第十一章 专利的申请和审批

第十一章专利的申请与审批第一节专利申请权一、专利申请权的概念和特征指公民、法人或者其他组织依据法律规定或者合同规定享有的就发明创造向国务院专利行政部门提出专利申请的权利。专利申请权是一项独立的财产权，其价值在于是产生专利权的基础。专利申请权的价值能否实现，取决于产生专利申请权的发明创造所具有的本质状况。如果产生专利申请权的发明创造缺乏可专利性，那么该项专利申请权就没有实际价值。专利申请权的基本特征：1、相对性——即无排他性特定主体就某项发明创造享有的专利申请权，不能排除他人就同样主题的发明创造向国务院专利行政部门提出申请。2、临时性——其效力时限分为两种情况：第一，在专利申请人提出专利申请后，其申请一旦被授予专利权或被驳回，专利申请权就随之终止。第二，若以秘密方式保护发明创造，只要不被泄露，由此产生的专利申请权就始终存在。3、相关性专利申请权，实际上是一种请求权，即请求国务院专利行政部门依法确认其独占特定发明的权利。有了专利申请权，才有可能获得原始专利权。因此，专利申请权和专利权是相关的。在专利申请权存在时，专利权尚不存在；专利权一旦产生，专利申请权也就随之终止。二、专利申请权的归属一项发明创造的专利申请权归谁所有，主要有两种情形：一是由法律直接规定。二是依合同约定。1、由法律直接规定的情形《专利法》第6条第1款规定职务发明创造的专利申请权归单位所有；第2款规定非职务发明创造的专利申请权归完成该发明创造的发明人或者设计人所有。第8条规定，两个以上单位或者个人合作完成的发明创造、一个单位或个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位或者个人。2、依合同约定的情形《专利法》第6条第3款规定：“利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。”此外，合作发明创造与委托发明创造的专利申请权的归属可由当事人约定。三、专利申请权的纠纷指有利害关系人就某项发明创造专利申请权的归属所发生的争议。1、关于职务发明创造与非职务发明创造的纠纷。判断某项发明创造为职务发明创造的标准有四个：（1）该项发明创造是发明人或者设计人在本职工作中完成的；

（2）该项发明创造是发明创造人或设计人在履行本单位交付的本职工作之外的任务中所作出的；（3）该项发明创造是发明创造人或设计人在其退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。（4）该项发明创造是发明创造人或设计人在主要利用本单位的物质技术条件完成的，但与单位另有约定的除外。三、专利申请权的纠纷2、发明人或设计人的纠纷发明人或设计人——对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。只能是自然人。只负责工作的人、为物质条件的利用提供方便的人或从事其他辅助工作的人不应当认为是发明人或设计人。3、关于两个以上的单位或者个人合作完成的发明创造、一个单位或者个人接受其他单位或者个人的委托所完成的发明创造之专利申请权的纠纷。四、专利申请权的行使指依法享有专利申请权的人依据法律的规定按自己的意愿发挥其专利申请权效用的行为。包括专利申请权的转让、是否申请专利、向哪些国家或者地区申请专利以及是否放弃专利申请权等行为。（一）专利申请权的转让《专利法》第10条规定专利申请权可以转让。专利申请权可以在申请前进行；也可以在申请后、授予专利前进行。受让人以此申请权向国务院专利行政管理提出申请的，除了提交法律规定的专利申请文件之外，还应提交双方签名或盖章并经公证机关公证的专利申请权转让合同。中国单位或者个人向外国人转让专利申请权的，除了当事人应当订立书面合同，向国务院专利行政部门登记，由国务院专利行政部门公告外，还必须经国务院有关主管部门批准。专利申请权的转让自国务院专利行政部门登记之日起生效。专利申请权由两个以上单位或个人共有时，不经全体共有人的一致同意，其中的一个人或几个人不得擅自决定转让。但共有人可以只转让自己的申请权，其他申请人在同等条件下，有优先购买权。（二）决定是否申请专利三、专利申请权的继承专利申请权的继承人可依法提出专利申请，但在提出申请时，应当提交公证机关签发的当事人是唯一合法继承人的证明文件。除另有明文规定外，共同继承人应当共同继承专利申请权。在专利申请人死亡时，若无法定继承人，也无人受遗赠，则专利申请权终止，其发明创造成为公有财产。五、专利申请人（一）专利申请人的概念指对某项发明创造依法律规定或者合同约定享有专利申请权的公民、法人或者其他组织；或者说，专利申请人就是有资格就发明创造提出专利申请的公民、法人或者其他组织。专利申请人应当具备以下条件：1、具有相应的国籍。外国人要在我国申请专利，须符合下列条件：（1）在中国有经常居所或者营业所；（2）在中国没有居所或者营业所的，向我国提出专利申请，应当依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，按中国专利法规定办理申请手续。2、有符合专利法规定的发明创造，并且拥有合法的专利申请权。（二）专利申请人的种类从不同的角度，可以将专利申请人分为以下几类：1、就职务发明创造而言，其发明人或设计人的所属单位为专利申请人；但利用本单位物质技术条件完成的发明创造的专利申请权，按合同约定归发明人或设计人，该发明人或设计人为专利申请人。2、就非职务发明创造而言，其发明人或设计人就是专利申请人。3、就合作发明创造而言，其合作发明人或设计人或者所属单位但是专利申请人，另有协议的除外。专利申请人的种类4、就委托发明创造而言，委托合同约定的人为专利申请人；没有合同约定或合同约定不明的，完成发明创的敌人或设计人为专利申请人。5、专利申请权的受让人也可以是专利申请人。（三）专利申请人的权利1、对其后由他人就同样的发明创造向国务院专利行政部门提出的专利申请而言，该申请人取得了在先申请人的地位。2、有权依据其申请要求优先权。3、专利申请公开后，申请专利的发明将得到临时保护。4、在专利申请被批准为专利、被驳回、被撤回或者被视为撤回之前，专利申请人可以转让其专利申请权。5、在专利申请的审查过程中，专利申请人还享有撤回权、修改权、修改请求权、陈述意见请求权、实审请求权以及放弃权等。第二节专利申请原则一、书面原则申请人在专利申请中的各种文件几法定手续均应以法律规定的书面形式办理。法定形式：纸媒书面形式、电子形式（其他形式）。专利机关也以书面形式向申请人发出审查意见通知，或以书面形式将申请人的口头阐述记录在案。之所以采取书面形式是由专利申请的本身的特点所决定的。专利申请是复杂而严肃的工作，采用书面形式，可保证工作质量，维护专利权的权威性。第二节专利申请原则提交的书面文件必须使用国务院专利行政部门指定的格式，由申请人签名或盖章。提交的各种文件应当使用中文。国家有统一规定的科学术语的，应当采用规范词。外国人命、地名和科学技术术语没有统一中文译文的，应当注明原文。依照《专利法》及其实施细则规定提交的各种文件是外文的，国务院专利行政部门可以要求当事人在指定的期限内附送中文译文，期满未附送译文的，视为未提交证件和证明文件。专利申请人等办理各种手续未使用中文的，国务院专利行政部门不予受理。二、先申请原则专利权是排他性的权利，在同一法域内，相同主题的发明创造只能被授予一项专利权，而且已经获得专利权的发明创造不能被再次授予专利权。因此，两个以上的人分别就同样的发明创造申请专利的，专利授予最先申请的人。二、先申请原则先申请原则的优缺点：先申请原则保护最先提出专利申请的人，有利于发明创造的尽早公开，能够避免重复研究。此外，由于先申请原则不需证明发明创造完成时间的先后，只需证明提出申请时间的先后，因此，其处理程序较为简单，发明人不必保留关于完成发明创造的时间的证据。但是，这一原则也有不足之处：其一，对于先完成发明创造而后提出申请的申请人不公平；其二，科研人员在研究、设计上一有成就，就会争先恐后申请专利，这容易导致大量不成熟、价值不高的专利申请，给专利审查工作增加不必要的负担。二、先申请原则先发明原则的优缺点：先发明原则保护最先完成发明创造的人，从鼓励发明创造的角度看，这一原则优于先申请原则。优点是发明人可以安心地进行周密细致的研究实验，不必担心他人就相同主题的发明创造抢先申请。其一，它可能助长发明人长期保守其发明创造的秘密，不利于发明创造的尽早公开和传播。由于实行先发明原则，早晚申请专利都没有关系，发明人为防止他人在自己发明创造的基础上进行改进，可能迟迟不申请专利。这样，其他科技人员所进行的研究开发就有可能是重复研究开发，他们也无法尽早利用已完成的发明。其二，当两个以上的人就同样的发明创造申请专利时，判断谁是最先完成发明创造的人是一件非常困难的事情。其三，发明人为了证明自己是最先完成发明创浩的人需要保留大量的证据，因为在专利权授予后，也可能有第三人提出证据证明其是最先完成该发明创造的人，要求将专利权授予他，假如不保留足够的证据，就有可能丧失该项专利权。目前，包括我国在内的绝大多数国家都实行先申请原则，只有美国实行先发明原则。《专利法实施细则》第41条第1款规定，“两个以上的申请人同日（指申请日；有优先权的，指优先权日）分别就同样的发明创造申请专利的，应当在收到国务院专利行政部门的通知后自行协商确定申请人。”这一规定蕴涵了两层含义：第一，在不同日期申请专利的，以申请日作为判断申请先后的标准；第二，同日申请的，由申请人协商解决。三、单一性原则指一份专利申请文件只能就一项发明创造提出专利申请。实行该原则有利于专利局对专利申请进行分类、检索和审查。在专利权授权后，也有利于专利权的转让和专利权许可合同的签订。判断单一性时，如果是发明或实用新型专利申请，就应当只含有一个权利要求，至于从属权利要求的数量不做限制；如果是外观设计，就只能是一种产品使用的一项外观设计，所以，在判断单一性时，应以申请文件的权利要求书或外观设计的图片或照片为准。三、单一性原则《专利法实施细则》第35条规定：“依照《专利法》31条第1款的规定，可以作为一件专利申请提出的属于一个总的发明构思的两项以上的发明或实用新型，应当在技术上互相关联，包含一个或多个相同的或者相应的特定技术特征，其中特定技术特征是指每一项发明或实用新型作为整体，对现有技术作出贡献的技术特征。”三、单一性原则《细则》35条第2款规定下列各项可以在一件发明专利申请中作为属于一个总的发明构思的多项发明：1、不能包含在权利要求内的两项以上产品或方法的同类独立的权利要求。2、产品或专用于制造该产品的方法的独立权利要求；如药品和制造该药品的制造方法。3、产品和该产品用途的独立权利要求；4、产品、专用于制造该产品的方法和该产品和该产品的用途的独立权利要求；5、产品、专用于制造该产品的方法和为实施该方法而专门设计的设备的独立权利要求；6、方法和为实施该方法而专门设计的设备的独立权利要求。三、单一性原则就外观设计而言，允许在一份申请中就“用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的”两件以上的外观设计提出专利申请。

第九条同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。即允许同一申请人同日或者先后就同样的发明创造既申请发明专利，又申请实用新型专利。由于对实用新型专利申请仅进行初步审查，能够很快被授予实用新型专利权，因此申请人可以就其发明创造及时获得专利保护；在对其发明专利申请进行实质审查后，认为符合授权条件的，只要该申请人声明放弃其已经获得的实用新型专利权，就可以授予其发明专利权，因此申请人可以就其发明创造获得更长期限的专利保护。该措施较为有效地缓解了专利申请积压的矛盾。下列专利的合案申请中，（）违反我国专利申请的单一性原则。

A.在一份专利申请中就两项或两项以上的发明创造提出专利申请B.在一份专利申请中属于一个总的构思下的多项发明创造提出申请C.在一份专利申请中就相互依赖的几个技术方案提出申请D.在一份专利申请中就用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的多项外观设计提出申请参考答案：A第三节专利申请日专利申请日的确定：是指国务院专利行政部门及其指定的专利申请受理代办处收到完整专利申请文件的日期。1、如果专利申请文件是邮寄的，则以邮戳日为申请日。邮戳日不清晰的，除当事人能提供证明外，则以收到日为申请日。

2、专利申请人享有优先权的，以优先权为申请日。张工程师与李教授在2004年6月18日同一天就同样的发明创造各自申请我国发明专利，张工程师是这天上午正式提出申请的，李教授是这天下午正式提出申请的。依法应如何确定申请人？（）

A.两人共同成为申请人B.两人自行协商确定申请人

C.张工程师为唯一申请人D.两人都不能成为申请人参考答案：B二、优先权日（一）优先权日的含义专利申请人就其发明创造第一次提出申请之后，在一个法定期限内，又就相同主题的发明创造提出专利申请的，根据有关法律规定，其在后申请以第一次申请的日期作为申请日。专利权人依法享有的这种权利，就是优先权。法定期限：

即优先权期。发明或实用新型申请的优先权期为自第一次专利申请之日起的12个月；外观设计专利申请的优先权期为6个月。第一次提出专利申请的日期为优先权日。二、优先权日（二）国际优先权指申请人就其发明创造第一次在某国提出专利申请后，在优先权内，就相同主题的发明创造向另一国提出专利申请的，依照有关国家法律的规定而享有的优先权。国际优先权的主体：（1）《巴黎公约》的成员国的国民；（2）非成员国民须在成员国有住所或营业所；（3）非成员国、但与我国签订有协议或相互承认优先权的国民；（4）享有优先权的申请人的权利继受人。国际优先权的客体：发明、实用新型、外观设计。要求优先权的程序——

申请人应向国务院专利行政部门提交专利申请时提交书面声明，写明第一次提出申请的申请日、申请号和受理申请的国家，否则视为未提出优先权要求，并在提出申请之后的3个月内提交专利申请文件的副本，由受理该申请的外国专利局制作并予以证明。二、优先权日如果申请人在中国没有经常居所或营业所，必要时，专利局可要求其提供下列文件：国籍证明；申请人是企业或其他组织的，其营业所或总部所在地的证明文件；外国人、外国企业或外国其他组织的所属国承认中国公民和单位可以按照该国国民的同等条件，在该国享有专利权、优先权和其他与专利有关的权利的证明。二、优先权日申请人以书面形式可以撤回优先权要求。申请要求多项优先权的，可以撤回全部优先权要求，也可以撤回其中的一项或几项优先权要求。申请人要求优先权的，应当在缴纳申请费的同时交纳优先权要求费，未缴纳或未缴足的，视为未要求。撤回优先权的不予退回已缴纳的优先权要求费。二、优先权日部分优先权和多项优先权：申请人在提交首次申请后，在优先权期限之内向其他国家申请专利时，其说明书的内容与首次申请的说明书内容相比有可能不完全相同。当在后申请又补充了新增加的内容时，能否享受优先权，取决于其权利要求书的撰写。如果一项权利要求是内容均为首次申请中已经记载的内容，则该权利要求可以享受优先权；如果一项权利要求中还包括在后申请新增加的内容时，则该权利要求不能享有优先权，只能以其实际申请日为申请日。二、优先权日（三）本国优先权指申请人就其发明或实用新型在中国第一次提出专利申请后的12个月内，就相同主题的发明或实用新型又向国务院专利行政部门提出后一申请时依法享有的优先权。本国优先权的主体是申请人或权利继受人。可以包括外国人。本国优先权的客体只能是发明或实用新型。二、优先权日在先申请和要求优先权在后申请应当符合下列规定；（1）在先申请应当是发明或实用新型；（2）在先申请没有要求过外国或本国优先权；（3）对在先申请，国务院专利行政部门尚未发出授予专利申请权的通知；（若已发出，但该通知的发出日晚于在后申请的申请日，专利局可以通知退回已发出的通知书，确定优先权。（4）要求优先权的后一申请是在在先申请的申请日起12个月内提出的。二、优先权日申请人要求本国优先权的，应当在向国务院专利行政部门提出申请的同时提出要求优先权的声明，写明在中国的在先申请的申请号和申请日，并提交由国务院专利局制作的在先申请文件的副本。否则，视为未提出。要求本国申请人的后一申请的申请人与在先申请文件副本中的申请人应当一致。若不一致，应当通知申请人提交优先权转让证明文件，这个文件应当由在先申请的全体申请人签名或盖章，并应当在提出后一申请之前签署，但该证明文件另有规定的除外。否则，视为未提出。在先申请必须是有效申请，被驳回、已撤回或被视为撤回的、已放弃的申请，都不能作为要求优先权的基础申请。无论本国优先权还是国际优先权，在后申请中的技术内容只能是在第一次申请中已经清楚公开的，才能要求优先权。当第二次申请中的技术内容与第一次申请中的内容完全相同时，就享有一项完整优先权。当第二次申请中部分地含有第一次申请所公开的技术内容时，只能就第一次申请中公开的相同部分要求优先权，这就是部分优先权。当第二次申请在符合发明单一性原则的前提下，将几个第一次申请分别清楚公开的技术内容合并提出一项申请时，能够要求各项第一次提出申请的优先权，这便是多项优先权。在要求多项优先权时，其优先权期从最早的优先权期起算。1993年3月5日，刘某就其发明Ｍ向中国专利局提出专利申请，其后，又于1994年2月3日就同样的发明Ｍ在美国提出专利申请，同时提出优先权请求。根据国际优先权原则，发明Ｍ的优先权日是（）

A.1994年2月3日B.1993年2月3日

C.1993年3月5日D.1994年3月5日中国学者王某在法国完成一项产品发明。1998年12月3日，王某在我国某学术研讨会上介绍了他的这项发明成果。1999年6月16日，出席过这次研讨会的某研究所工程师张某，将这项成果作为他自己的非职务发明，向国务院专利行政部门提出专利申请。1999年5月5日，王某以这项成果在法国提出专利申请。2000年4月28日，王某又以同一成果向国务院专利行政部门提出专利申请，同时提出要求优先权的书面声明，并提交了有关文件。关于本案的以下意见中，哪一个是正确的：（

）A.张某申请在先，按照先申请原则，享有专利申请权B.王某享有国外优先权，故专利申请权应属王某，其优先权日为1999年5月5日C.王某是中国人，不应享有国外优先权，但张某不是真正的发明人，故专利申请权应属王某，其申请日应为2000年4月28日D.王某的发明已丧失新颖性，应驳回双方的申请参考答案：B第四节专利申请文件一、发明或实用新型申请文件（一）请求书指申请人应当向国务院专利行政部门提交的请求授予其发明或实用新型的一种书面文件。请求书应当写明：1、发明或实用新型的名称。该名称应根据通用的或者专业的技术术语反映其主题的类别概念，如“自动熄火燃气灶”、“多弹头自来水笔”等。没有专用词汇，则可采用叙述的办法。如“使聚集的贵金属在沸石催化剂上的再分散的活化办法。”（一）请求书一般情况下，发明或实用新型名称不得超过25个字；特殊情况下，经审查员同意，可增加到40个字。不允许将专用名词、类似商标的联合词、符号、虚构词等纳入名称中；也不能使用非技术词语，如人名、公司名称等；也不能使用诸如“及其他”、“及其类似”等模糊词语。（一）请求书2、发明人或者设计人的姓名——只能是自然人，不能是单位或者集体。3、申请人姓名或名称——可以是单位，也可以是自然人。应当使用正式全称，不得使用假名、笔名、缩写或简称等。申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织的，国务院专利行政部门通知申请人提供国籍证明或营业所所在地的证明文件，并出具当地公安部门和工商行政部门出具的真实有效的营业所证明。（一）请求书申请人被确认“在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者其他外国组织”的，国务院专利行政部门应当审查请求书中指明的申请人国籍或者总部所在地国家是否符合《专利法》规定的下列三个条件之一：（1）申请人所属国同我国签订有相互给予对方国民以专利保护的协议；（2）申请人所属国是《巴黎公约》缔约方或者世界贸易组织成员；（3）申请人所属国法律中订有依互惠原则给外国人以专利保护。申请人所属国不能提供以上证明，则驳回该申请。（一）请求书（4）专利申请文件——地址包括申请人地址、专利代理机构和共同代表人地址，应当符合邮件能迅速、准确投递的要求。（5）其他应当写明的事项（二）说明书是对发明或实用新型的技术内容进行具体说明的陈述性书面文件。说明书应当对发明或实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要时，应当有附图。（二）说明书1、说明书的内容应当清楚，表现在以下几个方面：（1）主题明确——写明发明或实用新型的目的，为达到该目的所采用的技术方案所能达到的技术效果。其目的、技术方案和技术效果应当相互适应，不得出现彼此矛盾的情形。（2）用词准确说明书应当使用发明或实用新型所属技术用语来表达。（3）说明书附图符合规定。说明书附图所指示的技术特征与说明书文字描述的该技术特征一致，并且使用相同的附图标记或符号。2、完整的说明书不得缺少有关理解、再现发明或实用新型所需要的任何技术内容：（1）帮助理解发明或实用新型不可缺少的内容。如有关所属技术领域、背景技术状况的描述；有附图的，还应当包括对附图的说明。（2）确定发明或实用新型专利性所需要的内容。例如，达到发明目的的技术方案的实施方式。凡是所属技术领域的技术人员不能从现有技术中直接得出的有关内容，均应当在说明书中描述。3、说明书的撰写方式和顺序（1）发明或实用新型的名称。如自动熄火燃气灶、多弹头自来水笔等。（不得超过25个字）（2）发明或实用新型所属技术领域。该技术领域应当是发明或实用新型直接所属领域或直接应用的具体技术领域，而不是上位的或者相邻的技术领域，也不是发明或实用新型本身。该具体技术领域往往与发明或实用新型在国际分类专利分类表中可能分入的最低位置有关。3、说明书的撰写方式和顺序如，一项关于“挖掘机悬臂”的发明，其技术特征是将已有技术中“长方形悬臂面”改为“椭圆形截面”。该发明的所属技术领域可以写成“本发明涉及一种挖掘机，特别是涉及一种挖掘机悬臂”（具体的技术领域），而不宜写成“本发明涉及一种建筑机械”（上位的技术领域），也不宜写成“本发明涉及挖掘机悬臂的截面”（发明本身）。3、说明书的撰写方式和顺序（3）就申请人所知，写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的技术背景，并且引证反映这些背景技术的文件。同时也要客观地指出背景技术存在的问题和缺点。在可能的情况下，说明存在这种问题和缺点的原因以及解决这些问题时所曾经遇到的困难。3、说明书的撰写方式和顺序（4）发明或实用新型的目的。该目的是指发明或实用新型要解决现有技术存在的问题发明或实用新型专利申请公开的技术方案应当能够解决这些问题。当一件申请包含多项发明或实用新型时，说明书所写的每一目的应当与一个总的构思有关。对发明或实用新型的目的的描述不得采用广告式宣传用语。（5）写明要求保护的发明或实用新型的技术方案，使所属技术领域的技术人员能够理解，并且能够达到发明或实用新型的目的。技术方案是申请人对其所要解决的技术问题所采取的技术措施的集合。3、说明书的撰写方式和顺序（6）发明或实用新型与现有技术特征相比所具有的有意效果。这种有意效果是由构成发明或实用新型的技术特征带来的，或者是由所述的技术特征必然产生的，是确定发明是否具有“显著的进步”，实用新型是否“进步”的主要依据。（7）有附图的，应当有附图说明。实用新型专利申请的说明书必须有附图。（8）详细说明申请人认为实现发明或实用新型的最好方式。在适当的情况下，应当举例说明；有附图的，应当对附图进行说明。实施方式的描述应当与申请中实现发明或实用新型技术主题一致，并应当对权利要求的技术特征给予详细解释，以支持权利要求。（三）说明书摘要应当写明发明或实用新型专利申请所公开的内容的概要，即写明发明或实用新型的名称和所属技术领域，并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题的技术方案的要点以及主要用途。说明书摘要可以包含最能说明发明的化学式；有附图的，还应当提供一份最能说明该发明或实用新型特征的附图。附图的大小及清晰度应当保证在该图缩小到4厘米乘以6厘米时，仍能清楚地分辨出图中的各个细节。摘要文字不得超过300字。（三）说明书摘要—“多功能屋面瓦”

本瓦取材于煤矸石、美矸粉经水泥结合模具预制而成，适用于一般平顶型民宅、高楼大厦的防水、保温、隔热、隔音的永久性覆盖制造。使用寿命长达40-50年，抗氧化、耐氧化。不增加任何建造工序和成本，平坦的屋顶便可覆盖。（四）权利要求书是专利申请人向国务院专利行政部门提交的，用以确定专利保护范围的书面文件。是申请文件中最重要也是最基本的文件，它的任务是指出发明创造中最关键的技术特征，是确定专利保护范围的依据。权利要求书应当以说明书为依据，说明专利的保护范围——即每一项权利要求所要求保护的技术方案应当在说明书中充分公开，即权利要求的内容不得超过说明书记载的内容。（四）权利要求书权利要求书中的权利要求可以分为“独立权利要求”和“从属权利要求”。独立权利要求应当从总体上反映发明或实用新型的技术方案，记载为达到发明或实用新型目的的必要的技术特征。一项权利要求书至少应包括一项独立权利要求。必要技术特征——发明或实用新型为达到目的和效果所不可缺少的技术特征，其总和足以构成发明或实用新型的新型主题，使其区别于其他技术方案。独立权利要求应当包括前序部分和特征部分：（1）前序部分：写明要求保护的发明或实用新型技术方案的主题名称和发明和实用新型与最接近的现有技术共有的必要技术特征。如“一种便携式牙刷，由牙刷本体、兼作刷柄的盒体和置于盒体内的牙膏软袋组成，牙刷本体与盒体之间为活动连接”。（2）特征部分：使用“其特征是……”或者类似的用语，写明发明或实用新型区别于最接近的现有技术的技术特征。这些特征和前序部分写明的特征合在一起，限定了发明或实用新型的保护范围。便携式牙刷——权利要求书一项发明或实用新型应当只有一个独立权利要求，并写在同一发明或者实用新型的从属权利要求之前。一种便携式牙刷，由牙刷本体、兼作刷柄的盒体和置于盒体内的牙膏软袋组成，牙刷本体与盒体之间为活动连接，其特征在于：盒体（2）壁上有一个形状、大小与刷毛（7）相应的空腔（8），便携式牙刷本体（1）上的刷毛（7）正好位于此空腔（8）内；牙膏软袋（4）的出膏口（12）位置与刷毛空腔（8）位置相应；盒体（2）中有一个挤压牙膏软袋的装置。从属权利要求——对引用的另一项权利要求的进一步限定，指出要求保护的附加技术特征。如果一项权利要求包含了另一项权利要求中所有技术特征，则该权利要求为从属权利要求。从属权利要求应当用要求保护的附加技术特征，对引用的权利要求作进一步的限定。附加技术特征可以是对引用权利要求的技术特征进一步限定的技术特征，也可以是增加的技术特征。从属权利要求应当包括“引用部分”和“限定部分”。引用部分应写明引用的权利要求的编号及其主题名称；限定部分应写明附加的技术特征。申请发明专利应向国务院专利行政部门提交（）等文件。

A．请求书、说明书及其摘要和权利要求书

B．请求书、说明书和相关对比文献

C．请求书、权利要求书和相关对比文献

D．请求书、说明书、说明书摘要和权利要求书2000年8月，甲厂研制出一种新型阀门，其技术方案不仅前所未有，具有实质性特点和进步，而且经本厂测试、使用，效果极佳。甲厂遂采取商业秘密的形式对该技术予以保护。2001年8月，甲厂为强化对该技术的法律保护，向专利局提出实用新型专利申请。乙厂质检车间工程师齐某自定项目，自购设备和科研资料，利用业余时间，于2001年6月独立完成该阀门的研制工作，其中的结构、功能和技术方案与甲厂研制的阀门完全相同。齐某于2001年7月向专利局提出实用新型专利申请。请根据上述事实，回答下列问题：1.该发明创造的专利申请权应当由（

）享有。A.甲厂B.乙厂C.齐某D.甲厂与乙厂共同2.该发明创造的专利申请权人应当提交的专利申请文件是（

）。A.请求书B.说明书及其摘要C.权利要求书D.该产品图片或照片3.假若甲厂在1999年8月研制完成该新型阀门后，当年在国内一杂志上公开发表其技术方案，那么，齐某的发明创造（

）。A.丧失新颖性B.仍具有新颖性C.丧失创造性D.丧失实用性参考答案：1.C2.ABC3.A二、外观设计专利申请文件（一）请求书申请人就外观设计向国务院专利行政部门提出专利申请的，应当提交请求书及该外观设计的图片及照片等文件，并且写明该实用新型的产品及其所属的类别。包括以下内容：使用外观设计的产品的名称：以2-7个字为宜，不得超过15各字。并符合下列条件：（1）符合外观设计分类表中的名称；（2）与设计的内容相符合；（3）应避免使用人名、地名、公司名称、商标、代号、型号或以历史时代命名的产品名称等。二、外观设计专利申请文件设计人——对外观设计的实质性特点作出创造性贡献的人，应当是自然人，并不得使用假名或笔名，而应当用真名。申请人：专利代理机构的名称和代理人的姓名：二、外观设计专利申请文件（二）图片或照片平面外观设计产品——提交该产品的两面视图；立体外观设计产品——提交正投影六面视图和立体图。图片和照片不得小于3厘米乘以22厘米，同时要求保护彩色的，应提交彩色图片或照片一式两份。必要时提交简要说明。图片申请外观设计专利应当提交（）等文件。

A．请求书、权利要求书

B．说明书、图片或照片

C．请求书、图片或照片

D．权利要求书、请求书、图片或者照片第五节专利申请的审批一、审查制度的发展早期：呈报登记制度1836年美国首创了审查制度：新颖性、实用性1950年国际上形成了两大专利体系：审查制——实质审查制度不审查制——形式审查制度1963年荷兰创立了“早期公开，迟延审查制度”。第五节专利申请的审批二、发明专利的初步审批（一）初步审查——受理申请后公布申请之前的必要程序。其任务：审查专利申请人提交的文件是否符合《专利法》及其实施细则的规定。发现可以补正的缺陷时，及时通知申请人补正；对不可克服的缺陷，作出审查意见书，指明缺陷的性质，并通过驳回的方式尽早结束审批手续。（1）明显实质性缺陷的审查申请发明专利的主题是否明显不属于专利法及其实施条例所规定的发明；申请发明专利的主题是否明显违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益；申请发明专利的内容是否明显属于不授予专利权的范围；申请是否明显不符合发明单一性的规定；说明书和权利要求书的撰写是否明显不符合有关规定。（2）对申请主体及代理事项的审查（3）形式审查初步审查中还应审查申请人提交的申请文件和其他与专利申请有关的文件是否符合专利法及其实施条例规定的形式要求。具体而言，对于发明专利申请来说就是要审查：请求书是否使用了规定的表格，其填写是否符合规定的要求；说明书的撰写是否符合规定的要求；权利要求书的撰写是否符合规定的要求；是否有摘要，说明书中有附图的，摘要是否提供了合适的附图；说明书写明有附图的，其附图是否符合规定的要求；委托专利代理机构申请专利的，是否有委托书，以及委托书是否符合要求；申请人要求优先权的，是否已在申请时提出了声明，并提供了必要的证明文件；申请人主张享有不丧失新颖性的宽限期的，是否已在申请时提出了声明，是否已经提交了有关证明文件；申请费（如果要求优先权，还有优先权要求费）是否已经缴纳。第五节专利申请的审批初步审查应遵循的原则:（1）对可以补正的缺陷，应给申请人补正的机会；对无法补正的缺陷，应当给申请人陈述意见的机会。（2）对申请文件存在的格式缺陷应当全面进行审查。（3）除申请文件被驳回的情形外，应在一次补正通知书中指出存在的全部格式缺陷。第五节专利申请的审批申请人应在法定的期限内或指定的期限内补正，逾期未答复的，其专利申请被视为撤回。申请人陈述意见或补正后，专利行政部门仍然认为不符合要求的，应当予以驳回。国务院专利行政部门设立专利复审委员会，申请人可以对驳回决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内，向专利复审委员会提出复审请求。申请人对复审委员会作出的决定不服的，可以自收到复审通知之日起3个月内向北京市第一中级人民法院提起诉讼。第五节专利申请的审批法院作出的终审判决，维持专利复审委员会或国务院专利行政部门决定的，专利行政部门应当对该申请的审查终止；法院作出的终审判决，撤消了专利复审委员会或国务院专利行政部门决定的，专利行政部门应当恢复对该申请的审查，进入下一个审查阶段。第五节专利申请的审批（二）公布申请国务院专利行政部门对收到的发明专利申请经初步审查认为专利法规定的，自申请日起满18个月，即行公布。也可以应申请人的请求早日公布。1、公布申请的时间为“自申请日起满18个月”第一、可能构成对他人在后申请的抵触申请；第二，使申请专利的发明成为现有技术；第三，专利申请人便产生了临时保护权。2、就外国人的发明专利而言，外国申请人享有优先权的，以其优先权日为申请日，该专利申请自优先权日起满18个月公布。3、对保密专利申请不进行公布。（国家秘密，由国防专利机构处理——《国防专利条例》）保密专利不是无期限的，可以提出解密请求，经国家知识产权局也定期对保密专利进行审查，解密后可以公告。保密期内，保密专利不得向外国申请专利。第五节专利申请的审批（三）实质审查指国务院专利行政部门对申请专利的发明的新颖性、创造性和实用性等依法进行审查的法定程序。自申请日起3年内，专利申请人可随时提出实质申请；逾期不提出申请的，视为其申请被撤回。专利行政部门认为必要的时候，可以自行对发明专利进行实质审查。在确定是否启动实质审查时，依照我国专利法的规定，并非对所有已经提出的发明专利申请都自动地进行实质审查，而是实行请求审查制，即在规定的期限内由申请人决定是否进行实质审查。要求进行实质审查的应提出请求；期满不提出实质审查请求的，该专利申请便被视为撤回。我国之所以规定发明专利的审查采取早期公开、请求审查的方式，是借鉴国外的实践经验并结合我国的实际情况确定的。20世纪70年代以来，随着世界经济和科技的迅猛发展，专利申请量大幅度增长，致使不少国家出现了申请案大量积压的现象，许多国家都在探索有效的解决途径。调查研究表明：在提出专利申请的发明中，有相当数量的发明并没有商业前景。所以，一些国家感觉到没有必要花费大量的人力物力对那些没有价值的申请进行实质审查，应当留一个合理的期间给申请人，使其有充分的时间来决定是否还有进行实质审查的必要。为此，荷兰率先实行了早期公开、请求审查制（有些学者也称作“延迟审查制”）。这一制度既能鼓励申请人及早申请，又为申请人提供了足够时间对其申请的市场前景作出估计，从而在是否继续投人精力和资金的问题上给申请人留出了更大的选择余地。另一方面，该制度也有助于减少各国专利局的工作压力。（三）实质审查专利申请人提出实质申请时，应当提交在申请日以前与发明有关的资料。已经向外国提出专利申请的，专利行政部门可以要求申请人在指定的期限内提交该国为审查其申请所进行检索的资料或审查结果（如审查意见通知书、授权决定及授权文件、驳回决定等）的资料，无正当理由逾期不提交，该申请被视为撤回。（三）实质审查实质审查的目的在于确定发明专利是否符合专利法特别是有关“三性”的规定。审查的内容：（1）是不是《专利法》所指的发明；（2）是否违反《专利法》第五条；（3）是否具有“三性”；（4）说明书、请求书是否符合法律要求；（三）实质审查（5）是否符合单一性原则；（6）申请人对申请文件的修改是否超过了原说明书的范围；（7）申请人是否符合具备合格的资格；（8）要求优先权的，是否成立。（三）实质审查申请不符合专利法规定的，专利行政部门应当通知申请人在指定的期限内陈述意见，必要时可进行修改。逾期无正当理由不答复的，该申请视为撤回。发明专利申请经申请人陈述意见或进行修改后，仍然不符合专利法规定的，应予以驳回。对经实质审查没有发现驳回理由的，专利行政部门应当作出授予专利权的决定，并向专利申请人发出授予专利权的通知。

1．复审是指由专利复审委员会对当事人不服国务院专利行政部门有关处理决定的请求所进行的审查。

2．国务院专利行政部门设立专利复审委员会。专利申请人对国务院专利行政部门驳回申请的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内，向专利复审委员会请求复审。

3．复审请求人对专利复审委员会关于专利的复审决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内向人民法院提起诉讼。（四）专利的复审与无效宣告程序4、从专利申请被公告授权之日起，任何人都可以该专利权的授予不符合专利法有关规定为由，向专利复审委员会提出宣告该专利权无效的请求。5．专利复审委员会经审查，作出宣告或维持该专利权的决定。

6．对专利复审委员会宣告专利权无效或者维持专利权的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内向人民法院起诉。人民法院应当通知无效宣告请求程序的对方当事人作为第三人参加诉讼。

7.专利权无效宣告的法律效力被宣告无效的专利权视为自始不存在。

（1）专利权的无效宣告专门的无效宣告程序，让任何人或单位都可以对不符合《专利法》规定条件的发明创造专利权提出无效宣告程序，也可以在专利侵权诉讼中将专利权的无效宣告作为一种抗辩手段应用。专利无效宣告请求由专利复审委员会受理。

（2）无效宣告程序的启动《专利法》第45条规定：无效宣告