专利文献检索与应用(梁建军)

专利文献库

人类的财富创新的源泉专利文献检索与运用

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一、专利文献的概念、功能、作用二、专利文献的特点与不足三、专利说明书、国际分类资料四、中国专利文献编号

五、专利文献检索、种类与途径六、专利文献的利用和发展趋势七、专利文献研究的主要方法八、互联网检索系统和平台

一、专利文献的概念、功能、作用1、概念从狭义上讲是指由专利局公布的专利说明书和权利要求书；从广义上讲还包括专利文献说明书摘要、专利公报以及各种检索工具书、与专利有关的法律文件等。专利文献是各国专利局及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。

2、专利文献与专利信息A、随着信息社会的到来，专利文献进入信息化时代。

B、专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称。

C、专利信息的种类：（1）技术信息（2）法律信息（3）经济信息（4）战略信息

3、专利族与同族专利人们把这种具有共同优先权的由不同国家公布或颁发的内容相同或基本相同的一组专利申请或专利称为一个专利族（PatentFamily）。因此，同族专利一般是指具有同一发明构思，用不同文种向多国多次申请、公开或批准，内容有所不同（修改或变更）的一族专利。

4、专利文献的功能：（1）法律保护功能。（2）公开功能。专利文献是体现专利制度根本目的的媒介专利文献是实施法律保护的依据专利文献是进行科学审查的依据专利文献为国际交流提供了参考

5、专利文献的作用：（1）专利文献为国家客观决策提供依据。进行技术评价与预测。进行科技实力对比。（2）专利文献对技术进步有重要的促进作用。活跃发明创造思维、促进创新活动。为科研选题、制定科研计划提供重要参考价值（3）专利文献在企业的生存与发展中的作用。（4）专利文献在国际技术贸易中的重要作用。确定技术进出口的最佳目标。避免技术进出口中不必要的损失。

华为的创新观：企业的创新应当是站在巨人肩膀上基于客户需求的开放式创新。狭隘的、封闭式的“创新”直接导致了创新活动的重复劳动，这也使得他们内部的研发工作进展缓慢，效率低下，而拒绝使用他人的创意和技术也就意味着放弃通过对别人成熟、先进的创意和技术的使用获得额外利润的机会。华为的知识产权价值观：尊重他人知识产权，在核心领域积累自身知识产权，通过合理付费的交叉许可，创造和谐的商业环境，促进企业可持续发展。

二、专利文献的特点与不足：

1、专利文献的特点：

A、专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是一种数量巨大、内容广博的战略性信息资源。

B、反映新的科技信息，出版迅速，传递信息快。

C、专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。

D、专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。

2、专利文献的不足：

A、专利文献重复性大。

B、并非所有专利文献所记载的发明创造都具备新颖性、创造性和实用性。

C、专利文献文辞冗长、文字晦涩。

专利文献不是一般意义上的科技文献，严格地讲，它是具有法律规范意义的文件，它集科技、法律、经济信息于一体，是一种标准化了的科技信息资源。

三、专利说明书、国际分类资料1、专利说明书及其组成部分主要涉及的就是发明创造的技术内容和权利内容。基本上包括：专利文献著录项目、名称、说明书(技术领域、背景技术、发明或实用新型内容、附图说明、具体实施方式)、权利要求书、摘要、附图，有些国家出版的专利说明书还附有检索报告，并通过上述各部分从多种角度揭示发明创造的技术内容和权利内容。

2、国际上统一使用的专利文献国别代码

主要国家国别代码表：

AT奥地利AU澳大利亚BE比利时CA加拿大CH瑞士

CN中国DE联邦德国DK丹麦EP欧洲专利局ES西班牙FI芬兰FR法国GB英国

HU匈牙利IE爱尔兰IL以色列IN印度IT意大利JP日本

KR韩国NL荷兰NO挪威OA非洲知识产权组织PCTPCTRU俄罗斯联邦SE瑞典SU苏联UA乌克兰US美国WO世界知识产权组织YU南斯拉夫ZA南非

国内省市代码：

11北京

12天津

13河北14山西15内蒙

21辽宁

22吉林23黑龙江31上海

32江苏

33浙江

34安徽35福建

36江西

37山东41河南42湖北

43湖南44广东45广西51四川

52贵州53云南54西藏61陕西

62甘肃63青海64宁夏65新疆

66海南71台湾81广州83武汉

85重庆87西安89沈阳91大连

93哈尔滨94深圳95青岛97宁波

HK香港

3、专利文献的文件种类代码

专利说明书的类型就是根据专利说明书所属专利权种类，出版专利文献的国家，出版次数及专利说明书的法律性质等方面的特征对专利说明书所作的分类。

种类：基本或主要专利文献（通常指发明专利）、次要专利文献（增补、再公告专利）、特殊需要的专利文献、医药专利文献、植物专利文献、外观设计专利文献、实用新型文献。

第一组：用于在专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献（主要指发明专利）

A第一公布级

B第二公布级

C第三公布级

第二组：用于具有与第一组文献不同编号序列的实用新型文献。

U第一公布级

Y第二公布级

Z第三公布级第三组：用于专门文献的专门序列。

M医药专利文献

P植物专利文献

S、D工业品外观设计专利文献

4、国际专利分类法国际专利分类IPC(InternationalPatentClassification）法:

A01B1/00或1/02

大(主)组小(分)组部大类小类组SectionClassSub-classMain-groupSub-group

（2006年开始，高级版IPC在分类号后标修订的年月）国际专利分类

部：整个分类表分成8个部，每个部由A到H中的一个大写字母标明，组成部的类号。

八大部

A：人类生活必需（农、轻、医）B：作业、运输C：化学、冶金D：纺织、造纸E：固定建筑物F：机械工程、照明、采暖、武器、爆破G：物理H：电学

例：以分类号B64C25/30作为例子，说明一个具有六个圆点的小组的等级分类结构。部B作业；运输大类B64飞行器；航空；宇宙航行小类B64C飞机；直升飞机大组B64C25/00起落装置一点小组25/02•起落架二点小组25/08•

•非固定的，如可抛弃的三点小组25/10•

•

•可收放的；可折叠的或类似的四点小组25/18•

•

•

•操作机构五点小组25/26•

•

•

•

•操纵或锁定系统六点小组25/30•

•

•

•

•

•应急动作的所以分类号B64C25/30的内容是指飞机或直升飞机上的起落装置。用的一种非固定式可收放的折叠起落架的操作机构应急动作的操纵或锁定系统。

新的专利申请号标准于2003年7月14日颁布，并于2003年10月1日起正式施行。

经过修改的新专利申请号参考了世界知识产权组织关于专利申请号的标准以及现行专利申请号的使用习惯，采用国际上通行的12位阿拉伯数字表示，包括申请年号、申请种类号和申请流水号3个部分。按照由左向右的次序，第1～4位数字表示受理专利申请的年号，第5位数字表示专利申请的种类，第6～12位数字（共7位）为申请流水号，表示受理专利申请的相对顺序。专利申请号中使用的每一位阿拉伯数字均为十进制，申请号中的年号采用公元纪年。例如200311234567.2

2007年8月开始，公开公告号由7位升至9位申请（专利）号:

200610003998.6

申请日:

2006.01.27

公开（公告）号:

CN101006759公开（公告）日:

2007.08.01

２０１０年２月１日开始，文献种类代码变化：发明专利文献种类标识代码

A发明专利申请公布说明书

A8发明专利申请公布说明书（扉页再版）

A9发明专利申请公布说明书（全文再版）

B发明专利说明书

B8发明专利说明书（扉页再版）

B9发明专利说明书（全文再版）

C1-C7发明专利权部分无效宣告的公告

实用新型文献种类标识代码：

U实用新型专利说明书

U8实用新型专利说明书（扉页再版）

U9实用新型专利说明书（全文再版）

Y1-Y7实用新型专利权部分无效宣告的公告外观设计文献种类标识代码：

S外观设计专利授权公告

S9外观设计专利授权公告（全部再版）

S1-S7外观设计专利权部分无效宣告的公告

S8预留给外观设计专利授权公告单行本的扉页再版

五、专利文献检索、种类与途径

专利信息检索是从事专利文献工作的人们在其长期工作概括出来的一种特指查找专利资料活动的术语。在科研课题立项、技术难题的攻关、新产品的开发、最新发明创造申请专利、国外技术的引进、专利侵权纠纷的处理、了解竞争对手的情况之前，人们首先该做的事就是查找专利信息。

1、专利信息检索种类

专利信息检索种类是按照检索人要达到的目的来划分的。根据不同的检索目的专利信息检索可分为专利技术信息检索、新颖性检索、创造性检索、侵权检索、专利法律状态检索、同族专利检索、技术贸易检索等种类。

2、专利文献的索取、查找专利文献的主要途径到情报室（图书馆）查找、购买各种文献、光盘、互联网查询、联机系统查询、委托它人或单位等方法。主要途径：（1）号码途径（申请号、专利号、公开号、公告号等）（2）名称途径（发明人、专利权人）（3）主题途径（关键词、主题词）（4）分类途径（专利分类号）

(5)优先权项途径（优先权号、优先权日、优先权国）

确切地说，专利信息检索就是根据一项或数项特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文献或信息的过程。这是由多种因素构成的，如检索种类、检索目的、检索方式、检索系统、检索范围、检索入口、检索方法以及检索经验。这些因素共同制约着专利检索的过程，直接影响着专利信息检索的效果。

3、逻辑运算布尔逻辑运算交集A∩B

与and*

属于集合A且属于集合B的元素组成的集合。例如：光催化and空气BA

A∩B

A*BAANDB

布尔逻辑运算并集A∪B

或OR+

属于集合A或者属于集合B的元素组成的集合。例如：空气or气体ABA∪BA+BAORBAB

3、逻辑运算

布尔逻辑运算差集A-BANDNOT-

属于集合A而不属于集合B的元素组成的集合。例如：复合材料andnot纤维材料BA

A-BAANDNOTB

3、逻辑运算检索式的确定

检索式＝满足检索要求的逻辑表达式

逻辑检索举例：技术信息检索:手提式灭蚊器（功能性产品）（1）完全利用关键词检索：手提式灭蚊器（技术特点：能手持，对准蚊子，把它吸进来灭杀）第一步：用技术功效构建关键词TI=((杀or灭or捉)and(蚊or蝇))

（1）完全利用关键词：手提式灭蚊器（技术特点：能手持，对准蚊子，把它吸进来灭杀）第二步：用技术功效加技术特点构建关键词TI=((杀or灭or捉)and(蚊or蝇))andAB=(风or吸or吹)

（1）完全利用关键词：手提式灭蚊器（技术特点：能手持，对准蚊子，把它吸进来灭杀）第三步：排除多余的技术TI=((杀or灭or捉)and(蚊or蝇))andAB=(风or吸or吹)NOTAB=(灯or液or胶or纸巾or药)

（2）利用关键词加分类检索：手提式灭蚊器（技术特点：能手持，对准蚊子，把它吸进来灭杀）IC1=A01M1/06（通过关键词检索找到其准确的分类）IC1=A01M1/06andTI=(蚊or蝇)IC1=A01M1/06andTI=(蚊or蝇)and

AB=风

六、专利文献的利用和发展趋势：世界知识产权组织(WIPO)有关统计表明：若能在研究开发的各个环节中充分运用专利文献，则能节约40％的科研开发经费，同时少花60％的研究开发时间。1、政府机构对专利文献的利用。

2、科学研究开发机构对专利文献的利用。

3、工业企业对专利文献的利用。

专利文献的发展趋势：专利文献的电子化

专利文献的网络化

专利文献的国际化

七、专利文献研究的主要方法：

1、定量分析方法

2、定性分析方法

3、专利图分析方法基础：建立企业专利数据库和分析系统

建立专题数据库的检索专题数据库：初加工专题数据库、深加工专题数据库..陶瓷 ...多孔陶瓷 ...生物陶瓷 ...压电陶瓷 ...磁性陶瓷 ...高温结构陶瓷 ...导电陶瓷是一种多层次主题结构数据库

对专题数据库的认识与评价

（1）各部门、各地方（省、市、区等）建立了不少非企业行为的专利数据库（保守地说有1000个）

（2）这些专利数据库基本上是行业、领域或其它范围的专利数据库，而不是面向具体技术与产品的

（3）建立这样的数据库有积极意义

A.帮助提高专利意识

B.较全面地了解相关领域的整体情况等普遍存在的以下问题

(1)真实用户（企业等）对此类数据库访问率很低

(2)不能满足企业对专利信息的真实需求

(3)专利分析只能浮在上位、表面，对具体的侵权分析无用

(4)漏检、错检不可避免、可信度不高等

对企业建立的专题数据库应积极支持，鼓励企业、科研机构、研发团队等自建专题专利数据库，这样的数据库针对性、实用性强，一般规模比较小、维护成本低、更新及时、利用率高。

85-02年钟专利申请曲线图86-03年电风扇专利申请量图示1994-2002网络专利申请示意图1973.1—1985.12公布的美、日汽车专利申请

1986.1—1995.12公布的美、日汽车专利申请

1996.1—2004.12公布的美、日汽车专利申请

4、以计算机作为辅助工具的专利分析（1）趋势分析（2）竞争对手（专利权人）分析（3）地区分析（4）发明人分析（5）引证分析（6）专利分类（技术）分析（7）交叉组合分析

专利申请趋势分析

区域申请人构成

区域技术构成

专利引证与被引证关系图

国内地区分析

法律状态分析

对专利分析的思考：宏观目的（服务于宏观决策）

(1)以全面了解行业、领域、大类别产品的专利申请和保护现状

(2)检索特点

因应用目标而确定范围（国内还是全球），以分析目标而确定检索式。

较宽泛的检索关键词联机检索

调整关键词、优化检索式、反复检索、确定数据对专利分析的思考：微观目的（为具体研发、投入市场服务）

(1)以了解当前专利技术水平、确定研发方向、确定绕开、许可等知识产权对策等经营、科研目标服务

(2)检索特点

确定检索国内还是国际（国别）

准确选择检索关键词和检索经验

人工介入、修正关键词、检索有效信息

取得少量有用专利信息对专利分析的思考：

（1）软件分析仅