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文档简介
一、单项选择题(共50题,每题1分)。1、风险爱好者的无差异曲线表现为一条()的曲线。A、水平B、垂直C、向右下凸D、向右上凸【参考答案】:C【解析】可行域不可能出现左边界“凹陷”的现象;.可行域的上边界为多个证券组合的有效边界。2、送股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按评估日()估值。A、证券交易所上市的同一股票的市价B、单位基金资产净值C、在证券交易所挂牌的相似股票的市价D、基金资产的历史成本【参考答案】:A【解析】送股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按评估日同一上市股票的市价估值。3、特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的()程度。A、收益高低B、资产组合C、风险分散D、行业分布【参考答案】:C【解析】贝塔值只衡量市场风险。4、以投资组合保险策略进行资产配置,对市场流动性的要求()。A、适中B、较低C、不确定D、较高【参考答案】:D【解析】投资组合保险策略对市场流动性的要求较高。5、2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定:当日申请的基金份额自下一个工作日起()基金的分配权益,当日赎回的基金份额自下一个工作日起()基金的分配权益。A、享有享有B、不享有不享有C、享有不享有D、不享有享有【参考答案】:C【解析】相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。它可以改善投资者的信息弱势地位,增加资本市场的透明度。6、某开放式基金的申购实行金额费率,基金申购费率为投资者在2004年6月25日以10000元申购该基金,申购时该基金的基金份额净值为0.98元。在前端收费模式下,该投资者可以申购到的基金份额数量是()。A、9900份B、9912.6份C、10000份D、10103.05份【参考答案】:D【解析】(10000/1+1%)/0.98=10103.057、基金持有人获取收益和承担风险的原则是()。A、“收益保底,超额分成”B、“利益共享、风险共担”C、按“先进先出法”实现收益和风险D、获取无风险收益【参考答案】:B【解析】基金投资者是基金的所有者。8、由于存在凸性,债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条()。A、凸函数B、直线函数C、复变函数D、多项函数【参考答案】:A【解析】由于存在凸性,债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数。9、依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响()小数点后第五位的,应采用待摊或预提的方法。A、基金所有者权益B、基金份额净值C、基金资产总值D、基金资产净值【参考答案】:B【解析】依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第五位的,应采用待摊或预提的方法。10、无风险资产与市场组合的连线,形成了新的有效前沿,被称为()。A、无差异曲线B、证券市场线C、资本市场线D、资产配置线【参考答案】:C【解析】可以判断证券是否被市场错误定价。11、以下关于ETF份额的申购赎回原则的表述,错误的是()。A、申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式B、申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式C、申购、赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价D、申购、赎回ETF申请提交后不得撤销【参考答案】:B【解析】ETF采用份额申购、份额赎回的方式。12、基金监管“三公”原则中的公开原则是指()。A、公开监管机构全部业务活动内容B、要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化C、市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利D、监管部门对被监管对象给予公正待遇【参考答案】:B【解析】《基金管理公司治理准则》属于规范性文件。13、投资组合调整的幅度主要取决于()和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。A、交易的市场环境变化B、交易的成本C、交易的风险大小D、投资者对风险和回报态度的变化【参考答案】:B【解析】投资组合调整的幅度主要取决于交易成本和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。14、基金监管工作最重要的目标是()。A、保护投资者B、保证市场的公平、效率和透明C、降低系统风险D、推动基金业发展【参考答案】:A【解析】三公原则是指公开、公平、公正。15、下列不属于基金管理人的职责的是()。A、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记帐,进行证券投资B、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益C、以基金投资人的名义持有基金资产D、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格【参考答案】:C【解析】托管人以基金投资人的名义持有基金资产。16、资本资产定价模型的第一个提出者是()。A、哈里?马柯威茨B、威廉?夏普C、史蒂芬?罗斯D、尤金?法玛【参考答案】:B【解析】教材原话。17、买入并持有资产配置策略是指按一定的资产配置比例构造了某个投资组合后,一般在()的持有期间内不改变资产配置状态,始终保持这种组合。A、2—3年B、1—2年C、3—5年D、5—7年【参考答案】:C【解析】买入并持有资产配置策略一般在3—5年的持有期间内不改变资产配置状态。18、关于流动性风险叙述不正确的是()。A、在实践中,可以根据某种债券的买卖价差来判断其流动性风险的大小B、在实践中,可以根据某种债券的变现速度来判断其流动性风险的大小C、流动性风险主要用于衡量投资者在不受或少受损失的情况下持有债券的变现难易程度D、对于那些打算将债券长期持有至到期日为止的投资者来说,流动性风险相对就不再重要【参考答案】:B【解析】不仅是变现的速度,还要加强合理的价格。19、公司型基金依据()设立并营运。A、基金招募说明书B、发起人协议C、基金合同D、基金公司章程【参考答案】:D【解析】公司型基金依据基金公司章程设立并营运。20、用期望收益率和标准差两个指标对证券的相关信息进行描述是()的巨大贡献之一。A、哈里·马柯威茨(Harry.M.Markowitz)B、法玛(EugeneFama)C、罗斯(StephenRoss)D、威廉·夏普(WilliamSharpe)【参考答案】:A【解析】马柯威茨对用证券的收益和风险用期望收益率和标准差两个指标来描述。21、我国基金管理费和基金托管费按照()基金资产净值的一定比例计提。A、前一日B、前一周C、上一月D、本月【参考答案】:A【解析】基金管理人和基金托管人是基金会计的责任主体,前者承担主会计责任。22、以下关于资产配置的说法中,不正确的是()。A、资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配B、资产配置是投资管理中的核心环节C、资产配置的目的是要获得无风险的投资收益D、进行资产配置的需要考虑因素有投资期限、税收考虑【参考答案】:C【解析】资产配置的目的是降低投资风险,提高投资收益。23、契约型基金的运作关系中,处于核心地位的是()。A、基金监管机构B、基金管理人C、基金托管人D、基金持有人【参考答案】:B【解析】持有人是基金的中心,管理人是运作的核心,注意区分。24、在实践中,可以根据某种债券的买卖价差来判断其流动性风险的大小。一般来说,买卖价差越(),流动性风险就越()。A、大、高B、小、高C、大、低D、大、大【参考答案】:A【解析】买卖差价大,则流动性差。25、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额的()。A、5%B、10%C、0.5%D、15%【参考答案】:A【解析】基金申购与赎回价格的基础是基金份额净值。26、如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势,并采取及时有效的行动,则使用()会带来更高的收益。A、战术性资产配置B、战略性资产配置C、投资组合保险资产配置D、恒定混合资产配置【参考答案】:A【解析】战术性资产配置是随着市场情况的变动而变动的。27、在我国证券投资基金发展史上,“老基金”特指()。A、1949年以前组建的基金B、1979年改革开放之前组建的基金C、1991年上海证券交易所成立之前组建的基金D、1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》出台之前组建的基金【参考答案】:D【解析】相对于1998年《证券投资基金管理暂行办法》实施以
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