全面推进岗位廉政风险防控体系建设工作工作方案

**纪[2011]02号 签发人：**关于印发集团有限公司纪检监事 2011年10集团有限公司纪检监事 2011年10月11日印所属各党支部：根据市纪委《关于开展岗位廉政风险防控机制建设“回头看”的通知》（嘉纪发[2011]20号）文件精神，为确保今年年底前做到集团公司岗位廉政风险防控机制建设 “全覆盖”，经研究，决定在集团公司范围内全面推进岗位廉政风险防控体系建设，现将《 ****全面推进岗位廉政风险防控体系建设工作实施方案》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。****市城市投资发展集团有限公司纪律检查委员会2011年9月10日主题词：廉政风险 防控机制 方案通知共印：15份****全面推进岗位廉政风险防控体系建设工作实施方案为扎实推进惩治和预防腐败体系建设，根据市纪委《关于开展岗位廉政风险防控机制建设“回头看”的通知》（嘉纪发[2011]20号）文件精神，围绕市纪委要求今年年底必须实现各级党政机关及所有企事业单位廉政风险防控机制建设“全覆盖”的总体目标，结合集团公司实际，特制定如下工作方案：一、指导思想以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设，积极探索从源头上有效预防腐败的创新举措，深化集团公司惩防体系构建，提高企业廉政风险管理水平，促进企业持续平稳较快发展。二、工作目标运用风险管理理论和质量管理办法，紧紧抓住“查找、防控、督查、评估”等关键环节，有效识别工作中各个环节已经构成或可能构成的岗位廉政风险，从体制、制度和实际运作入手，寻找积极预防的途径，形成操作性强的防控模式和规范化的处置措施，把对权利的监督制约贯穿于行政和业务运行的各个方面，牢牢控制和及时消解岗位廉政风险，做到所有岗位、所有员工风险防控工作“不漏一岗、不缺一人、不少一表”，使保护、监督干部员工的各项措施落到实处。三、实施范围和对象1、集团公司纳入市国资委“三定”管理人员；2、 *********子公司班子成员、中层干部及重要岗位人员。所属各单位参照本方案，结合实际，制定方案并组织实施。四、主要内容和方法步骤岗位廉政风险防控体系建设分深度查找、措施防控、督查落实、优化评估四个阶段进行。（一）深度查找阶段（10月30日前完成）主要任务是制定岗位廉政风险防控体系建设工作方案，进行宣传发动，有组织有计划地查找风险点，确保廉政风险查准、查全、查深，并建立岗位廉政风险信息档案库。1、宣传发动。以召开动员会议形式，广泛宣传岗位廉政风险防控体系建设工作的重要意义和内容要求，教育引导广大党员干部职工牢固树立廉政风险意识，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，自觉参与到岗位廉政风险防控体系建设中来，主动查找风险点。2、查找风险。重点围绕权力运行和监督，紧密结合业务工作实际，分领导岗位、中层岗位和其他岗位三个层次，按照集团公司业务管理工作条线，通过岗位人员自己找，部门领导帮助点，所在部门（科室）集体摆，分管领导分别审的工作程序，通过座谈、走访等方式进行征集，深入查找 思想意识、制度机制、岗位职责、工作流程和外部环境“五类廉政风险”， 填写《****岗位廉政风险防控登记表》（见附表1）。3、定级公示。按风险发生几率或危害损失程度，确定 风险等级（一级、二级、三级）。经党政领导班子严格审核把关后，将风险点登记汇总，在集团公司内网的部门动态栏目上公示。4、建立信息档案库。集团公司将利用现有信息化管理系统数据库，建立廉政风险信息档案库，实行集中管理，并根据动态变化及时进行调整充实，为廉政风险的分析、预测、防控提供参考依据。（二）措施防控阶段（11月30日前完成）主要任务是针对查找的廉政风险点，制定廉政风险防控措施，建立防控模式和预警机制，做到任务明确、责任到人，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的环环相扣的岗位廉政风险防控机制。1、建立防控模式。一是体现共性的防控模式。针对部门（岗位）职能，重点围绕“重大事项决策、干部任免、重大项目安排、大额资金使用”等，建立健全决策机制和管理制度。二是体现个性特点的防控模式。根据岗位职责和行政、业务工作流程，健全完善针对具体岗位和岗位人员的防控措施。2、制定防控措施。切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人，对确认的岗位廉政风险 ,锁定履权界限、规范操作程序、实行权力的相互制衡、控制自由裁量权，并建立完善相关制度和责任追究办法。3、公开承诺。领导干部、中层干部以及其他岗位人员，针对建立的防控措施和制度，作出执行承诺 ,填写《****岗位廉政风险防范承诺书》（见附表2），并在集团公司内网上公开，接受社会和群众监督。（三）督查落实阶段（12月15日前完成）主要任务是对防控措施落实情况进行有效监控，及时查纠出现的问题。1、实时监控。各部门（单位）要利用内部网上信息系统，对业务工作流程以及查找出的岗位廉政风险，通过业务流程的优化和制衡作用，实现岗位廉政风险的动态监控。2、积极预警。通过岗位廉政风险动态监控和廉政风险信息的分析，及时发现存在或可能存在发生的廉政风险，并向有关部门或岗位个人发出预警信号，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等处置措施，纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险。3、强化督查。各部门要建立岗位廉政风险月查制，对岗位廉政风险防范承诺、防控措施落实情况开展监督检查；集团公司纪检监察组织不定期开展专项检查。对发现制度不落实、防控措施不到位的及时指出，责成整改；对不积极防控岗位廉政风险的，严肃追究责任。（四）评估优化阶段（12月31日前完成）主要任务是对岗位廉政风险防控体系建设及运行的质量、效果进行评估，根据评估情况对岗位廉政风险防控体系作进一步优化。评估，根据评估情况对岗位廉政风险防控体系作进一步优化。评估，根据评估情况对岗位廉政风险防控体系作进一步优化。评估，根据评估情况对岗位廉政风险防控体系作进一步优化。1、评估内容。主要包括组织领导是否健全、风险查找是否查深查全、防控措施是否切实可行、预警督查机制是否健全以及取得的实际成效等。2、评估办法。在各部门（单位）自查自评的基础上，由集团公司岗位廉政风险防控体系建设工作领导小组对集团公司本部和所属各公司的岗位廉政风险防控体系建设情况进行评估。五、工作要求（一）提高认识。开展岗位廉政风险防控体系建设，是近年来我市各级党委、政府和纪检监察机关积极探索有效预防腐败的新途径、新办法，是从源头上预防腐败的有效途径，也是推进集团系统惩防体系建设向纵深发展的重要抓手。开展廉政风险排查与防范管理，查准查全廉政风险点是关键。每位干部员工都要重新审视自己的工作岗位和手中的权力，要认识到查找廉政风险点，并不是组织上与自己过不去，更不等于在廉政上有问题，而是爱护同事、保护自己的有效措施，要深刻认识廉政风险点就是埋在岗位上的“地雷”，如果不及时挖出就有可能威胁到自己，要树立“找不到廉政风险点才是最大的风险”的理念，正确理解这次开展岗位廉政风险防控体系建设的现实意义，特别是集团公司中层以上干部要以身作则，按照党风建设廉政责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的廉政风险防控体系建设，确保各项要求具体落实到每一个岗位。（二）加强领导。各部门、所属各单位主要负责人要把岗位廉政风险防控体系建设作为反腐倡廉建设的一项重要任务，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。（三）突出重点。各部门、所属各单位要在全面开展岗位廉政风险防控体系建设的基础上，重点抓好拥有工程建设管理权，拥有人、财、**** **** 卤位廉政风险防控登记表物等业务处置权、自由裁量权的关键岗位的防控体系建设，以重点带全面、以关键促整体，推动预防腐败工作向纵深发展。（四）注重实效。各部门、所属各单位开展岗位廉政风险防控体系建设要坚持积极稳妥、循序渐进，做到长远目标与阶段性目标相结合，正确处理好防范体系构建与业务工作规范和效能提高的关系，重视提高廉政风险监控信息管理的科技水平，确保岗位廉政风险防控体系建设取得实效。（五）着眼长效。岗位廉政风险防控体系建设是一项长期的工作，各部门、所属各单位对存在的风险点，要不断优化防范措施，提高风险防范工作的效能；要及时查找和发现新的风险点，并制定落实相应的防范措施，建立健全长效机制。（六）保障进度。各部门、所属各单位要妥善处理好岗位廉政风险防控体系建设与其他业务工作的关系，加强工作计划，保障工作进度，确保四个阶段各项工作任务的完成。所属各单位要做好本单位岗位廉政风险防控体系建设工作总结，于2011年12月15日前书面报送集团公司岗位廉政风险防控体系建设工作领导小组办公室。集团公司岗位廉政风险防控体系建设工作领导小组办公室要做好集团系统的岗位廉政风险防控体系建设工作总结，于2011年12月底前报送市纪委。附表：、****岗位廉政风险防控登记表、****岗位廉政风险防范承诺书附件1：工作单位及职务姓名岗位职责廉政风险占八、、及