第四章进入与退出壁垒

第四章进入退出壁垒

本章介绍了进入和退出壁垒这两个影响市场结构的因素。通过本章的学习，了解进入壁垒和退出壁垒的含义，掌握进入壁垒的种类和退出壁垒的构成要素以及进退无障碍理论的基本内容。教学目的与要求

教学重点:进入壁垒的种类和退出障碍的构成要素教学难点:进入壁垒的福利效应教学重点与难点第一节进入壁垒

进入壁垒是影响一个产业竞争程度和市场运行绩效的重要因素，从长期看,如果不存在进入壁垒,在一个在位企业获取超额利润的产业内,超额利润会吸引新企业的进入,从而使产业的供给增加,在生产技术和需求不变的条件下,将导致产业内所有企业的利润下降,使产业利润趋向于平均利润。但是一些企业自身无法支配的、外生的因素会限制新企业的进入。而原有企业也会利用自己的在位优势，采取策略性行为阻止新企业的进入，保护自己的垄断地位和利润。所以新企业进入某些产业时会遇到很大的障碍，产业间的利润差异可能会长期存在。第一节进入壁垒一、 进入壁垒的含义

进入壁垒是指阻止外部企业进入并与原有的企业进行竞争的各种障碍因素。产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给出了不同的定义。

贝恩（JoeS.Bain）美国哈佛大学教授，产业经济学奠基人之一，1982年美国经济学会授予杰出会员荣誉称号，称其为“无可争议的现代产业组织经济学之父”。

贝恩认为，进入壁垒是“一个产业中原有企业相对于潜在进入企业的优势。这些优势体现在原有企业可以持续地使价格高于竞争水平之上而又不会吸引新的企业加入该产业”。第一节进入壁垒第一节进入壁垒施蒂格勒（GeorgeJosephStigler）,已故的芝加哥大学教授,“信息经济学”和“管制经济学”的创始人，1982年诺贝尔经济学奖获得者。

施蒂格勒认为“进入壁垒是一种生产成本（在某些或每个产出水平上），这种成本是打算进入这一产业的新厂商必须负担，而已在该产业内的厂商无须负担的。”换句话说，是新厂商比老厂商多承担的成本。进入壁垒的确切定义为：使进入者难以成功地进入一个产业，而使原有企业持续地获得超额利润，并能使整个产业保持高集中度的因素。进入壁垒的高低，既反映了市场内已有企业优势的大小，也反映了新进入企业所遇障碍的大小。第一节进入壁垒第一节进入壁垒二、 进入壁垒的种类（一）结构性进入壁垒（二）行为性进入壁垒（三）政策法律制度壁垒第一节进入壁垒（一）结构性进入壁垒结构性进入壁垒又称经济性进入壁垒,通常分为：绝对成本优势壁垒、规模经济壁垒、产品差异化壁垒和必要的资本量壁垒等。

规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。企业的最小有效规模（MES）是其长期平均成本最小时企业能生产的最小产量。在产业的市场需求有限，同时存在规模经济的前提下，一个或少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果再有新企业以同样的产量进入，则所有企业都可能亏损。第一节进入壁垒1.规模经济壁垒图4-1规模经济与进入壁垒产量平均成本ABM

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DLACO需求D第一节进入壁垒绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本都低于潜在进入者。斯蒂格勒认为，绝对成本优势壁垒按其产生的原因可以分为三类：第一,现有企业通过专利申请，而垄断工艺技术或产业标准。第二，原有企业拥有高级的技术人员和管理人员而具有的人力资本优势。第三，原有企业通过与供应商订立长期原材料等要素供应而具有的优势。第一节进入壁垒2.绝对成本优势壁垒QP/C新企业的AC老企业的ACDD′图4-2绝对成本优势壁垒第一节进入壁垒必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大，新企业筹措资金越困难，其资本费用就比在位企业高，因此新企业进入市场的难度也就越大，这就是必要资本量壁垒。新企业很难筹集到大量资本或者新企业的融资成本比在位企业高的原因为：金融市场的不完全性、信息不对称和风险。第一节进入壁垒3.必要资本量壁垒产品差异：指产业内相互竞争的厂商所生产的产品之间替代程度的不完全性。产品差异主要来源于市场中的消费者对有关企业的产品在长期中所形成的消费者偏好的差异，而且还会因企业的广告宣传活动以及商标法、知识产权法、专利法等法律的支持而得到加强。第一节进入壁垒4.产品差异化壁垒第一节进入壁垒（二）行为性进入壁垒行为性进入壁垒也称策略性进入壁垒,是指原有厂商为阻止新厂商的进入而主动采取的相应的策略行为。

第一节进入壁垒1.阻止进入定价行为在卖方程度较高的寡头垄断行业中,为数不多的原有厂商很容易相互协调,制定统一的行业价格,把行业利润率降低到既能获得经济利润,又能对其他厂商构成进入壁垒的程度。而一旦潜在的进入可能性消失，再将价格提高。这种行为称为“阻止进入定价策略”。它主要是针对行业利润率较高造成的诱发因素而言的。PP2P1Q1QQ2产业需求AC剩余需求阻止进入定价第一节进入壁垒

第一节进入壁垒2.过度生产能力投资在很多产业中,企业调整产量是要花费成本的。为提高产出，企业可能需要增加新的设备，投入必要的劳动力和原材料。在位企业可在潜在进入者进入前进行过度生产能力投资，这些生产能力在进入发生前是闲置的。一旦进入者进入，在位企业可利用已投资的闲置生产能力迅速扩大产量，使进入者蒙受损失。潜在进入者在观察到在位企业所做的过度生产能力投资后，理性预期到自己进入后将招致在位者激烈的价格战，自己无法从进入中获利，因此会放弃进入。

第一节进入壁垒3.提高竞争对手的成本在位企业通过策略性行为提高竞争对手的成本使自己处于成本优势,同样可以达到阻止进入的目的。提高竞争对手的方法主要有：（1）垂直一体化（2）利用政府管制（3）利用产品的互补性和配件生产（4）提高工资和其他投入品的价格

第一节进入壁垒典型案例：美国柯达公司长期在非专业普通摄影工业中居支配地位，而该系统是由照相机、胶卷和冲洗服务三个主要部分组成的，这三者必须以一种技术上兼容的方式结合起来才能提供最终的照片。虽然各个单个市场的进入壁垒由于技术和资本要求而各不相同，例如冲洗服务的最低条件只是盘子、化学药品和暗室，但胶卷的生产则需要复杂的技术和设备。柯达公司对胶卷生产的长期垄断，使其能够为整个工业建立兼容性标准，并由此而对可能进入照相机生产或冲洗服务业的条件实行控制。1976年，柯达公司拥有美国非专业普通胶卷市场的85％，彩色洗相纸市场的60％，照相机市场的53%，非专业摄相机市场的21%以及冲洗服务收入的10％。

第一节进入壁垒4.影响未来需求结构在位企业也可通过策略性行为增强消费者对自己产品的忠诚度，从而使未来的市场需求有利于自己，最终使进入者的需求处于不利地位。影响未来需求结构的方法主要有：（1）产品扩散策略（2）提高转换成本（3）利用长期契约锁定产品需求第一节进入壁垒（三）政策法律制度壁垒政府在经济管理过程中所制定的政策法律制度是构成行业外潜在进入者进入壁垒的一个重要方面。德姆塞茨等人认为，在某些产业中，企业经营需要获得批准和执照，企业进出口需要获得有关许可证，资金筹措也要受到政府限制，还有差别性的税收壁垒、专利制度。都将成为阻碍新企业进入的壁垒。并且这些壁垒很难用降低成本或增加广告费等手段加以克服。

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p1Oq2P2Qq1

经济利润QP/Cp1p2DQ1=100q1Q2=150q2100个厂商的长期供给150个厂商的长期供给社会福利净损失图4-3限制进入导致的社会福利净损失从效率增长和产业技术进步的角度来看，适度的进入壁垒和产业集中度可能有利于技术创新和产业技术进步，因此，从长期看进入壁垒对社会福利有双重效应。一方面，进入壁垒是与垄断力量相联系的。产业进入壁垒越高，进入越困难，进入的企业也就愈少，从而易于生成垄断性的市场结构，而垄断会造成社会福利净损失。另一方面进入壁垒的存在又具有正面作用，适度的进入壁垒可以提高资源的配置效率。第一节进入壁垒三、 进入壁垒的福利效应

1.退出的含义退出是指某个(或某些)企业停止作为卖方而从某个行业撤退的行为。退出方式转产宣布破产

2.退出壁垒的含义从理论上讲，当某个(或某些)企业长期亏损，资不抵债，不能正常生产经营时，即应该转产或破产。但实际上，这样的企业由于受种种限制而很难从该产业中退出。这些企业在退出时面临的障碍即是退出壁垒。第二节退出壁垒一、 退出与退出壁垒

1.沉淀成本(sunkcost)许多资产具有专用性，用以生产特定的产品，一旦当企业退出时，就会产生沉淀成本，企业要退出原有产业，很难将这些资产转为他用，生产其它的产品，也难以将这些资产以公平的价格卖给其它生产同类产品的企业，这就构成企业的沉淀成本。第二节退出壁垒二、 退出壁垒的种类及影响因素

2.违约成本和企业信誉损失如果企业退出原有产业，就不能履行原先签订的购销合同，企业就必须承担违约成本。同时，企业退出产业往往被视为竞争能力不足，这会造成企业信誉损失，其它企业可能因此不愿与这家企业签订新的购销合同，也会增加企业融资的难度，提高融资成本。这些因素都会阻碍企业退出原有产业。第二节退出壁垒

3.政策法律壁垒在电力、煤气和自来水供应等基础设施产业中，由于企业所提供的产品和服务是人民的生活必需品，政府不允许企业随意退出产业。第二节退出壁垒

4.市场发育不完善而造成的退出壁垒企业退出原有产业通常需要生产要素转卖和产权交易，但在缺乏生产要素市场和产权交易市场正常运行机制的情况下，企业就难以寻找生产要素和产权交易伙伴以实现交易，从而阻碍企业退出产业。第二节退出壁垒退出壁垒2431违约成本和企业信誉损失退出壁垒种类沉淀成本市场发育不完善造成的壁垒政策法规制度壁垒第二节退出壁垒

对于退出壁垒的度量问题，至少可以从“生产能力过剩度”和“亏损企业率”这两个指标来度量退出壁垒。

第二节退出壁垒三、 退出壁垒的度量1.生产能力过剩度在正常情况下，大多数产业的生产能力利用率应该在70%-80%以上，即生产能力过剩度应在20%-30%以下，我们可以通过生产能力过剩度这一指标来衡量退出壁垒，即生产能力过剩度越高，退出壁垒也越高。第二节退出壁垒

2.亏损企业率由于各种退出壁垒的存在，企业即使亏损，也不能退出产业。我们可以用亏损企业率来度量产业的退出壁垒，即某一产业的亏损企业率越高，该产业的退出壁垒也就越高。第二节退出壁垒

进退无障碍理论是指厂商可以自由地、无任何损失地进入或退出某一行业。进退无障碍理论结论成立的前提条件是潜在进入者能够随时地自由进入和退出，而且退出时不需要承担不可回收的沉没成本。政策含义：积极研究能够降低沉淀成本的新工艺、新技术；排除一切不必要的人为的进入退出壁垒。第三节进退无障碍理论一、进退无障碍理论的