从日韩紫菜案看世界贸易组织争端解

从日韩紫菜案看WTO贸易争端解决机制目录一、案例的回顾二、WTO争端解决机制简介三、争端解决机制的机构设置及职能四、争端解决的程序五、案例的启示一、案例回顾案例——日本-韩国关于干咸紫菜进口配额的争议（2004年12月-2006年2月）（一）回顾原告：韩国被告：日本第三方：中国、欧盟、新西兰、美国申请磋商：2004年12月1日申请建立专家组：2005年2月4日双方达成协议：2006年1月27日专家组报告：2006年2月1日（二）磋商

2004年12月1日，韩国向日本提出磋商申请，关于日本对进口的干渍紫菜设立配额问题，韩国认为日本的这种做法违反了关税与贸易总协定（GATT，GeneralAgreementonTariffs&Trade）第十条第三款和第十一条，农业协定的第四条第二款（除了正常关税外的配额和关税或者其他收费都是一种约束），进口许可证程序协议的第一条的第二、第六款；2004年12月3日磋商申请被分发到WTO各成员方手中；日本认为从GATT第十一条第二款的第三和第九点、第十条第三款第一点的规定看来，紫菜的进口配额是不属于农业协定的管辖范围的；在2004年12月23日到2005年1月21日通过双方的磋商韩国和日本没有达成满意的结果；一、案例回顾一、案例回顾（三）组成专家组2005年2月4日韩国向DSB申请成立专家组进行调查，同时将日本这种做法违反了关税与贸易总协定（GATT，GeneralAgreementonTariffs&Trade）第十条第三款和第十一条，农业协定的第四条第二款（除了正常关税外的配额和关税）写进申请书中。中国、欧盟、新西兰、美国作为第三方申请加入。

2005年5月18日韩国向WTO总干事申请按照DSU第八条第七款的规定组建专家组。2005年5月30日，总干事选择来自巴基斯坦、巴西和挪威的三位专家组成专家组。一、案例回顾（三）组成专家组2005年8月30－31日／2005年10月11－12日专家组召开听证会，原被告双方和第三方国家参加提交书面报告并作口头陈述；2005年11月18日，专家组报告的陈述部分完成并分发到原被告双方和第三方手中，2005年12月有来自韩国、日本和新西兰关于报告的陈述部分意见呈上；

2005年11月30日专家组主席告知DSB由于案件的复杂性，将时间延迟到2006年3月，以便给双方充分时间准备各自的证据。一、案例回顾（四）案件结果：双方和解

2006年1月DSB得知双方达成和解；2006年2月向成员方分发简短的最终报告。（五）注意

存在争议的双方可以在任何阶段达成彼此满意的解决办法。二、WTO争端解决机制简介WTO争端解决机制是富有活力的动态机制，是从GATT第22条、第23条发展到如今的一部较完整国际贸易争端解决法典，从原先没有任何与GATT争端解决有关的组织机构或人员，到目前WTO内相对独立的争端解决机构（DSB，DisputeSettlementBody），常设的上诉机构（A.B.,AppellateBody）。1995年以来，年平均受理争端数量近40起。三、争端解决机制的机构设置及其职能（一）争端解决机构(DisputeSettlementBody，缩写为DSB)：实际由总理事会履行相应职能。（二）世界贸易组织秘书处在处理事项的法律、历史和程序等方面对专家组给予协助，并提供秘书和技术支持。（三）专家小组非常设性机构，其成员由争端成员双方磋商后从世贸组织秘书处存有的专家名单选定。若双方达不成一致意见，则由总干事任命。（四）上诉机构常设机构，负责对被提起上诉的专家组报告中的法律问题和专家组进行的法律解释进行审查。可以维持、变更或推翻专家组的法律裁定和结论。此外，世界贸易组织总干事凭借其对事实和法律知识的权威，参与贸易争端的斡旋、调解和调停。专家组（一）设立和组成1、期限：最迟应在将该请求列入争端解决机构正式议程的会议之后的下一次会议上成立专家组。被诉方可以阻挠专家组的成立，但仅限一次。争端解决机构进行第二次会议时，被诉方不得阻挠设立专家组，除非机构一致同意不设立专家组。2、人员组成：3名（除非争端各方同意5名）资深（法律或国际贸易的专家、或主管贸易及贸易政策的政府高级官员）的政府和/或非政府人员，如果一方当事人是发展中国家，专家组中至少一名来自发展中国家。应体现独立性、权威性。利害关系人应当回避，除非争端各方同意。3、经济、便宜行事的设立原则。一个专家组或几块牌子的一个专家组。专家组（二）权限专家组在特定案件中依据申诉方提出的有关请求而对申诉方提交的有关事项，根据有关适用协议进行调查并并作出裁决的权限。根据DSU，专家组权限分为标准权限、当事人协议权限、主席拟定权限三类。

专家组成立后20天内标准权限当事人协议权限

DSB授权主席在上述两种权限的约束下，设定主席拟定权限（三）酌情裁量权---寻求信息权：DSU第13条赋予了专家组“向其视为适当的任何个人或机构寻求信息和技术建议”的权利。

专家组（四）职责：即审理相关争议，做出裁决建议。WTO《关于争端解决规则与程序的谅解》第11条规定：通过审查，对所审理事项作出客观的评价，即评估案件中的事实；确定案件所适用的协议及其规则，并解释所适用规则的含义；作出有助于争端解决的建议或作出裁决的裁定审查标准：客观。专家组对证据的审查和权衡原则上属于专家组的自由裁量权的范围，但该自由裁量权要受到客观评估义务的制约和限制专家组提出的报告或者作出的裁决不能直接生效。而必须交WTO的DSB通过方可生效。上诉机构专家组审查对象：争议案件的事实、相关协议的适用性、争议措施与相关协议的一致性。上诉机构审查对象：专家组报告设计的法律问题、专家组所作的法律解释。四、争端解决程序世贸组织争端解决机制运作图

磋商（60天内）请求成立专家组专家组成立（最迟于DSB第二次会议）

专家组审查和报告（一般不超6个月，最多9个月）

DSB通过（60天内）若上诉上诉机构提交报告（90天内）

DSB确定执行报告期限（15个月内）DSB通过（30天内）若未执行胜诉方请求仲裁（60天内）解决当事方