四川2015年基金从业资格：均值方差法考试试卷

四川省2015年基金从业资格：均值方差法考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划2.根据—不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A.法律形式B.运作方式C.投资目标D.投资对象3.关于现金比例变化法的说法，错误的是。A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好4.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。A.无风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级5.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费6.—不属于基金净值公告中需要披露的信息。A.基金资产净值B.投资组合报告C.份额净值D.份额累计净值.基金份额净值等于—除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。TT+1T+2T+310.首次公开发行股票的定价方式是_。A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式11.下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B.一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后—日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。5153045.证券交易所通过连续—方式形成证券交易价格。A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价.基金信息披露义务人的信息披露活动存在—的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露.基金年度报告披露的主要内容有_。A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定17.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告18.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30〜11:30、13:00〜15:00,法定公众节假日除外B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则二买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制19.当前我国QDII基金的募集程序主要包括—等步骤。A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请，D.基金份额发售.备兑权证通常由—发行。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会.关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B.对基金销售机构日常经营活动的监管C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售机构基金销售各环节的监管.下列机构可以参与证券投资的有_。A.证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.证券投资基金24.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限.基金年度报告披露的主要内容有_。A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告.某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于_。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金27.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。A.总资本和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度28.下列不属于基金市场服务机构的是_。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会29.货币市场基金的份额净值_。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加30.首次公开发行的股票以—方式确定股票发行价格。A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价31.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。A.划出当天B.划出后一天C.划出后两天D.划出后三天.证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。A.产品组合设计B.售后服务C.基金投资D.基金销售.基金产品的风险等级一般不包括_。A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.无风险等级34.结合紧密的行动方案。A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化35.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的—时，为巨额赎回。3%5%10%20%36.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。A.金融股权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具.股票基金持股集中度是指_。A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重.足额向—支付基金收益。A.基金自律组织基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人39.根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按—为基础收取。A.认伸）购份额B.净认伸）购份额C.认伸）购金额D.净认（申）购金额40.金融衍生工具的特征有_。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性41.下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统42.基金运作费用包括_。A.申购费B.审计费C.信息披露费D.分红手续费.小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立一个一人有限责任公司。1234.基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚45.配股与转增股本的表述正确的有_。A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本46.下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来47.债券和其他证券三大类。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式D.证券所代表的权利性质.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有_。A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净