中国环境保护监管体制初步分析

中国环境保护监管体制初步分析2010

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目录背景资料简介中国环境保护监管体制中的主要问题对中国环境保护监管体制的委托-代理分析完善中国环境保护监管体制的建议图片背后的经济学现象生产的外部经济性、消费的外部经济性、生产的外部不经济性和消费的外部不经济性生产者对生产者的外部经济生产者对消费者的外部经济消费者对生产者的外部经济消费者对消费者的外部经济生产者对生产者的负外部经济生产者对消费者的负外部经济消费者对生产者的负外部经济消费者对消费者的负外部经济什么是外部性外部性简单的说就是……外部性是某个经济主体对另一个经济主体产生一种外部影响，而这种外部影响又不能通过市场价格进行买卖外部经济和负外部经济外部经济就是一些人的生产或消费使另一些人受益而又无法向后者收费的现象负外部经济就是一些人的生产或消费使另一些人受损而前者无法补偿后者的现象关于外部性的理论发展1890年，马歇尔在著作《经济学原理》中首次提出外部性问题1920年，马歇尔的学生庇古在其著作《福利经济学》中，进一步分析了外部性问题罗纳德·哈里·科斯在论文《社会成本问题》中又进一步完善了外部性理论“我们可以把因任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经济分为两类：第一是有赖于这工业的一般发达的经济；第二是有赖于从事这工业的个别企业的资源、组织和效率的经济。我们可称前者为外部经济，后者为内部经济。”“一般来说，实业家只对其经营活动的私人净边际产品感兴趣，对社会净边际产品不感兴趣。……除非私人净边际产品与社会净边际产品相等，否则，自利心往往不会使社会净边际产品的价值相等。所以，在这两种净边际产品相背离时，自利心往往不会使国民所得达到最大值；因而可以预计，对正常经济过程的某些特殊干预行为，不会减少而是会增加国民所得”“对边际私人成本小于边际社会成本的部门实施征税，即存在外部不经济效应时，向企业征税；对边际私人收益小于边际社会收益的部门实行奖励和津贴，即存在外部经济效应时，给企业以补贴。”这种政策建议后来被称为“庇古税”“如果交易费用为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交易和自愿协商达到资源的最优配置；如果交易费用不为零，制度安排与选择是重要的。这就是说，解决外部性问题可能可以用市场交易形式即自愿协商替代庇古税手段。”

“市场失灵”并不是政府干预的充要条件，政府干预并不一定是解决“市场失灵”的惟一方法非对称信息博弈非对称信息博弈论研究的是非对称信息条件下的最优契约设计问题信息不对称各种机会主义行为互利互惠的交易帕累托最优“私有信息”：我知道，你不知道隐蔽特征隐蔽行为签订合约一则笑话一个商人到教堂，跟神父忏悔道：“我……我有罪……”神父：“说吧，我的孩子”商人：“二战开始没多久，我藏匿了一个被纳粹追捕的犹太人……”神父：“这是好事啊，为什么你觉着有罪呢？”商人：“我把他藏在地窖里，而且…而且我让他每天交给我15法郎租金…”神父：“你为了这件事而忏悔吗？”商人：“是的，我现在很后悔……我一直还没有告诉他战争已经结束了！”在犹太人认为生命值得用所有财产换取的前提下，这个博弈的唯一均衡点是什么？犹太人把自己的全部财产都给保护人，换取一个承诺：一旦战争结束，就马上让我出去。道德风险和委托-代理理论委托-代理关系泛指任何一种涉及非对称信息的交易，其中拥有私人信息的参与人称为“代理人”，不拥有私人信息的参与人称为“委托人”。签约时信息是对称的不接受提供合同接受选择行动努力或不努力自然高低某些可观测的结果委托人代理人代理人代理人：代理人的行动和自然状态一起决定某些可观测的结果。委托人：不能观测到代理人行动本身和自然本身，只能观测到结果。委托—代理模型即为设计一个能够使委托人根据观测到的信息对代理人实施奖惩的最优激励合同(契约)。委托-代理理论的两个基本问题委托-代理理论激励与保险的矛盾基于观察结果付给代理人酬劳对于害怕风险的人来说，最优风险分担就是不承担风险大锅饭委托人效用最大化委托人效用需通过代理人来实现两个约束：参与约束（个人理性约束）激励相容约束委托人通过直接监管和强制命令的办法来控制代理人，可能导致高昂的监督成本通过激励使代理人与委托人的利益趋同，节约监督成本中国的环境保护监管体系中国环境保护监管体制中存在的主要问题

地方保护主义干预环境执法各级环境保护部门之间信息不对称技术、权力、素质“三低”“执法不严、违法不究”地方政府与排污企业勾结环境保护部门能力不足企业选择污染而不是治理企业环境违法成本低中国环保监管体制的委托-代理分析委托人和代理人的目标存在问题Outline委托—代理分析理论分析框架理论分析框架委托人

A（地方政府）代理人（地方环保部门）委托人

B（上级环保部门）目标监控手段激励机制目标监控手段激励机制信息不对称

实现目标实现目标委托人和代理人的目标省政府领导省环保局市环保局

区/县环保局市政府领导区/县政府领导经济增长环境保护增加就业干部绩效执行环保法规完成工作计划配合发展经济个人职位升迁国家环保部环境保护委托-代理机制中存在的主要问题信息不对称监控手段失衡激励机制缺失环评报告上级环保部门下级环保部门经费控制人事任命

地方政府地方环保部门听你的~~给经费？给职位？×给奖金？给福利？上级环保部门下级环保部门认真环保不认真环保施加压力（-5，-10）（10，10）不施加压力（-5，0）（10，0）简单博弈分析地方政府策略地方环保部门策略委托—代理分析结论环境保护监管不力上级环保部门缺乏有效监控和激励机制地方政府过度注重经济增长委托—代理链过长地方环保部门执法不独立完善中国环境保护监管体制的建议解决委托-代理问题的两种方法委托人通过直接监管和强制命令，减少信息不对称并控制代理人委托人制定规则和激励措施，促使代理人自愿遵从委托人的意愿具体建议（1）改变现行的属地分级管理模式，实行全国环境保护系统由国家环境保护部垂直管理国家环境保护部设立区域派出机构，在较小的省市实行省级以下环境保护部门由省级垂直管理成立部长级环境委员会，协调各政府部门之间的环境保护目标改革现行环境管理体制，保证环境执法机构的独立性和权威性具体建议（2）实行绿色GDP核算，强化环保激励机制领导干部环境责任追究领导干部环保实绩考核主要领导离任环保审计重大污染事故“一票否决”认真环保不认真环保施加压力（0，-10）（-10，0）不施加压力（