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文档简介

企业上市的准备材料-企业上市的阶段1、向证券监视治理机构提出股票上市申请

股份有限公司提出公司股票上市交易申请时应当向国务院证券监视治理部门提交以下文件：

①上市报告书;

②申请上市的股东大会打算;

③公司章程;

④公司营业执照;

⑤经法定验证机构验证的公司最近三年的或公司成立以来的财务会计报告;

⑥法律意见书和证券公司的推举书;

⑦最近一次的招股说明书。

2、承受证券监视治理部门的核准

3、向证券交易所上市委员会提出上市申请

股票上市申请经过证券监视治理机构核准后，应当向证券交易所提交核准文件以及以下文件：

①上市报告书;

②申请上市的股东大会打算;

③公司章程;

④公司营业执照;

⑤经法定验证机构验证的公司最近三年的或公司成立以来的财务会计报告;

⑥法律意见书和证券公司的推举书;

⑦最近一次的`招股说明书;

⑧证券交易所要求的其他文件。

4、证券交易所统一股票上市交易后的上市公告

二、企业上市经过哪些阶段?

一是改制与设立：

拟定改制重组方案，聘请保荐机构(证券公司)和会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构对改制重组方案进展可行性论证，对拟改制的资产进展审计、评估、签署发起人协议和起草公司章程等文件，设置公司内部组织机构，设立股份有限公司。

二是尽职调查与辅导：

保荐机构应当与拟上市公司签订保荐协议，明确双方的权利和义务，协议签订后的5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。辅导期内，保荐机构和其他中介机构负责对公司进展尽职调查、问题诊断、证券市场学问培训，帮忙公司完善组织构造和内部治理。辅导工作完成后，应由拟上市公司所在地的中国证监会派出机构进展辅导验收。

三是申请文件的申报：

企业和所聘请的中介机构，根据证监会的要求制作申请文件，保荐机构进展内核并负责向中国证监会尽职推举，符合申报条件的，中国证监会在5个工作日内受理申请文件。

四是申请文件的审核：

中国证监会正式受理申请文件后，对申请文件进展初审，同时征求发行人所在地省级人民政府和国家发改委意见，并向保荐机构反应审核意见，保荐机构组织发行人和中介机构对反应的审核意见进展回复或整改，初审完毕后发行审核委员会审核前，进展申请文件预披露，最终提交股票发行审核委员会审核。

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