要求和图纸？发放至供方的图纸是否有记录并4.2.1条规定感谢阅读对更改实施控制？抽查3份图纸核实。2.根据销售计划、库存及要求，生产部是否能够及时正确地Q/RS1013中精品文档放心下载提出采购计划？采购计划要求是否明确、合理？采购计划是4.2.2和4.1.3感谢阅读否经过生产副总审批？抽查1~2月份采购计划、核实。条规定感谢阅读3.按照采购计划，供应部是否及时发出采购单或签订采购合Q/RS1013中精品文档放心下载同？确保生产对供应的要求？抽查2月份采购单5份，采购4.2.3条规定谢谢阅读合同2份，核实交付准期率。4.供应部对所采购产品质量要求是否清楚？并按质量要求实Q/RS1013中精品文档放心下载施采购？抽查5种关键采购产品核实。4.1.2条规定精品文档放心下载5.财务部是否按照规定实施供方财务控制，把好价格审核关Q/RS1013中感谢阅读和财务结算关？抽查5份结算凭证核实。4.2.3条规定谢谢阅读6.当采购计划发生更改时，供应部是否填发采购文件更改通Q/RS1013中精品文档放心下载知单至有关供方和部门？检查3月份采购文件更改情况。4.2.5条规定精品文档放心下载7.当采购产品发生质量问题时，供应部是否及时填发“采购Q/RS1013中谢谢阅读产品质量信息反馈单”至供方，反映质量问题并提出纠正改4.3.1条规定感谢阅读进要求？8.公司是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分Q/RS1013中谢谢阅读类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确定采购条规定谢谢阅读产品满足规定的采购要求？抽查，核实。9.公司对供方首样检验情况及要求是否规定并执行？公司对Q/RS1013中感谢阅读供方封样情况及要求是否明确规定并执行？供方样品是否有条规定谢谢阅读标识，有首样检测、封样的记录？抽查、核实。10.公司对规定采购产品在供方现场验证的情况是否予以实Q/RS1013中谢谢阅读施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的并予实施？条规定谢谢阅读如有，在采购文件中对拟验证的安排和产品放行的方法如何感谢阅读作出规定？抽查核实。11.Q/RS1013中谢谢阅读编制采购计划的依据？其库存报表数据是否正确？其库存是4.2.2条规定感谢阅读否受控？抽查3月份库存报表，核实。12.Q/RS1013中精品文档放心下载4月份凭证保存情况。条规定13.检查供方评定计划,所有直接影响产品质量的供方是否都Q/RS1013中感谢阅读已纳入评定计划,并有合格的评定方式?9.2.4条规定感谢阅读14.抽查20份供方评定报告,是否已按评定计划和供方选择、谢谢阅读精品文档放心下载供方选择、评价结果是否形成记录并予保持？15.检查合格供方目录,是否形成正式文件并分发至有关部门?Q/RS1013中精品文档放心下载供应同种产品的供方是否保持在2家以上?9.2.5条规定精品文档放心下载16.抽查10家目录中的合格供方,是否已按要求进行了评定Q/RS1013中谢谢阅读并得到经营副总批准?9.2.5条规定17.抽查3月份采购单和采购合同,是否在合格供方目录中采Q/RS1013中精品文档放心下载购?4.1.1条规定18.?记录是否齐全、Q/RS1012中感谢阅读正确？对供货业绩不良时是否采取措施，以促使供方改进，条规定精品文档放心下载满足采购要求？19.公司是否建立实施合格供方重新评价准则?对重新评价结Q/RS1012中感谢阅读果及跟踪措施是否有记录并予保持,从合格供方目录和供货条规定谢谢阅读业绩记录中各抽5家核实.20.Q/RS1012中谢谢阅读保持协调，有良好的互惠关系？抽3家核实。条规定精品文档放心下载21.顾客有要求或公司认为必要时,供方更新信息是否向顾客Q/RS1012中感谢阅读报告或经顾客同意?条规定谢谢阅读如有应进行验证。22.Q/RS1012中精品文档放心下载方能够满足这些期望要求？抽查核实。条规定23.Q/RS1012中精品文档放心下载产品质量时，公司对这种变化情况是否要求得到批准？这些条规定谢谢阅读需批准的情况是否确定并被实施？提问、核实。24.根据合格供方供货业绩记录,是否存在10批中有3批退货Q/RS1012中谢谢阅读的供方?如有是否已按规定降级并督促其质量改进?条规定精品文档放心下载25.对临时供方,供应部是否编制“临时物资采购申请单”得Q/RS1012中精品文档放心下载到经营副总批准后实施采购?条规定b)部门检查表按照部门编制的检查表，关键是选择过程，分清主次。如编制RS公司销售部检精品文档放心下载查表，其分管过程为与顾客有关的过程（7.27.5.4谢谢阅读（8.2.55.27.3谢谢阅读7.5.18.38.4精品文档放心下载文件控制（4.2.34.2.45.35.4精品文档放心下载职责和权限（5.5.15.5.38.5精品文档放心下载是审核有广度、部门不重复，但缺乏深度。部门检查表案例见表5-5表5-5部门检查表编制人季成审核人张文日期2001年6月25日精品文档放心下载受审核部门销售部审核地点办公室审核时间3.5h感谢阅读审核过程检查项目、证据及方法检查依据1.是否建立了文件收发记录？抽查5份文件保管情况。对外谢谢阅读5份核实。Q/RS1012中感谢阅读条规定2.抽查10份文件是否均为有效版本？3.是否建立了销售部质量记录一览表，并按该表规定实施了Q/RS1020中谢谢阅读控制？抽查5种记录保存、填写、传递情况。条规定谢谢阅读4.保存的质量记录是否按照时间要求进行鉴定和整理？对失Q/RS1040中精品文档放心下载效的无保存价值的记录及时按照规定进行处置？条规定5.“以顾客为中心”经营理念是否在销售人员中得到树立？Q/RS1001中精品文档放心下载销售人员关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身条规定感谢阅读上？销售人员对顾客和最终使用者关心的产品特性是否清楚、精品文档放心下载理解并以正确及时传递？抽问三名销售人员验证。6.问销售部经理质量方针及含义是什么？作为销售部如何贯Q/RS1002中精品文档放心下载彻实施质量方针？抽问3名销售员质量方针是否知道？是否条规定精品文档放心下载向客户宣传？7.是否建立了本部门质量目标？所建立质量目标与质量方针Q/RS1002中谢谢阅读条规定谢谢阅读有保证或改进措施得到落实？抽查两个目标核实。8.问销售部经理职责范围是否清楚？从中抽查3条是否已落Q/RS1003中精品文档放心下载实？问销售部分工情况，抽查一名员工岗位责任制是否清楚条规定谢谢阅读并已落实？9.销售人员是否主动与公司有关部门进行沟通，及时反映市Q/RS1004中感谢阅读场信息、顾客意见？抽问两名销售员核实。是否按照规定每条规定感谢阅读月公开一次销售分析会议？抽查会议记录核实。10.Q/RS1007中精品文档放心下载完整、正确、及时？条规定11.从合同台帐中抽查10份合同，是否已按规定进行了合同Q/RS1007中第5精品文档放心下载评审？合同评审结果及跟踪措施记录是否正确？当涉及非常章规定感谢阅读规合同评审时，有关部门人员是否参与，并签署意见？合同感谢阅读各项要求是否明确？12.进Q/RS1007中谢谢阅读行评审？条规定13.Q/RS1007中精品文档放心下载时，是否及时、适当地向客户反馈评审意见？对客户答复意条规定谢谢阅读见再次评审？14.Q/RS1007中感谢阅读单或发货通知单至有关部门？抽查3月份销售通知单和发货条规定谢谢阅读通知单各5份核实。15.，Q/RS1007中精品文档放心下载经评审确认后分发到有关部门？抽查3月份合同更改通知单条规定感谢阅读5份，核实。16.抽查3月份交付单或送货单20份与相应合同核对其符合Q/RS1007中精品文档放心下载情况，对不符合情况追查原因，并查其是否有“合同更改通9.2.2条规定精品文档放心下载知单。17.抽查资金回笼情况，对逾期没有回笼的资金追溯原因。Q/RS1007中感谢阅读18.抽查合同保管情况，是否及时归档，保密措施是否有效，并被执行。9.2.3条规定Q/RS1007中条规定19.Q/RS1007中谢谢阅读条规定精品文档放心下载抽问销售部经理核实。20.Q/RS1007中感谢阅读投诉）三方面是否已建立有效的沟通方式，并能及时沟通？条规定感谢阅读抽查核实。21.Q/RS1007中感谢阅读前的不满意？抽查两例验证。条规定22.是否开展市场调研活动并按规定编制市场调研报告？是Q/RS1009中感谢阅读否掌握市场竞争对手及新产品最新情况，并及时向公司领导条规定感谢阅读提供市场信息和新产品开发建议。23.Q/RS1009中谢谢阅读新产品设计问题及时向设计部门反馈？条规定24.3Q/RS1037中精品文档放心下载月份送货单10份，填写是否正确，手续是否齐全？6.3.1条规定精品文档放心下载25.Q/RS1037中谢谢阅读查106.3.6和6.3.7感谢阅读如不是追查原因。条规定26.对用户质量信息是否有记录并及时向有关部门反馈？是Q/RS1059中精品文档放心下载否有处理结果？抽查2~3月份用户质量信息反馈单10份核实。条规定精品文档放心下载27.Q/RS1059中精品文档放心下载条规定28.对用户退货是否妥善处理？抽查5份用户退货处理记录Q/RS1059中精品文档放心下载核实。条和5.5两条规29.上门技术服务，用户反映是否良好？抽查技术服务单10定谢谢阅读份核实。30.Q/RS1020中感谢阅读关产品标识要求？条规定31.Q/RS1001中谢谢阅读日起销售部实施了哪些措施进行识别、验证、保护和维护？7.5.4条规定谢谢阅读当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，是否采感谢阅读取措施防止扩大，并予以记录，向顾客报告？抽查两例，核谢谢阅读实。32.在顾客不满意的问题点和使顾客满意的关键因素上是否Q/RS1059中感谢阅读设置了测量或监视点，并确定了测量或监视方法？采用调查条规定精品文档放心下载表法时，对顾客满意程度的评价是否来自顾客的意见感受？谢谢阅读是否具有代表性、可信性？抽查、核实。33.Q/RS1022中感谢阅读定不合格品，采取补救措施解决顾客当前不满意？该措施是条规定谢谢阅读否与其所产生的影响（包括潜在的）相适应？抽查、核实。精品文档放心下载34.与顾客满意有关的数据是否确定、收集并按要求进行分Q/RS1061中精品文档放心下载析？在数据分析过程中是否采用了统计技术？抽查、核实。条规定感谢阅读35.Q/RS1023中精品文档放心下载因或向有关部门反馈，以采取纠正或预防措施？抽查客户信条规定精品文档放心下载息登记处理表10份。36.Q/RS1023中谢谢阅读有没有按照规定使用“纠正和预防措施联系单或报告单”？5.1.3条规定谢谢阅读如有，是否有效果验证？5.3.2检查表的作用a)始终保持审核目的。检查表应列出与审核目的有关的项目和要点，以确保审谢谢阅读核覆盖面的完整和代表性；b)紧扣审核主题，确保审核计划兑现；c)减少审核偏见，提高审核效能；d)感谢阅读5.3.3检查表的编制要求a)审核员在编制检查表前，应掌握组织各部门质量职能分配情况；精品文档放心下载b)内审员以组织的质量管理体系文件为主要依据编制检查表；谢谢阅读c)应选择典型的、关键的质量问题；d)应突出审核区域的主要职能，并选出有代表性的样本；谢谢阅读e)应突出重点，照顾一般，编制详略得当的检查表；f)应根据平时掌握的情况，有针对性地选择审核项目和客观证据；感谢阅读g)应有可操作性，检查项目具体，检查方法实用，客观证据易收集。精品文档放心下载5.3.4检查表的编制方法以部门检查表（表5-5）为例，简述编制方法。a)制定过程审核流程图感谢阅读感谢阅读品要求、有关评审时，其流程如图5-1。图5-1合同评审审核流程图b)受审核部门的选择RS公司总装分厂下设有许多科室、谢谢阅读车间，宜分别编制。c)审核地点的选择谢谢阅读审核地点放在办公室，审核项目应能在办公室取证。d)审核时间的确定谢谢阅读审核时间。如在销售部办公室审核，预计时间为3小时。感谢阅读e)审核过程的确定精品文档放心下载感谢阅读感谢阅读理或实施职能的过程；通相关过程是指各部门都必须组织、控制的过程，在谢谢阅读ISO9001谢谢阅读精品文档放心下载RS谢谢阅读主相关过程为设计/谢谢阅读5-5以“”符号为虚线表示精品文档放心下载精品文档放心下载销售部办公室是难以审核取证的。故以“”表示。f)检查项目、证据及方法的确定检查项目、证据及方法是检查表的主要内容，编制时，应把握以下要点：谢谢阅读精品文档放心下载精品文档放心下载守的内容和要求；精品文档放心下载在编制检查表时，应明确与被审核部门相关的程序文件。感谢阅读或有问题的条款作为检查项目；精品文档放心下载g)检查依据的确定检查依据是指与检查项目、证据及方法相对应的组织程序文件条款。感谢阅读5.3.5内审检查表的特点a)内审检查表的格式内容可相对固定；b)通过一段时间内审实践后，应能形成内容相对稳定的标准检查表；谢谢阅读c)根据审核工作的需要，可在标准检查表演基础上制订针对不同问题、不同部感谢阅读门、不同活动的检查表；d)检查表应覆盖质量管理方面的全部要求，不应局限于质量管理体系标准方面感谢阅读的要求，并可包含本组织一些特殊要求；e)检查表可作为受审核部门准备接受审核的参考文件，便于取得对审核的了解谢谢阅读和认真做好审核准备工作。5.3.6检查表的使用感谢阅读感谢阅读感谢阅读的内容，以发现一些未列入检查表中的问题。感谢阅读审核员可着重注意以下方面：a)不应只采用YES/NO问答的模式，否则会导致审核失败；谢谢阅读b)审核员进入一个部门或区域时，可请有关人员介绍体系是如何运作的；谢谢阅读c)询问执行人员是如何工作的，是否有文件规定或记录；精品文档放心下载d)观察执行人员按照有关程序工作的情况；e)验证必要的记录或文件；f)按手册程序或标准评价上述了解到的情况，并决定是否符合要求；感谢阅读g)最后利用检查表确保所有方面的要求都已查到；h)切忌机械地从检查表的第一个问题按顺序开始，应该把提问、评价、记录结精品文档放心下载合起来，然后利用检查表确保提出了所有的问题并得到答复；谢谢阅读i)尽可能不要照着事先准备好的