第三篇国际贸易运输惯例与规则

第三篇国际贸易运输惯例与规则第五章提单及付运单据第六章承运人的责任与义务第七章承运人的免责事项第八章提单的主要条款分析第九章国际货物运输中的保函及无单放货导论《海牙规则》《维斯比规则》《汉堡规则》第五章提单及付运单据一、提单概述二、提单的定义提单没有统一的定义英国于1855《提单法》规定提单不仅是货物收据，而且也是物权证书。再至《海上货物运输法》美法律将所有运输单据统称为提单台湾海商法载货证券中国海商法中的提单包括记名提单，无记名提单和指示提单。三、提单的性质与作用（一）提单是物权凭证提单的当事人是承运人与托运人（一）提单物权凭证效力的作用英国法：普通法狭义的物权凭证和制定法上广义的物权凭证的作用。美国法也充分肯定了提单物权的效力。物权凭证是占有关系的证明，它可以代表货物。它的效力是指持有提单就意味着支配货物，包括货物在承运人掌管待运期间、运输途中、交付中的控制权，在目的地请求承运人交付货物的权利。取得货物但未持有提单，并不能取得货物所有权。作用：有效地维护了卖方利益促进货物流通和转手买卖的进行。

（二）提单是承运人（或其代理人）出具的货物收据1收据2提单的收据内容3货物收据的证据效力（1）初步证据（2）最终证据（3）各规则对此的约定4承运人的免责条款：各规则都有规定免责性条款5批注：承运人的批注，不批注＝良好，承运人因疏忽未批注的则失去机会，严肃的法律行为（三）提单是海上运输合同的证明提单是“运输合同”还是“运输合同的证明”取决于手持提单的当事人。合同可分为班轮合同和租船合同（1）班轮合同中4种运输单据，不是运输合同，合同对第三方收货人不具约束力，B/L才是约束第三方收货人的约束文件（2）租船合同中运输合同由租船合同确定B/L在租船人手中时，它是一个运输合同的证明B/L对于第三方而言是运输合同文件。如CIF下买方与承运人受提单约束，而FOB下则不受约束提单合并条款四、提单的种类及其作用（一）按货物是否已装船，分为已装船提单和备用提单已装船提单（OnBoardorShippedOnBoardB/L）须注明3个基本事项，承运人在装船后必须签发，作用，缺陷。2.备用提单（ReceivedforShipmentB/L）装船前已签发的提单，装船后变为已装船使用日益增多，多种规则都适用（二）按提单收货人抬头，提单可分为记名提单、不记名提单和指示提单1.记名提单（StraightB/L）指提单上“收货人（consignee”）一栏内已具体填写特定的人或公司名称的一种提单。使用、时间，适用距离2.不记名提单（BearerB/L）提单上“收货人（consignee”）一栏内没有指明任何收货人，而只注明提单“持有人”（Bearer）字样，承运人应将货物交给提单“持有人”。3.指示提单（orderB/L）含义：在提单“收货人”一栏内只填写“凭指示”（Toorder）或“凭××指示”（Toorderof××）字样的提单。背书：两种背书方式，空白背书和记名背书（三）提单对货物有无不良批注，承认可分为清洁提单和不清洁提单清洁提单是银行结汇、提单转让的必备条件。——托运人对货物的修补、更换，或向承运人出具保函。银行只接受清洁提单不良状况批注程序：理货单－M/R－B/L不清洁提单：含义，谨慎签发，列举（四）按运输方式——直达提单、转运提单（或联运提单）、多式联运提单直达提单（DirectB/L）:凡信用证规定不准转船者，必须使用这种直达提单，且提单上不得有“转船”字样的批注，但“自由转船”条款不影响提单的“直达”性质。转运提单：不直接驶往目的港（1）转运承运人与接运承运人之分（2）对全程负责和分段负责之分（3）自由转船条款，一般不接受多式联运提单（CombinedTransportB/L）当国际货物多式联运的运输方式之一是海运，尤其是第一程运输是海运，多式联运单据多为多式联运提单。多式联运提单没有承运人责任归属问题，多式联运经营人对货物全程运输负责。（五）按提单格式，提单可分为全式提单和简式提单全式提单（LongFormB/L）正本提单通常采用全式提单简式提单（ShortFormB/L）有些信用证不接受简式提单，但若无明确规定银行会接受这种提单（六）提单使用的有效性，分正本提单和副本提单：有无承运人正式签字正本提单（OriginalB/L）副本提单（CopyB/L）

（七）按船舶经营性质，班轮提单和租船提单班轮提单：发货人一般无权对条款提意租船提单租船合同受租船合同条款的约租船提单中承运人的确定

（八）按运费支付时间，提单分为运费预付提单和运费到付提单运费预付提单（FreightPrepaidB/L）CIF\CIP\CFR运费到付提单（FreighttoCollectB/L）（九）按签发时间，分倒签提单、顺签提单和预借提单1.倒签提单（AntedatedB/L）指承运人或其代理人应托运人的要求，在货物装船完毕后，以早于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发日期的提单。2.顺签提单（PostdatedB/L）指货物装船完毕后，承运人或其代理人应托运人的要求，以晚于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发日期的提单。3.预借提单（AdvancedB/L）在信用证的有效期即将届满，或交货期限已过，而货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下，托运人为了能及时结汇，而要求承运人提前签发的已装船清洁提单。1、一票货物于2002年9月10日开始装船，并于同月12日全部装上船，同日船舶开航。问：如果在同月11日应托运人要求，承运人签发的已装船提单通常称之为()。A.倒签提单B.顺签提单C.预借提单D.待运提单2多式联运单据的签发人是()。A.船公司。B.货主C.多式联运经营人D.收货人3、海运提单收货人栏内显示“TOORDER”表示该提单()。A.不可转让B.经背书后，可以转让C.不经背书即可转让D.可以由持有人提货1、按提单对货物表面状况有无不良批注,可分为().A.清洁提单B.转船提单C.联运提单D.不清洁提单2、按运输方式分,提单有().A.直运提单B.转船提单C.联运提单D.舱面提单3、按照提单收货人抬头的不同,提单可分为().A.已装船提单B.指示提单C.记名提单D.不记名提单CCBADABCBCD1、联运和多式联运是同样的运输方式。()2、滞期费通常发生在租船合同中。()3、不清洁提单是说提单上有污渍。()4、海运提单的签发日期是指货物开始装船的日期()5、海运提单，铁路提单，航空运单都是物权凭证，都是可以通过背书转让。()FTFFF（十）其他种类的提单1.过期提单（StaleB/L）A.指出口商在装船后延滞过久（超过提单签发日期21天）才到银行结汇的提单；B.指提单晚于货物到达目的港,卖方一般要求在L/C上列入过期提单可2.舱面提单（OnDeckB/L）俗称甲板提单，是指将货物积载于船舶露天甲板承运，并在提单上注明“装于舱面（OnDeck）”字样的提单。除按商业习惯、法律、协商同意装于舱面的货物外，不得随意将其它货物载于舱面装运3.运输代理行提单（HouseB/L）又称货运代理人提单经营货物运输领域内一项或数项业务的经营性组织、实体。本身通常设有运输工具。作为货主的代理人时，仅是代理合同，作为承运人和总承运人时具备B/L的性质4.无船公共承运人提单（NVOCCB/L）兼具承运人和托运人身份5.集装箱提单（ContainerB/L）集装箱提单特点（1）装运地上更广（2）承运人上更广（3）承运人的责任范围上更广（4）不必出现题甲板货字样（5）是收讫待运提单，却没有相关字样（6）STC条款：承运人的免责条款（7）承运人责任：以签字完好与否来确定责任范围五、大副收据和提货单（一）大副收据（Mate’sReceipt,M/R）又称收货单，是指船方签发给托运人的、用以证明货物已经收到并已装船的单据。大幅收据仅是收货凭证，不是物权凭证。承运人有义务将提单签发给大幅收据持有人，大幅收据签发给托运人。（FOB下卖方可要求将提单签发给自己以便换取B/L来进行结汇）（二）提货单（DeliveryOder,D/O）含义：又称小提单，是船公司/代理人凭收货人持有的提单而签发的提货凭证，收货人可凭此提取货物。提单一般不具有物权凭证的作用。六、提单的内容（一）提单正面1必要记载事项，除3个外其他8项均不可缺少。即名称、地点、运费可缺少。证据效力的规定：识别货物的主要标志，托运人提供的包数/数量/重量等，货物的表面状况这三个内容必须记载。2一般记载事项承运人因业务上的各种需要而进一步明确区分的承运人与托运人的责任（二）提单反面强制性条款：不能违反国家的有关法律任意性条款：法律、公约当中没有明确规定的可不制定七、提单的转让含义：不需对债务人的任何通知即可转让，使货物尚在运输中即可进行交易。提单转让的方式：背书加交付和单纯交付（一）提单转让的一般规则1.提单的背书记名背书：有权指示的人在提单背面签名并记载被背书人的名字。空白背书：指示人只在提单背面签名而无记载被背书人的名字。背书的连续性：否则多数国家法律都不赋予持有者合法地位。3.记名提单可否转让（1）中美法明确规定不可转让。但存在争议，不可通过背书转让，但可通过其它一般债权让与途径来进行转让。（2）其它法明确规定可以转让，除非B/L上有明确的禁止性规定。4B/L转让受时间限制1区间：签发提单时至（货物卸至目的港）交付给提取货物的人2交货：对第一份提交的正本提单交货（二）B/L转让的法律效力1含义，所代表的权力从持有人转移到受让人2与票据转让的区别（1）缺点：受让人取得权利不能优于前手(2)优点：不仅转让债权还转让物权。1.国际贸易中，海运提单的签发日期是指()A货物开始装船的日期B货物全部装船完毕的日期C货物装船完毕船舶启航日期2、必须经过背书才能进行转让的提单是()A记名提单B不记名提单C指示提单3、海运提单和航空运单两种运输单据()A都是物权凭证B都是可转让的物权凭证C前者是物权凭证可以转让，后者不是物权凭证不可以转让4、出口人完成装运后，凭以向船公司换取已装船提单的单据是()AShippingOrderBMate’sReceiptCFreightReceiptBCCB第六章承运人的责任与义务一、承运人的责任基础（BasisofLiability）中世纪地中海国家中世纪后期二十世纪后期二、承运人的基本义务和责任船舶的适航义务（Seaworthy）货物管理义务不得绕航义务不得延迟交付义务（一）适航义务（Seaworthy）海牙规则：在开航前与开航时克尽职责（谨慎处理）使船舶适航。（二）管理货物义务概念：承运人接收货物之后适当管理，使货物能在良好状态下到达目的港，并将其交付收货人。主要包括装载、搬运、积载、运送、保管、照料、卸载7个环节的内容。（三）不得绕航义务1.绕航的概念航行途中改变或偏离了约定的、习惯上的或地理上的航线，分合理绕航和不合理绕航。（四）不得迟延交付义务延迟交付概念：货物未能在明确约定的时间内，在约定的卸货港交付。（中国海商法）第七章承运人的免责事项一、驾驶或管船过失（航海过失）驾驶船舶过失\管船过失概念当管船过失与管货过失交织在一起的时候如何判断？

二、火灾1.概念界定火灾：物体燃烧时发出的光和热，只是发热没有火焰不构成火灾。火灾包括自然力引致的以及人力所引致的；不包括承运人实际的过失或谋私直接引致的火灾。2.公约的规定海牙规则、维斯比规则：承运人或船舶，对火灾引起的或导致的货物灭失或损坏概不负责；但若索赔人证明火灾有承运人的实际过失或私谋除外。三、海难及类似的免责事项海牙规则规定可免责的类似事项包括：海难、天灾、战争行为、公敌行为、君主、当权者或人民的扣留或拘禁、扣押、检疫限制、罢工、关闭工厂、停工、限制劳动、暴动、骚乱、海上救助等。海难的判断是一个事实问题——只有当某一危险事故是不可避免的时候，或者在该航程、该季节本来是不可预见的时候，才构成海难。四、托运人、货主或代理人的行为和过失《海牙规则》规定：由于托运人、货主或其代理人、代表的行为或不行为所引起或造成的灭失或损害，承运人或船舶不负赔偿责任。五、货物的固有瑕疵和潜在缺陷《海牙规则》：由于货物的固有缺陷、性质或瑕疵而产生的体积及或重量的损耗或任何其他灭失或损坏，承运人或船舶概不负责。六、货物包装不足包装不足：货物的包装方式、强度或状态不能承受运输和装卸过程中的正常风险以及其他包装上的缺陷。包装不足的货物造成其他货物受损，承运人是否承担赔偿责任？——管货责任七、船舶的潜在缺陷“潜在缺陷”只针对船舶，不包括船员、供应品、设备以及货物等潜在缺陷是技术适职人员尽通常的谨慎而不能发现的缺陷；腐蚀一般不属于潜在缺陷八、总括免责事项承运人如何举证？常见事项是否能包含在总括免责事项中免责？第八章提单主要条款分析关于提单主要条款提单主要条款针对的是提单背面条款，是有关提单当事人或关系人处理运输事宜的依据。一、定义条款

（Definition）含义：提单中或有关提单的法规中，对与提单有关用语的含义和范围作出明确规定的条款。二、首要条款

（Paramountclause）又称“至上条款”，约定该提单的有关权利与义务受某一国际公约或某一法律制约，即如果发生纠纷时，应按哪一国家的法律或国际公约来进行法庭裁决。三、管辖权条款

（JurisdictionClause）明确规定某国法院对提单争议案具有排他性管辖权的条款。四、承运人责任条款

（Carrier’sresponsibilityclause）说明签发本提单的承运人对货物运输应承担的责任和义务应以什么法律或公约为依据。五、承运人责任期间及装前卸后条款

（DurationofLiability）说明承运人对货物运输承担责任的开始和终止时间。《海牙规则》/《维斯比规则》：从货物装上船时起至货物卸下船时止，即“钩至钩”原则中国《海商法》：集装箱货物的责任期间采取“港至港”，非集装箱货物的责任期间采取“钩至钩”。六、承运人免责条款（Immunities）含义：指承运人在完善地、谨慎地完成了运输以及保管货物的义务后，对依然无法改变的不利情况，可以免除责任（需要举证）。七、托运人责任（ResponsibilityofShipper）指对托运人责任的规定。八、特定货物条款

（SpecialCargosClauses）明确承运人对运输某些特定货物时应承担的责任和享有的权利，或为了减轻或免除某些责任而规定的提单条款。九、包装与唛头(标志)条款(Packingandmarkclause)要求在起运之前，托运人对货物加以妥善包装、货物唛头必须确定明显，并将目的港清楚地标明在货物外表，在交货时仍要保持清楚。十、运费和其他费用

（FrightandOtherCharges）：具体见课本关于中远提单的内容十一、自由转船条款

（Transshipmentclause）承运人的责任只限于其本身经营船舶所完成的运输。P106页关于自由绕航十二、装卸货和交货条款（Loading，DischargingandDeliveryClause）对装卸货的时间的规定以及对装卸过程中承运人与货方的责任义务进行规定的条款。承运人对无人认领的货物有处置权，由货方承担风险和费用十三、留置权条款（Lienclause）如果货方未交付运费、空仓费、滞期费、共同海损分摊的费用及其他一切与货物有关的费用，承运人有权扣押货物或单证，有权出售货物以抵付欠款，如仍不足以抵付全部欠款，承运人仍有权向货方收回差额。十四、光租船条款（DemiseClause）及承运人身份条款（IdentifyofCarrierClause）：班轮公司租船营运情况下，关于承运人身份的认定以及责任承担情况的规定条款。光租船条款和承运人身份条款在大多数国家（美、加）不被承认其效力。《海商法》、《海牙规则》《维斯比规则》《汉堡规则》否定光租船条款的有效性中国《海商法》在运输实务中，通常将租船人和船东一起视为承运人，对货损货差承担连带责任。十五、并入条款

（IncorporationClause）又称合并条款或置入条款，表示将租船合同中相关内容并入租船提单中的条款。十六、双方互有过失碰撞条款（Both-to-BlameCollisionClause）船舶碰撞（狭义）：指两艘以上船舶之间的碰撞。双方互有过失碰撞条款含义是指船东或承运人在与其船载货物的货方所订立的运输合同中，不论租船合同或提单中都加进一个条款，规定船舶碰撞各船均有过失时，货方从对方船舶获得的赔偿金额，若直接或间接由本船所支付的，货方应将该项赔偿金额偿还给本船船东，以补偿本船船东的损失。十七、共同海损（GeneralAverage）及杰森和新杰森条款（Jason&NewJason共同海损条款规定在何地，按照何种规则理算共同海损具体讲解见课本P138十八、喜马拉雅条款

（Himalayaclause）该条款赋予装卸工人、港站经营人、船员等承运人的履行辅助人享受提单中的责任限制和诉讼时效限制的权利。十九、甲板货（舱面货）条款

（DeckCargoClause）条款规定：船舶有甲板运输的自由，承运人对因此而造成的毁损、灭失或赔偿请求不负责任的条款。承运人违约将货物装于甲板上的，不能享受合同中的责任限制和免责条款。关于诉讼时效则规定不一。二十、灭失或损坏通知条款

（NoticeofLossorDamage）该条款是收货人等向承运人提出的表明货物灭失或损坏的情况，并提出保留索赔权利的书面声明。即对收货人如在收货时发现货物灭失或损坏时如何对承运人进行通知的规定。提交书面通知的时间货物灭失或损坏显而易见时，最晚在提货时提出书面通知；（《海牙规则》《中国海商法》）及时提交通知的重要性及时提交通知，确定初步证据国际公约或法律规定的收货人的一项义务通过提交通知保护保险人的代位追偿权二十一、诉讼时效条款（LimitationofAction）规定在交货时货物发生灭失或损坏时，收货人等起诉承运人的诉讼时间期限。二十二、单位责任限制条款（LimitofLiability）规定承运人对每计费单位货物的灭失或损坏的赔偿责任的限制。丧失责任限额当承运人存在故意或重大的过失行为，承运人将丧失责任限额。中国《海商法》的责任限制与《海牙—维斯比规则》类似，每件666.67SDRs或每公斤2SDRs的赔偿限额二十三、仲裁条款（ArbitrationClause）仲裁条款比管辖条款具有较大的优越性二十四、地区条款（LocalClause）或美国条款（AmericaClause）规定来往美国港口的船舶只能适用美国1936年《海上货运法》，如提单条款与该法相抵触，以该法为准。第九章国际货物运输中的保函及无单放货一、装船保函概念：装船时的保函是指托运人向承运人提供的一份书面保证，据此，当承运人签发清洁提单（事实上货物与提单上的记载不符）时，托运人对承运人因此可能承担的责任进行赔偿，即保赔书。（一）国际公约对保函的规定海牙规则：保函无效——提单的记载对于收货人具有最终证据效力，与提单相反的证据不接受。但对于承运人是否可以依据保函向托运人追偿未明确。（二）各国国内法对保函的态度英美德国家：矛盾而谨慎的心态。（三）保函在承运人与托运人之间的效力大多数国家和其他两个关于提单的公约均承认保函在承托双方之间有效。（四）承运人不得依保函享受责任限制承运人接受保函开具清洁提单后向收货人赔偿时不能享受单位责任限制和免责的保护。（五）船舶租船人和出租人共同对第三方负责在租船人凭保函签发清洁提单的情况下，若发生货损或灭失，租船人和出租人须对第三方负连带责任，但是事后，出租人可以向租船人追偿以挽回损失。