第一章信息检索基础(硕)2016

《文献检索》

电话：3921668上海交通大学：《科技信息检索》厦门大学：《信息检索与利用》清华大学：《文献检索与利用》北京大学：《电子资源的检索与利用》南开大学：《信息素养与信息资源检索》天津大学：《网络信息检索》关于课程名称信息、知识、文献信息不是事物本身，而是一种客观存在的现象，是事物的运动状态及变化方式，是用语言、文字、图像、图形、声音等表征的消息、情报、信号等。知识（knowledge）是人类社会实践经验的总结，是人的主观世界对于客观世界的如实反映和概括。人类不仅要通过信息感知和认识世界，而且要根据所获得的信息，创造出知识进而改造世界。文献：记录有知识的一切载体。2023/2/44

信息、知识和文献的关系图教学内容

本课程将重点讲授各类学术信息资源、信息资源的分类与主题分析、信息检索技术、中外文数据库检索、搜索引擎的检索、网络学术信息资源检索，文献综述等内容。课时安排：

共20学时，采用理论讲授和实验操作相结合的方法。课程考核：综合考查（平时作业、课堂出勤、检索报告）30分专题文献综述70分。

缺课2次不能参加课程考查中北大学关于研究生学位论文开题报告及论文工作计划的暂行规定2008-8-29

论文开题是论文工作的关键，是保证论文进度、质量的重要前提。为了进一步提高我校博士、硕士研究生的学位论文质量，切实做好研究生学位论文的开题报告工作，根据有关文件精神，特做如下规定：

第一条学位论文开题报告是研究生写作论文的必经过程，所有研究生（含：博士生、硕士生）都应该在修完学位课程之后、通常在第三学期结束两周之前做开题报告。

第二条开题报告主要检验研究生对专业知识的独立驾驭能力和研究能力，考察写作论文准备工作是否深入细致，包括选题是否恰当，资料占有是否翔实、全面，对国内外的研究现状是否了解，本人的研究是否具有开拓性、创新性等。第三条学位论文开题报告前，研究生必须根据专业培养目标，结合导师、学科组（或研究室）所承担的国家、省部委等有关部门下达的研究项目或课题以及本人的研究特长，与导师协商，确定选题，广泛查阅文献，深入调研，收集资料，制定学术研究方案，在此基础上撰写开题报告。…………………..

课程目录第一章信息检索绪论第二章数据库检索第三章网络学术信息资源检索第一章信息检索绪论1.1信息检索概念与类型1.2信息源1.3信息检索原理1.4信息检索途径1.5信息检索语言1.6信息检索技术1.7信息检索步骤1.1信息检索概念与类型1.1.1信息检索的定义信息检索（InformationRetrieval)：从信息集合中找出所需信息的过程，相当于“信息查询”或“信息查找”(informationsearch)。

1.1.2信息检索在科研中的作用文献检索工作是从浩如烟海的文献中，快、准、全地查找出符合特定的科学技术研究课题需要的文献资料。它既是科学研究工作的前期劳动，也是科学研究工作的一个重要组成部分。文献检索贯穿于一个课题研究的始终：从选题、实验方案的制定、实验仪器材料的购买，到理论分析、科技论文的撰写，再到科研成果的推广应用。美国科学基金会统计数据科学研究是“站在巨人肩膀上”的事业。文献检索与文献阅读是一切科学研究的入口。1.2信息源1.2.1什么是信息源联合国教科文组织把信息源定义为：“个人为满足其信息需求而获得信息的来源。”

口头信息源

实物信息源文献信息源1.2.2文献信息源

文献：记录有信息或知识的一切载体均为文献，它是信息、知识存在的基本形式。文献信息源：是以文献为载体，经过加工的信息源。文献信息源主要有纸质文献信息源和电子文献信息源两种。文献信息源的载体形式

（1）印刷型

（2）缩微型

（3）电子型（4）声像型文献信息源的出版类型（1）科技图书(Book)（2）科技期刊(Journal)（3）科技报告（TechnicalReport）（4）会议文献(ConferencePaper)（5）专利文献(PatentDocument)（6）学位论文（Thesis,Dissertation）（7）标准文献(Standard)（8）政府出版物(GovernmentDocument)（9）产品资料（ProductsSamples）（10）科技档案(Records)

核心期刊核心期刊：发表文章质量高，信息含量大，论文被引用率高，代表学科当代发展水平和方向的期刊。是有关某一学科或专业系统内的重点期刊。核心期刊有三个主要特性：学科性、学术性、时间性。学科性是指除综合性学科的核心期刊外，核心期刊只针对某一个学科范围。学术性是指期刊的学术影响力（影响因子）是决定其能否成为核心期刊的一个主要因素。时间性是指影响因子是按年度测量的。

对中国（不含港、澳、台）出版的期刊中核心期刊的认定，目前国内比较权威的有两种版本。1、《中国科技期刊引证报告》（CJCR）由中国科技信息研究所出版，每年出版一次，分为核心版及扩刊版。2、《中文核心期刊要目总览》

《中文核心期刊要目总览》是由北京大学图书馆及北京十几所高校图书馆众多期刊工作者及相关单位专家参加的研究项目，项目研究成果以印刷型图书形式出版。第七版（2014年版）于2015年9月由北京大学出版社出版。《中国科技期刊引证报告》统计源期刊的选取原则和《中文核心期刊要目总览》核心期刊的认定各依据了不同的方法体系，所以二者

界定的核心期刊不完全一致。国外核心期刊的界定SCI数据库收录期刊

/cgi-bin/jrnlst/jloptions.cgi?PC=D国外核心期刊的界定EI数据库收录期刊/solutions/engineering-village/content下面是哪种类型文献？１.李帆.管道内障碍物对可燃气体燃爆影响的仿真研究[D].中北大学,2009２.中国庆华能源集团有限公司,新疆庆华能源集团有限公司.一种减排煤化工二氧化碳的系统:中国,CN201420753092.6[P].2015-4-1..３.刘罡.阻燃抗静电聚乙烯塑料的研究[C].//2011年全国塑料改性及合金工业技术交流年会暨新材料和项目推介会论文集.2011:116-119４.汪多仁.绿色化工助剂.[M].1.北京:科学技术文献出版社,2006.353.978-7-5023-5201-5.5.张军,王国林,马昊军等.高温二氧化碳气体红外辐射实验研究[J].光谱学与光谱分析,2014,(12):3169-3173文献信息的结构层次

（1）一次文献：以作者本人的研究成果为主要依据而创作、并经公开出版的各种文献，习惯上又称原始文献。（2）二次文献：按一定的原则进行加工整理、简化，浓缩成为有组织有系统的文献。管理、检索、报道作用（3）三次文献分析、研究、综合信息检索的基本原理就是检索者将检索提问的标识与存贮在数据库中的文献特征标识进行比较，结果凡是文献特征标识与检索提问标识相一致，或者文献标识包含了检索提问标识，那么具有这些特征标识的文献就从数据库中输出。1.3信息检索原理如检索:1、图书馆收藏的“有机化学”专业的图书2、机械系统故障信号特征提取技术研究3、申请号为CN02131129.3的专利4、由谢德体主编的《信息检索与分析利用》一书5、《化工进展》2012年第2期的论文目录如何检索?1.4信息检索途径信息检索途径内容特征途径分类途径主题途径外部特征途径

著者途径序号途径名称途径其它途径（1）分类检索途径分类途径：是按照文献所属的学科属性进行文献检索的途径。马克思主义、列宁主义、毛泽东思想、

哲学社会科学中国图书馆分类法的体系结构部类（5个）自然科学综合性图书大类（一级类目）22个有关互联网的知识分类为TP393.4T工业技术

TP自动化技术计算机技术

TP3计算机技术

TP39计算机的应用

TP393计算机网络

TP393.4国际互联网O62类图书TP393类馆藏图书超星数字图书馆硅藻土在塑料工业中的应用确定分类号的方法直接查找法

熟悉分类表，按学科体系从大类开始逐级查找。间接获取分类号当手头有现成的对口文献或通过其他方法如主题方法查到对口的文献，则可利用该文献标出的分类号，进行分类查找。（2）主题检索途径

主题途径：是按照表达文献信息主题内容的语词进行信息检索的一种途径。

检索的语词通常有两大类，一类是关键词，一类是主题词，各有优缺点。

关键词能深入、直观地提示信息中所包含的知识，而且符合人们的思维习惯，信息组织中得到了广泛应用。搜索引擎、数据库大多采用了关键词组织信息资源。维生素C

维他命C

抗坏血酸关键词检索主题词又称叙词，是将自然语言的语词概念，经过规范化和优选处理的词汇。CA、EI等著名数据库都采用了主题词进行编排。《中国分类主题词表》（前身《汉语主题词表》）就属于叙词表，与《中国图书馆分类法》相互对应。Funan呋喃EfuranO626.11D氧茂S氧杂环化合物F四氢呋喃

呋喃甲醇………..Z杂环化合物C呋喃并喹啉生物碱号码途径1.6.1布尔逻辑检索1.6.2截词检索1.6.3位置限定检索1.6.4字段限定检索1.6

计算机信息检索技术用于表达检索词与词之间的逻辑关系的检索。

1.6.1布尔逻辑检索用于两个或两个以上概念之间的相交关系或限定关系运算，表示检索结果必须满足两个或两个以上条件的单元集合。符号:AND或*表达式:AANDB（A*B）检索词A和检索词B同时出现在一条记录中。其作用是缩小检索范围，提高查准率。洗涤剂*复合酶。光声成像*声透镜碳量子点*催化剂*合成(1)逻辑与用于两个或两个以上概念之间的并列关系运算；符号：OR或+表达式：AORB（A+B）检出记录中含有检索词A或检索词B的文献如：微机+电脑+PC机压敏元件+敏感元件+敏感芯片倏逝波+消逝波传输+传播声透镜+声学透镜(2)逻辑或NOT或-ANOTB（A-B）记录必须包含检索词A但不能包含检索词B。即在含有检索词A的文献中去除含有检索词B的文献。其作用是缩小检索范围。例如检索式：

信息检索-数据检索计算机NOT微机(3)逻辑非优先级运算

（）>NOT>AND>OR(禁忌搜索+模拟退火)*算法*参数*多谐*正弦*拟合*收敛Volterra*(级数+模型)*非线性*失真*补偿*最小二乘*参数*辨识

截词检索就是把检索词截断，取其中的一部分，再加上截词符号一起进行检索。主要用于检索词的单复数、词的词尾变化、词根相同的一类词，以及同一词的拼法变异等。

1.2.2截词检索（1）前截词：也称左截词，后方一致，截词符位于词干的前边。如：

*computer可检出:computer、minicomputer、microcomputer词。*chemistry可检出:chemistry、biochemistry、

electrochemistry、physicochemistry*polymer可检出:

polymer、copolymer、homopolymer（2）后截词：也称右截词，前方一致，截词符位于词干的后边。如：

computer*

可检出:computer、computers、computerize

等词。

Physic*

可检出:physic、physical、physican、physicalism等词。

（3）中间截词：截词作为通用字符位于检索词的中间，而词的前后一致，凡前后方一致的词都能检出，通常用在英美对某些词的不同拼写法。如：wom?n可检出woman、women等。

fib*board可检出fiberboard、fibreboard两词。

为了提高检索的查准率，缩小检索的范围，将检索词限定在特定的字段中进行检索。

1.2.3字段限定检索("vectorsensorarray"and("Gerschgorindisk"orGDE)and("sourcenumber"or"signalnumber"))WNAB常见的检索字段：题名TitleTI文摘AbstractAB作者AuthorAU作者单位CorporateSourceCSAuthoraffiliationAF刊名JournalNameJNSourcetitleST叙词DescriptorDE语种LanguageLA文献类型DocumentTypeDT

表示两个检索词间的位置临近关系，又叫邻接检索，使用的检索算符称为位置算符。

如：要检索“利用镁还原渣制备硅钙镁复合肥和泡沫玻璃”，其检索式：

(magnesiumP/3slagorMgP/3slag)and(fertilizerorglass)

1.2.4位置限定检索EICOMPENDEX数据库中

如：silicononear/1sensor

命中的记录中出现的匹配词除siliconsensor外，还可能有：

siliconintegratedsensor,siliconimagesensor,silicon-basedsensor等。

如：silicononear/2sensor

命中的记录中出现的匹配词除上例的外，还可能会有：siliconangularratesensor,silicon-basedchemicalsensor等等。

1.7信息检索步骤(1)分析研究课题，明确检索目的和要求(2)选择数据库(3)确定检索词，编制检索提问式(4)上机检索(5)获取原文（1）分析研究课题，明确检索目的和要求明确检索目的是为了弄清最终的检索结果是求新、求准还是求全。如要了解科技的最新动态、学科的最新进展，了解前沿、探索未知，则强调“新”；

如要解决研究中的具体问题，则要强调“准”；

如要了解一个过程、写综述、作鉴定、报成果，就要回溯大量文献，要求检索的全面、系统、详尽，则要强调“全”。确定检索的时间范围、语种范围、文献类型分析所需文献类型是科技文献检索的重要一环，不同课题所需查找的文献类型不尽相同。例如，需要补充某一学科的知识时，主要利用图书；从事一般性的科研、生产技术工作，要掌握学科动态，主要利用期刊论文、会议文献、科技报告、专利文献；从事发明创造，搞技术革新、新产品设计时，主要利用专利文献、标准及产品资料。不同科研阶段对信息检索的要求

信息检索贯穿于一个课题研究的始终，从选题与实验方案的制订、实验仪器材料的购买，到理论的分析、科研论文的撰写，再到科研成果的推广应用，无不穿插着信息检索工作。硕士研究生的课题往往是导师定的，但余下的工作却需要研究生自己去解决。

研究初期，研究人员对确定的课题知之甚少，需要对该课题的研究背景、国内外研究现状，以及存在的问题进行全景了解，此时，检索策略强调的是“准”、“快”，而不是“全”；文献阅读强调“粗”而不是“细”。信息资源应首选专著、综述以及10多篇相关性较大的文章。此时文章只需阅读摘要、引言和结论部分(具体的实验方法、原理、机理留到研究中期完成)，主要对课题的研究领域、意义、背景以及国内外研究状况、存在的问题和相关名词术语有一个大致而宽泛的了解。这样做的目的在于以最短的时问、最快的速度了解课题，并对课题有一个整体直观的印象。

研究中期是科研最核心阶段，需要大量查阅该领域的理论和实验文献，熟知该领域的机理、实验方法以及领军人物，确定自己的研究路线并进行实验。研究中期最需要从文献中获得灵感和启发，文献的查阅量急剧上升。阅读过程为由点到面、由杂到精，对应的检索策略为由准到全、由全到准。该阶段的特点是先“输入”后“输出”，即研究者对该领域的理论和实验方法必须先消化吸收，变成自己的知识后，才能有所想法并制订出实验方案。因此，一定要“深入细致”地阅读文献。

研究后期所做的工作是将研究中期得到的实验数据进行归纳整理，构造模型以得出某些结论，然后撰写文章、发表专利。不要以为文献检索和阅读工作在这个阶段已经结束了，恰恰相反，此阶段采用的检索策略是“超级全”。为了分析、解释实验中出现的某种现象，为了支持文章中提出的某个创新观点，尤其是在申请专利、递交文章之前一定要进行一次地毯式搜索，确定自认为具有新颖性的科研成果是否他人没有做过，是绝对新颖还是相对新颖，前人已有的专利是全部覆盖还是部分覆盖科研人员准备申请的专利，提出的某个观点是否违反常理。为了论文不轻易被拒，为了使申请专利中希望被保护的条款不被专利审查员认为是“公知常识”，科研人员必须将核心词改为扩展词进行一次全面搜索。不同科研类型对信息检索的要求

1）基础研究课题基础研究课题属于原始创新，这类研究课题更多关注的是原理、机理。对于大多数基础研究课题，那些专利创造性及质量不高、可信度较弱的论文可以忽略。检索工具首选SCI，应该着重研究影响因子高、引用次数多的论文，特别是英文文献。

2）应用基础研究课题

应用基础研究课题属于集成创新，这类研究课题由于兼具理论和技术，因此在检索时既要重视学术论文，也要重视专利文献。因此，SCI、EI、CA等、专利数据库均要兼顾到，各种层次的文章都要涉猎。

3）应用研究课题应用研究课题属于引进消化再创新。与基础研究和应用基础研究最根本的区别是，应用研究课题面对企业的实际问题，既要考虑技术上的可操作性，又要考虑经济上的可行性。因此，在检查时除了技术方面的文献之外，相关的政策、新闻、经济方面的信息都要关注。产品说明书、网上企业主页介绍也是一种有用的信息。

阶段目标检索和阅读文献类型检索方法阅读方法研究初期以最快的速度了解课题的ABC，对课题的内涵有一个基本的认识。教材、专著、综述、少量相关性大的文章、网上资源，博硕士学位论文。快泛读研究中期中前期真正开始入门；熟悉该领域的机理和研究方法；专著、综述、经典文章、少量最新的高质量文章、博硕士学位论文（重要文献）。准精读中中期确定课题的研究路线和实验方法；通过大量批判性阅读寻找你课题的切入点专著、经典文章、大量高质量文章、与课题相近的文献。

（相关文献）全泛读+针对研究路线和实验方法阅读中后期做实验。针对实验中出现的新问题再查资料；与文献数据对比；经典文章、大量高质量文章、与课题相近的文献；针对新问题查到的文献。准针对实验中出现的问题阅读研究后期写论文专利看是否已有相似的专利发表；看自己的论点是否站得住脚。重要文献+相关文献+其它文献超全针对自己文章拟提出的论点阅读不同阶段对信息检索与阅读的要求掌握数据库资源所覆盖的学科范围掌握各种数据库收录文献的类型查看数据库的详细介绍和说明

（2）选择数据库（3）对课题进行主题分析，拟定检索词，编制检索式明确检索需求后，就要对用户课题的具体内容作主题分析，这是正确选用检索词和逻辑算符的关键，它将决定检索策略的质量并影响检索效果。主题分析就是对用户的课题进行主题概念的分析，并用一定的概念词来表达这些主题内容，同时明确概念与概念之间的逻辑关系。主题分析必须注意以下几点。①概念的表达要确切。抓住课题的实质性内容，分析出课题中有几个概念。“甲壳素水解制壳聚糖”“金属非金属粘接强度非线性超声检测信号处理方法研究”②找出核心的概念，排除掉无关概念（包括意义不大的概念和重复概念）。用户有时会认为选取的概念越多，逻辑组配越细致，检索结果的针对性越强。事实上，过多过严的概念组配很可能导致大量的漏检，甚至结果为零。因此有时需要简化逻辑关系，减少概念组面，以提高检索效果。利用稻米皮糠提取天然食品色素”----稻米、色素③找出隐含的重要概念。

检索

“乙醇的分离”方面的文献。字面上，检索式：乙醇*分离中文检索式：乙醇*(分离+提纯+纯化)英文检索式:(alcohol+ethanol)*(separ*+purific*+refin*)检索“石质文物保护”方面的文献分析：一般对于石质文物的保护是采用在文物表面涂层的办法。现在常用的有两类涂层：一类是有机硅涂层，一类是聚酯涂层。所以可将涂层、薄膜隐含概念选出。如果对保护材料有特殊的要求，还可以将硅、有机硅、或聚酯作为概念提出。同样，石质文物也有不少的下位概念，如石楼、石碑、纪念碑等。因此检索可依据具体要求作出灵活的调整。上下位概念的替换是调整检索式的一种方法。④明确概念组面之间的交叉关系，即明确是逻辑“与”、逻辑“或”还是逻辑“非”的关系。哪些概念可以用来扩大检索范围，哪些可以作为进一步缩小检索范围的主题词。明确这些逻辑关系，有助于编制出正确的检索式“臭氧氧化法处理TNT碱性废水的研究”核心概念：臭氧氧化法、TNT、废水检索词：臭氧氧化法、TNT、梯恩梯、废水、红水检索式：臭氧氧化法*(TNT+梯恩梯)

*(废水+红水)课题：电阻焊在汽车生产中的应用检索式：(汽车+机动车+客车+轿车)*(点焊+缝焊+对焊+电阻焊)采用关键词检索，应注意以下几点：

第一，使用各学科在国际上通用的、文献中出现过的术语。第二，对于一些专业性极强的罕见词，确实是课题需要，

也可选作检索词。第三，从专业词典、手册以及期刊中选择检索词或者参考

现有的原始文献选词。第四，补充同义词、近义词、上位词、下位词等。例1、“气体二氧化氯对大棚内空间环境的空气进行净化”检索式：(二氧化氯+CLO2)*大棚*(净化+杀毒+消毒)

例2、“液化气体储罐安全机制研究”

检索式：(液化气or液化石油气)AND(储罐OR容器OR储存)and(安全OR防爆)(液化气+液化石油气)*(储罐+容器+储存)*(安全+防爆+爆炸)

编制检索提问式例3：甲醇-柴油双燃料发动机甲醇喷射控制系统和

甲醇燃料供给系统。检索式：甲醇*(混合驱动+混合动力+双燃料)*(喷射+燃

料供给)例4：量子点的制备技术量子点（quantumdot，QD）是尺寸在2-20nm之间的纳米晶粒。(量子点OR纳米晶粒OR纳米晶体)AND(制备OR合成OR生产OR生成OR形成)(((quantumdot*)orQDorQDsornanocrystal*)and(yieldorsynthesisorpreparationorgenerat*orproduc*))例6、极端条件的尾矿库在线监测技术研究

检索式：(尾矿库+尾砂库+尾砂坝+尾矿坝+尾矿场+小流域)*三维*(监测+测量+警报+预警)例5中文检索式：(旋转填料床+超重机+RPB+络合铁)*脱硫*(催化+再生)英文检索式：

(rotatingp/0packedp/0bedorRPBorchelatedp/0iron)anddesulfu