XXXX招标师串讲培训

招标师串讲培训天津理工大学管理学院：院长教授博士生导师公共项目与工程造价研究所：所长主讲：国家级教学名师尹贻林教授1相关法律法规概述专业实务串讲案例题型总结相关知识点总结记忆《项目管理》专题讲解2第一部分《项目管理》专题讲解3第一章项目管理应用知识体系第二章招标采购项目管理工程建设项目管理（第三章）货物、贸易项目管理（第四章）服务项目管理（第五章）本科目知识框架本章分值10%，2.2重点本章分值10%，1.3重点本章分值占50%，3.2、3.4、3.5、3.6、3.7、3.8、3.9、3.10、3.12、3.13重点本章分值占15%，4.7，4.8，4.9重点本章分值占15%，5.1重点4三、项目管理任务及要素二、项目决策实施过程目录一、项目管理与招标采购四、贸易管理与货物运输五、服务项目管理5相关概念项目项目管理采购招标采购项目是“为创建一个独特产品、服务或任务所做出的一种临时性的努力。”是“由一系列具有开始和结束日期、相互协调和控制的活动组成的、通过实施活动而达到满足时间、费用和资源等约束条件和实现项目目标的独特过程。”项目管理者对项目进行管理的行为。以各种不同的方式，包括购买、租凭、借贷、交换等，取得货物及服务的所有权或使用权招标采购是政府和企业采购的基本方式之一招标采购与项目管理的相互关系;1)采购管理是项目管理的重要组成部分；2)招标采购工作具有项目的特征和属性。一、项目管理与招标采购6项目的属性：

1)具有特定目标的唯一性；2)具有临时的一次性；3)具有渐进的不断完善的周期性；4)具有资源需求的多样性；5)具有不确定性或风险；6)具有业主或可能成为业主的发起人。注：“一发风一周多”分别对应：“唯一性”、“项目发起人”、“风险性”、“一次性”、“周期性”和“多样性”

（一）项目71)确定项目管理目标的范围与重点；2)项目管理目标的约束；(三重约束/四重约束)3)项目管理目标的制定与落实；4)项目的绩效管理及考核。（二）项目管理1)基于投资人的市场竞争因素是什么？2)投资人决策启动项目的非市场因素是什么？3)各项参数应如何确定？三重约束：范围与质量、时间和资源。四重约束：范围、质量、时间、资源。1)绩效管理计划。2)绩效沟通。3)绩效考核与评价。按照事前确定的目标和标准进行考核。4)薪酬管理。1.项目管理目标（目标管理应明确和解决的四个问题）8九大管理任务包括：1)项目综合管理(又称为“项目整体管理”)；2)项目范围管理；3)项目时间管理；4)项目成本管理；5)项目质量管理；6)项目人力资源管理；7)项目沟通管理；8)项目风险管理；9)项目采购管理。

注意：九大任务中没有“合同管理”、“信息管理”和“安全管理”。各个任务的具体内容以及三个层面在第三部分详细介绍；项目组织结构在第二部分介绍2.项目管理任务9第一层面第二层面第三层面招标采购与项目管理的关系：（1）采购管理是项目管理的重要组成部分（2）招标采购工作具有项目的特征和属性。从项目管理九大任务看项目管理与招标采购的关系招标采购与项目管理的关系102.采采购购方方式式的的分分类类：：1)招招标标采采购购；；2)询询价价采采购购；；3)竞竞争争性性谈谈判判采采购购；；4)议议价价采采购购；；5)订订价价采采购购；；6)公公开开市市场场采采购购。。（三三））项项目目采采购购1.项项目目采采购购的的基基本本原原则则：：1)择择优优原原则则；；2)批量量原原则则；(批批量量原原则则是是产产品品和和服服务务采采购购的的基本本原原则则。)3)竞竞争争原原则则；；4)时时机机原原则则；；5)范范围围原原则则；；6)专专业业原原则则；；7)方方式式原原则则11招标标采采购购项项目目计计划划编编制制内内容容：：（1））招招标标采采购购项项目目背背景景描描述述（2））招招标标采采购购的的组组织织方方式式与与团团队队组组建建招标标采采购购项项目目经经理理应应有有以以下下基基本本权权限限：：项目目团团队队组组建建权权、、财财务务决决策策权权、、项项目目实实施施控控制制权权。。（3））编制制采购购计划划应考考虑的的问题题（4））编制制招标标采购购计划划（5））制定定招标标采购购的里里程碑碑计划划（6））招标标采购购项目目的工工作分分解（7））招标标采购购的责责任分分配矩矩阵（8））招标标采购购的人人力资资源计计划编制依依据：：招标标采购购工作作分解解、采采购工工作进进度计计划、、历史史信息息、人人力资资源安安排描描述。。（9））招标标采购购的费费用估估计主要依依据：：工作作分解解结构构、资资源需需求计计划、、资源源价格格、工工作持持续时时间、、历史史信息息。（10）招招标采采购工工作先先后关关系的的确定定（11）招招标采采购项项目的的进度度计划划制定定编制依依据：：时间间要求求+项项目采采购特特点+技术术经济济条件件+限限制和和约束束（四））招标标采购购12招标采采购前前要了了解的的项目目背景景概况+具体体特征征+利利益相相关者者分析析+市市场范范围招标采采购团团队的的特征征具有共共同明明确目目标+不同同部门门/专专业员员工组组成+角色色定位位与分分工+信息息沟通通顺畅畅+成成员能能力互互补编制采采购计计划要要考虑虑的问问题13招标采采购项项目检检查范范围：：现状、、趋势势、里里程碑碑事件件进展展状况况招标采采购项项目计计划检检查内内容：：招标采采购工工作的的详细细计划划、招招标文文件、、招标标采购购工作作进度度、人人员组组成、、风险险和不不确定定性的的判别别和控控制例题：：招标标采购购经理理必须须拥有有（）），，否则则项目目就难难以顺顺利展展开。。CA.项项目团团队队队员的的选拔拔权B.项目目实施施控制制权C.财财务决决策权权D.项项目管管理班班子的的组建建权以下选选项中中，属属于招招标采采购项项目管管理过过程中中审查查的内内容的的是（（））。。ABCA．招招标采采购工工作现现状B．招招标采采购项项目未未来趋趋势C．招招标采采购工工作中中里程程碑事事件状状况D．招招标采采购项项目资资源安安排情情况E．招招标采采购项项目的的盈利利空间间14二、项项目决决策实实施过过程（三））工程程建设设项目目投资资决策策（四））工程程建设设项目目评价价（一））项目目周期期/项项目阶阶段（二））项目目管理理组织织方式式、管管理模模式、、实施施方式式15①开开始阶阶段：：提出出项目目概念念、进进行项项目界界定、、成立立项目目组织织②计计划阶阶段：：项目目规划划、制制定目目标、、审核核/论论证/决策策③执执行和和控制制阶段段：细细节设设计、、生产产④结结束阶阶段：：成果果交付付、总总结、、解体体项目目组织织（成成果保保证、、改进进）项目生生命周周期的的四阶阶段划划分：：项目生生命周周期的的六阶阶段划划分：：（1））项目目启动动（（2）提提出项项目概概念（（3））项目目规划划、开开发（4）作出出相应决策策（5）项项目执行或或管理执行行（6）结结束、终结结和收尾阶阶段单选题：按按照项目生生命周期一一般采用的的四阶段划划分方式，，可行性研研究与论证证应属于（（）阶段段工作内容容。CA.开始阶阶段B.启动阶阶段C.计划阶阶段D.执行与与控制阶段段（一）项目目周期/项项目阶段16①各阶段段首尾衔接接、以明确确成果交付付为标准②资源投投入强度:低-高-低③风险/外界影响响程度减低低项目生命期期发展规律律/特点例：一般来来说，项目目费用开支支强度最高高的阶段是是（）CA.开始阶阶段B.计划阶阶段C.执行和和控制阶段段D.结束阶阶段（一）项目目周期/项项目阶段173-1工工程建设设项目生命命周期18（一）项目目周期/项项目阶段1)初步决决策阶段。。决定项目““做不做”的问题。。2)设计准准备阶段。。决定项目““怎么做”的问题。。3)设计阶阶段(工程程设计与计计划阶段)。完成项目目各项预控计划的编拟，确确定项目的的预控指标，为项目的的目标管理理奠定较为为牢固的基基础。4)施工阶阶段。业主下达项项目开工令开始直至项项目竣工验验收交付使用全过程的控控制。5)动用前前准备阶段段。6)工程保保修责任期期。工程建设项项目全过程程管理的六六个工作阶阶段：注意区分：：（1）“项项目生命周周期”的四四个阶段／／六个阶段段（2）工程程建设项目目生命周期期的三阶段段、四阶段段划分（3）工程程建设项目目全过程管管理的六个个工作阶段段19（一）项目目周期/项项目阶段工程建设项项目各参与与方介入项项目的周期期：业主对项目目的介入必必须是全过程的。业主在决策阶段就委托管理咨询方方介入项目目管理———“项目全过程程管理”(PM)；业主在工程设计与与编制预控控计划阶段段才委托管理咨询方方介入项目目管理———“建造全过程程管理”(CM)；业主在施工图设计计完全完成成后才委托管理咨询方方介入项目目管理———施工监理服服务；如业主只委托如编制可行行性研究报报告、技术术评估、招招标代理、、编制标底底等专业性性的管理咨咨询工作———阶段性咨询询服务。管理咨询方方业主施工方其介入项目的开始期却因项目管管理模式的的不同而有有所不同，，并与其前置条件——招标图纸的完备情况相互衔接：：1)以施工工图纸作为为招标图纸纸，施工方方介入的只只是项目的的施工阶段段；2)以扩大大初步设计计的图纸招招标，施工工方就已介介入了项目目的施工图图设计阶段段；3)以招标标用的方案案设计图为为基础，总总承包方所所介入的是是项目建造造的全过程程。设计方其起始期往往均是在项目方案设计阶阶段甚至可能更早。20（二）项目目管理组织织方式、管管理模式、、实施方式式项目管理组组织方式项目管理模模式工程建设项项目管理实实施方式项目式组织织（直线式式组织）、、职能式组组织、矩阵式组织织、组合式式组织传统管理模模式（DBB）、建建造管理模模式（CM）、管理理承包模式式（MC)、设计采采购建造模模式（EPC）、设设计+管理理模式（D+M）、、自设管理理机构平行行发包模式式、委托代代理式管理理模式业主方自设设管理机构构实施管理理的方式、、业主委托专专业管理咨咨询单位代代理管理、、业主方与管管理咨询单单位的一体体化项目管管理、由专业项目目管理单位位进行管理理承包、BOT、PPP等等特殊的工工程建设项项目管理实实施方式21（二）项目目管理组织织方式、管管理模式、、实施方式式含义：按照照项目划分分资源、相相对独立性性特征：上级级对下级直直接/直线线式管理优点：决策策快、关系系简单、责责权明确等等缺点：依赖赖个人能力力、易资源源浪费等适用范围：：无专业职能能部门；项项目简单，，管理团队队可胜任的的项目1.项目管管理组织方方式(1)项目目式组织(2)职能能式组织含义：按照照专业划分分内部管理理部门、项项目任务切切块负责、、项目组界界限不明且且成员兼职职优点：项目目具体活动动的专业化化水平高缺点：机构构复杂、多多头管理、、专业协调调困难适用范围：：有专业职能能部门支持持体系；同同期多个专专业类似项项目；项目目运行较规规律，协调调难度小，，周期短；；技术/管管理构成复复杂，管理理人员难以以独立胜任任。22强矩阵：项项目经理主主导项目管管理，行使使决策权，，职能部门门提供咨询询意见：弱矩阵：项项目部/经理参与协协调，职能能部门主导导，项目经经理提出支持请求，，职能部门门提供指导导意见/指令。适用范围：：有专业职能能部门支持持体系，但但项目实施施期长，内内部协调困困难；强矩矩阵适合项项目规模大大、协调困困难、项目目经理及团团队能力强的项目。。1.项目管管理组织方方式(3)矩阵阵式组织(4)组合合式组织适合在单位位与项目两两个层面出出现特殊情情况、具有有特别要求求，且采用用上述单一一组织方式式均不太合合适的项目或项目目群的管理。（二）项项目管理理组织方方式、管管理模式式、实施施方式231.项目目管理组组织方式式关于职能能式组织织结构形形式的表表述，（（）是是错误的的。AA项目管管理成员员相对固固定且专专职B可能不不设项目目经理C职能部部门参与与决策D专专业间协协调难度度大例题：项目式组组织结构构形式的的优点包包括（））。ABCA、决策策快速B、、责任明明晰C、专专业协调调难度小小D、人员员稳定E、资资源共享享适合于企企事业单单位内已已设立专专业职能能性的支支持体系系，且项项目规模模较大、、外部协协调困难难较多、、派遣的的项目经经理与其其管理团团队能力力较强的的项目管管理组织织方式是是（））CA.职能能式组织织B.弱弱矩阵式式组织C.强矩矩阵式组组织D.项目目式组织织（二）项项目管理理组织方方式、管管理模式式、实施施方式242.工程程建设项项目管理理模式（1）传传统管理理模式（（设计-招标-施工/建造DBB））特点：业业主一次次招标选选择施工工总包；；以线形形顺序法法为技术术基础；；工作界界面清晰晰；特别适用用于项目目各个阶阶段需要要严格逐逐步审批批的情况况。（2）建造管理理模式CM特点：基基于快速速路径法法进行专专业分割割、依次次设计和和发包；；CM经经理全程程参与组组织、协协调和管管理；业主签约约；有助缩缩短建设设周期；；平行发发包，管理理协调困困难（3）管理承包包模式MC承担目标标责任和和管理风风险，作作为发包包和签约约主体，，业主要要求MC提出保保证最大大工程费费用。（代建制制的原形形）（二）项项目管理理组织方方式、管管理模式式、实施施方式25（二）项项目管理理组织方方式、管管理模式式、实施施方式2.工程程建设项项目管理理模式（4）设设计采购购建造模模式EPC承包人工工作范围围广/界界面少、、常采用用总价包包干合同同；方案图招招标，投投标人负负责优化化和深化化；多用于大大型工业业与基础础设施项项目等；；派生模式式（Turn-Key交钥匙匙:增加加融资责责任；BOT:融资资+特许许运营、、回收投投资；PPP公公私合营营:部分分融资+全部运运营收益益）例：在EPC模模式基础础上，业业主将项项目融资资的责任任与运营营及回收收投资的特许许经营权权进一步步赋予承承包人的的模式为为（））。BA.Turn-Key交钥钥匙B.BOTC.PPP模式式D.PFI模式262.工程程建设项项目管理理模式平行发包包方式与与CM类似，业业主签约约，但无无专业CM提供咨询询（5）设设计+管管理模式式D+M管理公司司提供咨咨询性服服务，与与CM类似，但但同时承承担设计计任务（6）自自设管管理机构构平行发发包模式式DBB总总包模式式下聘用用管理公公司提供供咨询（（侧重专专业分包包管理））（7）委委托代代理式管管理模式式例题：工工程建设设项目常常用的管管理模式式有（））ABCDA.传统统管理模模式B.建造管管理模式式C.管理理承包模模式D.设设计采购购建造模模式E.自设设管理机机构横行行发包模模式（二）项项目管理理组织方方式、管管理模式式、实施施方式273.工程程建设项项目管理理实施方方式（1）业业主方自自设管理理机构实实施管理理的方式式（2）业业主方委委托专业业管理咨咨询单位位代理管管理（3）业业主方与与管理咨咨询单位位的一体体化项目目管理（管理咨咨询单位位与业主主方的管管理机构构合并办办公，共共同管理理项目。。）（4）由由专业项项目管理理单位进进行管理理承包这种方式式下，全全部的设设计与施施工合同同均由承承包项目目管理目目标的管理咨询询单位与对方签签署。（5）BOT、、PPP等特特殊的工工程建设设项目管管理实施施方式（二）项项目管理理组织方方式、管管理模式式、实施施方式28(三））工程建建设项目目投资决决策1.工程程建设项项目投资资的分类类按投资主主体利益益私人工程程建设项项目公共工程程建设项项目社会福利利工程建建设项目目混合性工工程建设设项目按投资主主体利益益按投资活活动的内内容固定资产产投资项项目房地产投投资项目目新技术、、新产品品研制与与开发等等风险投投资项目目按行业分为工工业、农业、、城市基础设设施工程建设设项目29(三）工程程建设项目投投资决策2.投资管理理参与主体政府部门（行政监督管管理，侧重社社会公众利益益）投资者/投资资主体（保证投资效效益）投资过程中某某类任务的承承担者或参与与主体（监理、设计计、施工，承承担履约责任任及各自经营营目标）目前的投资与与建设管理程程序主要是政政府对项目的的行政管理程程序，形成了了分级、分段、、分类和分项项管理的格局。。投资决策的参参与主体投资者、贷款款者、政府，他们构成了了项目战略三三角。30(三）工程程建设项目投投资决策3.项目决策策分析的内容容确定投资目标标；议定工程投资资的设计与技技术方案预测风险投资决策反馈调整决策策方案项目投资决策策分析的基本本要求资料数据的可可靠、深入决策方法科学学、合理，经经过多方验证证设计与技术方方案的比较与与优化例：下列关于于工程项目投投资决策分析析的基本要求求，说法正确确的是（））ABCEA.资料数据据的可靠、深深入B.决策方法科科学合理C.决策方法法要经过多方方验证D.反馈调整整决策方案E.设计与技技术方案的比比较与优化31(三）工程程建设项目投投资决策4.可行性研研究、决策全全过程投资设想—机会研究—初步可行性研研究（项目建建议书）—详细可行性研研究—评价/评估—决策行业或部门规规划-项目建建议书审批-可行性研究究审批-批准准建设政府投资项目目审批决策程程序企业投资项目目决策程序投资机会研究究-项目建议议书（初步可可行性研究））-项目方案案设计与可行行性研究-决决定建设企业投资项目目核准程序编制项目申请请报告-申报报-受理-委委托评估-行行业主管部门门审核-征求求公众意见和和专家评议-核准决定-异议处理（（核准期限：20个工作日日）企业投资项目目备案程序可行性研究-项目备案申申请相关资料料申报-政府府合规性审查查-发放项目目备案确认书书32(三）工程程建设项目投投资决策5.投资体制制改革特征：①实行行自主决策、、自我约束的的企业投资制制度②市场对投资资资源配置起起基础性作用用③实行灵活有有效的投资宏宏观调控原则：①效益益原则。投资体制改革革的核心目标标就是要提高投资效益益，效益原则是确定我国投投资体制改革革目标模式的的最高原则。。（单选）②市场取向原原则③适度与国际际接轨原则内容与重点：：确立投资体制制改革新的目目标；确立企企业投资主体体地位；实行行企业投资项项目“核准制制”与“备案案制”；鼓励励社会投资；；改进投资宏宏观调控手段段。管理方式：审批制、核准准制、备案制制三者并立的投投资项目管理理制度33(三）工程建建设项目投资资决策5.投资体制制改革34(三）工程程建设项目投投资决策例题：1.投投资体制改革革的主要特征征是（））ACDA.实行自主主决策、自我我约束的企业业投资制度B.投资体制制改革范围的的广泛性C.市场对投投资资源配置置起基础性作作用D.实行灵活活有效的投资资宏观调控E.实实现““谁投投资、、谁决决策、、谁受受益、、谁承承担风风险””2.企企业投投资项项目核核准的的类型型有（（））ABCA.对对内资资企业业在我我国境境内投投资工工程建建设项项目的的核准准B.对对外资资企业业在我我国境境内投投资工工程建建设项项目的的核准准C.对对内资资企业业在我我国境境外投投资工工程建建设项项目的的核准准D.对对外资资企业业在我我国境境内外外投资资工程程建设设项目目的核核准E.对对外资资企业业在我我国境境外投投资工工程建建设项项目的的核准准35(四四）工工程建建设项项目评评价36评价内容评价报表评价指标指标含义指标应用盈利能力项目投资现金流量表财务内部收益率（FIRR）项目在计算期内净现金流量累计等于零时的折现率FIRR≥财务基准收益率项目财务评价可行财务净现值（FNPV）按照财务基准收益率计算得出的项目计算期内净现金流量的现值和FNPV≥0项目财务评价可行项目投资回收期以项目的净收益回收投资所需要的时间回收期短，说明项目的抗风险能力强利润与利润分配表总投资收益率项目达产年份的息税前利润与项目总投资的比率项目财务评价可行时，总投资收益率一般应高于同行业参考值项目资本金净利润率项目达产年份的年净利润与项目资本金的比率偿债能力资产负债表资产负债率各期末负债总额与资产总额的比率适度的资产负债率说明企业生产经营活动的安全、稳健借款还本付息计划表利息备付率借款偿还期内各年息税前利润与该年应付利息的比值应大于1偿债备付率借款偿还期内各年用于还本付息的资金与改年应还本付息的比值应大于1财务生存能力财务计划现金流量表计算期各年净现金流量各年现金流入与现金流出的差额足够的净现金流量是项目财务可持续的基本条件累计盈余资金各年净现金流量的累计累计盈余资金大于等于零是项目财务生存的必要条件37(四四）工工程建建设项项目评评价①政府府预算算内投投资的的公益益性项项目和和公共共基础础设施施建设设项目目、生生态环环境项项目、、资源源开发发项目目等；；②政府府各项项专项项建设设基金金投资资的基基础设设施、、基础础产业业建设设项目目；③利用用国际际金融融组织织和外外国政政府贷贷款，，需要要政府府主权权信用用担保保的项项目；；④法律律、法法规规规定的的其他他政府府投资资项目目；⑤需要要政府府核准准的企企业投投资项项目国民经经济评评价指标名称指标含义指标应用经济净现值（ENPV）按照社会折现率将计算期内各年的经济净效益流量折现到建设期初的现值和ENPV≥0国民经济评价可行经济内部收益率（EIRR）计算期内经济净效益流量的现值累计等于零时的折现率EIRR≥社会折现率项目具有满意的经济效益经济效益费用比（RBC）计算期内效益流量现值与费用流量现值的比值RBC≥1项目具有满意的经济效益指标指标适用范范围38(四四）工工程建建设项项目评评价不确定定性分分析（1））盈亏亏平衡衡分析析。盈盈亏平平衡点点越低低，标标明项项目对对产出出品数数量变变化的的适应应能力力越强强，项项目的的抗风风险能能力也也就越越强。。（2））敏感感性分分析。。敏感度度系数数：敏敏感度度系数数越高高，说说明该该因素素对项项目的的影响响越大大。临界点点（又又称转转换值值）：：临界界点越越低，，说明明影响响因素素对项项目的的影响响越大大。环境影影响评评价环评文文件：：3类类（报告书书、报报告表表、登登记表表）环境影影响评评价文文件的的报批批：①实行行审批批制的的项目目，送送可行行性研研究报报告之之前完完成报报批②实行行核准准制的的项目目，提提交项项目申申请报报告之之前完完成报报批③实行行备案案制的的项目目，项项目开开工前前完成成报批批39(四四）工工程建建设项项目评评价例题：：1.计计算期期内效效益流流量现现值与与费用用流量量现值值的比比值，，指的的是（（））DA.经经济净净现值值B.影子子汇率率C.经济济内部部收益益率D.经经济效效益费费用比比2.经经济净净现值值指的的是（（））AA.按按照社社会折折现率率将计计算期期内各各年的的经济济净效效益流流量折折现到到建设设期初初的现现值和和B.计计算期期内经经济净净效益益流量量的现现值累累计等等于零零时的的折现现率C.计计算期期内效效益流流量现现值与与费用用流量量现值值的比比值D.各各年现现金流流入与与现金金流出出的差差额3.社社会影影响分分析的的目的的是（（））AA.消消除或或尽量量减少少项目目对当当地社社会的的负面面影响响B.尽尽可可能地地改进进和优优化项项目实实施方方案C.尽尽量规规避项项目的的社会会风险险D.尽尽可能能地减减少不不必要要的耗耗费40三、项项目管管理任任务及及要素素（一））招标标采购购项目目管理理任务务（二））工程程建设设项目目管理理任务务（三））货物物项目目管理理任务务（四））服务务项目目管理理任务务41（一））招标标采购购项目目管理理任务务管理任务方法与工具服务要素考核指标质量管理1.责任分配矩阵2.抽样调查统计法3.排列图4.流程图管理方案针对性、完整性、系统性、时效性质量保证符合性（法规、制度、流程）、合理性质量控制有效性质量验收及时性、符合性、规范性技术文件完整性、系统性、严谨性、及时性进度管理1.工作结构分解；2.里程牌计划；3.甘特图或网络图；4.项目管理软件工作分解合理性、逻辑性工作排序合理性、逻辑性进度安排合理性、逻辑性42（一））招标标采购购项目目管理理任务务管理任务方法与工具服务要素考核指标费用管理1.类比估计法；2.自上而下估计法；3.自下而上的估计法；4.费用计划曲线

费用预算

准确性、合理性

费用控制准确性、及时性

人力资源管理招标采购人力资源计划组织机构

合理性团队建设

合理性、及时性、有效性

绩效评价

合理性、可操作性

例：招招标采采购项项目费费用控控制可可采用用的方方法不不包括括（））AA.甘甘特图图B.类类比估估计法法C.费用用计划划曲线线D.自下下而上上的估估计法法例：可可以清清晰地地表达达招标标采购购过程程所涉涉及各各项工工作的的是招招标采采购项项目的的（））BA.责责任分分配矩矩阵B.工工作分分解结结构C.横横道图图D.里程程碑图图43管理任务管理目标内容方法与措施信息管理旨在通过采购信息传输的有效组织管理和控制，为项目采购提供增值服务。1.信息收集2.信息发布3.采购信息记录方法主要有：了解和掌握采购信息来源并进行分类；运用采购信息管理的手段；建立采购信息管理系统措施：①标准化措施②制度化措施风险管理1.损失前的管理目标是避免或减少损失的发生。2.损失后的管理目标是尽快恢复到损失前的状态。（1）风险识别：内部风险主要指人为风险和管理风险；外部风险主要指经济风险和政策风险。（2）风险估计：a.风险事件发生的可能性大小b.可能的结果范围和危害程度c.预期发生的时间d.发生概率（3）风险评估（4）风险应对风险应对方法：风险规避、风险控制、风险转移、风险自留和风险利用等。其中风险规避措施包括：1）资格预审策略2）招标策略3）评标策略4）合同主要条款的设置策略（应了解每项措施的措施含义）风险转移方法有：履约担保；投标担保；保证担保（一））招标标采购购项目目管理理任务务44（二））工程程建设设项目目管理理任务务进度管理项目进度计划体系组成

1）项目业主与管理咨询方的月/周计划体系2）项目主要参与方共同编制并执行的多级进度计划体系①第一级计划——项目进度总控制计划a.由业主或管理咨询单位编制项目进度总控制计划的初始版本；b.项目进度总控制计划的正式版本；c.调改版本②第二级计划——各专业工程进度计划③第三级计划——项目短周期工程综合进度计划，是完全的执行性计划项目进度管理的核心角色

业主及其聘用的管理咨询单位项目进度计划编制步骤①利用工作（工程）分解结构确定管理任务和子项任务②利用组织分解结构界定承担上述任务的机构与岗位③检查任务和子任务之间的逻辑关系④草拟进度计划⑤完善并优化进度计划进度计划控制的技术手段①横道图②关键路径法③PERT图45（二））工程程建设设项目目管理理任务务质量管理工程建设项目质量影响因素人的意识和能力、项目决策、勘察过程、规划设计、材料设备、施工方法、施工环境设计质量控制

控制内容：执行国家建设法律法规和各项技术标准；保证设计方案满足业主提出的各项功能要求；设计文件中选用的建筑材料、构配件和设备，应当注明规格、型号、性能等技术指标，其质量必须符合国家及行业规定的标准；设计图纸必须按规定具有国家批准的出图印章及建筑师、结构工程师的执业印章，并按规定经过有效审图程序。

控制方法：1）科学策划项目设计实施方案；2）组织设计招标；3）组织供方采购；4）协调设计过程；5）控制设计深度；6）组织施工图图纸会审；7）控制设计变更质量施工质量控制过程

控制过程：包括施工准备、施工过程、施工验收质量控制（多选）工程保修基础/主体-合理使用年限；防水5年；冷热2季；安装/装修2年46（二））工程程建设设项目目管理理任务务质量管理施工质量管理成本预防成本；鉴定成本；不合格成本；内部故障成本；外部故障成本验收程序与组织过程验收+竣工验收、备案质量验收的要求自评、人员资格要求、符合勘察设计文件要求、隐蔽验收和单位工程验收标准、见证取样、功能性抽样检测、外观质量现场检查（参照P181）检查评定验收内容及方法分部分项工程内容的抽样检查；施工质量保证资料的检查；工程外观质量的检查和确认例：用用于施施工过过程及及其产产品的的质量量检查查、检检验和和评估估的费费用，，指的的是施施工质质量管管理的的（））DA.外外部故故障成成本B.预防防成本本C.内内部故故障成成本D.鉴鉴定成成本47（二））工程程建设设项目目管理理任务务造价管理工程建设项目投资构成建设投资+建设期利息+流动资金，其中建设投资=工程费用+工程建设其他费+预备费建安工程造价的构成直接费（直接工程费+措施费）+间接费（企业管理费+规费）+利润+税金项目各阶段对应的计价成果表现形式决策阶段—投资估算初步设计阶段—设计概算详细/施工图设计阶段—施工图预算施工准备/招投标阶段—承包合同价施工阶段-工程结算价格竣工验收后-竣工结算和财务决算工程计价依据（双轨制）定额计价（编制建设工程造价最基本的过程：工程量计算和工程计价）工程量清单计价例：由由工程程费用用、工工程建建设其其他费费用、、预备备费构构成的的是（（））CA.固固定资资产投投资B.工工程造造价C.建建设投投资D.建建设项项目总总投资资48（二））工程程建设设项目目管理理任务务造价管理投资估算编制方法项目规划和建议书阶段：粗略匡算：生产能力指数法、单位生产能力法、比例估算法、系数法可行性研究或详细可行性研究阶段：指标估算法设计概算编制方法建筑工程（概算定额法、概算指标法、类似工程预算法）设备及安装工程（预算单价法、扩大单价法、设备价值百分比法、综合吨位指标法）施工图预算编制方法工料单价法：分别以直接费、人工+机械费、人工费为计算基础的三种模式

综合单价法：全费用综合单价包含直接工程费+间接费+利+税，但不含措施项目费设计概算审查方法对比分析法、查询核实法、联合会审法

施工图预算审查方法全面审查法、分组计算审查法、对比审查法、筛选审查法、重点审查法例：某某市一一栋普普通办办公楼楼为框框架结结构3000m2，，建筑筑工程程直接接费为为370万万元，，其中中：毛毛石基基础为为39元／／m3，而而今拟拟建一一栋办办公楼楼3500m2，，是采采用钢钢筋混混凝土土带形形基础础为51元元／m3，，其他他结构构相同同。该该拟建建办公公楼直直接费费的造造价概概算适适合采采用()。。BA．．概概算算定定额额法法B．．概概算算指指标标法法C．．扩扩大大单单价价法法D．．类类似似工工程程预预算算法法49（二二））工工程程建建设设项项目目管管理理任任务务风险管理风险管理主要内容风险识别、风险估计、风险评价、风险处置/应对风险识别的方法：PEST分析；工作分解结构法，故障树法，专家调查法；幕景分析方法等风险估计的方法：故障树法；蒙特卡罗法；影响图法风险评价工具：层次分析法、等风险图法、模糊数学法等风险处置工具：风险回避、风险转移、风险自留、风险减轻风险转移方式保护性合同条款、工程担保、工程保险

索赔及理赔

建筑安装工程保险中，被保险人的索赔时效自损失发生之日起，不超过2年。工程保险工程保险——建筑安装工程保险（建安工程保险+其他保险）其他保险——相关人员保险（雇主责任险/意外伤害险）+施工机具保险+职业责任保险（设计/监理）+其他建筑/安装工程一切险的责任范围——工程建设期间、因自然灾害/意外事故引起的物质损失部分+第三者责任部分50（二二））工工程程建建设设项项目目管管理理任任务务合同管理合同的主要类型按计价方式分：总价合同；成本加酬金合同；计量估价合同；单价合同按合同范围大小分类：一体化承包合同；技术服务合同；咨询服务合同；分期式合同合同担保方式定金：勘察合同的定金应为勘察费的30%，设计合同的定金应为设计费的20%。保证：三方当事人、保证合同为从合同抵押：固定/有形资产作为抵押物，多用于借贷/外贸合同留置权：以标的物作为抵押物，法律规定允许质押：动产/权利作为抵押物合同履约担保三种形式:银行保函、履约担保书和保留金支付担保支付担保形式：银行保函、履约保证金、担保公司担保、抵押、质押。担保额度为工程总额的20%-25%。例（））是是指指发发包包人人在在招招标标文文件件中中规规定定的的要要求求承承包包人人提提交交的的保保证证、、履行行合合同同义务务的的担担保保。。CA.留留置置B.预预付付款款担担保保C.履履约约担担保保D.支支付付担担保保51（二二））工工程程建建设设项项目目管管理理任任务务合同管理合同示范文本

勘察、设计合同示范文本：①勘察合同示范文本②设计合同文件示范文本施工合同示范文本：①《协议书》②《通用条款》③《专用条款》④附件委托监理合同示范文本：由“工程建设委托监理合同”、“建设工程委托监理合同标准条件”、“建设工程委托监理合同专用条件”组成FIDIC合同范本《施工合同条件》（红皮书）《生产设备与设计-建造合同条件》（黄皮书）《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》（银皮书）《简明合同格式》（绿皮书）《施工合同条件-多边开发银行协调版》（粉皮书）《设计、施工运营合同条件》（金皮书）《客户/咨询工程师服务协议书范本》（金皮书）例：：建建设设工工程程委委托托监监理理合合同同示示范范文文本本的的组组成成，，不不包包括括（（））CA.工工程程建建设设委委托托监监理理合合同同B.建建设设工工程程委委托托监监理理合合同同标标准准条条件件C.监监理理委委托托函函或或中中标标函函D.建建设设工工程程委委托托监监理理合合同同专专用用条条件件52（二二））工工程程建建设设项项目目管管理理任任务务合同管理《施工合同条件》（新红皮书）

新红皮书的适用条件为：①各类大型复杂工程；②业主负责大部分或全部设计工作；③承包商的主要工作为施工，但也可承担部分设计工作，如工程中的某些土木、机械、电力工程的设计；④由工程师监理施工和签发支付证书；⑤一般采用单价合同，按工程量表中的单价支付完成的工程量；⑥业主愿意承担比较大的风险《生产设备与设计—建造合同条件》（新黄皮书）

新黄皮书的适用条件为：①该合同条件的支付管理程序与负责划分基于总价合同，因此一般适用于大型项目中的安装工程；②业主只负责编制项目纲要和提出对设备的性能要求，承包商负责全部设计工作和全部施工安装工作；③工程师来监督设备的制造、安装和工程施工，并签发支付证书；④风险分担较均衡，新黄皮书与新红皮书相比，最大区别在于新黄皮书的业主不再将合同的绝大部分风险由自己承担，而将一定风险转移至承包商。53（二二））工工程程建建设设项项目目管管理理任任务务合同管理《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》（银皮书）适用条件：①私人投资项目，如BOT项目（地下工程太多的工程除外）②基础设施项目（如发电厂、公路、铁路、水坝等）或类似项目，业主提供资金并希望以固定价格的交钥匙方式来履行项目；③业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式，但严格进行竣工试验和竣工后试验，以保证完工项目的质量；④项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的费用，因为承包商在投标时肯定会加入较大的风险费。《简明合同格式》（绿皮书）适用于投资规模相对较小的民用和土木工程。例：：下下列列关关于于《《施施工工合合同同条条件件》》（（新新红红皮皮书书））的的适适用用条条件件，，说说法法正正确确的的是是（（））AA.各各类类大大型型复复杂杂工工程程B.重重复复性性工工作作C.施施工工周周期期短短D.设设计计工工作作可可以以是是业业主主负负责责，，也也可可以以是是承承包包商商负负责责54（二二））工工程程建建设设项项目目管管理理任任务务合同的管理项目合同的全过程管理合同订立前的管理-合同订立中的管理-合同履行中的管理-合同发生纠纷时的管理（1）合同订立前的管理1）建立合同管理的制度保证：责任制；管理规章；文档系统2）合同分析合法性分析（主体、条件、内容、前置手续）、完备性分析（合同文件、条款）公平性分析（权利义务对等）整体性分析（条款之间协调）和合同类型选择（责权利分担）条款选用分析（标准条款、便于执行、兼顾制约）合同间协调分析（内容完整+界面清晰、技术经济协调）合同应变性分析文字唯一性和准确性分析55（二二））工工程程建建设设项项目目管管理理任任务务合同的管理项目合同的全过程管理合同订立前的管理-合同订立中的管理-合同履行中的管理-合同发生纠纷时的管理（2）合同订立中的管理1）无效合同的认定条件：主体不合法、内容不合法、代理不合法、程序和形式不合法2）可撤销合同：显示公平；对合同内容有重大误解3）无效免责条款：造成对方人身伤害的免责条款；因故意或者重大过失对方财产损失的免责条款；提供格式条款一方免除自身责任、加重对方责任、排除对方主要权利的合同条款4）部分无效合同：须具备条件：合同内容可分；合同无效或被撤销的部分不影响其他部分的效力。例：：下下列列不不属属于于无无效效合合同同认认定定条条件件的的是是（（））DA.主主体体不不合合法法B.代代理理不不合合法法C.内内容容不不合合法法D.客客体体不不合合法法56（二二））工工程程建建设设项项目目管管理理任任务务合同的管理项目合同的全过程管理合同订立前的管理-合同订立中的管理-合同履行中的管理-合同发生纠纷时的管理（3）合同履行中的管理合同履行：包含实际履行和全面履行两层要求。合同违约责任:①支付违约金；②支付赔偿金；③采取补救措施；④继续履行合同；⑤解除合同承担违约责任的原则和条件：①要有不履行合同的行为；②行为人要有过错在关系到赔偿金的确认时：①要有损害事实；②违约行为和损害事实之间要有因果关系。合同变更程序：提出合同变更-审查工程变更-编制工程变更文件-合同价格改变的确定合同转让：合同权利的转让；合同义务的转让；合同权利义务的一并转让例：：（））是是指指合合同同主主体体的的变变更更，，它它是是合合同同变变更更的的一一种种特特殊殊形形式式。。AA.合同同转让B.合同同解除C.合同中中止D.合合同终止止57（二）工工程建设设项目管管理任务务合同的管理项目合同的全过程管理合同订立前的管理-合同订立中的管理-合同履行中的管理-合同发生纠纷时的管理（4）合同发生纠纷时的管理产生原因：合同缺陷、不可预见原因、人为原因处理方式：友好协商、调解、仲裁、诉讼工程索赔索赔特点：双向、依据+违约事实、实际损害、书面文件、单方行为索赔分类：按索赔目的：工期索赔和费用索赔按索赔依据：合同规定的索赔、非合同规定的索赔按索赔的业务性质分：工程索赔和商务索赔按索赔的处理方式分：单项索赔和总索赔反索赔：工期延误反索赔、施工缺陷索赔、对指定分包人的付款索赔、发包方合理终止合同或施工承包人不合理放弃工程的索赔例：按索索赔的（（））分类类，可分分为工期期索赔和和费用索索赔。AA.目的的B.有关关当事人人C.依据D.业务性性质58（二）工工程建设设项目管管理任务务职业健康安全与环境管理HSE特点复杂性；多样性；协调性；委托性、持续性；经济性安全管理方针：安全第一，预防为主安全管理的目标：减少或消除人的不安全行为；减少或消除设备、材料的不安全状态；作业现场安全控制安全控制的特点：控制面广；控制的动态性；控制系统的交叉性；控制的严谨性安全管理的程序：危险源识别---风险评价--确定目标--编制施工安全措施计划---运行实施--应急准备与响应---安全检查---事故的分类与处理例：下列列不属于于施工安安全事故故处理原原则的是是（））BA.事故故原因不不清楚不不放过B.事故故责任者者和员工工没有收收到道德德谴责不不放过C.安全全事故调调查没完完成不放放过D.没有制制定防范范措施不不放过59（三）货货物项目目管理任任务质量管理质量标准货物质量标准分为国家标准、部级标准（行业标准）、企业标准三级。

货物质量检验措施安排监理监造；验收后付清款项；质量付款保函质量监督方法和途径建立和完善买方市场机制、建立有效的质量监督体系、法制监督、技术监督、生产许可制度、社会团体监督制度对于货物的强制性质量监督手段为：强制性产品认证（3C认证）和工业产品生产许可制度。质量认证制度和生产许可制度

质量认证依其性质可分为强制性认证和非强制性认证，或者依其对象可以分为产品认证和管理体系认证；认证标志的名称为“中国强制认证”；质量认证制度中，与产品质量认证对应的还有质量管理体系的第三方认证制度，其核心是证实企业质量管理的基本能力。例：货物物质量监监督方法法和途径径中，（（））是我我国产业业结构调调整和强强制性质质量监督督的重要要手段。。BA.法制制监督B.生产产许可制制度C.技术术监督D.建立立有效的的质量监监督体系系60（三）货货物项目目管理任任务合同管理出口合同的履行环节1）备货2）催证、审证和改证3）租船、订舱、报关出运和投保4）制单结汇、核销退税5）出口收汇核销和出口退税6）理赔与索赔进口合同的履行环节1）开立信用证2）派船接运货物3）投保货运险4）审单和付汇5）报关、验收和拨交货物6）进口索赔61（四）服服务项目目管理任任务投融资服务项目管理主要工作内容投资决策和融资主要贯穿于项目策划和准备阶段。投资服务的主要工作包括：投资机会研究；项目建议书；项目可行性研究和项目评估及决策等。融资服务主要从项目法人和企业的角度，为项目筹资和企业投资理财服务。范围管理包括工作范围的定义、确认和变更控制；合同管理咨询机构提供的合同管理服务主要在前期管理，包括：协助业主设计合同体系方案；协助业主与投资人进行合同谈判；协助业主与投资人签订合同质量管理

除了质量管理体系本身，其他具体的质量保证措施包括：一是充分总结应用以往项目中的成功经验；二是派遣高素质的服务团队；三是与客户及投资人密切配合。例：投资资服务在在初步可可行性研研究阶段段，研究究的重点点是（））BCEA.投资资环境分分析B.项目目宏观必必要性C.市场需需求分析析D.全面面深入研研究E.主要要建设条条件62（四）服服务项目目管理任任务物流服务项目管理物流服务项目的内容储存服务项目；运输服务项目；配送服务项目（常用的配送方式：定时；定量；定时定量；定时定路线；即时）质量管理包括①货物质量②物流服务质量③物流工作质量④物流工程质量成本管理具体包括：1）制定物流服务项目资源计划2）物流服务项目成本估算3）物流服务项目成本预算4）物流服务项目成本控制风险管理主要包括:物流服务提供商选择失误的风险；物流服务内容不明确带来的风险；物流服务失控的风险；客户关系破坏的风险；商业机密泄露的风险；外部环境因素带来的风险。例：1.（））是物物流服务务项目的的基础质质量，是是物流服服务系统统的输入入条件。。AA.物流流工程质质量B.物流流服务质质量C.物物流工作作质量D.货物质质量2.定时时定量配配送的缺缺点是（（））AA.配送送模式计计划性强强，对操操作准确确性要求求高B.配送送模式灵灵活性高高C.配送送成本高高D.计计划性差差63四、贸易易管理与与货物运运输（一）国国际贸易易运作（二）贸贸易支付付（三）贸贸易术语语（四）货货物运输输64（一）国国际贸易易运作根据国际际贸易标标的物的的不同，，可以将将国际贸贸易分为为三个部部分，即即国际货物物贸易、、国际服服务贸易易、国际际技术贸贸易。国家干预预，限制制严格情况复杂杂、风险险很大：：政策变变化风险险、信用用风险、、汇率风风险、价价格风险险、运输输风险、、政治风风险。强手如林林、竞争争激烈地区制约约、需求求多样2.适用用的法律律体系1.国际际贸易的的特点当事人所所在国法法律+国际公约约/条约/协定（合合同、运运输、支支付3个集中领领域）四、贸易易管理与与货物运运输65（一）国国际贸易易运作3.国际际贸易惯惯例3个特征（（自发形形成、普普遍接受受、非法法律性约约束）使用发生生纠纷时时的裁定定原则：：合同与惯惯例矛盾盾——合合同为准准合同与惯惯例不抵抵触———惯例为为准合同明示示采用惯惯例———惯例具具有强制制性国际贸易易惯例的的分类：：国际贸易易术语方方面、交交易结算算方面、、货物保保险方面面、货物物运输方方面等四大类类。66（二）贸贸易支付付国内贸易易支付工工具汇票；本本票；支支票；电电汇；即即期信用用证；银银行保函函等国际贸易易支付工工具汇票；本本票；支支票；国际贸易易支付方方式（1）汇汇付。包包括电汇汇、信汇汇、票汇汇（2）托托收。分分为跟单单托收、、光票托托收。跟跟单托收收分为付付款交单单、承兑兑交单。。（3）信信用证。。根据是是否要求求受益人人提交单单据，分分为跟单单信用证证和光票票信用证证；根据据是否有有另一家家银行为为信用证证加保，，可分为为保兑信信用证和和不保兑兑信用证证；根据据付款方方式，可可分为即期付款款信用证证/远期期付款信信用证、、承兑信信用证、、议付信信用证三种。例题：下下列关于于信用证证说法错错误的是是（））AA.信用用证是一一种商业业信用B.信用用证是一一种自足足文件C.信用用证是一一种单据据业务D.信用证证是一种种有条件件的付款款保证67（三）贸贸易术语语贸易术语语图示场到站（（CY/CFS））：从起起运地或或装箱港港的集装装箱堆场场至目的的地或卸卸箱港的的集装箱箱货运站站。68（三）贸易易术语E组启运EXW（ExWorks）工厂交付F组主要运费未付FCA（FreeCarrier）货交承运人FAS（FreeAlongsideship）装运港船边交货

FOB（FreeonBoard）装运港船上交货C组主要运费已付

CFR（CostandFreight）成本加运费

CIF（Cost，InsuranceandFreight）成本加保险费、运费CPT（CarriagePaidto）运费付至CIP（CarriageandInsurancePaidto）运费、保险费付至D组到达DAF（DeliveredatFrontier）边境交货DES（DeliveredExShip）目的港船上交货DEQ（DeliveredExQuay）目的港码头交货DDU（DeliveredDutyUnpaid）未完税交货DDP（DeliveredDutyPaid）完税后交货贸易术语的的分类69（三）贸易易术语E组（工厂厂）——F组（装装货港）C组D组（目的的港）-----目目的地对卖方来说说，F组比比E组增加加了办理出出口清关手手续的义务务，C组比F组组增加了签签订运输合合同并承担担运费的义义务，D组和C组组间的区别别在于风险险转移时间间不同，C组和F组组一样是在在装运港交交货后即将将风险转移移给了买方方，而D组组是在目的的港或目的的地交货后后转移风险险的。1、卖方义义务最小的的术语———EXW；；买方义务务最大的术术语——DDP。2、原则上上，由卖方方负责出口口，买方负负责进口，，例外是：：卖方负责进进口手续的的术语———DDP，，买方负责责出口手续续的术语———EXW。3、F组术术语后是装装运港/地地；C组、、D组后是是目的港/地。4、仅卖方方在CIP、CIF中有法定保保险义务。。5、卖方负负责运输的的：C组、、D组。6、在目的的港/地转转移风险的的——D组组。70（三）贸易易术语属于实际交交货的是：：EXW、、FAX、、DAF、、DEQ、、DDU、DDP属于象征性性交货的是是：FOB、CFR、CIF、FCA、CPT、CIP适用于海洋洋和内河运运输的装运运港交货的的是：FOB、CFR、CIF,风险的划划分是装运运港船舷。。适用于多多种运输工工具的货交交承运人的的贸易术语语：FCA、CPT、CIP，风险的的划分是货货交承运人人。1）考虑运运输条件2）考虑货货源情况3）考虑运运费因素4）考虑运运输途中的的风险5）考虑办办理进出口口货物结关关手续有无无困难国际贸易术术语选用：：71（三）贸易易术语例题：1.在投保货货物运输保保险时，以以（)条条件成交