2023年11月证券从业考试《投资分析》终极模拟卷

二、多项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。)第71题反映股票基金经营业绩的指标主要有()。A.基金分红B.已实现收益C.净值增长率D.净值增长率标准差【正确答案】：A,B,C第72题市场营销观念的三个支柱是()。A.客户导向B.利润C.全公司努力D.市场定位E.产品质量【正确答案】：A,B,C第73题对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行()。A.账簿设置B.账套管理C.账务处理D.基金净值计算【正确答案】：A,B,C,D第74题金融机构法人买卖基金单位应缴纳的税收，其税种包括()。A.营业税B.印花税C.企业所得税D.个人所得税【正确答案】：A,C第75题代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办以下()业务。A.建立基金份额账户B.基金份额登记C.确认基金交易D.代理发放红利【正确答案】：A,B,C,D第76题关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是()。A.夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同B.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致C.特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数那么同时考虑了绩效的深度与广度D.詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算【正确答案】：A,B,C,D第77题基金分类的意义在于()。A.有助于投资者作出选择B.使得基金业绩比拟更客观公正C.使投资者加深对各基金的认识D.有助于实施更有效的分类监管【正确答案】：A,B,C,D第78题基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括()。A.基金合同约定的基金投资资产配置比例B.融资限制C.股票申购限制D.法规允许的基金投资比例调整期限【正确答案】：A,B,C,D第79题基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于()。A.所管理的基金资产规模B.基金投资取得的业绩C.基金管理公司对基金资产的运作和管理能力D.对基金持有人提供的产品及相关效劳【正确答案】：A,B,C,D第80题公司型基金和契约型基金如果一只基金是契约型基金，那么，其具有以下()方面的特征。A.投资者通过购置基金单位获取投资收益B.投资者既是基金持有人又是公司的股东C.投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权D.投资者以股息形式获取投资收益【正确答案】：A,C第81题债券价值评估需要考虑的根本因素有()。A.面值大小B.风险C.流动性D.收益率【正确答案】：A,B,C,D第82题投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是()。A.下降时买入B.上升时卖出C.下降时卖出D.上升时买入【正确答案】：C,D第83题网上交易的优势主要表达在()。A.可以突破基金代销网点覆盖地域缺乏的限制B.使客户足不出户就可以得到基金开户、申购和赎回的便利C.获得基金管理人的认可和重视D.受到广阔中小投资者的欢送【正确答案】：A,B,C,D第84题关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是()。A.封闭式基金的交易遵从"价格优先、时间优先"的原那么B.每份基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式D.封闭式基金价格涨跌幅限制比例为20%【正确答案】：A,B,C第85题申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有()。A.取得基金从业资格B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处分D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历【正确答案】：A,B,D第86题在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有()。A.公司本身的情况B.影响投资者决策的因素C.监管机构对基金营销的监管D.控股公司的运营状况【正确答案】：A,B,C第87题分组比拟法存在的问题有()。A.在如何分组上，要做到“公平〞分组很困难，从而也就使比拟的有效性受到质疑B.分组比拟隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平C.很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比拟D.如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于在比拟之前无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化，因此也就无法很好比拟【正确答案】：A,B,C,D第88题目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括()。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构【正确答案】：A,B,C,D第89题关于消极型股票投资策略的说法正确的有()。A.消极型股票投资策略以有效市场假说为理论根底，可以分为简单型和指数型两类策略B.简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买人或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点C.指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益D.基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动【正确答案】：A,B,C,D第90题QDII基金定期报告中的特殊披露要求包括()。A.境外投资参谋和境外资产托管人信息B.境外证券投资信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【正确答案】：A,B,D第91题?证券投资基金销售管理方法?第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有()。A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B.有专门负责基金代销业务的部门C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D.财务状况良好，运作标准稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处分或者刑事处分【正确答案】：A,B,C,D第92题督察长不得有以下行为()。A.擅离职守，无故不履行职责B.违反规定授权他人代为履行职责C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告【正确答案】：A,B,C,D第93题基金行业自律机构是由()成立的同业机构。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额出售D.基金监管机构【正确答案】：A,B,C第94题关于以技术分析为根底的投资策略的说法正确的有()。A.以技术分析为根底的投资策略是在否认弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为根底，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略B.所谓弱势有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润C.要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息D.正是对弱势有效市场的否认才产生出以技术分析为根底的多种股票投资策略【正确答案】：A,B,C,D第95题根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有()。A.简单过滤器规那么B.移动平均法C.上涨和下跌线D.相对强弱理论【正确答案】：A,B,C,D第96题在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有()。A.与代销银行的合作B.影响投资者决策的因素C.监管机构对基金营销的监管D.公司本身的情况【正确答案】：B,C,D第97题投资决策委员会的功能是为基金投资拟订()。A.投资原那么。B.投资目标C.投资策略D.投资组合的整体方案【正确答案】：A,B,C,D第98题基金托管人内部控制的内容主要包括()以及技术系统等方面。A.资产保管B.资金清算C.投资监督D.会计核算和估值【正确答案】：A,B,C,D第99题目前国际应用较多的根本分析方法主要有()。A.低市盈率B.股利贴现模型C.移动平均法D.小公司效应【正确答案】：A,B第100题公司异常可以表现为()。A.小公司的收益通常高于大公司的收益B.小公司的收益通常低于大公司的收益C.折价交易的封闭式基金收益率较高D.折价交易的封闭式基金收益率较低【正确答案】：A,C第101题个人投资者申请开立基金账户，一般需提供的资料有()。A.本人法定身份证件(身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等)B.委托他人代为开户的，代办人须携带授权委托书、代办人有效身份证件C.在基金代销银行或证券公司开设的资金账户D.开户申请表【正确答案】：A,B,C,D第102题基金会计核算的特点是()。A.会计主体是证券投资基金B.会计分期细化到日C.会计分期细化到月D.基金资产的初始确认时即为公允价值计量且其变动计人当期损益的金融资产【正确答案】：A,B,D第103题托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有()。A.会议形式B.审议事项C.议事程序D.表决方式【正确答案】：A,B,C,D第104题以下关于货币市场基金的收益分配的说法错误的有()。A.货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益B.每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益【正确答案】：C第105题明确了风险和收益的正相关关系之后，资产管理者必须进一步确定和量化风险。可采用的方法包()。A.风险分析法B.下跌概率法C.收益预期范围度量法D.方差度量法【正确答案】：B,C,D第106题?证券投资基金法?规定基金管理人不得有以下行为()。A.将其固有财产或者他人财产混淆于基金财产从事证券投资B.不公平地对待其管理的不同基金财产C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承当损失【正确答案】：A,B,C,D第107题在资本资产定价模型理论中，资本市场到达均衡时有如下特征()。A.证券的价格使得对每种证券的需求量与供应量相等B.无风险利率会调整到使市场上资金的借贷量相等C.市场组合，即切点投资组合，是由市场上所有证券组成的组合D.在这个证券组合中，投资于每一证券上的比例等于其市值占整个市场价值的比例【正确答案】：A,B,C,D第108题开放式基金的直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者，一般通过()等实现。A.邮寄B.C.银行销售D.直销队伍【正确答案】：A,B,D第109题对公司根本面状况分析，其内容包括()。A.资本结构B.资产运作效率C.偿债能力D.盈利能力【正确答案】：A,B,C,D第110题成功的市场营销实施取决予公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的方案，包括()。A.营销活动的执行需要一个详细的、把公司内外所有环节、人员和活动集中到一起的行动方案，公司的组织结构在执行市场营销战略中发挥着巨大作用B.公司的决策和奖励制度，即指导方案、预算、补偿等其他活动的操作程序，也影响着市场营销的实施C.有效的实施还需要仔细制定人力资源方案，在公司的各个层次都必须配备具有相应技能、动力和个人魅力的人员D.要想取得成功，公司的营销战略还必须和企业文化相适合【正确答案】：A,B,C,D第111题基金管理公司治理结构通常应当符合的要求有()。A.股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助、又相互制衡B.股东会、董事会、监事会和经营层按照有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使相应的职权C.实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用D.建立完善的内部监督和控制机制【正确答案】：A,B,C,D第112题在以下基金信息披露制度框架体系中，不属于部门规章的是()。A.?基金管理公司治理准那么?B.?基金运作管理方法?C.?基金信息披露管理方法?D.?基金行业高级管理人员任职管理方法?【正确答案】：A第113题封闭式基金的出售目前，我国封闭式基金发行价格的构成主要包括()。A.基金面值B.预期分红C.发行费用D.发起人利润【正确答案】：A,C第114题在一个有效的市场，股票市场上()。A.不存在价值高估B.存在价值低估C.不存在价值低估D.不能获得超额收益【正确答案】：A,C,D第115题以下资产配置方案中介于最积极与最消极之间的方案是()。A.战术型资产配置B.买入并持有战略C.固定比例战略D.组合保险战略【正确答案】：C,D第116题常见的基金产品线的类型主要有()。A.水平式B.垂直式C.平面式D.综合式【正确答案】：A,B,D第117题基会信息披露的实质性原那么包括()。A.真实性B.准确性C.易解性D.及时性【正确答案】：A,B,D第118题基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有()。A.基金募集B.上市交易C.投资监管D.净值披露【正确答案】：A,B,D第119题恒定混合策略与战术性资产配置相比，恒定混合资产配置策略假定()。A.资产的收益情况没有大的改变B.资产的收益情况有大的改变C.投资者偏好没有大的改变D.投资者的偏好有大的改变【正确答案】：A,C第120题目前，我国开放式基金可以通过()申购和赎回。A.证券交易所B.基金管理公司C.保险公司D.商业银行、证券公司等销售代理机构【正确答案】：B,D第121题为找到和实施适当的营销组合策略，基金管理人要进行市场营销的()。A.方案B.分析C.控制D.实施【正确答案】：A,B,C,D第122题后台管理系统应当具备的功能有()。A.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能B.交易清算、资金处理的功能C.提供投资资讯功能D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能【正确答案】：A,B,D第123题基金管理公司内部控制是通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统，具体包括()。A.内部控制机制B.内部控制理论C.内部控制制度D.内部控制方法【正确答案】：A,C第124题我国的投资者在ETF募集期间可以采取()方式认购。A.网上现金订购B.网下现金订购C.网上股票认购D.网下股票认购【正确答案】：C,D【参考解析】：08年证券从业资格考试证券投资基金第63页第三段：我国的投资者在ETF募集期间认购方式有场内、场外现金认购，网上、网下组合证券认购四种!ETF可以通过以下几种方式认购：1、网下现金认购(11月29日至12月24日)：通过我公司各地的投资理财中心，或指定的证券公司办理。通过投资理财中心购置，最低认购限额为10万份;通过证券公司购置，每笔认购份额需为1000份或其整数倍。2、网上现金认购(只有12月24日一天)：通过我公司指定的出售代理机构办理。认购最低起点1000份，每笔认购份额为1000份或其整数倍。3、网下股票认购(只有12月24日一天):通过我公司指定的出售代理机构购置。用来认购的股票必须为上证50指数成分股或者已公告的备选成分股，单只股票最低认购申报的股数为1万股，超过1万股的局部必须为100股的整数倍。第125题市场营销方案中产品或品牌方案应包括()。A.方案实施概要B.市场营销现状、市场威胁和市场时机C.目标市场和可能存在的问题、市场营销战略D.行动方案、预算和控制【正确答案】：A,B,C,D第126题开放式基金的成立需满足以下条件()。A.基金份额总额超过核准的最低基金份额总额B.基金份额总额到达核准的份额总额的80%C.基金份额持有人人数到达1000人以上D.基金份额持有人人数到达100人以上【正确答案】：A,D第127题基金管理公司研究部的研究一般包括()。A.宏观与策略研究B.行业研究C.个股研究D.集体股研究【正确答案】：A,B,C第128题为找到和实施最好的营销组合策略，基金管理公司要进行()。A.市场营销分析B.市场营销方案C.市场营销实施D.市场营销控制【正确答案】：A,B,C,D第129题关于雨伞基金，以下哪些说法是正确的：()A.母基金之下可以设立假设干个子基金B.各子基金独立进行投资决策C.投资者可以根据需要在子基金之间转换，无需支付