GB/T 27926.1-2011金融服务金融业通用报文方案第1部分：库输入输出方法和格式规范

ICS03060

A11.

中华人民共和国国家标准

GB/T279261—2011

.

金融服务金融业通用报文方案

第1部分库输入输出方法和格式规范

:

Financialservices—Universalfinancialindustrymessagescheme—

Part1Overallmethodoloandformatsecificationsforinuts

:gypp

andoutputsfromtherepository

(ISO20022-1:2004,MOD)

2011-12-30发布2012-05-01实施

中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局发布

中国国家标准化管理委员会

GB/T279261—2011

.

目次

前言…………………………

Ⅰ

引言…………………………

Ⅱ

范围………………………

11

规范性引用文件…………………………

21

术语和定义………………

31

符合的业务交易和报文集的开发方法…………………

4GB/T279268

库内容……………………

510

库输入……………………

614

库输出……………………

715

的未来发展………………

8GB/T2792616

参考文献……………………

17

GB/T279261—2011

.

前言

金融服务金融业通用报文方案由以下部分构成

GB/T27926《》5:

第部分库输入输出方法和格式规范

———1:;

第部分注册机构的角色及职责

———2:;

第部分建模导则

———3:;

第部分设计规则

———4:XML;

第部分反向工程

———5:。

本部分为的第部分

GB/T279261。

本部分修改采用金融服务金融业通用报文方案第部分库输

ISO20022-1:2004《1:ISO20022

入输出方法和格式规范英文版

》()。

本部分与标准的主要差异如下

ISO20022-1:2004:

标准名称由金融服务金融业通用报文方案第部分库输入输出方法和格式

a)《1:ISO20022

规范修改为金融服务金融业通用报文方案第部分库输入输出方法和格式规范

》《1:》;

删除条有关注册机构也可以个性化服务方式以结构化语言或可处理的格式提供库信

b)7.3“,

息

”;

删除条有关与的关系部分

c)8.1“ISO15022”。

为与我国实际情况保持一致及便于使用本部分还做了下列编辑性修改

,:

的本部分改为的本部分

a)“ISO20022”“GB/T27926”;

删除国际标准前言

b)。

本部分由中国人民银行提出

。

本部分由全国金融标准化技术委员会负责归口

(SAC/TC180)。

本部分负责起草单位中国金融电子化公司

:。

本部分参加起草单位中国人民银行中国证券监督管理委员会国家开发银行中国工商银行中

:、、、、

国农业银行中国建设银行交通银行博时基金管理有限公司深圳证券通信公司申银万国证券股份

、、、、、

有限公司

。

本部分主要起草人王平娃陆书春李曙光赵志兰马小琼全红王毛路龚维萍成永德林松

:、、、、、、、、、、

李迎辉张砚王德英巫禄芳施轶倩

、、、、。

Ⅰ

GB/T279261—2011

.

引言

世纪年代中期人们强烈地意识到证券业参与者之间进行信息交换的国际标准急需复审

2090,,,

目的是缩短新的标准化报文集投入市场的时间提高直通处理能力制定了一些

:(1);(2)“”。ISO15022

必要的原则可向不同用户群提供支持其特定应用的报文定义工具这些工具包括

,。:

系列语法和报文设计规则

———;

惟一标识交换业务元素及其表示形式的数据域字典

———;

由行业按照上述域和规则制定的报文目录

———。

为适应行业发展的需要虽然数据域字典和报文目录仍根据的要求进行维护但其内容

,ISO15022,

不包括在中注册机构负责提供并根据行业参与者的需要在必要时对这些内容进行

ISO15022。(RA)

更新

。

世纪初随着因特网协议网络的广泛使用以及可扩展标记语言的出现相关的技术

21,IP()XML(),

已成为电子通信中事实上的开放式技术标准因此非常有必要对进行扩展以便为整个金

。,ISO15022,

融业中采用标准语法制定报文规范提供公共平台同时为了保护平台不受语法变更的影响有

XML。,,

必要将报文分拆为业务元素和技术表示两部分因此当利用原始系列工具集时

。,ISO15022,

提议

GB/T27926:

采用建模方法如基于形式符号的统一建模语言以一种与语法无关的形式提取分析

———(,UML)、

和描述业务领域业务过程业务交易业务参与者业务角色业务信息和相关报文流图及报

、、、、、

文定义使行业能够交换所需信息以实现其业务目标

,,;

规定建模语言中报文定义转换成标准语法表示形式的设计规则发布时所有

———。GB/T27926,

电子文档包括电子报文子集的优选语法为万维网协会定义根据金融

(STP)XML[(W3C)]。

行业的要求该设计规则可进行扩展以涵盖今后其他的开放式语法

,。

上述方法与其他行业报文的开发方法是一致的在此方法下完整的业务模型和衍生的信息交换

。,

报文将存储在中央库中并由注册机构进行维护库为行业参与者提供了下述

,(RA)。GB/T27926

内容

:

金融业务过程目录包括

———,:

金融业务模型描述

●;

金融业务交易描述包括报文定义

●,;

以协商一致的语法表示的报文方案如

●(XML)。

金融数据字典包括

———,:

用于业务领域业务过程业务交易和报文集合的业务概念数据类型及报文概念

●、、、。

这种灵活的框架允许用户群根据国际公认的方法建立业务交易和报文集并转换到使用通用语言

,

如来描述如果存储在库中现有的业务交易和报文定义未体现其需求用户群可

(XML)。GB/T27926,

协商使用其他业务交易和报文定义并根据在数据字典中注册的项设计这些内容用户群可向注册机

,,。

构提交这些业务交易和报文定义如果必要由标准管理组支持的注册机构将校验这些提

(RA)。,(RA)

交的业务交易和报文定义更新库并根据针对语言或未来其他开放式语言协议的

,,XMLGB/T27926

语法设计规则生成相应的语法输出

,。

包含一个公共语法解决方案如的金融业务模型和报文定义的通过推动了端对端直通交

(,XML),

易处理过程该公共模型和报文定义体现了用户群的业务需求此外已通过的业务模型和报文定义

,。,,

为其他业务转换为被认可的语法报文方案如提供了参考实际上使用其他语

GB/T27926(,XML)。,

Ⅱ

GB/T279261—2011

.

法报文方案的群体可将其行业报文集内容与现有库中的内容进行关联这些内容间的关

GB/T27926。

系可作为融合文件提供给用户群标准分成业务标准和技术标准两部分将促进任何所需转换机制

“”。,

的融合和发展

。

包括

GB/T27926:

建模方法综述第部分

———(1);

库内容综述第部分

———(1);

注册机构接受的有关扩充修改数据字典和业务过程目录输入的综述第部分

———(RA)/(1);

注册机构公开提供的库输出信息的概述第部分

———(RA)(1);

注册机构的责任服务级别和程序包括标准管理组的角色以及注册管理组和监督管理

———(RA)、,

第部分

(2);

用于构造符合的业务交易和报文集的建模导则第部分

———GB/T27926(3);

注册机构使用的将符合的报文定义转换为语法方案的语法设计规

———GB/T27926GB/T27926

则现行文件中应规定特定语法例如为报文方案和报文实例的生成使用的

。,:GB/T27926

设计规则第部分

“XML”(4)。

注用于在业务过程目录中注册报文定义由注册机构发布的语法报文方案包括了语法参考

:GB/T27926,(RA),。

根据此参考可以对由语法设计规则所有人在过程实现时生成的语法报文方案进行比较以验证

,GB/T27926,

过程实现同设计规则的符合程度

。

反向工程导则描述了如何从现有行业报文集中提取相关信息以便向注册机构

———,,GB/T27926

提交等效的符合要求的业务交易和报文集第部分

(RA)GB/T27926(5)。

注册机构保留有数据字典和业务过程目录的一系列提交模板该模板不包含在

GB/T27926(RA),

标准中当用户向注册机构提交入库申请时应使用这些模板

GB/T27926。(RA)GB/T27926,。

注虽然处理的是金融行业参与者之间的信息交换标准化问题但应明确该标准不能直接处理开

:GB/T27926,ISO

放系统互连模型模型七层中的任何一层实际上可以说从模型结束的地方开始即

(OSI)。,GB/T27926OSI-,

是对应用层传输的文件内容即报文内容进行标准化报文内容的标准化采用两个独立

GB/T27926OSI“”()。

层的方法进行处理这两个独立的层为语法层即传输信息物理表示形式的标准化处理的是与

。:(1)“”,,XML、

扩展或其他语法使用相关的内容语义层即传输信息含义的标准化虽然这些层已经

7775、EDIFACT;(2)“”,。

包含在中但使这些层的标准化更为规范化并使两层之间的分离更清晰和完整该

ISO15022,GB/T27926,。

规范方法的引入促进了现有行业报文集的互操作性和集中化业务领域和市场实践的复用性标准

:(1);(2);(3)

业务交易和报文集的稳定性的另一个要点是开放式语法的引入如使标准中无需再描

。GB/T27926(,XML),

述特定语法的技术要求如中的扩展

(,ISO150227775)。

Ⅲ

GB/T279261—2011

.

金融服务金融业通用报文方案

第1部分库输入输出方法和格式规范

:

1范围

的本部分包括以下内容

GB/T27926:

建模方法综述

———;

库内容综述

———;

注册机构接受的库输入的综述该输入用于扩充修改库中数据字典和业务过程目录

———(RA),/;

注册机构公开提供的库输出的综述

———(RA)。

符合标准规范的业务交易和报文集可用于行业参与者金融行业和其他行业之间在

GB/T27926()

任何通讯网络上的电子数据交换与网络相关的规则如报文确认和报文保护的内容不包含在

。,,

的范围之内

GB/T27926。

2规范性引用文件