国际工程合同管理-索赔课件

CONTENTS

一、国外及香港地区相关的法律制度二、国际常见的施工合同文本三、新版FIDIC施工合同条件分析四、新版施工合同条件下的索赔五、国际工程索赔案例分析新版的施工合同与FIDIC新红皮书不论从架构还是内容上都非常相似，因此新版合同条件的应用必然会受到国内FIDIC研究人员的热烈欢迎，国外大量基于FIDIC合同索赔案例的参考价值也得到质的提升。在新版合同尚未大量实行的今天，为了能在明天更好掌握新版施工合同条件下的索赔工作，当务之急就是要学习和总结FIDIC施工合同条件下索赔工作的经验与成果，为将来我国的建筑事业的发展打下良好的基础。2新版施工合同条件下的索赔3

我国某政府投资管道工程，采用发改委最新的标准施工招标文件。索赔事项：由于承包商经常要求工人长时间加班，而且没有加班费，导致工人罢工。业主为了按时完成工程，支付了2万元抚恤金给工人。同时向承包商提出索赔2万元本息，及误工损失。案例1:新版合同条件对劳动者的保护5索赔结果：承包商支付了2万元本息，并且规定了底层工作人员的休息及休假制度。借鉴意义：FIDIC合同条件是发达国家主导制订的，在发达国家中劳动者的权益收到良好的保护。而在我国普通劳动者，尤其是底层劳动者的权益经常受到侵害，因此需要以合同的方式通过业主承包商两方的努力加以保护，这也符合以人为本的治国思路。案例1:新版合同条件对劳动者的保护6

我国某政府投资建筑工程，采用发改委最新的标准施工招标文件。工程从基坑挖出的松土要倒运到需要填高的修车场。但在开工初期连降大雨，土壤过湿，无法采用这种施工方法。承包商多次发出书面通知，要求业主给予延长工期，以便土壤稍干后再按原计划实行以挖补填的施工方法。但业主不同意给予工期延长，坚持认为：在承包商提交来自“认可部门”(如国家气象局)的证明文件证明该气候确实是非常恶劣之前，业主不批准拖期。案例2:新版合同与FIDIC合同争端解决方式的比较－－新版合同由于双方分歧过大，只能通过提交争端评审委员会解决。双方聘请了当地有关部门领导，高校专家以及相关专业人士，组成评审委员会，最终达成了双方都能接受的协议，索赔事件得以解决。这次调解双方共花费5000元人民币，耗时一周。与fidic的DRB,DAB甚至国际仲裁相比无疑节约了很多资金与时间。案例2:新版合同与FIDIC合同争端解决方式的比较－－新版合同

小浪底工程发生了大量的索赔事件，其中大部分通过协商得以解决，有些索赔事件由于双方分歧过大，只能提交DRB进行裁决。虽然DRB的裁决被各方一致接受，解决了索赔事件，但是双方成本很高，也浪费了大量时间。某项DRB调解，双方共花费20,000美元，历时2个月才得以解决。案例2:新版合同与FIDIC合同争端解决方式的比较－－FIDIC合同10新版施工合同条件下的索赔（一）红皮书的发展（二）新红皮书与旧红皮书的比较（三）新红皮书条件下索赔的进一步研究（四）新红皮书思想的总结11（一）红皮书的发展1945年,在伦敦的土木工程师协会ICE(TheInstitutionofCivilEngineers)出版了第一套有关土木工程的一系列合同条,随后于1957年,针对海外土木工程,第一版FIDIC合同条款《土木工程施工合同条件》（又称“红皮书”）出版。1963年,推出第二版1977年,推出第三版1987年,推出第四版,1992年修改版

FIDIC于1999年正式推出,<<施工合同条件>>(新红皮书)

13（二）新旧红皮书的比较1999年FIDIC新红皮书第一版与1987年的FIDIC第四版红皮书的区别1999年FIDIC新红皮书第一版1987年的FIDIC第四版红皮书出现了争端裁决委员会,不可抗力，不可预见等对索赔有重要影响的新关键词没有这些关键词将工程师的角色进行了重新定位，要求工程师“公平”(Fair)的处理问题要求工程师“公正”

(Impartial)地处理合同中的有关问题更多的体现出了维护公平的思想,相应的加强了对承包商权益的保护并没有很好地体现出维护公平的思想14１．公平思想在新红皮书中的体现调整的对象调整的内容调整的影响业主1－5项维护承包商利益6项维护业主利益1.业主事先作好到期能够按时支付合同价格款额的资金安排(2.4)在付款种类及支付时间上也进行了详细规定(14.7)有利于承包商在回收工程款方面防范资金风险.2.在业主对工程师的权力方面加以进一步限制,撤掉工程师时必须得到承包商的同意.(3.1、3.4)限制了业主在这方面的随意性3.增加了具体的业主违约条款,此时承包商可以解除合同,并进行索赔(16.1~16.4)尽量减少无赖业主的出现,保护承包商利益4.业主应对基准点、线、标高的错误负责(4.7)调整后更为公平5.承包商的索赔报告,工程师必须42天内作出回应(20.1)限制了业主在这方面的随意性,保护承包商利益6.首次明确了业主享有与承包商相同的向对方索赔的权力(2.5).为业主索赔提供了合同依据15调整的对象调整的内容调整的影响承包商1－4项有利于业主对工程的控制5项维护双方的利益1.在每一项工程的设计和实施阶段开始前,均应将所有程序的细节和执行文件提交给监理工程师以获得批准(4.1、4.9)更好的保证工程质量2.业主有权在产地检验原材料,查验施工工艺(7.3)更好的保证工程质量3.承包商应编制详细的月进度报告(4.21)每月填报现场承包商人员人数、设备等详细资料(6.10)更好的控制工期,同时对承包商的管理水平提出了更高的要求4.在申请期中付款证书时,除了提交应得款项的详细报表外,还要求提供月进度报表等证明文件(14.3);在提交最终报表时,还要提交一份结清证明(14.12)体现了挣得值思想,有利于工期与投资控制5.,每一方都有义务使工程延误及损失减至最小(19.3)与签定合同的最终目的相符合,维护各方利益17２．工程师的角色在前的《土木工程施工合同条件》中要求工程师“公正”(Impartial)地处理合同中的有关问题，而《施工合同条件》中只要求“公平”(Fair)(3.5)。“公平”指工程师依据合同处理有关事项时应当依据责任和事实合情合理地作出确定；“公正”则要求处理各种问题都应当不偏不倚。由于工程师是接受雇主报酬负责合同履行管理的受委托人,实际上工程师被划分为雇主人员(2.3)他不充当调解人或仲裁人的角色通用条件内增加了“争端裁决委员会”（DAB）的条款，DAB成员的报酬由雇主和承包商平均分担。原因18天生桥一级水电站工程位于红水河干流贵州省与广西区交界的南盘江河段,电站装机4×300MW,挡水建筑物为亚洲在建最高的混凝土面板堆石坝,工程建设部分利用日本海外经济协力基金会贷款。1991年6月前期工程开工,1994年12月实现了单洞截流,工程于1998年12月底首台机组发电。旧红皮书下工程师的角色案例191997年6月17日～8月13日,正值天生桥一级水电站工程施工的紧张时期,水库移民1000余人在施工区堵塞道路和阻止施工,要求有关部门解决移民补偿问题。为避免事态进一步扩大和激化,整个工程被迫近乎全线停工,其中6月17～20日停工约3d,7月13日～8月13日持续停工32d。虽然从8月14日起开始恢复施工,但长达35d的停工已使工程进度受到严重影响,同时给工程建设各方造成了经济损失。尤其给南水公司造成了巨大的经济损失．索赔原因由于工程被迫近乎全线停工给南水公司造成了巨大的经济损失，所以南水公司向业主方提出了经济索赔。其他几家承建单位由于损失不大，并且出于为了以后更好的合作并未提出经济索赔。提出索赔21索赔核算依据索赔补偿应使承建单位的实际损失得到弥补,但决不应使其额外受益。部分施工项目在移民阻工期间进行了间歇式作业,须适当扣减这部分补偿工程量。该部分工程量应视为正常施工报量进行结算。只补偿停工造成的直接经济损失。即仅补偿人员窝工费、机械停置费和材料损失费。基地建设费和施工利润不应补偿。对于耽误的工期,业主应另设赶工奖励,不应影响工程总工期。22水电九局葛洲坝工程局水电七局水电十四局南水公司补偿承担放空隧洞施工的水电九局移民阻工损失16万元人民币补偿承担机电安装的葛洲坝工程局移民阻工损失10万元人民币;对承担引水发电系统工程施工的水电七局,核定补偿移民阻工损失计人民币180万元;对承担溢洪道泄槽“神山”塌方处理的水电十四局,核定补偿移民阻工损失计人民币24.83万元对承担大坝和溢洪道施工的南水公司,核定补偿移民阻工损失1630.11万元。上述索赔处理补偿总金额为人民币1860.94万元,为承建单位索赔要求总金额3930.64万元的47.34%,共核减索赔金额2069.7万元。监理部已于1997年10月、1998年7月和1998年9月,将上述处理决定分别发文通知了各承建单位和业主单位,合同双方对监理部的处理意见都表示基本满意。23索赔依据依据条款索赔原因承包商行动索赔内容16.1款承包商暂停施工的权利如果工程师未能按照第14.6款[期中支付证书的颁发]开具支付证书，或者雇主未能按照第2.4款[雇主的资金安排]或第14.7款[支付]的规定执行承包商可在提前21天以上通知雇主，暂停工作（或降低工作速度），除非并且直到承包商收到了支付证书，合理的证明或支付（视情况而定并且遵守通知的指示）。如果承包商根据本款规定暂停工作或降低工作速度而造成拖期和（或）导致发生费用，则承包商应通知工程师，并根据第20.1款[承包商的索赔]承包商有权：(a)根据第8.4款[竣工时间的延长]的规定，就任何此类延误获得延长的工期，如果竣工时间已经（或将要）被延误，以及(b)获得任何此类费用加上合理的利润，并将之加入在合同价格。25索赔原因施工过程中，工程师在检查中发现已施工完毕的12层和13层钢筋混凝上楼板出现严重裂缝，于是书面指示施工单位上报处理方案，待批准后进行裂缝处理。2天后，工程师发现裂缝处已用水泥砂浆抹上。工程师向施工单位指出此处理方法无法满足质量要求，必须进行补强处理。处理结果经与建设单位协商，聘请双方合同中约定的质量检测机构进行鉴定，结论是楼板施工质量缺陷需要补强处理。但考虑到以后要继续合作，业主方只要求承建单位进行补强处理，并没有提出经济索赔。所以工程师根据新红皮书的“公平”原则也并未提出补偿。26改变的影响承包商遭遇可索赔事件承包商提出索赔工程师公平的确定补偿额给予补偿承包商没有提出索赔工程师不予补偿新红皮书工程师”公平”条件下承包商遭遇可索赔事件承包商没有提出索赔工程师可以公正的主动给予补偿承包商提出索赔工程师公正的确定补偿额给予补偿旧红皮书工程师”公正”条件下区别27３．新关键词的出现对索赔有较大影响的新关键词对索赔的影响1.1.2.9DAB(争端裁决委员会).用由3人组成的委员会来替代“红皮书”中依靠工程师解决争端1.1.3.1BaseData(基准日期)基准日期前发生的改变属于承包商风险,基准日期后发生的改变属于业主风险.如13.7因法律改变的调整1.1.3.7DefectsNotificationPeriod(缺陷通知期限)业主可以向承包商提出缺陷通知期限延长的工期索赔1.1.6.4ForceMajeure(不可抗力)发生不可抗力的事件承包商可以索赔工期与费用1.1.6.8Unforeseeable(不可预见)发生不可预见的事件,承包商可以索赔工期与费用1.1.6.9Variation(变更)变更(Variation)是经过指示或批准的更改(Change)13章变更与调整的出现使变更成为索赔的一种重要类型案例:在索赔中基准日期的作用某中亚国家水利枢纽工程项目，是由我国某央企集团公司承建的工程，工程建设总工期46个月，主要建筑物包括大坝及水电站，主要用途是供水和发电，其中供水为主要用途。合同总价约为14900万美元，其中包括约2030万美元的机电设备、金属结构、大坝观测仪器、实验设备供货。根据招标文件规定，在该国境内外的任何进出口环节的税费都将由承包商承担，业主协助承包商办理进出口有关手续。该工程于2001年2月1日颁发招标文件，2001年5月29日为提交投标书的截止时间。由此可计算出基准日期为2001年5月1日。案例:在索赔中基准日期的作用2002年3月15日，工程正式开工，此时承包商发现:根据该国海关总署最新下发的规定，从2002年4月1日起，以前各部委关于减免税的文件一律作废，所有进口物资全部按最新颁布的海关税则表上分项设定的税率计征关税和商业利润税。对比招标文件中规定的税率，按此新规定征税的税率将从原来的2%上升到20%，并且计税的美元兑换该国货币的汇率也将从1：1755上升至1：4261，经计算，由于该国海关进出口法律以及汇率的改变，承包商将面临高达近2,000,000美元的损失。对此承包商提出索赔，要求业主补偿税率及汇率损失。案例:在索赔中基准日期的作用经过八个回合的谈判，双方仔细研究了合同条款和承包商提供的各种书面证据，最后业主同意税率因法律改变应进行调整，并书面通知同意进行补偿，但汇率调整不予认可，初步估算，业主将补偿150万美元以上。基准日期2001.5.1汇率变化日期2001.4.1税率变化日期2002.4.1由于汇率变化在基准日期之前，因此承包商没有考虑汇率变化属于自身的责任，业主不同意索赔由于税率变化在基准日期之后，因此承包商的损失应该又业主进行赔偿，业主同意补偿这部分承包商的损失之前之后32（三）新红皮书条件下索赔的进一步研究及案例分析业主和承包商应该承担的责任与风险,在新红皮书中得到了明确的划分,因此对于依照索赔原因分成的15种索赔事件,可以根据新红皮书的思想进行重新归类与整理.

(1)工期延长索赔(1)工期延长索赔(2)雇主责任索赔(7)资料文件错误索赔；(8)暂停施工引起索赔；(9)终止合同引起索赔；(10)设计图纸拖交索赔(11)拖延付款索赔;(16)业主违约引起索赔(3)工程变更引起索赔(2)加速施工索赔(4)工程变更引起索赔；(5)增加(或减少)工程量索赔；(12)物价上涨引起索赔(案例13)(17)法律法规变更引起索赔(4)不可预见事件索赔(3)施工条件变化;(6)地基变化索赔；(13)业主风险引起索赔;(5)不可抗力事件索赔(14)特殊风险引起索赔(15)不可抗拒天灾引起索赔33一.工期延误引起的索赔案例1工期延长索赔34在可原谅的拖期情况，如果拖期的责任者是业主或咨询工程师，则承包商不仅可以得到工期延长，还可以得到经济补偿。虽然是可原谅的拖期，但其责任者不是业主，而是由于客观原因时，承包商可以得到工期延长，但一般得不到经济补偿。索赔原因是否可原谅拖期原因处理原则索赔结果工程进度延误可原谅的拖期（1）修改设计（2）施工条件变化（3）业主原因拖期（4）工程师原因拖期由于雇主的责任可索赔T+C+P可以获得额外的利润补偿（1）反常的天气（2）工人罢工（3）战争或内乱由于不可预见物质条件或不可抗力可索赔T+C只能补偿损失,不能补偿利润不可原谅的拖期（1）工效不高（2）施工组织不好（3）设备材料不足由于承包商的责任不延长工期；不补偿损失；承担工期延误损害赔偿费索赔失败，无权索赔工期延误的分类及索赔处理35承包商获得工期延长的前提条件是可原谅的拖期，即：使工期拖延的原因不是承包商的失误或无能，而是不可抵抗的客观原因，或由于业主方面的原因。(1)由于业主的原因：如未按规定时间向承包商提供施工现场或施工道路；干涉施工进展；大量地提出工程变更或额外工程；提前占用已完工的部分建筑物等。(2)由于工程师的原因：如修改设计；不按规定时间向承包商提供施工图纸；图纸错误引起返工等。(3)由于客观原因，而且是业主和承包商都无力扭转的：如政局动乱，战争或内乱、特殊恶劣的气候，不可预见的现场不利自然条件等。工期延误的分类及索赔处理36FIDIC(1999版新红皮书)合同条款：(1)变更（除非已根据第13.3款[变更程序]商定对竣工时间作出调整）或其他合同中包括的任何一项工程数量上的实质性变化；(2)导致承包商根据本合同条件的某条款有权获得延长工期的延误原因；(3)异常不利的气候条件；(4)由于传染病或其他政府行为导致人员或货物的可获得的不可预见的短缺；或(5)由雇主，雇主人员或现场中雇主的其他承包商直接造成的或认为属于其责任的任何延误、干扰或阻碍。承包商可获得工期延长的情况建设工程施工合同（1999年版）：(1)发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件；(2)发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行；(3)工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；(4)设计变更和工程量增加；(5)一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；(6)不可抗力；(7)专用条款中约定或工程师同意工程期顺延的其他情况。37工期延长索赔的分析思路干扰事件对工期的影响可通过原网络计划与可能状态的网络计划对比得到，分析的重点是两种状态的关键路线。分析的基本思路为：假设工程施工一直按原网络计划进行，现发生了一个或一些干扰事件，使网络中的某个或某些活动受到干扰，将干扰事件造成的影响代入原网络图中，重新进行网络分析，得到新工期，则新工期与原工期之差即为干扰事件对总工期的影响，即为工期索赔值。38如果受干扰的活动为关键工序，则该活动的持续时间的延长即为总工期的延长值；如果受干扰的活动为非关键工序，受干扰后通过新的网络分析，仍在非关键线路上，则这个干扰事件对工期无影响，不能索赔工期；如果受干扰的活动为非关键工序，受干扰后通过新的网络分析，转化为关键工序，则可以索赔工期，且工期索赔值=新的网络计划的总工期-原网络计划总工期工期延长索赔的分析思路(续)非承包人引起的关键工序延误必定可索赔工期；非关键工序的延误时间≤时差，不可索赔工期；非关键工序的延误时间＞时差，可索赔工期。39可能的费用项目说明工程延长1.人工费增加包括工资上涨、现场停工、窝工、生产效率降低，不合理使用劳动力等损失2.材料费增加因工期延长引起的材料价格上涨3.机械设备费设备因延期引起的折旧费、保养费、进出场费或租赁费等4.现场管理费增加包括现场管理人员的工资、津贴等，现场办公设施，日常管理费支出等5.因工期延长的通货膨胀使工程成本增加6.相应保险费、保函费增加7.分包商索赔8.总部管理费分摊9.推迟支付引起的兑换率损失工期延长索赔的费用构成40案例1:工期延长索赔

我国某水电站工程的施工支洞，全长303m，地质条件比较复杂，承包商在开挖中遇到了断层软弱带和一些溶洞。断层带宽约60m，给施工造成极为困难的条件。承包商因此改变投标报价文件中的施工方法，并经工程师同意，采用了迫开挖、迫衬砌的“新奥法”工艺施工。从而，实际施工进度比原计划施后了120天。41索赔依据承包商决定调整钢管斜井的施工进度，利用原计划中的浮动工期，可挽回30天的延误工期；同时，请求工程师批准另外90天的拖期。索赔原因依据FIDIC条款承包商行动索赔内容工期延长索赔第8.4款竣工时间的延长第20.1款承包商的索赔：有权提出延长工期，向工程师发出通知。请求工程拖期索赔事件42(1)施工支洞开挖过程中出现的不良地质条件，超出了招标时所预期的断层软弱带的宽度，属于承包商不能够合理预见和控制的不利施工条件，并非承包商的失误或疏忽所致，故确认属于可原谅的延误。(2)这一不利的施工条件，以及它所导致的工期延误，也不是业主及工程师所能预见和控制的，不是业主方面的借误。因此，此种工期延误是属于可原谅、但不予利润补偿的延误。(3)根据以上分析，业主批准给承包商延长工期90天,并支付延长期承包商的成本。但不进行利润补偿，即按投标文件中的施工单价和实际增加的工程量向承包商进行施工进度款支付。索赔结果43我国建设工程施工合同(1999)与FIDIC施工合同条件(1999)比较：索赔原因依据合同条款承包商行动索赔内容业主责任造成工程拖期FIDIC1.9款延误的图纸或指示8.4,8.5款竣工时间的延长17.3,17.4款雇主的风险如果承包商认为他有权获得竣工时间的延长，承包商应按第20.1款【承包商的索赔】的规定，向工程师发出通知工期索赔费用加合理的利润索赔建设工程施工合同(1999)8.1,8.2款发包人工作13.1,13.2款工期延误承包人在13.1款情况发生后14天内，就延误的工期以书面形式向工程师提出报告发包人赔偿承包人有关损失，顺延延误的工期44二.雇主责任索赔（7个案例）案例1资料文件错误引起的索赔案例5设计图纸拖交引起的索赔案例6拖期付款引起的索赔案例4终止合同引起的索赔案例3暂停施工引起的索赔案例2设计文件错误引起的索赔45三.工程变更索赔案例1加速施工引起的索赔案例2工程范围变更引起的索赔46案例1:加速施工索赔某办公楼建设工程，首层为商店，开发商准备建成后出租，合同价482,144英镑，合同价格中管理费为12.5%，合同工期18个月。工程概况47索赔事项在工程实施中出现如下情况，使工程施工拖延：1．开挖地下室时遇到了由于旧房遗留的基础引起的障碍2．发现了一些古井，由一些考古专家考证它们的价值产生拖延3．安装钢架过程中部分隔墙倒塌，同时为保护临近的建筑而造成延误4．锅炉运输和安装的指定分包商违约5．地下室钢结构施工的图纸和指令拖延等在开工约7个月后承包商提出了12周的工期拖延索赔，但业主不同意，并指示工程师不给予工期延长的批准。

业主已经与房屋的租赁人签订了租赁合同，规定了房屋的交付日期，如果不能及时交付，业主要被罚款。原因48索赔依据按工程师指示赶工，对可能需要增加工时、承包人员何货物的数量，按第20.1款【承包商的索赔】有权提出索赔按第8.3款【进度计划】规定提交一份修改的进度计划以及证明文件，详细说明拟采取的修正方法

第8.6款【工程进度】如果任何时候：(a)实际进度过于缓慢以致无法按竣工时间完工，和(/或)；(b)进度已经（或将要）落后于第8.3款【进度计划】中规定的现行进度计划。除了由于第8.4款【竣工时间的延长】中所列原因导致的落后，工程师可以指示承包商赶工加速施工索赔内容承包商行动依据FIDIC条款索赔原因49工程师意见由于上面所述干扰的发生，按合同规定承包商有延长工期的权力，如果责令承包商在原工期内完成工程，是没有理由的，必须考到承包商的合理要求。如果要承包商在原合同工期内完成工程，必须与他协商，商讨价格的补偿，并签订加速施工协议。

业主认可工程师的建议，并授权工程师与承包商进行协商50协商过程承包商意见工程师意见提出12周的工期延误索赔扣去承包商自己的风险及失误，给予延长工期10周发现古井，在考古人员调查期间工程受阻2,515英镑地下室钢结构因工程师指令延误4,878英镑与隔墙有关的工程和楼梯的延误等5,286英镑由指定分包商引起的延误损失5,286英镑

合计14,934英镑认为在该索赔计算中有不合理的部分，工程师确认索赔额为11,289英镑

业主要求全部工程按原合同工期竣工，即加速10周；底楼商场比原合同工期再提前4周，即提前14周。51索赔结果加速施工所增加的费用底层商店提前14周费用8,400英镑办公楼提前10周增加费用12,000英镑考虑风险影响600英镑合计21,000英镑压缩工期节约的管理费索赔额11,289英镑

补偿费用25,419英镑（482,144×12．5%）/（1＋12．5%）÷78周×10周=6,870英镑52索赔原因依据合同条款承包商行动索赔内容加速施工索赔FIDIC第8.6款【工程进度】按第8.3款【进度计划】规定提交一份修改的进度计划以及证明文件，详细说明拟采取的修正方法。费用的增加，承包商按第20.1款【承包商的索赔】的规定有权提出索赔。按工程师指示赶工，对可能需要增加工时、承包人员何货物的数量，承包商有权提出索赔。建设工程施工合同（1999）第14款【工程竣工】要求发包人提供的条件以及赶工所需的追加合同价款等内容。我国建设工程施工合同(1999)与FIDIC施工合同条件(1999)比较：53附加工程AdditionalWork额外工程ExtraWork指合同项目所必不可少的工程，如果缺少了这些工程．该合同项目便不能发挥合同预期的作用,或者说，附加工程就是合同工程项目所必需的工程。工程项目合同文件中“工作范围”中未包括的工作。缺少这些工作，原订合同工程项目仍然可以运行，并发挥效益。合同工程范围内合同工程范围外工程范围变更索赔对附加工程的工程款的申报和获取，是合同实施中的正常工作，不属于索赔的范畴。对于额外工程，不仅要求工程师发布正式的变更指令，有时还应另订合同，且要重新议定单价。工程范围变更引起的索赔54处理方式工作性质按合同工作范围BOQ中的工作项目工程变更指令单价结算支付方式新增工程附加工程：属原合同工作范围以内的工程列入BOQ的工作不必发变更指令（V.O）按投标单价按合同规定的程序按月结算支付未列入BOQ要发（V.O）议定单价同一额外工作：超额原合同工作范围的工程不属BOQ中的工作项目要发（V.O）新定单价提出索赔，按月支付或另订合同新定单价或合同价提出索赔，或按新合同程序支付BOQ:BillsofQuantities工程量清单

v.o:variationorder变更令55工程范围变更引起的索赔中确定工程范围时应遵循以下原则：包含在招标文件的工程范围中所列的工作内，并在工程量表，技术规范及图纸中所标明的工程，均属于“附加工程”；否则属于“额外工程”发生变更的工程量或价款超过了一定的界限时，即超出了“附加工程”的范围，应属于额外工程。99版FIDIC合同规定，在以下情况下应对有关工作采用新的费率或价格：(i)该项工作测出的数量超过工程量表或其他资料表中所列的数量的10%以上；(ii)此数量的变化与规定的费率的乘积，超过合同金额的0.01%;(iii)此数量的变化直接改变该项工作的单位成本超过1%；以及(iv)合同中未规定该项工作为“固定费率”；(i)根据变更和调整的规定指示的工作；(ii)合同中没有规定该项工作的费率或价格；以及(iii)由于工作性质不同，或在与合同中任何工作不同的条件下实施，未规定适宜的费率或价格。56案例2:工程范围变更引起的索赔美国乡村公路美国某道路建设公司承包一条乡村公路的施工，合同规定公路长度为8015m，工期10个月,合同价4,818,500美元。工程概况在施工期间，业主要求在此公路上增建一条支路，通往距公路干线700m的一个农场。承包商认为，此系合同工作范围以外的额外工程，要求按实际费用法计算工程款，不同意按照中标文件的单价进行结算。索赔事项57索赔依据索赔原因依据FIDIC条款承包商行动索赔内容工程量变更FIDIC第13条[变更和调整]承包商应按照第13.3款[变更程序]执行每项变更并受每项变更的约束；价款的确定依据第13.5款[暂定金额]承包商对因变更导致合同价款的增减及造成的承包人损失向业主索赔，延误的工期相应顺延。业主和工程师表示同意。工程师意见58四.不可预见事件索赔案例1忽视“有经验的”造成索赔失败案例2不利的自然条件引起的索赔案例3地基地质不良引起的索赔案例4恶劣气候引起的索赔59不可预见的物质条件问题根据17.3款雇主的风险,是指不可抗力（1）战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行动；（2）工程所在国内的叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变或篡夺政权或内战；（3）承包商人员及承包商和分包商的其他雇员以外的人员，在工程所在国内的暴乱、骚动、喧闹或混乱；（4）工程所在国内的战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射引起的污染，但可能由承包商使用此类军火、炸药、辐射或放射性引起的除外；（5）由音速或超音速飞行的飞机或飞行装置所产生的压力波；雇主责任（6）除合同规定以外，业主使用或占有的永久工程的任何部分；（7）由业主人员或业主对其负责的其他人员所做的工程任何部分的设计；不可预见的物质条件（8）不可预见的、或不能合理预期一个有经验的承包商已采取适宜预防措施的任何自然力的作用。60不可预见的物质条件包括两种性质截然相反的物质条件:1.不利影响的物质条件.2.有利影响的物质条件.如果雇主发现承包商遇到有利的物质条件,可以在承包商的索赔请求中,考虑扣减有利事件对工期与费用的影响.但是,扣减后的索赔款不得出现负值,也就是说雇主不得以有利的物质条件为依据,减少合同中已规定的支付款额.61不可预见的物质条件有两种类型:1.招标文件描述现场条件失误。2.在招标文件中根本没有提到.承包商在基准日期前,一定要将招标文件中的上述两种情况向雇主充分了解清楚,基准日期后也一定要按照实际的施工现场条件来编写投标文件,不能一味以招标文件为标准.更不能出现忽视招标文件中问题,故意按照错误投标,以期日后索赔的行为.这样做及影响工程的正常进行,又极有可能被雇主以有经验的承包商一段拒绝索赔,造成自己的损失.6262案例1:忽视”有经验的”造成索赔失败某公路项目,前期施工状况良好,但是进入冬季后,工程现场附近的水源严重短缺.因此,承包商只能派车到相当远的地方把水运来,加之路况极差,造成工期滞后,成本费用直线上升.承包商以不可预见的物质条件(4.12)提出索赔,认为应该获得工期和费用补偿.6363各方观点索赔合同条款索赔证据索赔内容承包商观点4.12不可预见的物质条件,”物质条件”是指承包商在实施工程中遇见的外界自然条件及人为的条件和其他外界障碍和污染物，包括地表以下和水文条件工程现场附近的水源发生严重短缺,承包商只能派车从相当远的地方把水运来,水源问题属于4.12款中的水文条件工期与费用索赔T+C雇主观点1.1.6.8“不可预见”系指一个有经验的承包商在提交投标书日期前还不能合理预见。最近5年内该地区水源与季节的关系数据,数据明显表明施工现场东竭夏沛的水源规律拒绝承包商索赔索赔过程6464经过DAB的审查,认为现场水源问题是属于有经验的承包商能合理预见的物质条件,承包商应该在投标文件中考虑此因素对施工的影响,最终判定承包商索赔失败.索赔结果65指在施工过程中，承包商“遇到了一个有经验的承包商不可能预见到的不利的自然条件或人为障碍”，因而导致承包商为完成合同要花费计划外的额外开支，更长的工期。施工现场的地下条件(即地质、地基、地下水及土壤条件)的变化，给项目实施带来严重困难。这些地基或土壤条件，同招标文件中的描述差别很大，或在招标文件中根本没有提到。FIDIC土木工程施工合同条件(99版新红皮书)称施工条件变化为“不可预见的物质条件”。不利的自然条件661.第一类招标文件描述现场条件失误。

1)在开挖现场挖出的岩石或砾石，其位置高程与招标文件中所述的高程差别甚大：2)招标文件钻孔资料注明系坚硬岩石的某一位置或高程上，出现的却是松软材料；3)实际的破碎岩石或其地下障碍物，其实际数量大大超过招标文件中给出的数量；4)设计指定的取土场或采石场开采出来的土石料，不能满足强度或其他技术指标要求，而要更换料场；5)实际遇到的地下水在位置、水量、水质等方面与招标文件中的数据相差悬殊；6)地表高程与设计图纸不符，导致大量的挖填方量；7)需要压实的土壤的含水量数值与合同资料中给出的数值差别过大，增加了碾压工作的难度或工作量等。不利的自然条件类型672.第二类

在招标文件中根本没有提到，而且按该项工程的一般施工实践完全是出乎意料地出现的不利现场条件。这种意外的不利条件，是有经验的承包商难以预见的情况，即：1)在开挖基础时发现了古代建筑遗迹、古物或化石；2)遇到了高度腐蚀性的地下水或有毒气体，给承包商的施工人员和设备造成意外的损失；3)在隧洞开挖过程中遇到强大的地下水流，这是类似地质条件下隧洞施工中罕见的情况等。不利的自然条件类型（续）68提出和处理不利的自然条件或施工条件索赔时，须考虑以下5个方面的问题：什么是本工程可以合理预料到的不利自然条件；实际遇到的是怎样的；实际遇到的与承包商可以预料的差异有多大；实际遇到的条件是否导致承包商施工费用增加，工期延长；标前现场查勘是否可以发现？不利的自然条件引起的索赔有可能索赔：C+T69我国某水电站工程引水隧洞在施工过程中遇到连绵大雨。由于地下断层、裂隙和许多喀斯特溶洞相互贯通等不利的地质条件，使隧洞工区的地下水涌量骤增，形成被迫停工和设备淹没。案例2:不利自然条件引起的索赔为了保证工程进度和施工安全，业主指令承包施工的外国公司从国外紧急进口所需的额外排水设备，尽快恢复施工。外国承包公司在贯彻实施业主指令的过程中，向水电站业主单位正式提出了索赔要求。70索赔依据索赔原因依据FIDIC条款承包商行动索赔内容施工条件变化第4.12款【不可预见的物质条件】指承包商在实施工程中遇见的外界自然条件及人为的条件和其他外界障碍和污染物，包括地表以下和水文条件，但不包括气候条件。如果承包商遇到了在他看来是无法预见的外界条件，则承包商应尽可能快地通知工程师。如果且在一定程度上承包商遇到了不可预见的外界条件，发出了通知，且因此遭到了延误和（或）导致了费用，承包商应有权依据第20.1款【承包商的索赔】要求索赔根据第8.4款【竣工时间的延长】的规定，获得任何延长的工期，如果竣工已经或将被延误；支付任何有关费用，并将之加入合同价格。

71承包商认为，如此大量的地下涌水，造成设备被淹和被迫停工，实属承包商无法合理预见的不利自然条件，故应得到补偿。索赔事项索赔费用额外增加的排水设备费58,377,384日元，12,892.67元人民币被地下涌水淹没的机械设备损失费1,716,877日元，2,414.7元人民币额外排水工作的劳务费50,793元人民币合计60,094,261日元，66,l00.37元人民币72(1)此项大量地下涌水事故属于不利的自然条件，是有经验的承包商和业主无法合理预见的。(2)承包商所采取的增加额外排水设施是按照业主单位的指示而进行的，因此应予以合理补偿。工程师意见73案例3:地基地质不良引起的索赔FIDIC合同条件下的一乡村建筑群的建造工程。合同包括分布在250英亩的20多幢建筑的大量土方工程.有山区地势上的进场道路(包括护坡的开挖和修筑),挖方将用于部分建筑物的填方和护坡,剩余部分堆放于土地边界处的低洼区域.承包商开挖过程中遇到的材料与他们期望的不同,土质极湿,以致怀疑大部分材料能否用于回填,并且图纸上表明该土地段有一条岩带,承包商希望用这条岩带作为道路的填方材料,然而在施工过程中并未发现岩石,仅挖出的少量岩石,硬度太大,不能做道路填方材料,容易分解.以此承包商必须从外地运来材料,填筑路面,以便交通.74承包商提出工期延期4个月的要求和费用索赔:额外挖方、除岩石和表土以外的挖方344603m3，费用合计177301.05英镑。道路填方材料进口28500m3，金额合计416102英镑。因清除路填材料增加的运土量422003m3，金额合计84400.60英镑。由于中断和混乱产生的延误共24周，金额合计67200英镑。案例３:地基地质不良引起的索赔(续1)75工程师意见：1.关于基土情况：根据合同第二款：“承包商应该了解开挖材料的状况，做到自我满意”，进而承包商已收到现场钻孔和探坑中记录的数据，该款规定“不得批准承包商以地面状况的误解为由进行索赔”。2.关于岩石带和岩石使用过程中出现的分解现象也使用该项，认为不涉及工程变更。3.在索赔清单中没有说清楚运土计划如何受到影响，如何增加了额外的运土量，不能同意关于填土反复运土的索赔和进口填方材料的要求。4.混乱中断问题是由承包商引起的。5.基于以上原因，不批准延长工期。案例３:地基地质不良引起的索赔(续2)76索赔原因依据合同条款承包商行动索赔内容施工条件变化FIDIC第4.12款【不可预见的物质条件】指承包商在实施工程中遇见的外界自然条件及人为的条件和其他外界障碍和污染物承包商向工程师发出了通知，因此遭到了延误和（或）导致了费用，承包商应有权依据第20.1款【承包商的索赔】要求索赔承包商有权要求索赔由此发生的费用和请求顺延延误的工期。建设工程施工合同（1999）第43款【文物和地下障碍物】承包商在规定时间内以书面形式通知工程师，等待其提出修改方案。我国建设工程施工合同(1999)与FIDIC施工合同条件(1999)比较：77业主风险引起的索赔根据FIDIC施工合同条件（1999年版）17.3款，业主的风险是指：（1）战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行动；（2）工程所在国内的叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变或篡夺政权或内战；（3）承包商人员及承包商和分包商的其他雇员以外的人员，在工程所在国内的暴乱、骚动、喧闹或混乱；（4）工程所在国内的战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射引起的污染，但可能由承包商使用此类军火、炸药、辐射或放射性引起的除外；（5）由音速或超音速飞行的飞机或飞行装置所产生的压力波；（6）除合同规定以外，业主使用或占有的永久工程的任何部分；（7）由业主人员或业主对其负责的其他人员所做的工程任何部分的设计；（8）不可预见的、或不能合理预期一个有经验的承包商已采取适宜预防措施的任何自然力的作用。下面仅就上述第（8）项的情况给出一个案例说明。特殊风险78工程名称鲁布革引水系统工程业主中国水利部鲁布革工程局工程师澳大利亚雪山公司承包商日本大成建设株式会社案例４:恶劣气候引起的索赔项目简介79工程量表中的相关分项内容报价总计人民币（按当时汇率人民币：日元=118）日元人民币元3.07／1项提供和安装规定的最小排水能力42，245，54732，832.18390，845.293.07／3项提供和安装额外排水能力10，926，4044，619.9797，216.61技术规范中相关项内容S3.07(2)(C)由于开挖中的地下水量是未知的，如果规定的最小排水能力不足以排除水流，则工程师将指令安装至少与规定排水能力相等的额外排水能力。提供和安装额外排水能力的付款将在工程量表3.07／3项中按总价进行支付。S3.07(3)(C)根据工程师指令安装的额外排水能力将按照实际容量支付。显然上述技术规范中的规定之间存在矛盾矛盾合同规定的正常排水能力分别布置在：平洞及AB段：1.5t／min；C段：1.5t／min；D段：1.5t／min；渐变段及斜井：3.0t／min；合计7.5t／min。按S3.07(2)(C)规定，额外排水能力至少等于规定排水能力，即可以大于7.5t/min。(1)合同相关内容分析80从1986年5月至1986年8月底，大雨连绵。由于引水隧道经过断层和许多溶洞，地下水量大增，造成停工和设备淹没。经业主同意，承包商紧急从日本调来排水设施，使工程中排水设施总量增加到30.5t／min(其中4t／min用于其它地方，已单独支付)。索赔事件承包商于1986年6月12日就增加排水实施提出索赔意向，10月15日正式提出索赔要求，如下表所示：承包商的索赔要求索赔项目索赔金额日元人民币（元）被淹没设备损失1，716，8772，414.70增加排水设施58，377，38412，892.67合计60，094，26115，307.3781①机械设备由于淹没而受到损失，这属于承包商自己的责任，不予补偿。业主支付增加的排水设施费用58，377，384日元，人民币12，892.67元。淹没的机械设备损失不予补偿。责任分析处理结果②额外排水设施的增加情况属实。由于承包商遇到不可预见的气候条件，并且应业主的要求增加了设备供应。82五.不可抗力事件索赔案例1特殊风险引起的索赔案例2不可抗力引起的索赔83特殊风险引起的索赔特殊风险包括：（1）战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行动；（2）工程所在国内的叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变或篡夺政权或内战；（3）承包商人员及承包商和分包商的其他雇员以外的人员，在工程所在国内的暴乱、骚动、喧闹或混乱；（4）工程所在国内的战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射引起的污染，但可能由承包商使用此类军火、炸药、辐射或放射性引起的除外；（5）由音速或超音速飞行的飞机或飞行装置所产生的压力波；即1999年版中第17.3款业主风险中的前五项。84我国某公司在非洲马里共和国以预期利润为1%报价承包了一项总价为3000万美元的大型农田水利工程。工期为36个月(扣除了雨季)。案例１:特殊风险引起的索赔工程概况85施工期间，该国发生了较大范围的骚乱，为有政治目的的民族矛盾。一伙武装分子闯进了工地营房，进门就开枪疯狂扫射，大肆抢夺，幸未造成中方人员伤亡。当时是星期天，中方31人就在营地。经过半个多小时的扫荡，武装分子抢走了一辆丰田吉普车、一辆三菱双排座匹卡车、一套光学测量仪、一台电源稳压装置和部分放于车上的一些日常所用的劳动工具。政府出动了正规部队进行了围剿才使事件得以平息。工地停工一周，调整施工计划，对内安抚，对外协调。索赔事件86承包商根据FIDIC合同条件(第四版)第20.4款及第65.3款向工程师提出索赔，索赔的动因是业主风险给承包商带来的损害，承包商有权得到付款。可以依据的合同条款：FIDIC施工合同条件（1999年版）19.2款、19.4款、17.4款；《建设工程施工合同（示范文本）》13.1款和13.2款。索赔依据87序号名称数量单价修正系数合价1小车2辆573421.15131886.62光学仪器1套316581.1536406.73其它1500015000总计183293.3索赔计算表（单位；美元）索赔的计算88由于事发突然,，承包商当时提出的索赔只是直接造成的损失。经工程师审核，只扣除了价格修正增加部分，呈报业主最终索赔额为57342×2＋31658＋15000＝161342（美元）。后承包商又致函工程师，根据FIDIC合同条件（第四版）第20.4条及65.4条提出了精神损失和停工一周造成损失索赔，但遭到拒绝，理由是根据合同条件第53条超过了索赔时效。索赔结果89直接损失索赔成功经验是及时抓住索赔机会。本案例索赔的动因是特殊风险，属业主承担的风险，依据FIDIC合同文件规定，承包商对此类风险不承担责任。由此类抢劫现场被有关部门及新闻媒体进行了确认，证据确凿，索赔容易成功。但是由于承包商缺乏经验，丧失了一项索赔成功率较高，金额较大的精神损失索赔机会。FIDIC施工合同条件99版第20．1款[承包商的索赔]规定：索赔通知应尽快发出，并应不迟于承包商开始注意到，或应该开始注意到，引起索赔的事件或情况之后28天。如果承包商未能在28天内发出索赔通知，竣工时间将不被延长，承包商将无权得到附加款项，并且雇主将被解除有关索赔的一切责任。索赔经验与教训90可依据的合同条款内容FIDIC《施工合同条件》17.4款[业主风险的后果]如果承包商因按工程师的要求修正此类（即因业主风险导致的）损失或损害使承包商遭受延误和（或）招致增加费用，承包商应进一步通知工程师，有权根据第20.1款[承包商的索赔]的规定要求工期和（或）费用补偿。19条[不可抗力]19.2、19.4款。19.4款［不可抗力的后果］规定，如果承包商已根据19.2款[不可抗力的通知]的规定发出通知的不可抗力，妨碍其履行合同规定的任何义务，使其遭受延误和（或）招致费用，承包商有权根据第20.1款[承包商的索赔]的规定要求延长工期和（或）补偿费用。如果是第19.1款第（ⅰ）至（ⅳ）目所述事件或情况，且第（ⅱ）至（ⅳ）目所述事件或情况发生在工程所在国时，对任何此类费用给与支付。《建设工程施工合同(示范文本)》39条[不可抗力]39.3款因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由双方按以下方法分别承担：(1)工程本身的损害、因工程损害导致第三人人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担；(2)发包人承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用；

(3)承包人机械设备损坏及仪器损失，由承包人承担；(4)停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担；

(5)工程所需清理、修复费用，由发包人承担；

(6)延误的工期相应顺延。我国建设工程施工合同(1999)与FIDIC施工合同条件(1999)比较：91不可抗力引起的索赔一方无法控制的；该方在签订合同前，不能对之进行合理准备的；发生后，该方不能合理避免或克服的；不能主要归因他方的。不可抗拒力引起的索赔可能索赔：Ｃ＋Ｔ92FIDIC建设工程施工合同（示范文本）因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由双方按以下方法分别承担：(1)工程本身的损害、因工程损害导致第三人人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担；(2)发包人承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用；(3)承包人机械设备损坏及仪器损失，由承包人承担；(4)停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担；(5)工程所需清理、修复费用，由发包人承担；(6)延误的工期相应顺延。因不可抗力遭受工期延误或招致费用增加，承包商有权要求延长工期；且业主应对任何因不可抗力造成的费用或损失予以支付。所有损失均由业主承担损失由业主和承包商分担93洪家渡水电站：位于贵州黔西县与织金交界的乌江干流上，总装机容量60万千瓦。是乌江梯级电站中唯一的多年调节水库，工程大坝高179.5米，水库总库容49.47亿立方米，坝址以上控制流域面积9900平方公里，水库面积80.5平方公里，工程总投资49.27亿元。洪家渡水电站案例2:不可抗力引起的索赔项目简介942003年6月25-26日，洪家