2017年上半年上海基金从业资本资产定价模型考试题

2017年上半年上海基金从业：资本资产定价模型考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。A.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B.未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C.基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例2、基金销售监管体系由__等组成。A.监管手段B.监管机构C.监管对象D.监管内容3、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。A．15；10B．10；10C．15；15D．10；154、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定 A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人5、基金交易费用的核算一般是按__计提的。A.年B.季C.日D.月6、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。A.重新发售该基金B.补偿投资人认购损失C.将投资人认购款项加计利息退还投资人D.以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用7、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。A.采用讲座方式销售基金B.采取抽奖方式销售基金C.募集期间对认购费打折D.采用送基金份额的方式销售基金8、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债9、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。A.公开管理原则B.实质管理原则C.成本控制原则D.质量控制原则10、对金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金份额的差价收入征收__。A.流转税B.消费税C.增值税D.营业税11、基金销售行业自律管理的方式主要有__。A.制定行业自律规则和业务标准B.建立行业从业人员教育培训体系C.对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D.开展基金业宣传活动12、独立董事任职时应具备的条件包括__。A.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B.具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C.最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试13、下列属于中国证监会职责的有__。A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B.公布证券交易行情C.对证券市场信息披露情况进行监督检查D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施14、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。A.公司投资和研究人员情况B.公司投资和研究架构情况C.公司投资和研究的理念、方法及流程情况D.公司信息披露情况15、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。A.证券登记机构B.证券经营机构C.中国证监会D.证券业协会16、金融机构发行债券的目的包括__。A.筹资用于某种特殊用途B.增加核心资本C.提高被动负债D.改变本身资产负债结构17、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。A.相互独立B.相互不独立C.进行合并，但单独做账D.进行合并，不需单独做账18、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A.基金份额登记B.基金份额存管C.基金资金交收D.基金资金清算19、 是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。A：市场营销分析B：市场营销计划C：市场营销实施D：市场营销控制20、基金临时信息披露主要指在 期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。A：基金赎回B：基金清盘C：基金募集D：基金存续21、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。A.不会有变化 一B.将会上升至1.3900元C.将会下降至1.2900元D.不确定22、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。A.当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B.当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差C.通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D.特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察23、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系24、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告 次。A：1B：2C：3D：425、在每年结束后 日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A：30B：60C：90D：120二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有__。A.沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格B.沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股C.上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数D.上证综合指数的基期指数为1000点2、股票具有的特征有__。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性3、基金管理公司的督察长由__提名。A.股东会B.董事会C.董事长D.总经理4、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有__。A.收入大部分用于消费B.以双薪家庭为主C.事业发展和收入均达到高峰D.投资应该以偏进取的平衡资产配置为主5、以下属于货币衍生工具的是__。A.股票期货B.利率互换C.货币期货D.信用联结票据6、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有__。A.契约型基金是金融信托的一种B.信托产品的流动性比基金好C.信托的投资门槛一般比基金高D.信托的投资范围比基金广7、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票8、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有__。A.对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性B.对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性C.对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法D.对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性9、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括__。A.基金托管银行出具的基金业绩复核函B.基金宣传推介材料的形式和用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件10、基金销售渠道中，__销售渠道尚未形成“开放式平台”，只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。A.独立的投资顾问B.保险公司C.基金超市D.商业银行11、以投资的标的来划分，QDII基金可分为_。A.以股票投资为主的基金B.以债券投资为主的基金C.以浮动收益投资为主的基金D.以固定收益投资为主的基金12、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括__。A.承诺收益或者承担损失B.预测该基金的证券投资业绩C.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩D.使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语13、不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。A.佣金B.咨询费C.销售手续费D.销售服务费14、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。A.到期时间B.债券发行主体C.债券现金流D.市场利率15、 即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：基金市场服务机构16、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．5B．10C．15D．2017、证券投资基金的主要投资方向是__。A.实业B.上市公司的投资项目C.信贷D.有价证券18、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。A.普通股东对公司重大决策参与权是平等的B.股东每持有一份股份，就有一票表决权C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权19、 是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避。A：操作风险B：系统性风险C：非系统性风险D：管理运作风险20、当基金管理公司高级管理人员__时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。A.直系亲属拟移居境外或者已在境外定居B.丧失民事行为能力C.涉嫌违法违纪被有关机关调查D.拟因私出境15天21、下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性22、以下混合基金中投资风险最低的是 A：偏股型基金B：灵活配置型基金C：偏债型基金D：股债