第一章建设工程监理与相关法律制度

工程建设监理概论主讲教师：高兴元机械工业出版社2/3/20231机械工业出版社高兴元第一章建设工程监理与相关法律制度2/3/20232机械工业出版社高兴元第一节建设工程监理概述

2/3/20233机械工业出版社高兴元一、建设工程监理制产生的背景

1、传统管理体制的不适应

1）自筹自管方式特点：筹建办或筹建处，行政命令式、临时性、非专业性

2）工程指挥部特点：权威性，但政企不分、有权无责、临时性、非专业性

2/3/20234机械工业出版社高兴元一、建设工程监理制产生的背景

1、传统管理体制的不适应 共同特点： 机构是临时性的，人员缺乏安定性和归属感； 非专业化的人员多； 只有教训，而没有经验积累造成后果：建设项目有效性下降；投资“三超”(概算超估算、预算超概算、结算超预算)、进度失控、质量失控、安全失控！2/3/20235机械工业出版社高兴元2、社会主义市场经济体制的建立市场经济是建设监理存在和发展的最基本条件投资主体的多元化；投资有偿使用；法制环境的形成3、对外开放外资的大量进入；对外承包的扩大；国际惯例的推行。2/3/20236机械工业出版社高兴元

4、改革传统的建设工程管理形式，已经势在必行 建设部于1988年发布了“关于开展建设监理工作的通知”，明确提出要建立建设监理制度，并开始试点，5年后逐步推开，1997年建筑法》以法律制度的形式作出规定，国家推行建设工程监理制度，从而使建设工程监理在全国范围内进入全面推行阶段。2/3/20237机械工业出版社高兴元

5、工程建设项目管理的必要性及类型

1)项目管理---就是为使项目实现所要求的质量、所规定的时限和投资额所进行的全过程、全方位的规划、组织、控制与协调。2/3/20238机械工业出版社高兴元二、工程建设项目管理的必要性及类型

2)工程建设项目管理的必要性←建筑市场特点+建筑商品的生产过程特点建筑市场特点:A、建筑商品生产和交易的同时性。B、交易的社会性:并非投资者有钱就可以上项目，承包商有本事就可以施工项目。2/3/20239机械工业出版社高兴元建筑商品的生产过程特点:1）建筑商品的生产周期比较长，资金投放量比较大，地理位置的影响也较大；2）生产过程中存在许多不可预见的因素，如各种不利的自然条件和人为因素3）生产过程是一次性的，不可逆转的，建筑商品形成后，不好更换；4）生产工艺是单向性的，一个产品一个样，不能批量生产，同一图纸，建在不同的地方，不同的队伍施工，产品都不一样；5）局限性大。2/3/202310机械工业出版社高兴元3、工程建设项目管理的类型宏观管理----政府部门对工程建设的管理是宏观上的，即主要对建筑市场的秩序、市场主体的行为进行规范和监督。微观管理----对一个具体的工程建设项目的管理2/3/202311机械工业出版社高兴元1）．建筑市场的三大主体---

业主、承包商和咨询顾问

业主（项目法人）----是工程项目的买方。集责、权、利于一身。

工程项目建设实行的是项目法人（业主）责任制----业主要对工程项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值、增值等方面，实行全过程负责。2/3/202312机械工业出版社高兴元

承包商----是工程项目的卖方。他们负责按照与业主签订的工程承包合同完成工程项目建设，并从中获得收益。

咨询顾问（又称咨询工程师，建筑师）---是在工程建设项目中为业主或承包商提供有偿专业服务的单位（或个人）。2/3/202313机械工业出版社高兴元2）工程建设项目管理的类型

建设项目管理---业主对建设项目的管理，由业主进行工程项目的总管理，即全过程的管理，该管理包括从编制项目建议书至项目竣工验收使用的全过程

施工（设计）项目管理----由承包商进行的对作为施工（设计）对象的工程项目进行的管理2/3/202314机械工业出版社高兴元3）业主的项目管理

A.业主项目管理的的出发点----“经济”和“效率”工程项目的业主在工程建设过程中拥有项目的决策权、经营权和管理权。 B.业主项目管理的最佳方法----是求助于第三方，即委托职业化的咨询顾问为其提供专业化的项目管理服务，以弥补他们在项目管理中的不足，这也是工程建设监理的基本思想。2/3/202315机械工业出版社高兴元建设项目管理---业主对建设项目的管理

由业主进行工程项目的总管理，即全过程的管理，该管理包括从编制项目建议书至项目竣工验收使用的全过程

施工（设计）项目管理----由承包商进行的对作为施工（设计）对象的工程项目进行的管理2/3/202316机械工业出版社高兴元二、建设工程监理的概念

1、监理执行者根据一定的准则或标准对某些行为主体的某些行为进行监督管理

2、建设工程监理针对工程项目建设，由社会化、专业化的工程建设咨询单位接受业主的委托和授权，根据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和建设工程监理合同以及该工程建设的其他合同所进行的旨在实现项目投资目的的微观监督管理活动。2/3/202317机械工业出版社高兴元二、建设工程监理的概念建设单位----也称为业主、项目法人，是委托监理的一方。建设单位在工程建设中拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等工程建设中重大问题的决定权。工程监理企业-----指取得企业法人营业执照、具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。2/3/202318机械工业出版社高兴元3、概念要点1）监理主体是建设监理单位(必须是有资质的监理单位)2）受委托而监理（监理委托合同是监理单位对项目进行监理的前提）3）依法监理、按约监理（主要指有关法律法规、项目建设批文以及监理合同及本项目的其它工程合同）4）针对建设工程项目（法定监理项目和监理阶段）2/3/202319机械工业出版社高兴元3、概念要点1）监理主体是建设监理单位(必须是有资质的监理单位)建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监督管理，它的任务、职责、内容不同于建设工程监理。总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理。2/3/202320机械工业出版社高兴元4）针对建设工程项目(1)法定监理项目范围包括：国家重点建设工程；总投资在3000万以上的公用事业工程；

5万m2以上成片开发的住宅小区；国外政府和国际组织的贷款或援助项目；国家规定的其他项目，如学校、影剧院、体育场馆等关系社会公众利益和安全的项目，这些项目不受上面的规模影响。(2)监理阶段范围：前期介入、设计阶段介入、施工阶段介入，所以就有了对应的三种阶段性的范围2/3/202321机械工业出版社高兴元三、建设监理的性质

1）服务性监理为建设单位提供的是管理服务，即以控制建设工程投资、进度、质量为目的，以协助业主在计划的目标内将建设工程建成为目标。建设工程监理的主要方法是规划、控制、协调，主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量，最终应当达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用。主要方法+主要任务+最终目标=建设工程监理的管理服务的内涵！2/3/202322机械工业出版社高兴元2）科学性科学性主要表现在：1）工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；2）应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；3）要有一套健全的管理制度；4）要有现代化的管理手段；5）要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；6）要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。2/3/202323机械工业出版社高兴元3）独立性独立性是国际惯例，是监理单位公正、独立、自主的三大工作原则之一。不唯业主，也不与承包商和供应商有经济或隶属关系。

三、建设监理的性质

2/3/202324机械工业出版社高兴元4）公正性 监理工程师在处理事务过程中，公在开展建设工程监理的过程中，工程监理企业应当排除各种干扰，客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位。不受他方非正常因素的干扰，依据与工程相关的合同、法规、规范、设计文件等，基于事实，维护和保障业主的合法利益，也不能损害承包商合法权益三、建设监理的性质

2/3/202325机械工业出版社高兴元四、建设监理的作用

1、提高建设工程投资决策科学化水平尤其是前期阶段介入，参与咨询机构的选择，进行项目建议书、可行性研究报告的评估，或与直接做前期咨询服务。2、规范参与建设各方的行为最大限度地避免不当的建设行为发生最大限度地减少不当建设行为的造成的不良后果政府监管的补充2/3/202326机械工业出版社高兴元3、敦促承建单位保证工程质量和使用安全介入生产过程，以专家的经验，从用户的角度，对工程项目进行监督管理。4、促进建设项目投资效益的最大化满足预定工期和质量要求，投资最少；满足工程预定的功能和质量标准，寿命周期费用最少；建设项目投资效益以及环境、社会效益的最大化。四、建设监理的作用

2/3/202327机械工业出版社高兴元第二节建设工程监理理论及其发展趋势2/3/202328机械工业出版社高兴元一、建设工程监理的理论基础1、理论基础组织论、控制论、管理学2、工程监理的实质专业化、社会化的、建设单位的项目管理2/3/202329机械工业出版社高兴元二、现阶段监理的特点1、监理服务对象的单一性2、强制性推行的制度3、对被监理者的建设行为的监督作用4、市场准导入双重控制（企业与从业人员资质）2/3/202330机械工业出版社高兴元三、发展趋势

1、法制化建设（信用机制、价格形成机制、风险防范机制、仲裁机制）2、发展全过程、全方位监理（建设的全工程；项目的全方位，不分投资主体、不论项目性质）3、完善监理企业结构（推行现代企业制度、优化公司结构）4、提高监理人员素质（业务与技术素质、队伍的稳定）5、项目管理（与国际惯例接轨，开拓多元化的业务）2/3/202331机械工业出版社高兴元第三节建设工程法律法规

2/3/202332机械工业出版社高兴元一、建设工程法律体系与工程建设有关的法律、法规、条例、规章的总称。1、法律由全国人民代表大会及其常务委员会制定，国家主席签署。与工程建设有关的法律有：建筑法、城市规划法、招标投标法、合同法、政府采购法等。2、法规行政法规由国务院根据有关法律制定，如《建设工程质量管理条例》，《建设工程安全生产管理条例》等；

地方性法规由地方人民代表大会根据有关法律制定，在本地适用，如江苏省的《江苏省招标投标条例》等。2/3/202333机械工业出版社高兴元一、建设工程法律体系

1）部门规章由国务院的行政职能部门单独或联合颁布，如建设部颁布的《工程监理企业资质管理规定》、《监理工程师资格考试与注册试行办法》、《建设工程监理范围和规模标准的规定》，原国家计划委员会与建设部、交通部等七部委联合颁发的《工程建设项目施工招标投标办法》。2/3/202334机械工业出版社高兴元

2）地方规章由地方政府颁布，在本地使用，如《江苏省建设工程勘察设计管理办法》《江苏省国家建设项目审计监督办法》3）法律法规及其规章的效力法律高于法规，法规高于规章

2/3/202335机械工业出版社高兴元二、建筑法

主要包括建筑市场管理、工程质量与安全、建筑活动监督管理等内容，其中涉及监理的内容有：国家推行建筑工程监理制度实行监理的建筑工程，有建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位，并签订书面委托监理合同。工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期、建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。2/3/202336机械工业出版社高兴元……有权要求施工企业改正不符合要求的施工。……有权要求设计单位改正不符合要求的设计。工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。2/3/202337机械工业出版社高兴元三、建设工程质量管理条例

规定了建设单位、设计单位、施工单位和监理单位工程质量主体的质量责任和义务，明确了质量监督、质量保修以及质量处罚等内容。其中涉及监理的内容有：监理企业应具备监理资质，并在监理资质等级证书规定的范围内承担监理业务，且不允许他人借用本单位的名义承接监理任务。监理业务不能转让2/3/202338机械工业出版社高兴元工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，代表建设单位对承包单位在施工质量实施监督，并对工程质量承担监理责任。监理单位应选派具备相应资格的总监和专业监理工程师进驻项目施工现场。未经监理工程师签字认可，不得将材料、设备及构件用于工程；不得进行下一道工序施工；不得支付工程款；不得进行竣工验收三、建设工程质量管理条例

2/3/202339机械工业出版社高兴元四、建设工程监理规范

规范不属于法规，也不属于规章，而属于标准。建设监理规范适用于新建、扩建、改建工程施工、设备采购和制造的监理工作，对项目监理机构及其设施、监理人员的职责、监理规划及监理实施细则、施工阶段的监理工作、施工合同管理、施工监理资料、设备采购与设备监造作出了具体的规定。2/3/202340机械工业出版社高兴元监理单位必须与建设单位签订书面的委托监理合同，合同应包括对过程质量、造价、进度进行控制和管理的条款建设单位与承包商之间与建设合同有关的联系活动应通过监理单位进行建设