成都市生产安全事故隐患排查治理工作规范

ICSXXXCCSXXXDB5101DB5101/TXX—20202020-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX发布2020-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX实施成都市市场监督管理局   发布成都市生产安全事故隐患排查治理工作规范（征求意见稿）DB5101/TXXXXX—XXXX成都市生产安全事故隐患排查治理工作规范范围本标准规定了成都市生产安全事故隐患（以下简称隐患）排查治理的术语和定义、基本要求、隐患排查、隐患治理、治理验收、隐患填报、文件管理、持续改进。本标准适用于成都市行政区域内生产经营单位的事故隐患排查治理工作。规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB35181重大火灾隐患判定方法GB/T23694-2013风险管理术语术语和定义下列术语和定义适用于本文件。事故隐患生产经营单位风险管控失效或者弱化后的缺陷（漏洞）。隐患排查生产经营单位依据国家法律法规、标准规范以及本单位安全管理制度、操作规程，采取一定的方式和方法，对风险管控措施的落实情况进行检查或核查的过程。隐患治理完善或落实风险管控措施的活动或过程。隐患填报生产经营单位开展隐患排查与治理后，在信息化系统进行填报的活动或过程。风险管控措施采用一定的方式、方法或技术手段减少风险事件发生的可能性及后果的活动或过程，包括工程技术措施和管理措施。剩余风险对风险采取措施之后剩余的风险。即包括未识别的风险与残余的风险。注：改写GB/T23694-2013，定义4.8.1.6。基本要求生产经营单位应在风险辨识管控的基础上，开展隐患排查治理工作，做到风险辨识管控与隐患排查治理有效融合。生产经营单位应将识别出的较大及以上风险管控措施，作为隐患排查治理工作的重点。生产经营单位应全员参与隐患排查治理工作，明确各级各类人员隐患排查治理的职责范围和工作任务。生产经营单位应制定符合单位实际的隐患排查清单。生产经营单位应做好隐患排查、评估、治理、核销全过程的档案管理。生产经营单位应将隐患名称、存在位置、等级、治理等信息向从业人员进行通报。隐患排查排查计划生产经营单位每年年初应制定全年隐患排查工作计划，明确隐患排查的内容和频次。编制排查清单生产经营单位应编制综合性、专业性、日常性、季节性、重大活动及节假日前、事故类比、专家诊断性等隐患排查清单，参见附录A。开展培训生产经营单位应每年组织一次隐患排查清单的培训，培训内容主要包括各类排查清单、排查的重点、方式方法及要求。隐患排查重点生产经营单位隐患排查主要包括但不限于以下几个方面：风险点（源）未采取管控措施。风险点（源）辨识不全，如未识别出成都市人民政府安全生产委员会发布的《重大安全风险源辨识清单（试行）》中的重大安全风险。剩余风险是否可接受。风险分级错误，管控措施不足。未针对不同风险级别制定相应的管控措施。风险管控措施未有效落实。隐患排查要求综合性隐患排查 生产经营单位应以安全责任制、各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点开展综合性隐患排查，每季度开展一次全面排查。专项性隐患排查 生产经营单位应主要以电气、危化品储存使用、粉尘防爆等重点部位、场所的管控措施为重点开展专项性隐患排查，至少每半年开展一次。日常性隐患排查生产经营单位应以班组、岗位员工交接班和班中巡回等方式，每日对工艺、设备、电气、消防、仪表等装置或作业环境开展日常性安全排查和巡查。季节性隐患排查生产经营单位应根据季节性特征及生产实际情况，每季度开展一次有针对性的季节性隐患排查。如春季以防雷、防静电、防解冻泄漏、防解冻坍塌为重点；夏季以防雷、防容器高温超压、防洪、防暑降温为重点；秋季以防雷、防火、防静电、防凝保温为重点；冬季检查以防火、防爆、防雪、防冻防凝、防滑、防静电为重点。重大活动及节假日前隐患排查生产经营单位应在重大活动及节假日前开展一次隐患排查。排查内容主要包括但不限于以下内容：生产装置是否存在异常状况。风险管控措施是否失效。备用设备状态是否完好。备品备件、生产及应急物资储备是否充足。节日期间领导干部值班、紧急抢修力量、应急救援人员是否安排到位。事故类比隐患排查 生产经营单位应在同类生产经营单位发生伤亡及泄漏、火灾爆炸等事故后，及时进行事故类比隐患专项排查。专家诊断性排查 生产经营单位可组织专家开展隐患排查。专家隐患排查分生产经营单位内聘安全专家隐患排查和外聘专家隐患排查，专家应具备以下任意一项条件：同行业注册安全工程师且从事该行业安全管理工作5年及以上。中级及以上安全工程师且从事该行业安全管理工作5年及以上。四川省或成都市聘任的专家库专家。内聘专家隐患排查应重点检查和监督安全生产中存在的隐患，提出防范事故的管理措施和工程技术措施，每半年一次。建筑、危化、冶金等高危行业宜外聘专家进行隐患排查，每年不少于一次。隐患分类基本要求隐患分为作业现场类隐患和基础管理类隐患。作业现场类隐患作业现场类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷，参见附录B：生产设备设施场所环境从业人员操作行为消防及应急设施供配电设施职业卫生防护现场其他方面基础管理类隐患基础管理类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷，参见附录C：生产经营单位资质证照安全生产管理机构及人员安全生产管理制度教育培训安全生产投入应急管理职业卫生基础管理相关方安全管理重大危险源管理隐患排查治理事故报告、调查和处理其他基础管理隐患分级基本要求根据风险等级、风险管控的效果、隐患治理的难度、可能导致事故后果的严重程度和影响范围，分为一般隐患和重大隐患。一般隐患危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。以下情形可判定为一般隐患：较大及重大风险管理措施失效或缺失的。低风险与一般风险管控措施失效或缺失。影响的作业人员小于10人。重大隐患危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。以下情形可判定为重大隐患：违反法律、法规，危害程度和整改难度较大，三个月内不能有效整改的。新建、改建、扩建建设项目的安全生产设施、职业病防治设施未按照依法批准的设计组织施工。出现严重违法、严重工作不作为的现象，如生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员未依法经考核合格、特种作业人员未持证上岗、未制定操作规程和工艺控制指标等。使用国家《淘汰、禁止使用工艺、设备目录》中工艺、设备的。较大及重大风险工程技术措施失效、缺失。涉及《化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》、《烟花爆竹生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》、《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）及GB35181等相关内容。重大危险源的主要设备及主要安全设施存在的隐患。具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的。人员密集场所（10人及以上）重要安全设施的失效。因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的。区（市）县及以上负有安全生产监督管理职责部门认定的。隐患登记生产经营单位在每次隐患排查后，根据实际情况，填写隐患排查治理台账，参见附录D。隐患治理治理要求生产经营单位应根据风险管控措施失效、缺陷的方面采取有效的治理措施。生产经营单位应建立健全隐患登记报告制、隐患治理公示制、重大隐患督办制等工作制度，使隐患从发现到整改完毕都处在监督管理下，使排查治理工作形成闭环。生产经营单位应对查出的隐患做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”，对重大隐患严格落实“分级负责、领导督办、跟踪问效、治理销号”。生产经营单位应在隐患治理前对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的管控措施。生产经营单位在治理过程中，无法保证安全的，应撤出危险区域内作业人员，疏散可能危及的人员，设置警戒标识，暂时停产停业或停止使用相关设备设施。生产经营单位应在较大及以上风险采取控制措施后，对风险是否降低到可接受范围进行评价。若剩余风险仍为较大及以上风险，必须重新调整风险控制措施或增加治理措施。一般隐患治理对于一般隐患，隐患所在的责任部门负责组织隐患治理。一般隐患能立即整改的应立即整改，并对治理情况进行反馈与验收。无法立即整改的一般隐患，治理前应制定管控措施，落实责任人，并完善隐患信息通报、制定隐患治理通知、开展隐患治理、治理情况反馈、验收等环节资料。重大隐患治理重大隐患治理前，生产经营单位主要负责人应组织制定隐患治理方案，必要时应进行专家评审，方案应当包括下列内容：治理的目标和任务。采取的方法和措施。经费和物资的落实。负责治理的机构和人员。治理的时限和要求。防止治理期间发生事故的安全措施及应急处置方案。重大隐患治理应完善隐患通报信息、制定隐患治理通知、制定治理方案、开展隐患治理、治理情况反馈、验收等环节资料。治理验收生产经营单位应在隐患治理完成后，组织相关人员对治理情况进行验收，填写隐患排查治理台账，保存相关影像资料，实现闭环管理，参见附录D。治理验收必须确保风险降低到可接受范围之内。对政府督办的重大隐患，治理验收按有关规定执行。隐患填报生产经营单位应按隐患排查治理台账将每月的隐患排查治理情况，及时填报至成都市安全隐患排查治理动态监管系统。生产经营单位应充分利用城市安全风险评估系统中辨识的风险及制定的管控措施进行隐患填报，实现风险管控和隐患排查有效融合。生产经营单位应建立并及时更新隐患数据库。文件管理生产经营单位在隐患排查治理体系策划、实施及持续改进过程中，应完整保存全过程的资料，并分类建档管理。至少应包括：隐患排查治理制度。隐患排查清单。隐患排查治理培训记录。隐患信息通报资料。整改通知书。隐患治理方案或措施。隐患登记台账及治理资料。治理情况反馈资料。隐患治理验证效果评估记录。重大隐患排查记录、评估记录，隐患治理方案、隐患治理复查验收记录等应单独建档管理。制度、清单类电子版、纸质版资料长期保存，台账、记录类纸质版资料保存三年，电子版资料保存五年。持续改进生产经营单位每年应对隐患排查治理制度或相关规定进行评审，至少每三年修订一次。生产经营单位每年至少组织一次全员隐患排查治理培训，培训时限不低于4个学时。出现以下情况应及时进行隐患排查、治理：颁布实施新的法律法规、标准规范或原有适用法律法规、标准规范修订的。组织机构和人员发生重大调整的。生产经营单位基础信息及安全信息发生变化。装置工艺、设备、电气、仪表、公用工程或操作参数发生重大改变的。停工复工、试生产（运行）、重要设备检维修等非正常工况。风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。外部安全生产环境发生重大变化。发生事故或对事故、事件有新的认识。 新辨识出风险。行业管理部门有专项工作部署。未遂事件、紧急情况或应急预案演练结果反馈的。气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾害。生产经营单位应建立健全内部激励约束机制和绩效考核制度，每年考核隐患排查治理工作情况。生产经营单位每年应对隐患排查情况进行统计分析，梳理规律，并根据结果，完善风险管控措施，实现隐患排查的关口前移，从根本上消除事故隐患。

（资料性附录）

隐患排查清单相关表格示例表C.1给出了公司级综合性隐患排查清单示例。表C.1公司级综合性隐患排查清单示例风险（点）源厂内设备设施、作业活动事故风险类型机械伤害、触电、火灾爆炸、高处坠落等风险等级低风险排查层级公司排查频次每季度排查人员排查时间序号排查项目主要排查内容排查情况备注资质证照营业执照是否在有效期内；许可的内容是否发生变更，否已年检。¨是¨否是否有新、改、扩建项目；有建设项目的，是否有项目设立、安全设施设计审查及竣工验收文书。¨是¨否安全管理机构人数在100人以上的是否建立了安全管理机构。¨是¨否是否配备了专职的持证的安全管理人员（按从业人数的1%配备，且不少于1人）。¨是¨否是否有主要负责人、其他负责人、职能部门、班组长和岗位职工安全生产责任制。¨是¨否安全管理制度是否制定安全生产管理制度。¨是¨否是否对制度进行宣贯和培训。¨是¨否岗位安全操作规程查看是否有各危险岗位的安全操作规程，并进行教育培训。¨是¨否安全教育培训主要负责人、安全管理人员、特种作业人员查看所有人员是否有证，查看操作证是否有效。¨是¨否其他从业人员是否有培训计划和记录，是否按规定进行了培训。¨是¨否安全生产投入安全费用提取，是否有年度投入计划和提取、使用情况记录，是否足额提取并专款专用¨是¨否是否已为全部人员缴纳工伤保险。¨是¨否事故应急预案是否制订了预案，是否向区县（市）安监局报备；¨是¨否是否按预案配备了机构、人员、物资；¨是¨否是否按预案每年进行了一次演练，并根据实际进行了修订。¨是¨否事故调查处理是否发生了事故，是否建立了台帐；¨是¨否事故原因是否已调查清楚¨是¨否事故责任是否已追究到位；¨是¨否事故后排查出的隐患是否已整改到位。¨是¨否企业选址与布局厂房布局（耐火等级、层数、占地面积、安全通道和防火间距，是否符合《建筑设计防火规范》要求）。¨是¨否生产区和生活区是否分设，围墙与库区内建筑的距离不宜小于5m，并应满足围墙两侧建筑物之间的防火距离要求。¨是¨否消防设施易燃易爆及有毒挥发性物质存在区域设置报警器。¨是¨否按防火等级设置灭火器，重点部位须设置消防水栓、水带、枪头、扳手、水桶、黄沙等器材。¨是¨否消防器具、设施配置应种类合适，数量充足，位置合理，性能可靠。¨是¨否安全标志醒目位置悬挂（书写）消防安全标志牌。¨是¨否厂房标明生产品种类别标志、消防扑救标志。¨是¨否安全用电禁止电线乱拉乱接，地面上无明线。¨是¨否易燃易爆危险品厂房内设防爆灯具。¨是¨否用电线路、设备必须有可靠的漏电、触电等保护装置。¨是¨否29劳动防护操作人员上岗必须穿工作服，戴手套。严禁穿有跟鞋、拖鞋。¨是¨否30毒品、粉尘物品操作必须戴口罩或防毒面罩。¨是¨否表C.2给出了用电专项性隐患排查清单示例。表C.2用电专项性隐患排查清单示例风险（点）源配电箱、用电设备、用电作业事故风险类型触电、火灾风险等级一般风险排查层级部门/车间排查频次半年排查人员排查时间序号排查项目主要排查内容排查情况备注工程技术措施配电柜应设电源隔离开关及短路、过载、漏电保护电器。¨是¨否配电系统应设置配电柜或总配电箱、分配电箱、开关箱，实行=纫配由诼奶涵由保护¨是¨否设置专用箱做到“一机、一闸、一箱、一漏”，严禁一闸多机。¨是¨否分配电箱与开关箱的距离不得超过30m，开关箱与其控制的固定式用电设备的水平距离不宜超过3m。¨是¨否动力配电箱与照明配电箱宜分别设置¨是¨否移动式配电箱、开关箱的进、出线应采用橡皮护套绝缘电缆，不得有接头。¨是¨否电线无老化、破皮。¨是¨否灯具金属外壳要有接零保护¨是¨否保护零线与工作零线不混接。¨是¨否作业面上的电源线应采取绝缘措施，严禁拖地。¨是¨否管理措施电工作业应配戴绝缘防护用品，持证上岗。¨是¨否配置灭火器材。¨是¨否使用手持式电动工具的作业人员，必须按规定穿、戴绝缘防护用品。¨是¨否作业面上的电源线应采取绝缘措施，严禁拖地。¨是¨否购买符合国家标准厂家生产的合格产品。¨是¨否配电箱应保持整洁，不得堆放任何妨碍操作、维修的杂物。¨是¨否配电柜应编号，并应有用途标记。¨是¨否加强安全巡查。¨是¨否开展安全教育培训。¨是¨否制定操作规程。¨是¨否进行风险告知。¨是¨否表C.3给出了空压机日常性隐患排查清单示例。表C.3空压机日常性隐患排查清单示例风险（点）源空压机事故风险类型触电、容器爆炸风险等级一般风险排查层级班组/岗位排查频次每日排查人员排查时间序号排查项目主要排查内容排查情况备注工程技术措施机器必须是在检验有效期内。¨是¨否电气、机械联接部位是否松动。¨是¨否安全阀、安全防护装置等是否完好。¨是¨否压力表、安全阀是否在有效期范围内。¨是¨否周围通道是否保持畅通。¨是¨否照明灯是否正常。¨是¨否固定空压机罐体。¨是¨否管理措施配置灭火器材。¨是¨否若为特种设备，作业人员需持证上岗。¨是¨否在明显处张贴特种设备登记标志。¨是¨否购买符合国家标准厂家生产的合格产品。¨是¨否加强安全巡查。¨是¨否开展安全教育培训。¨是¨否制定操作规程。¨是¨否进行风险告知。¨是¨否表C.4给出了夏季季节性隐患排查清单示例。表C.4夏季季节性性隐患排查清单示例风险（点）源厂内设备设施、作业活动事故风险类型触电、淹溺、火灾、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害风险等级一般风险排查层级部门/车间排查频次每季度排查人员排查时间序号排查项目主要排查内容排查情况备注房屋屋顶是否有渗漏，门窗是否完好。¨是¨否排水设施屋顶是否有积灰影响排水，落水管地面排水沟是否畅通无堵塞。¨是¨否防洪器材应急防洪用砂，防洪用编织袋，铁锹等防洪器材工具准备是否适量。¨是¨否防暑降温是否配备防暑降温设施，是否工作正常，是否备有防暑降温药。¨是¨否库房降温设施原材料、成品库是否配有降温用水管，管道是否供水正常。¨是¨否防雷防静电设施防雷防静电设施是否进行年度检验合格，是否有日常检查维护记录；避雷针引下线接地端连接是否牢固完好。¨是¨否人员作业人员是否穿戴符合夏季使用的劳动防护用品。¨是¨否消防组织消防制度与消防责任制是否健全组织制度消防安全责任制落实到人。¨是¨否消防器材是否有完好充足定期试验（包括消防用水系统是完好）消防设施。¨是¨否存放地点是否合适且周围无其他物品遮挡。¨是¨否重点防火部位防火管理状况易燃易爆物质储存场所消防设施是否按规定满足防火要求，是否有无关人员和机动车辆禁止入内的要求。¨是¨否易燃易爆物品管理执行严格管理存放场所是否符合要求并有标识。¨是¨否电缆沟是否无杂物积油及其它易燃物，是否采取了封堵和阻燃处理措施。¨是¨否禁火区域作业是否按规定执行动火审批手续，并落实了相关措施。¨是¨否表C.5给出了重大活动及节假日前隐患排查清单示例。表C.5重大活动及节假日前隐患排查清单示例风险（点）源厂内设备设施、作业活动事故风险类型触电、火灾、其他爆炸、其他伤害等风险等级一般风险排查层级部门/车间排查频次根据重大活动及节假日确定排查人员排查时间重大活动及节假日前序号排查项目主要排查内容排查情况备注节日工作安排是否有节日值班表且下发或是否有重大活动方案。¨是¨否公司安全员是否安排加班或公司是否有安全员在重大活动现场进行监管。¨是¨否是否有节日安全工作安排或重大活动安全工作计划。¨是¨否节日期间领导干部值班、紧急抢修力量、应急救援人员是否安排到位。¨是¨否生产及应急物资备品备件、生产及应急物资储备是否充足。¨是¨否设备设施及作业现场生产装置或重大活动现场是否存在异常状况。¨是¨否各类指示、标识是否正常、清楚。¨是¨否是否运转正常。¨是¨否保护装置是否合理有效。¨是¨否有无安全操作规程。¨是¨否设备附件如平台、金属架、绳等是否符合要求。¨是¨否有无维护、保养、检查记录。¨是¨否是否制定风险管控措施，是否失效。¨是¨否备用设备状态是否完好。¨是¨否要害岗位是否有防范措施。¨是¨否门、窗是否正常无破损。¨是¨否各类通风装置是否正常有效。¨是¨否各类给排水装置是否齐全、完好。¨是¨否各类阀门是否正常有效。¨是¨否表C.6给出了事故类比隐患排查清单示例。表C.6事故类比隐患排查清单示例风险（点）源厂内设备设施、作业活动事故风险类型触电、火灾、其他爆炸、其他伤害等风险等级排查层级排查频次不确定排查人员排查时间序号造成事故的隐患分析本公司同类隐患情况排查情况备注1¨是¨否2¨是¨否3¨是¨否4¨是¨否5¨是¨否6¨是¨否7¨是¨否8¨是¨否9¨是¨否10¨是¨否11¨是¨否

（资料性附录）

作业现场类隐患分类示例表B.1给出了作业现场类隐患分类示例。表B.1作业现场类隐患分类示例风险点(源)对应的设备设施和作业名称（类别1）隐患细类2隐患具体描述1生产设备设施1.1工艺流程缺陷工艺流程风险管控手段缺失或失效，如工艺流程布置不顺畅，交叉（平交）点多，产量增大后没有及时调整工艺路线等易导致生产安全事故的缺陷。1.2通用设备设施缺陷通用设备设施在设计、安装调试、使用上的缺陷，如强度、刚度、稳定性、密封性、耐腐性等缺陷，不符合安全要求，有人员易触及的运动部件外露，操纵器失灵、损坏，设备、设施表面有尖角利棱，未按规定进行检验等。通用设备设施不包括特种设备、电气设备设施、消防设备设施、有较大危险因素设备设施以及安全监控设备。1.3专用设备设施缺陷根据行业生产特点，生产经营单位拥有的专用设备存在的安全缺陷，以及未按规定进行检验等。1.4特种设备缺陷未按规定取证、建档、定期检验、维护保养，或特种设备不能达到规定的技术性能和安全状态等。1.5防护设施缺陷没有实施必要的防护措施，如无防护罩、无安全保险装置、无报警装置、未安装防止“跑车”的挡车器或挡车栏等。防护装置、设施本身安全性、可靠性差，包括防护装置、设施损坏、失效、失灵等。未按规定配置、使用合格的防护装置、设施。1.6有较大危险因素设备设施缺陷未按规定对存在高温高压、有毒有害、易燃易爆等有较大危险因素的设施设备进行安全防护，未按规定对其进行经常性维护保养等。1.7安全监控设备缺陷未按规定安装监控设备监测有毒有害气体、生产工艺危险点等，安全监控设备设置不合理，或安全监控设备不能正常工作等。1.8其他2场所环境2.1选址缺陷作业场所未按规定选择在常年主导风上风或侧风风向，靠近易燃易爆场所，地质条件不良，生产经营单位内新建构筑物、装置安全卫生防护距离不足等。2.2设计、施工缺陷未按规定对建构筑物的防火等级、安全距离、防雷、防震等进行设计、施工，或改建、扩建、装修没有按安全要求进行等。2.3平面布局缺陷住宿场所与加工、生产、仓储、经营等场所在同一建筑内混合设置;爆炸危险场所或存放易燃易爆品场所与易燃易爆场所联通;建构筑物内，设备布置、机械、电气、防火、防爆等安全距离不够，或卫生防护距离不够等。2.4场地狭窄杂乱作业场所狭窄难以操作，工具、材料放置混乱等。2.5地面开口缺陷坑、沟、池、井等开口的不安全状况，如无安全盖板或安全盖板不符合要求等。2.6安全逃生缺陷包括无安全通道，安全通道狭窄、不畅等，未按规定设置安全出口，包括无安全出口、安全出口数量不足、设置不合理等。2.7交通线路的配置缺陷容易导致车辆伤害或消防通道不符合要求等。2.8安全标志缺陷未按规定设置安全标志，如无标志标识、标志不规范、标志选用不当等。2.9原辅物料、产品处置不当物品存放不当，如成品、半成品、材料和生产用品等在储存数量、堆码方式等方面存放不当；物品使用不当，未按规定搬运、使用物品；物品失效、过期、发生物理化学变化等。2.10危险化学品处置不当对易燃、易爆、高温、高压、有毒有害等危险化学品处置错误，危险化学品失效、过期、发生物理化学变化，未按规定记录危险化学品出入库情况等。2.11其他地面湿滑不平、梯架缺陷、装修材料缺陷等。3从业人员操作行为3.1违章指挥安排或指挥职工违反规定进行作业，如安排有职业禁忌的劳动者从事其所禁忌的作业；指挥工人在安全防护设施、设备有缺陷，隐患未解决的条件下冒险进行作业等。3.2操作错误操作方式、流程错误，指按钮、阀门、搬手、把柄等的操作，以及未经许可开动、关停、移动机器；开动、关停机器时未给信号；开关未锁紧，造成意外转动、通电或泄漏，忘记关闭设备；拆除安全装置，造成安全装置失效等。3.3使用不安全设备、工具临时使用不牢固的设施，使用无安全装置的设备，使用已停用或报废的设备等。3.4工具使用错误使用不合适的工具，或没有按要求进行使用等。3.5冒险作业冒险进入危险场所，或在危险场所冒险停留、冒险作业，如未经允许进入涵洞、油罐、井等有限空间或高压电设备等其它危险区；攀、坐不安全位置(如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩)，在起吊物下停留；采伐、集材、运材、装车时，未远离危险区；机器运转时加油、维修、焊接、清扫等。3.6不安全装束在有旋转零部件的设备旁作业穿着肥大服装、操纵有旋转零部件的设备时戴手套等。3.7其他包括脱岗、超负荷作业等其他操作错误、违反劳动纪律行为。4消防及应急设施4.1消防设备设施缺陷未按规定对消防报警系统进行配线、设备选型安装，未按规定设置合格的给水管网、消火栓、消防水箱及自动、手动灭火设施器材，未按规定选用合格的机械防烟排烟设备，或设备安装不符合要求，防火门、防护卷帘及其他消防设备缺陷，以及未按规定进行检验等。4.2应急设施缺陷缺乏应急照明、应急药品、应急处置等设施；设施损坏或过期；未定期进行检查与更换。5供配电设施电气设备缺陷电气线路、设备、照明不符合标准，保护装置不完善，移动式设备不完善，防爆电气装置不符合标准，防雷装置不合格，防静电不合格，电磁防护不合格，以及未按规定进行检验等。6职业卫生防护6.1职业病危害超标噪声强度超标，粉尘浓度超标，照度不足或过强，作业场所温度、湿度超出限值，缺氧或有毒有害气体超限，辐射强度超限等。6.2职业病危害因素标识不清作业场所缺少防护设施，公告栏，警示标识等。6.3个体防护装备使用缺陷在必须使用个人防护用品用具的作业或场合中，忽视其使用，如未戴安全帽，未戴护目镜或面罩，未佩戴呼吸护具，未戴防护手套，未穿防护服，未穿安全鞋等。6.4其他7现场其他方面7.1相关方作业相关方未按规定办理动火、动土、用电等手续，进入不应进入场所等涉及相关方现场管理方面的缺陷。7.2作业前未办理许可手续动火作业、有限空间作业、大型吊装作业、高空作业等作业前未按规定办理手续。7.3安全措施落实缺陷未落实安全措施或安全措施落实不足，作业完毕未确认安全状态等。7.4其他其他现场管理缺陷。

（资料性附录）

基础管理类隐患分类示例表B.1给出了基础管理类隐患分类示例。表B.1基础管理类隐患分类示例风险点(源)对应的基础管理名称（类别1）隐患细类2排查具体描述1生产经营单位资质证照1.1缺少资质证照未按规定取得合法的营业执照、消防验收（备案）文件、涉及危险化学品的生产经营单位需要的安全生产许可证等资质证照。1.2资质证照未合法有效1.3其他2安全生产管理机构及人员2.1安全生产管理机构（含职业健康管理机构）设置缺陷未按规定建立安全生产管理机构（含职业健康管理机构）。2.2安全管理人员（含职业健康管理人员）配备缺陷未按规定配备安全管理人员（含职业健康管理人员），人员配备不足或所配备的人员不符合要求等。2.3其他冶金等工贸生产经营单位未设有安全生产委员会等。3安全生产管理制度3.1安全生产责任制缺陷未按规定建立、健全安全生产责任制。3.2安全管理制度缺陷未按规定建立、健全安全管理制度，如建设项目安全设施和职业病防护设施“三同时”管理、生产设备设施报废管理、隐患排查治理、应急管理、事故管理、安全培训教育、特种作业人员管理、安全投入、相关方管理、作业安全管理等。3.3安全操作规程缺陷未按规定制定、完善安全操作规程，如覆盖主要设备设施生产作业和具有安全风险的作业活动的安全操作规程等。3.4制度（文件）管理缺陷未按规定制定制度编制、发布、修订等制度，或未按照制度执行，如制度编制、发布、修订等过程不规范，制度（文件）试行、现行有效或过期废止标识不清，过期废止回收销毁等规定不明确，制度（文件）发布后宣贯、执行检查不到位；记录（台账、档案）的数量、格式、内容不明确，填写不规范等。3.5其他4教育培训4.1主要负责人、安全管理人员培训教育不足未按规定取证，取证后没有按年度进行培训教育或培训教育学时不够等。4.2特种作业人员、特种设备作业人员培训教育不足未按规定取证，证件过期或证件与实际岗位不符等。4.3一般从业人员培训教育不足缺少日常教育、“三级”教育、“四新”教育、转岗、重新上岗等安全培训教育，或安全培训教育达不到规定时间，或内容不符合要求等。4.4其他5安全生产投入5.1安全投入不足冶金、机械等生产经营单位未按国家相关规定提取安全投入资金，其他行业生产经营单位未保证必要的安全投入等。5.2安全投入使用缺陷安全投入使用范围或使用金额不符合要求等。5.3其他未按规定购买工伤保险等。6应急管理6.1应急组织机构和队伍缺陷未按规定设置或指定应急管理办事机构，配备应急管理人员，未按规定建立专兼职应急救援队伍。6.2应急预案制定及管理缺陷未按规定制定各类应急预案，未对预案进行有效管理（论证、评审、修订、备案和持续改进等）。6.3应急演练实施及评估总结缺陷未按规定进行应急演练，或未对应急演练进行评估和总结等。6.4应急设施、装备、物资设置配备、维修保养和管理缺陷未建立应急设施，未配备应急装备、物资，未按规定进行经常性的检查、维护、保养和管理等。6.5其他7职业卫生基础管理7.1建设项目职业卫生“三