煤矿安全生产风险预管理讲座

会计学1煤矿安全生产风险预管理讲座1.1体系由来背景：矿难频发、被动救灾，举世关注、压力空前；原因何在？众说纷纭:设备、人员、环境、管理？多方努力寻求破解之方：ISO9000、14000、NOSA、杜邦体系等等。年份死亡人数2002699520036683200460272005598620065770第1页/共68页1.1系统由来路在何方？系统诊断：综合致因，人因为首，管理失当。对症下药：建设实施煤矿安全风险预控管理体系。4%不安全状况不安全行为96%第2页/共68页1.1系统由来2005年，在国家煤矿安监局的指导下，由神华集团公司组织中国矿业大学等国内6家科研机构，历史两年攻关，共同研发了“煤矿安全风险预控管理体系”。2007年，国家煤矿安监局组织全国近百家煤矿在中国矿业大学进行扩大试点培训，而后，扩大试点煤矿积极开展煤矿安全风险预控管理体系建设，取得显著成果。2011年7月20日，作为国家安全生产行业标准的《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-2011）正式发布，要求2012年12月1日起正式实施。第3页/共68页1.1体系由来安全管理表面现状：忙于隐患排查和三违治理，但零星事故频发，甚至发生重大伤亡事故；制度制定了很多，但心里仍然对安全没底；安全管理究竟是管什么？感觉都跟安全相关，又好像无从下手，不知如何进行系统化的管理；不搞安全运动就担心会出事；做了大量的人员培训，但效果不明显；安全工作年年做，但相比上年提高不多；第4页/共68页目标标准鼓励培训审核观测专业安全人员显而易见的管理层承诺组织结构安全方针职责沟通事故调查安全管理存在的深层次问题：管理要素的缺失第5页/共68页1.2理论与方法指导思想：

坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，树立“生命至上、以人为本”的理念，加强安全基础管理，实施“煤矿安全风险预控管理体系”，从根本上提高煤矿安全管理模式和水平，杜绝较大责任事故发生，实现煤矿安全生产形势的根本好转。第6页/共68页1.2理论与方法煤矿安全风险预控管理的目标： 煤矿安全风险预控管理的目标是通过以预控为核心的、持续的、全面的、全过程的、全员参加的、闭环式的安全管理活动，在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，进而实现“人、机、环、管”的协调统一，切断事故发生的因果链，最终实现杜绝已知规律的、酿成重大人员伤亡的煤矿生产责任事故发生。1、消除2、弱化3、隔离4、劳动保护5、培训教育第7页/共68页1.3体系构成煤矿安全风险管理体系微内核风险预控危险源辨识危险源控制与消除业务部门监管考核管理标准管理措施制定执行风险评估第8页/共68页一级要素二级要素4.1总体要求

煤矿应建立并保持安全风险预控管理体系。…4.2安全风险预控管理方针

煤矿应制定安全风险预控管理方针，方针应：…4.3风险预控管理4.3.1危险源辨识4.3.2风险评估4.3.3风险管理对象、管理标准和管理措施4.3.4危险源监测4.3.5风险预警4.3.6风险控制4.3.7信息与沟通4.4保障管理4.4.1组织保障4.4.2制度保障4.4.3技术保障4.4.4资金保障4.4.5安全文化保障4.5人员不安全行为管理4.5.1员工准入管理4.5.2员工不安全行为分类4.5.3员工岗位规范4.5.4不安全行为控制措施4.5.5员工培训教育4.5.6员工行为监督4.5.7员工档案第9页/共68页一级要素二级要素4.6生产系统安全要素管理4.6.1采掘管理4.6.2地测管理4.6.3防治水管理4.6.4供用电管理4.6.5运输提升管理4.6.6压气、输送和压力容器管理4.6.7通风管理4.6.8监测监控管理4.6.9瓦斯管理4.6.10防灭火管理4.6.11防尘管理4.6.12防突管理4.6.13爆破管理4.6.14其他要求4.7综合管理4.7.1煤矿准入管理4.7.2应急与事故管理4.7.3消防管理4.7.4职业健康管理4.7.5手工工具管理4.7.6登高作业管理4.7.7起重作业管理4.7.8标识标志管理4.7.9承包商管理4.7.10工余安全健康管理4.8检查、审核与评审4.8.1检查4.8.2审核4.8.3管理评审第10页/共68页●安全管理思想的演变

人类对于事故的认识与防范经历了漫长的岁月，追溯管理思想的演变，其大致经历了三个阶段。20世纪30年代前，“亡羊补牢”的事后管理阶段。

20世纪30年代以后，事中控制阶段。

20世纪50年代以来，风险预防为主的事前控制阶段

1国内外典型的安全管理方法第11页/共68页1国内外典型的安全管理方法●事故致因理论的发展第12页/共68页1国内外典型的安全管理方法●国内外典型的安全管理体系OSHMS（职业安全健康管理体系）南非NOSA安全管理综合体系杜邦安全管理体系风险预控管理体系第13页/共68页（1）OSHMS（职业安全健康管理体系）

职业健康与安全管理体系是20世纪80年代后期在国际上兴起的现代安全生产管理模式。它是一套系统化、程序化和具有高度自我约束、自我完善的科学管理。其核心是要求企业采用现代化的管理模式，使包括安全生产管理在内的所有生产经营活动科学、规范和有效，建立安全生产的自我约束机制，不断改善安全生产管理状况，降低职业健康风险，从而预防事故和控制职业危害。1国内外典型的安全管理方法第14页/共68页1国内外典型的安全管理方法

体系由5大环节，17个要素构成，其中:

方针:1个要素;

策划(Plna):4个要素;

实施和运行(Do):7个要素;

检查和纠正措施(Chekc):4

个要素;

管理评审(Action):1个要素。第15页/共68页（1）OSHMS（职业安全健康管理体系）

在OSHMS体系的运行过程中，它强调职业安全健康方针、策划、实施和运行、管理评审、检查与纠正五个要素的动态循环，以实现企业职业安全健康状况的不断改进，最终达到预防和控制工伤事故、职业病及其它损失的目标。1国内外典型的安全管理方法第16页/共68页（2）南非NOSA安全管理综合体系1国内外典型的安全管理方法

NOSA是国家职业安全协会(NationalOccupationalSafetyAssociation）的简称。于1951年4月11日由南非国家职业安全组织注册成立（初始性质为非牟利性组织),它是一个专门研究、指导涉及企业安全、健康、环保等管理内容的组织，1987年，NOSA开始提供对邻国提供有偿服务。第17页/共68页（2）南非NOSA安全管理综合体系1国内外典型的安全管理方法

50年代，由于南非工矿企业职业病和工伤率很高,引起大量纠纷。南非政府迫切需要改善这种不安全状况，因此由南非劳动局成立国家安全卫生职业协会，采用事故预防技术，制定一系列的安全审核制度，通过对企业进行定期安全审核，对安全表现提供客观的评估，指出需要改善地方，以减少企业不安全因素，从而提高安全水平，并取得了显著成绩。第18页/共68页（2）南非NOSA安全管理综合体系1国内外典型的安全管理方法

“NOSA五星”综合管理系统就是在NOSA安全管理方案的基础上，从70年代发展起来的集安、健、环为一体的管理系统。同时，它经过大量的调查、考察和评估，形成了系统相对应的考核评价标准。第19页/共68页（2）南非NOSA安全管理综合体系五个部分建筑构筑物及作业场所管理机械、电气和个人安全防护消防及紧急情况管理事故记录及调查安健环组织管理包含元素数11最低标准要求实施指导1785311国内外典型的安全管理方法第20页/共68页（2）南非NOSA安全管理综合体系1国内外典型的安全管理方法

NOSA五星管理系统为企业实施安健环多体系综合管理建立了一个模版。

NOSA五星管理系统为引导、衡量和考核企业安健环绩效提供了一个框架。

NOSA五星管理系统不是标准，而是一种帮助企业达标的一种方法。NOSA综合性五星系统（手册）

第21页/共68页（3）杜邦安全管理体系

杜邦公司于1802年创立，如今已有200余年历史。200年里，决策层更迭数代，员工更换数茬，经营范围从最初的单一火药制作拓展到今天的综合产品开发，但杜邦公司“安全至上”的理念始终不曾改变。1国内外典型的安全管理方法第22页/共68页（3）杜邦安全管理体系

在杜邦，安全体系由以下几个部分组成：新员工的安全教育，每月的安全会议，办公室安全规定(如上下楼梯必须扶扶手、在办公室不准奔跑、铅笔芯朝下插在笔筒内等)、会议介绍惯例（所有会议的第一个话题必须是安全），以及通过电子邮件、员工通讯、其他刊物发布的安全常识和访问者登记制度。杜邦的宗旨是：“从科学出发，一切事故均可避免。”

1国内外典型的安全管理方法第23页/共68页（3）杜邦安全管理体系

-------十大基本原则

所有的安全事故是可以防止的；各级管理层对各自的安全直接负责；所有安全操作隐患是可以控制的；安全是被雇佣的条件；员工必须接受严格的安全培训；各级主管必须进行安全检查；发现安全隐患必须及时消除；工作外的安全和工作内安全同样重要；良好的安全就是一门好的生意；员工的直接参与是关键。1国内外典型的安全管理方法第24页/共68页（4）煤矿安全生产风险预控管理体系1国内外典型的安全管理方法

体系由风险管理、人员不安全行为管理、保障管理、

生产系统安全要素管理和综合管理组成。要素可以分解成不同的元素。

体系作为行业AQ推荐标准正在审订中。第25页/共68页（4）煤矿安全生产风险预控管理体系1国内外典型的安全管理方法风险管理管理保障管理评价风险预控管理信息系统危险源机环管人人员不安全行为管理★

风险预控管理体系的运行

以风险预控为核心，涵盖煤矿设计、建设、生产全过程，体现持续、全面、闭环的管理思想，同时突出了人员不安全行为管理，开发了风险预控管理系统平台，第26页/共68页●

事故（Accident）

指造成死亡、职业病、伤害、财产损失或其他损失的意外事件。●重大事故（MajorAccident）

指工业活动中发生的重大火灾、爆炸或毒物泄露事故，并给现场人员或公众带来严重危害或对财产造成重大损失，对环境造成严重污染的事件。2基本概念和术语第27页/共68页●

隐患（HiddenDanger）

指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的危险状态、人的不安全行为和管理的缺陷。●危险（Danger）

指某一系统、产品、设备或操作的内部和外部的一种潜在状态，其可能导致意外事故或事件，造成人员伤害、疾病或死亡，或者设备财产破坏或环境危害。2基本概念和术语第28页/共68页●

危害

可能造成人员生命及生理伤害或职业病、财产损失、工作场所环境破坏或其组合之根源或状态。●

危害、危险因素对人员造成伤亡或影响人的身体健康甚至导致疾病，对物造成突发性破坏或慢性损害的因素。

2基本概念和术语第29页/共68页●风险风险是衡量危险性的指标，风险是某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。煤矿现场作业中存在的风险，就是实际工作中有可能出现的每一类事故的可能性及其事故危害的组合。●风险评价

评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。2基本概念和术语第30页/共68页●风险预控

在危害、危险因素辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。●危害、危险因素监测

通过管理与技术手段检查、测量危害、危险因素存在的状态及其发生变化的过程。2基本概念和术语第31页/共68页3.4两极化安全管理理论图3-5：两极化安全管理论两极化是指危险源的辨识和管控应向极大化方向发展，而隐患、不安全行为的出现应该极小化。两极化是衡量一切安全工作是否有效的根本依据。第32页/共68页3.4风险预控三阶段理论辨识危险源执行管控标准与措施查隐患、三违事故分析处理第一阶段第二阶段第三阶段第33页/共68页3煤矿安全生产风险预控管理

在一定的条件下，对生产系统中的风险进行预先辨识、风险评估，继而采取有效措施，消除、减少控制风险，使风险降低到人们可接受程度的一系列活动。●

风险预控管理

煤矿安全生产风险预控管理由风险识别、评估、控制等环节组成。其中风险识别和评估是基础，风险控制是关键和目的。第34页/共68页危害、危险因素辨识（考虑人机环管因素；三种状态及时态；可能导致的事故类型）开始风险评价（风险后果描述、划分风险等级）制定危害、危险因素管理标准及管理措施（针对管理对象，制定相应管理标准和措施）审核、跟进（检查风险和影响评估的全面性、准确性，评估控制措施的有效性）管理标准与管理措施准备组建小组、确定范围、辨识方法培训管理对象提炼（按照风险类型确定管理对象、管理责任人、监管责任人及部门）培训、执行员工学习掌握标准和措施并执行阶段结束，下一阶段开始风险评估是否全面、准确控制措施是否有效是否否是●

风险预控管理流程

3煤矿安全生产风险预控管理第35页/共68页●

风险预控管理的一般步骤3煤矿安全生产风险预控管理（1）准备（2）危害、危险因素辨识（3）风险评估（4）管理标准和管理措施控制制定（5）危害、危险因素监测（6）风险预警和消警第36页/共68页3煤矿安全生产风险预控管理

小组组建及任命操作或程序流程图和总平面图小组人员培训获得工作程序和图表（1）准备工作第37页/共68页①辨识范围煤矿危害、危险因素辨识的范围是煤矿所有的系统。为便于辨识工作的开展以及避免遗漏，首先要对整个煤矿进行合理划分，确定危险源辨识的子单元。辨识单元的划分需遵循：独立性、全面性和科学性的原则。（2）危害、危险因素辨识3煤矿安全生产风险预控管理第38页/共68页①辨识范围

子单元可以按照空间进行划分，如：掘进工作面及其附属巷道、采煤工作面及其附属巷道等；也可以按照劳动组织进行划分，如：一采队、二采队、通风队、运输队等；还可以按专业进行划分，如：采掘专业、调度监测专业、一通三防专业、机电专业等。（2）危害、危险因素辨识3煤矿安全生产风险预控管理第39页/共68页（2）危害、危险因素辨识②辨识的依据●

国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其它要求；●相关的事故案例、技术标准；●本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息；●其它相关资料。3煤矿安全生产风险预控管理第40页/共68页

直接经验分析法

包括：工作任务分析法、直接询问法、现场观察法、查阅记录法。

系统安全分析法包括：事故树分析、安全检查表法、预先危险性分析等方法。

3煤矿安全生产风险预控管理（2）危害、危险因素辨识第41页/共68页3煤矿安全生产风险预控管理实施步骤：以清单的形式列出系统中所有的工作任务以及每项任务的具体工序，对照相关的规程、条例、标准，并结合实际，分析每道工序中可能出现的危害、危险因素。适用范围：辨识煤矿现有工作条件下各工作任务中存在的危害、危险因素。要求：先准备好相关的岗位职责、作业标准、作业规程等资料；辨识人员必须熟悉相应地工作任务及其工序、作业标准、作业规程，且有丰富的从事此工作任务的工作经验。------工作任务分析法（2）危害、危险因素辨识第42页/共68页3煤矿安全生产风险预控管理实施步骤：组织有现场工作经验的人员进行交谈，询问具体工作有哪些危害因素，根据交谈来初步辨识出工作中存在的危害、危险因素。适用范围：复审煤矿危害、危险因素辨识结果。------直接询问法（2）危害、危险因素辨识第43页/共68页3煤矿安全生产风险预控管理

实施步骤：通过对工作环境的现场观察，辨识系统存在的危害、危险因素。适用范围：复审煤矿危害、危险因素辨识结果。要求现场观察的人员要具有安全技术知识和掌握完善的职业健康安全法规、标准。------现场观察法（2）危害、危险因素辨识第44页/共68页3煤矿安全生产风险预控管理查阅生产单位的事故、职业病的记录及从有关类似单位、文献资料、专家咨询等方面获取有关危险信息，加以分析研究，辨识出系统存在的危险因素。适用范围：复审、补充煤矿危害、危险因素辨识结果。------查阅记录法（2）危害、危险因素辨识第45页/共68页3煤矿安全生产风险预控管理

事故树分析(FaultTreeAnalysis，FTA)又称作故障树分析或事故逻辑分析，是一种表示导致灾害事故(或称为不希望事件)的各种因素之间的因果及逻辑关系图。这种由事件符号和逻辑符号组成的模式图，是用以分析系统的安全问题或系统的运行功能问题，并为判明灾害或功能故障的发生途径及导致灾害(功能故障)各因素之间的关系，提供一种形象而简洁的表达方式。（2）危害、危险因素辨识------事故树分析第46页/共68页3煤矿安全生产风险预控管理

为了找出系统中的危害因素，把系统加以剖析，列出各层次的危害因素，然后确定检查项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审，这种表就叫作安全检查表。安全检查表是进行安全检查，发现和查明各种危险和隐患、监督各项安全规章制度的实施，及时发现并制止违章行为的一个有力工具。

（2）危害、危险因素辨识------安全检查表方法第47页/共68页3煤矿安全生产风险预控管理

也称初始危险分析，是在每项生产活动之前，特别是在设计的开始阶段，对系统存在危险类别，出现条件，事故后果等进行概略的分析，尽可能评价出潜在的危险性。（2）危害、危险因素辨识------预先危险性分析第48页/共68页④辨识的内容

人的不安全行为机的不安全状态环境的不安全条件管理的漏洞和缺陷

3煤矿安全生产风险预控管理（2）危害、危险因素辨识第49页/共68页第50页/共68页（3）风险评估

风险评估包括三个方面内容：首先要确定危险事件在一定时间内发生的可能性，即概率大小；其次要估计可能造成损失的严重程度。最后，根据危险事件发生的概率及损失的严重程度估计总的期望损失的大小，确定风险等级。3煤矿安全生产风险预控管理

风险矩阵法是根据危险事件发生的可能性及其可能造成的后果的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：

风险值D=p×C

式中，p

表示危险事件发生可能性；C表示危险事件可能造成的损失。第51页/共68页

（3）风险评估3煤矿安全生产风险预控管理第52页/共68页（3）风险评估3煤矿安全生产风险预控管理危险源辨识及风险评估表工作任务工序危险源风险类型(人、机、环、管)风险及其后果描述事故类型风险评估制定标准预防措施可能性损失风险值风险等级第53页/共68页（4）风险管理标准与管理措施3煤矿安全生产风险预控管理

制定全面具体的管理标准；明确具体的责任人、监管人；制定相应的管理措施。①作用：管什么——危害、危险因素怎么管——管理标准是尺度管理措施是手段②内容：

第54页/共68页（4）风险管理标准与管理措施3煤矿安全生产风险预控管理危害、危险因素第55页/共68页（4）风险管理标准与管理措施3煤矿安全生产风险预控管理第56页/共68页（5）

危害、危险因素监测3煤矿安全生产风险预控管理

危害、危险因素监测是指在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。①实时监测煤矿中的某些危险