第一章 经济社会学的理论渊源

经济社会学2《经济社会学》课程总体介绍先修课程：社会学概论，西方社会学理论，西方经济学考核方式：总分100分，其中：出勤和课堂参与30分，课程论文70分教材：周长城：《经济社会学》，中国人民大学出版社，2003年参考书目：...31、周长城：《经济社会学》，中国人民大学出版社，2003年2、[美]N.斯梅尔瑟：《经济社会学》，华夏出版社，1989年3、[日]富永健一：《经济社会学》，南开大学出版社，19844、[美]T.帕森斯，N.斯梅尔瑟：《经济与社会》，华夏出版社，1989年5、朱国宏：《经济社会学》，复旦大学出版社，1999，2003年（研究生教材）6、[美]A.斯廷施凯姆：《比较经济社会学》，浙江人民出版社，1987年7、汪和建：《现代经济社会学》，南京大学出版社1993；高等教育版社20068、刘少杰：《经济社会学的新视野：感性选择与理性选择》，社会科学文献出版社，20059、张其仔：《新经济社会学》，中国社会科学出版社，200110、[德]M.韦伯：《新教伦理与资本主义精神》，四川人民出版社，1986年11、[德]M.韦伯：《经济、诸社会领域及权力》，三联书店，1998年12、[瑞典]理查德·斯威德伯格著周长城等译，中国人民大学出版社，200513、宋承先：《微观经济学》《宏观经济学》，复旦大学出版社参考书目社会学与经济学关系的小故事索洛曾说，因为经济学比社会学更“硬”，所以经济学家看不起社会学家，但经济学家会感觉比物理学家、生物学家都低一头，因为他们更“硬”一些。在数学开始影响其它学科的过程中，自然科学中物理学家最先接受了数学，社会科学中，则是社会学家最先明确提出要接受数学方法，主流经济学家则逐渐完全接受了数学，尽管许多经济学家回避经济学是否社会科学这个问题，而认为经济学是所谓的“硬科学”。

在美国，大部分经济学家认为经济学与物理学一样是科学，只有制度学派等少数经济学家认为它属于社会科学；但在中国情况相反，认为经济学和物理学是同一类型学科的人决不会占多数，中国高校一般也是把经济学划入社会科学。孔德想把社会学建立成“科学之掌门”，但经济学家寸土必争，19世纪末之后，社会学家只得忍痛割让出大部分经济学问题，以此为代价，换取了在大学中进行学术研究和教学的一席之地，斯威德伯格说：“一度雄心勃勃要综合所有知识的社会学，现在成了‘打杂的科学’，只能处理一些五花八门的题目：如婚姻、离异和怪僻行为”，这确实让社会学家有些哭笑不得。

第一章经济社会学的理论渊源第一节经济学家的经济社会学思想第二节社会学家的经济社会学思想第三节经济社会学的发展【内容提示】目前，经济社会学的理论与研究已经取得了长足进展。经济社会学已经成为社会学和经济学的交叉学科（Zafirovski，1999）。经济社会学的发展源远流长。在一定程度上，经济社会学的发展是经济学和社会学互动的结果。本章将回顾经济学家对经济现象的非经济因素分析以及社会学家对社会现象的经济因素分析，以说明经济学家和社会学家对经济社会学的发展做出了同等重要的贡献；并且，将从经济学和社会学互动的角度考察经济社会学发展的历史阶段。网络资源中国社会学网：/中国社会科学网：/社会学视野网：/人大社会学视野论坛/bbs/榕树社会学在线：/bbs/index.asp?action=frameon美国社会学杂志http://www.journals.​/AJS/hom​e.html美国社会学协会：

http://www.asanet.or​g/第一节经济学家的经济社会学思想一、阿尔弗雷德·马歇尔二、约瑟夫·熊彼特三、卡尔·波兰尼一、阿尔弗雷德·马歇尔

有学者认为“经济社会学”术语最早始于1879年，英国经济学家杰文斯（W.S.Jevons）在其著作《政治经济学理论》（TheTheoryofPoliticalEconomy）中第一次使用（斯威德伯格，2005）。最早把经济社会学作为一门学科名称记录在册的是涂尔干（EmileDurkheim）于1896年创办的法国《社会学年鉴》（朱国宏，2005）。一、阿尔弗雷德·马歇尔

阿尔弗雷德·马歇尔(AlfredMarshall，1842—1924),英国著名经济学家，剑桥学派的创始人。1868年，为了研究康德哲学去了德国，同年回国，任剑桥大学道德学讲师。1875年因研究保护政策而远渡美国。在剑桥大学期间，由于和哲学、经济学界人士的往来，他的兴趣由物理学转向哲学和经济学。1877—1882年，马歇尔任布里斯托尔大学的政治经济学教授，兼任学院主任。1883年马歇尔担任牛津大学经济学讲师，1885年回剑桥大学任经济学教授。1908年退休后，继续在剑桥从事研究和写作。其主要代表作是《经济学原理》（1890）。一、阿尔弗雷德·马歇尔

马歇尔的经济社会学思想主要表现在三大方面：（1）偏好是如何产生的；（2）行为理论；（3）组织作为生产的第四要素（Aspers,1999）。一、阿尔弗雷德·马歇尔

（一）偏好的产生根据马歇尔的观点，随着时间的推移，人的需求水平将越来越高。活动产生偏好。当然，这里的活动是广义的活动，包括商业活动和日常生活的活动。实际上，若限定在经济活动方面，马歇尔所说的活动是生产（production）或者供给（supply）的另一种说法，需求则只是消费（consumption）和需要（demand）的代名词而已。这样，马歇尔就将生产和消费结合在一起，这种结合不仅体现在其著名的供需曲线上，也体现在活动产生需求的一般思维方法上。根据他的观点，生产和消费是极其相关的，这种观点是对李嘉图强调生产重要性的批判。偏好偏好：代表了消费者对某种商品相对其他商品的心里愿望强度。例：（消费者在某个时间内对所需要的商品和服务进行排序。）假设有两个商品——闲暇和收入。闲暇可以带来直接效用，收入可以通过购买商品带来间接效用。某种程度上可以相互替代。无差异曲线：是消费者偏好相同的两种商品的不同组合的轨迹。“劳动－闲暇”分析中的无差异曲线：是指能够给消费者带来相同满足程度或效用的所有闲暇和收入的组合点的轨迹。一、阿尔弗雷德·马歇尔

（二）行为理论首先，他认为货币是人类行为的主要动机，然后，他讨论了产生这一行为动机的理由，或者说动机的动机。传统经济学理论假定人是功利主义的和原子化的，也就是说，一个人的行动不受其他行动者行动的干扰。马歇尔的观点与此相反，他认为人的行为在多数情形下是基于行动者对其他行动者行动的认识。炫耀性消费(凡勃伦商品)很多时候，我们买一样东西，看中的并不完全是它满足自己的使用价值（个体方面或原子化的），而是希望通过这样东西显示自己的财富、地位或者其他（社会性特征或非原子化动机）。所以，有些东西往往是越贵越有人追捧，比如一辆高档轿车、一部昂贵的手机、一栋超大的房子、一场高尔夫球、一顿天价年夜饭一、阿尔弗雷德·马歇尔

（三）作为生产第四要素的组织马歇尔指出，保证工业组织有效性的首要条件是，使每个受雇者担任最合适的工作，并供以最好的机械和其他工具。在对手工技能有很大需要的低级工作中，劳动的专业化能大大提高效率，但在高级工作上则不尽然。马歇尔在研究企业管理时，考察了“私人合伙企业”、“股份公司组织”、“国有企业”和“合作社”等经济组织形式，分析了它们各自的优势和弊端。萨伊的生产三要素论法国资产阶级经济学家萨伊提出的一种价值理论。萨伊认为商品的价值是由劳动、资本和土地这三个生产要素共协同创造的。萨伊认为劳动、资本、土地这三个要素在创造效用的过程中，各自提供了生产性服务，分别创造并获得了工资、利息、地租三项收入，作为对自身耗费的补偿。马歇尔生产四要素说马歇尔把萨伊的生产三要素扩充为生产四要素，即劳动、资本、土地、和组织（企业家才能）。这是他的一个独创。他运用均衡价格分析方法依次研究各个生产要素，分配理论成为四个生产要素的均衡价格决定理论，即各生产要素的需求价格和供给价格的均衡形成。它们的均衡价格主要由工资、利息、地租、和利润来决定。①土地，又称自然资源，它包括土地、森林、矿藏和河流等一切自然资源。狭义的土地则是指土地本身；②劳动，它是指人类拥有的体力和脑力劳动的总和；③资本，亦称资本货物（或资本品），它是指人类所生产出来的且用于生产其他产品所需的一切工具、机器设备、厂房等的总称；④企业家才能，这是指企业家组织生产、经营管理、努力创新和承担风险的能力总和，有时将之简称为“企业家”或“管理才能”。二、约瑟夫·熊彼特

熊彼特约瑟夫·A·熊彼特（JosephAloisSchumpeter，1883—1950），原籍奥地利，美国著名经济学家。熊彼特出生于奥地利一个织布厂主家庭。1901—1906年就读于维也纳大学，随后两年游学伦敦。1909—1918年在奥匈帝国的捷尔诺维茨和塔拉兹大学任教。1921年任维也纳私营皮达曼银行总经理。1925—1932年间曾应邀任日本客座教授，并在德国的波恩大学担任教授。1932年迁居美国。他不仅是著名的经济理论家，而且还是经济计量学家。他是国际经济计量学会的创立人之一、第五任会长（1937—1941），1948年“美国经济协会”会长。二、约瑟夫·熊彼特

在《经济分析史》（HistoryofEconomicAnalysis）一书中对经济社会学有过一段精辟的论述。他认为，所谓“经济社会学”，即对与经济相关的制度如政府机构、财产继承、私营企业、习惯性行为或“理性”行为的描述和解释——或称解释性的描述；所谓“经济学”，即对经济组织的解释性描述，这种经济组织存在于任何给定的制度之中，如市场组织（熊彼特，2001）。二、约瑟夫·熊彼特

熊彼特对经济社会学的贡献主要体现在他对经济学与社会学关系的论述以及对企业家及其创新的研究上。（一）经济学与社会学的关系熊彼特强调经济学和社会学是相互联系的。在20世纪20年代，经济学是极力排斥社会学的，但此时熊彼特则主张经济学家应该欢迎社会学的发展，其理由是，在经济理论中“一些主要的问题”用纯经济学的方法是不足以解决的。那种认为经济学处理经济现象，而社会学处理除经济现象以外的其他人类活动的观点是不正确的。经济学与社会学的对话在熊彼特（1883-1950）和韦伯（1864-1920）时代，经济学与社会学有了一次对话，他们分别使用“经济社会学”和“社会经济学”之名，熊彼特使用“经济社会学”旨在说明经济分析的“基础学科”——经济史、统计学与统计方法、经济理论和经济社会学，他所认为的“经济社会学”与后来的新制度经济学类似；韦伯使用“社会经济学”，因为19世纪末，英美等国“政治经济学”被“经济学”取代，而德国更多的使用“社会经济学”一词，韦伯是大力推广者，因此才有这一门分支。熊彼特和韦伯完成了经济学与社会学的第一次对话。在此阶段，形成了“我中有你、你中有我”的格局，用熊彼特的话说，“无论经济学家或社会学家，他们走不多远就会互相踩着脚跟”。二、约瑟夫·熊彼特

（二）企业家与创新企业家的功能是熊彼特的发展理论中的关键要素。他将其界定为革新——促成生产（和劳动）诸因素的新结合，当这种结合与信贷联系在一起时，它便打破了经济生活循环流动的静态均衡，把经济生活提高到新的水平。企业家改变了供应条件，以新的方式把现存资源结合在一起，因而建立了新的生产特色。31经济分析的四门“基础学科”

“第四门基础学科”——经济社会学。在对经济行为的研究中，经济社会学将重点放在经济行为发生的制度中。三篇关于社会学的研究

A.关于社会阶级：通过运用企业家理论来解释中产阶级家族的沉浮。

B.关于帝国主义的本质：处在资本主义之前并且毫无理性的，主要是尚武阶级或阶层意识的表达。

C.《税国的危机》：“财政社会学”的研究。从财政可以分析一个国家的行为32熊彼特很多关于企业家精神的观点在本质上都是社会学的，并且丰富了今天的经济社会学。对资本主义发展及其前途的分析创新经济繁荣盈利消失经济衰退新的创新经济复苏资本主义的创造性与毁灭性因此是同源的——“创造性的毁灭”（creativedestruction）通过对资本主义宪法的修改或实行社会主义的政策，用和平的方式，在资本主义体制范围内逐渐实现社会主义化是很可能的。33“经济学家闯入社会学领域并不是什么令人奇怪的事情。他们研究工作的很大部分，特别是他们对制度和对构成经济行为的力量的研究，不可避免地要与社会学家的研究领域重叠”（Schumpeter，1951）。三、卡尔·波兰尼波兰尼卡尔·波兰尼（KarlPolanyi，1886—1964），经济历史学家。1886年出生于奥地利首都维也纳，生长在匈牙利的布达佩斯。第一次世界大战期间被送进了俄罗斯前线监狱，从监狱释放后，他又回到了维也纳。1933年波兰尼移民到英国，并成为一名家庭教师。1940年到美国演讲，并在伯林顿学院接受教席。1944年，他完成了著名的《伟大的转变》一书。1957年他在哥伦比亚大学完成了第二部著作《早期帝国的贸易与市场》。波兰尼一生不能定居，总是处在边缘的流放状态，即使在学术上，也一直未被列入主流。三、卡尔·波兰尼

他的中心论点是经济“嵌入”于更大的社会之中（因而他建立了同美国制度学派经济学家凡勃伦、康芒斯、米切尔所持观点的部分亲和性）。波兰尼认为经济与社会的关系固然随着时间的变化而变化，但一般而言，社会有优先权并控制着经济。在历史和比较视野中，经济总是嵌入在社会关系之中，经济行为者的活动并非旨在最大限度地扩大其物质利益，而是为了维护其社会地位、身份和社会优势。36经济生活的整合方式

a.互惠——对称的团体之间，如家庭、亲属团体和邻居

b.再分配——团体中的物品分配，如国家，非对称的

c.家计——自给自足的家庭所有制

d.交换——由市场进行物品分配自我调节的市场（theself-regulatingmarket）之形成商品化：土地(自然)、劳动力(人)、货币前所未有的大转变37“市场社会”——将市场原则推向社会生活的各个领域，市场吞噬社会

“一个文明被没有灵魂之制度的盲目行动摧毁了，而这制度唯一的意图是物质福利的自动增加。”“嵌入性”(embeddedness)概念——经济（市场）是嵌入社会之中的对当代新经济社会学的深刻影响人类经济嵌入并缠结于经济与非经济的制度之中，经济作为一个制度过程，是嵌入在经济和非经济制度之中的。互惠、再分配和交换这3种经济活动形式在不同制度环境下的嵌入形态不同。在工业革命之前的非市场经济中，市场交换机制尚未占据统治地位，经济生活以互惠或再分配的方式为主，是嵌入在社会和文化结构之中的；而在工业革命之后的市场经济中，经济活动仅由市场价格来决定，人们在这种市场上按照金钱收益最大化的方式行事，此时的经济体制是“去嵌入”(disembed)的，即不再受社会和文化结构的影响。第二节社会学家的经济社会学思想一、埃米尔·涂尔干二、马克斯·韦伯三、乔治·齐美尔一、埃米尔·涂尔干

埃米尔·涂尔干埃米尔·涂尔干（EmileDurkheim，1858—1917），法国第一位学院式社会学家，也是欧美最著名的社会学家之一。涂尔干于1858年4月15日出生在法国埃皮纳勒一个犹太教士家庭。1879年，涂尔干在两次落榜后，终于通过了享有盛誉的巴黎高等师范学校的入学考试，从而进入这一培养法国知识精英的摇篮。他29岁时受聘于波尔多大学，在该校文学院教授教育学和社会科学。1896年涂尔干晋升为法国第一位社会学教授。两年后，他创办了《社会学年鉴》，成为法国社会学学派的创始人和组织者。1899年，他应聘到巴黎大学，1906年被聘为教育学教授。1917年，由于儿子安德烈的战死，涂尔干身心疲惫，离开了人世，时年59岁。42埃米尔·迪尔凯姆：经济与社会秩序的关系：在一个视个体差异为文化价值观的社会如何形成价值观的社会整合？--契约的非契约性基础；劳动分工的社会意义。二、马克斯·韦伯

马克斯·韦伯马克斯·韦伯（MaxWeber，1864—1920），德国著名的社会学家。出生于德意志爱尔芙特一名门望族，青年时代就学于海德堡大学法律系。1889年以《论中世纪的商业企业史》一文获法学博士学位，1891年获得柏林大学法学教授职务，1894年转入弗莱堡大学教授政治经济学，1896年在海德堡大学教授政治经济学，1910年与滕尼斯、齐美尔等一起创立德国社会学学会，1920年6月14日逝世。44马克斯·韦伯对经济行为概念的界定：经济行为是一种社会行为。其中：人的行为是在参考其他行动者的行为基础上的；经济行为是和平行使经济为主要取向的支配权利。资本主义：资本主义作为一种理性经济行为很早就存在，而近代资本主义则是建立在理性计算的基础上的；市场经济与计划经济：虽然市场经济中包含有巨大的风险，但计划经济却无法准确预测社会的需求。45经济与文化：人们追求自我利益是包含有历史与文化的含义的，体现在其《新教伦理与资本主义精神》中。三、乔治·齐美尔

乔治·齐美尔乔治·齐美尔（GeorgSimmel，1858—1918），生于德国柏林，又译成格奥尔格·西梅尔。1881年获得柏林大学哲学博士。1885年，齐美尔成为柏林大学的一位私人讲师。从宗教信仰来说，他是个基督徒，但在学术生涯中却只获得了一种边缘性的位置。他的大多数任职不是名誉上的职位，就是依赖于“不固定”的捐资而设立的。最终在1914年，他才得以就任时属德国的阿尔萨斯的斯特拉斯堡大学哲学教授，但那里的学术也是一片凋敝。齐美尔于1918年9月28日因肝癌逝世。盖奥尔格·齐美尔（GeorgSimmel,1858-1918）：经济交换是社会交换的一种形式，当经济交换的形势发生变化时，社会成员之间的互动形式也发生变化。货币的作用：联系个人的普遍化形式。基于货币的结盟冲击了传统的社会形态，为社会从礼仪社会向法理社会铺平了道路。47第三节经济社会学的发展一、经典经济社会学在欧洲二、经济社会学发展的低谷阶段三、经济社会学的复兴一、经典经济社会学在欧洲1德国的经济社会学发展德国经济社会学自20世纪初一诞