第一讲宏观经济学导论

宏观经济学学习参考书目高鸿业主编.《西方经济学》,中国人民大学出版社,1996年第一版梁小民．《西方经济学导论》，北京大学出版社尹伯成主编《西方经济学简明教程》，上海人民出版社第五版迈克尔·帕金,《宏观观经济学》，人民邮电出版社N·格里高利·曼昆.《经济学原理》（上、下册）,三联书店、北京大学出版社,1999年保罗·萨缪尔森，威廉·诺德豪斯《经济学》十七版，人民邮电2003版斯蒂格利茨《经济学》（第3版）中国人民大学出版社

《宏观经济学》专业报刊杂志学术类：《经济研究》《经济学动态》《宏观经济研究》《经济研究参考》《中国工业经济》《投资研究》《地方财政》《财经科学政策类：《人大复印资料.社会主义经济理论与实践》《经济工作者学习资料》《经济研究参考》》《中国财经报》《经济日报》校内数据库:CNKI;Elsivier

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中华财税信息网：/教学目标与方法教学目标：介绍宏观经济学的基本理论、基本思想及分析工具，从而有助于更好的分析和认识宏观经济中的现实问题。教学方法：讲授、讨论思考题1.宏观经济学的研究对象是什么？它与微观经济学有什么区别？2.为什么说失业和通货膨胀是宏观经济学研究的一对主要矛盾？谈谈改革开放以来，中国经济运行中存在的失业和通货膨胀问题。3.宏观经济学研究的意义是什么？4.宏观经济学的研究方法是什么？同微观经济学的研究方法相比较，有哪些联系和区别？5.你认为当前中国宏观经济运行中的主要问题是什么？研究内容之一：长期经济增长（EconomicGrowth）增长源泉劳动人口增长人均劳动生产率增长1.1宏观经济学研究的问题美国1900-2000年人均实际GDP

研究内容之二：经济周期（BusinessCycle）商业周期的不同特征各种对周期波动的解释研究内容之三：失业（Unemployment）商业周期的不同特征基本概念：有劳动能力并寻求工作但找不到工作的现象度量方法：失业人口除以总劳动人口美国1900-2000年失业率

研究内容之四：通货膨胀（Inflation）商业周期的不同特征基本概念：一个经济中大多数商品和服务的价格在一段时间内连续上涨。产生原因：发行货币过量、投资消费需求过旺、工资等成本上升美国1900-2000年通货膨胀率

研究内容之五：国际经济（InternationalEconomy）封闭经济开放经济通货膨胀在国与国之间的传导外贸盈余与赤字对一国就业与财政的影响研究内容之六：宏观经济政策财政政策：由政府的税收政策和支出政策所组成货币政策：在中央银行的控制下如何决定和调整一个国家的货币供给增长速度宏观经济学与微观经济学（1）微观经济学宏观经济学理论依据新古典经济学凯恩斯主义经济学基本假设资源稀缺、充分就业需求不足、存在失业分析方法个量分析总量分析分析对象家庭、企业、市场国民经济总体研究中心市场价格国民收入主要目标个体利益最大社会福利最大微观经济学:以单个企业或家庭的行为作为研究对象，研究它们的供求行为与价格变动之间的关系。宏观经济学：研究的问题是一个国家整体经济的运作情况以及政府如何运用经济政策来影响国家整体经济的运作。微观经济学是宏观经济学的基础合成谬误（FallacyofComposition）：有些在个体或微观成立的道理，不能因此断定在在整体或宏观同样成立，否则会出现合成推理的谬误。（节俭反论、单个厂商工资与总体）1.4宏观经济学基本框架古典宏观经济模型<边际分析法>货币主义、供给学派、理性预期学派凯恩斯模型产品市场的均衡货币市场的均衡劳动市场的均衡新古典综合派AD曲线（凯恩斯的）AS曲线（工资刚性）菲利普斯曲线宏观经济政策解释经济运行1.5宏观经济学的产生和发展经济大萧条与新古典经济学的危机凯恩斯主义经济学：《就业、利息和货币通论》（1936年）萨缪尔森的第三次综合：1948年，《经济学》。新古典综合派与混合经济货币主义、供给学派与理性预期货币主义（弗里德曼）供给学派（拉弗）理性预期（卢卡斯）新古典宏观经济学与新凯恩斯主义新古典宏观经济学——理性预期发展而来新凯恩斯主义——凯恩斯主义发展而来人物简介：J.M.Keynes（1883—1946）英国经济学家凯恩斯于1936年出版的《就业利息和货币通论》，简称《通论》，（经济学中的三部“圣经”之三）是国家干预主义的开山之作，标志着现代宏观经学的产生凯恩斯乃一代天才出身豪门-----父亲：剑桥大学经济学家，母亲：剑桥市长全能选手-----对诗歌、历史和古典文学样样精通，尤其擅长数学；名师之徒------马歇尔门生早负盛名------30岁担任《经济学杂志》主编；预言大师------准确预言二战；资本主义的坚决卫士，布尔什维克主义的死敌！！

-----------列宁

人物简介：MiltonFriedman1976年诺贝尔经济学奖获得者研究领域：消费货币史与货币政策稳定性政策的混合使用人物简介：RobertE.Lucas1995年诺贝尔经济学奖获得者研究领域：理性预期货币中性理论转型经济分析

经济运行的复杂系统：私人目标与公共目标的冲突；区域目标的差异全球化中的宏观经济如何筹集资源如何使用资源具体的政策政府干预经济工具与手段？政府干预经济内容与目标？资源配置的两种手段：计划与市场理论分析工具：总供求模型——IS－LM模型应用工具：财政政策与货币政策经济增长：增长理论充分就业：就业问题物价稳定：通货膨胀问题国际收平衡：贸易与金融国际贸易国际金融经济全球化背景下各国经济的联系政府为什么要干预经济？市场失灵政府失灵图2宏观经济学的主要内容市场失灵与政府干预所谓市场失灵，就是说完全依靠市场机制的作用，无法达到社会福利的最佳状态。它主要包括两重涵义：一是单靠市场机制不能达到优化社会资源配置的目的；二是对那些以社会目标为主的活动市场无能为力。

市场效率与市场失灵（一）市场与市场效率市场机制作用机制：价格机制、竞争机制、供求机制市场体系：家庭、企业（核心）、政府

计划机制作用机制：行政命令计划体系：大一统的行政管理体系经济体制的类型：计划经济体制、市场经济体制、混和经济体制市场失灵的主要表现之一：外部效应与公共物品外部效应的概念与内涵当存在正的外部效应时，供给者的成本大于收益，得不到应有的效益补偿，因而相应的物品市场不能充分提供，会造成供给不足和效率损失。当存在负的外部效应时，供给者的成本小于收益，不完全承担自己受益的代价，因而会导致相应的物品供给过度，造成资源的浪费和损害他人利益。市场失灵的主要表现之一：外部效应与公共物品纯公共物品市场无法提供。这是由非排他性和非竞争性特点决定的。准公共物品或混合产品市场也不能充分有效地提供。这主要因为混合物品亦都是有一定程度的非竞争性和一些程度的非排他性（或正的外部效应）。课堂讨论：创新的外部性创新是不是公共物品？政府应采取何种措施促进创新？基于创新收益与风险的比较，在外部环境不确性的市场环境中，企业通常偏好模仿。

企业A创新模仿企业B创新收益增加收益增加收益增加收益减少模仿收益减少收益增加收益减少收益减少市场失灵的主要表现之二：垄断（即竞争失效）市场效率是以完全自由竞争为前提的，然而现实的市场并不具备这种充分条件，此即市场竞争失效。自然垄断是竞争失效的重要表现之一。垄断的主要类型：自然垄断、经济垄断、法定垄断、行政性垄断为了对付垄断，政府可以实行公共管制，或在垄断部门建立公共生产，并从效率和社会福利角度规定价格。市场失灵的主要表现之三：信息不充分私人市场的所提供的信息往往不足，特别是随着市场规模的扩大，信息越来越分散、复杂，生产者和消费者都不能充分掌握必要信息，从而不可避免地出现很多非理性决策，影响到竞争的充分性，因此也会影响到市场机制的效率，这就需要政府来提供信息。政府提供充分的信息，是一种社会性服务，也属于一种公共物品。案例：柠檬市场永康是国内著名的保温杯生产基地，20世纪90年代中期，由于大量不具备不生产条件的小企业突击上马生产保温杯，致使集群内部出现激烈的价格战，恶性的价格战使生产保温杯产量急剧下降，最终使保温杯产业成为永康“昙花一现”的产业。永康保温杯企业集群的兴衰历程当产品市场上存在多个同类产品时，只有卖者能够掌握每个单位产品的质量水平，而买者最多只能观察到这类产品质量的平均分布。因此，低质量的产品通常会伴随高质量的产品一起出售，从而使提供高质量产品的卖主利益受到损害而逐步退出市场，形成产品质量的恶性循环。市场失灵的主要表现之四：收入分配不公经济公平与社会公平市场经济仅能提供经济公平这种收入分配的不公平会影响社会的安定和凝聚力，因而也需要政府的干预，以实现收入分配的社会公平。亚洲国家贫富差距市场失灵的主要表现之五：经济波动市场机制的自发作用是有盲目性，从而不可避免地造成失业，通货膨胀和经济波动。另外，市场主体为实现利润最大化而追求技术进步和节约劳动力成本的行为也可能导致失业现象。按照古典经济学家的观点，市场也可以对经济波动进行调节和矫正，但其是一种事后调节，是采用经济危机的方式，对社会经济的破坏太大，代价太高。因此，也需要政府对此进行干预和宏观调控，以保持国民经济的稳定和发展。课堂讨论政府干预经济的主要手段有哪些？当经济中出现大规模失业时？政府应如何应对，会带来哪些负面影响？课程教学内容设计导论：介绍宏观经济学的基本框架、学习方法宏观经济学的度量：概念、核算方法、现实中的统计问题失业与通胀：衡量、成因、治理；中国现实问题的讨论支出乘数：消费函数、乘数原理、影响因素财政问题：财政收入、财政支出与经济增长货币问题：货币、利率与国民收入宏观经济政策：货币政策、财政政策及其配合、总复习政府要解决的主要问题判断宏观经济运行状态的主要依据[资料]：2002年拉美经济乌云密布据联合国拉美经济委员会最近公布的一份报告，拉美经济今年将出现0.8%的负增长,人均产值负增长2.4%。报告称拉美地区的经济前景“令人沮丧”。报告指出今年上半年的拉美国内生产总值比去年同期下降3%。今年的失业率将超过9%，上半年的通货膨胀率将达到8%，“从80年代以来还没出现过这样的逆境。”由于世界经济复苏缓慢，今年的出口将下降1.5％。外来资本流入量依然很少，今年是连续第４年出现资本流出超过资本流入…..

结论：总产出，通货膨胀率，失业率以及国际收支等指标能反映一国宏观经济的运行状况。四大宏观问题：（A）总产出（ＧＤＰ）（B）失业（C）物价水平（D）国际收支与汇率（Ａ）总产出（ＧＤＰ）

＝＞长期经济增长问题：例：（１）经济增长的源泉（２）宏观经济政策与增长之间的关系＝＞商业周期，即经济短期波动问题例:（１）商业周期的形成原因（２）短期生产暂时下降的原因（3）政府政策与经济波动之间的关系（4）短期总产量水平的决定中国宏观经济

-----经济增长和经济波动经济增长率（%）2004-2008年中国GDP情况2008年世界各国最新GDP排名排名国家总值（亿美元）人均（美元）1美国139800462802日本52900414803中国3370025204德国32800397105英国25700424306法国25200412007意大利20900359808西班拿大136004147010俄罗斯114008030序号国家人均GDP美元序号国家人均GDP美元1卢森堡113043101厄瓜多尔37762挪威95061102马尔代夫36483卡塔尔93204103佛得角34214瑞士67384104约旦34215丹麦62625105亚美尼亚33606爱尔兰61809106中国33157冰岛55462107伊拉克29898阿联酋54606108刚果29519瑞典52789109格鲁吉亚292510荷兰52019110危地马拉2848注：1）2008年世界人均GDP平均为9900美元。

2）中国人均GDP世界排名：1960年第78位，1970年排82位，1980年排94位，1990年排105位，2001年排75位。2008年世界人均GDP排名(IMF)(Ｂ)物价水平例：（1）政府赤字与通货膨胀之间的关系（2）通货膨胀的成本中国宏观经济

-----通货膨胀1978年以前，失业和通货膨胀都是隐性的改革开放后，失业和通货膨胀成为中国宏观经济中的一对主要矛盾。

商品零售价格指数（上年=100）城镇登记失业率（%）美国的通货膨胀近年各国通货膨胀2007年，印度CPI上涨5.2％，俄罗斯上涨9.4％，美国预计达到了2.8％，像欧元区也上涨2％以上。

曾经被誉为亚洲的经济明星越南，2008年以来外贸赤字达到144亿美元，通胀水平高达25.2%，股票暴跌60%，更是一度停市3天。

2008年9月津巴布韦通货膨胀率达100000%。

4月3日，在津巴布韦首都哈拉雷街头，市民在一家银行门口排队，津巴布韦中央储备银行宣布，从本月4日起发行当今世界上面额最大的5000万津元纸币，以缓解目前津巴布韦市面上的现金短缺问题。

世界各国的通货膨胀中国06—07年通胀中国通胀成因耶鲁大学校长RichardC.Levin把导致中国出现通货膨胀的原因归结成三点：对大宗商品需求剧增、美元贬值、国际游资投机炒做。

课堂讨论：感受通胀与统计通胀你感受到通胀了吗？统计局数据：2009年全年居民消费价格比上年下降0.7%，70个大中城市房屋销售价格上涨1.5%。（Ｃ）失业

例：（1）失业水平的决定因素（2）总产出与失业率之间的关系（3）通货膨胀与失业率之间关系工业化国家的失业2009年三月中国社科院发布报告称，中国城镇失业率已经攀升到9.4%美国劳工部2009年1月９日公布报告显示，国内去年12月失业率为7.2%

为什么失业是一个问题失去生产和收入 失去人力资本 长期失业会危及人们的工作前途。课堂讨论：失业与用工荒“二十一世纪最缺的是人才，2010年最缺的是工人”。虎年新春伊始，从珠三角到长三角，很多省市陆续爆出“用工荒”、“招工难”的消息。【国际财经时报】：2010年上半年美国失业率将超过10%。中国不存在失业问题了？（D）国际收支与汇率国际收支和汇率的变化怎样影响一国总产出水平、就业水平和价格水平赤字如果我们的进口大于出口，则我们就有了国际收支赤字。

经常账户 包括我们的出口减去进口；但还应该考虑我们向其他国家支付的利息和从这些国家得到的利息。政府预算赤字和国际收支赤字赤字重要吗？ 如果政府支出大于其所得到的税收，它就必须借债。 如果政府所举借的资金被用于购买获得利润的资产，则这种投资可能就是合理的。中国财政赤字情况2009年提交全国人大审议的财政预算赤字为9500亿元2009年财政预算支出将在76000亿元以上，将比2008年增长22.1%。2009年预算全国财政收入66000多亿元，增长8%，远低于2008年完成的19.5%的增长。2009年1月的财政收入6131.61亿元，同比下降17.1%，收入形势不容乐观。风险控制：2009年财政赤字占GDP的比重预计将在3%以内，国债余额将占GDP的比重在20%左右课堂讨论：财政赤字与盈余财政赤字与盈余对政府有何影响？财政赤字与盈余与民众有何影响？2010年持续扩大的赤字规模对你意味着什么？宏观经济的政策工具

一、财政政策。财政政策是指政府的税收和政府支出的有关政策的总称。政府支出是政府对货物和劳务的购买，政府支出会影响到一国经济的总支出，进而影响到一国GDP水平。税收政策从两个方面对宏观经济产生影响。其一，税收对人们的收入产生直接影响，进而会影响到人们的消费和储蓄决策其二，政府对企业征税会影响到商品和生产要素的价格，进而影响企业的激励机制和行为方向。货币政策

宏观经济政策的第二大工具是货币政策，它是通过政府借助中央银行对一国的货币、信贷及银行体制的管理来实施的。中央银行通过改变货币供给量能够影响到许多金融变量和经济变量，如利率、股价、房地产价格、汇率等等。经济波动繁荣：通货膨胀衰退：失业经济政策财政政策（税收等）货币政策（利率等）提高利率削减支出降低利率增发国债问题：宏观经济学如何保证宏观经济模型中的总体行为变量同众多家庭和企业的基本行为相吻合呢？换言之，如何为宏观经济理论寻找微观基础？宏观经济模型的微观基础解决方法：（1）选择典型的企业和家庭分析其微观行为（2）将典型企业和家庭的行为复合为总量行为（？）（3）利用宏观经济数据检验模型中总量行为的可靠性困境：宏观经济学缺乏坚实的微观基础[例]：典型家庭消费但由于不同家庭的边际消费倾向不同，难以加总得出总消费1.4宏观经济学的初期(一）----古典经济学

1776年，苏格兰经济学家亚当•斯密（AdamSmith）《国富论》（TheWealthofNations）的发表，标志着经济学作为一门独立学科的诞生。《国富论》提出了“看不见的手”，即市场力量如同一只看不见的手引导经济活动达到最有状态。政策含义：政府在自由经济体系中作用十分有限，政府不能通过经济政策影响宏观经济。代表人物：李嘉图、米勒、马歇尔、庇古

古典经济学的基本框架

古典经济学家关于就业与国民收入的一些主要观点，可以概括如下：经济总是接近，或者就在生产可能性曲线之上。这就意味着几乎没有，或者不存在着资源的闲置；不存在非自愿失业。这就意味着在现行市场工资率水平下，愿意工作的每一个人都有工作。换言之，经济总是接近于劳动力的充分就业；所生产出来任何产出均有需求。古典经济学的主要依据古典经济学家认为，市场经济具有一种内在的、自我调节的机制。如果允许调整的时间足够长的话，它可以将该经济稳定在充分就业水平上。这一结论主要基于以下三点：萨伊法则利率灵活变动性工资一价格灵活变动性大萧条（GreatDepression）经济活动在20世纪30年代的极速下落是美国经济史上最出人意料的宏观经济事件。这促成凯恩斯主义的诞生。同时，很多著名的经济学家投身经济学研究正是因为曾经经历了这个可怕的年代。

宏观经济学的发展（二）

----凯恩斯主义经济学

凯恩斯（JohnMaynardKeynes）于1936年出版了《就业、利息和货币通论》（TheGeneralTheoryofEmployment,InterestandMoney），标志凯恩斯经济体系的确立。认为经济活动下降的原因是有效需求不足。政策含义：政府可以通过经济政策刺激有效需求，减轻经济波动。凯恩斯理论行之有效，因此取代了古典主义学派占据主导地位。代表人物：莫迪利亚尼、克莱茵、托宾、希克斯。凯恩斯主义对古典经济理论的诘问

凯恩斯论萨伊法则凯恩斯反对萨伊法则——供给创造自身的需求，他认为，完全相反，“需求会创造出自身的供给”——人们将之称为“凯恩斯法则”。凯恩斯不赞同古典理论的观点：利率的自由变动可以确保储蓄等于投资。他强调人们储蓄和投资有许多原因，而不仅仅只有利率这一唯一因素。储蓄不会自动投资。凯恩斯论工资—价格自由变动性

首先，凯恩斯注意到了，价格和工资在下降方面具有粘性，或称刚性。其次，他认为，即使价格和工资在下降方面是有足够的灵活性，这也不能确保经济会移向充分就业产量，凯恩斯批评了古典经济学家混淆了单一价格和价格水平下降的结果。凯恩斯主义的基本结论凯恩斯主义的基本结论是：资本主义经济不存在着一种“自我协调”的机制以确保实现充分就业。资本主义经济在偏离充分就业状态时就应该施以宏观经济稳定政策，以便使之更加接近于充分就业水平。因此，凯恩斯主义的政策主张是一种积极的政府干预性政策。凯恩斯将古典理论视作自己理论的一个特例凯恩斯他认为古典理论只是在特定的条件下方能成立。其条件为：1．价格和工资完全可以自由变动，特别是下降方向可自由变动；2．在不甚严重的经济活动下降时，如不产生大规模地削减工资时，才有可能使之调整到充分就业水平；3．存在着一些制度，使得投资和储蓄对利率的变化比较灵敏。大滞胀

（GreatStagflation）20世纪70年代出现了恶性通货膨胀，再加上停滞的产出水平和不断上升的失业水平，为弗里德曼和卢卡斯所宣扬的反凯恩斯思想提供了丰富的土壤。“正如30年代大萧条为凯恩斯革命提供了有利的环境，70年代的大滞胀引导经济学家和公众迎接反凯恩斯革命的到来。”（托宾）宏观经济学的发展（三）（1）.货币主义

货币主义的代表人物是美国芝加哥大学教授弗里德曼。他认为政府的积极的宏观经济干预政策是引起宏观经济不为定的罪魁祸首。

货币主义认为政府唯一该做的