产业经济学教材（第三版） 王俊豪4.进入与退出壁垒

产业经济学第四章进入与退出壁垒本章主要内容1进入与退出壁垒的含义2结构性进入壁垒3策略性进入壁垒4退出壁垒第一节进入与退出壁垒的含义一、 进入壁垒的含义进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给出了不同的定义。进入壁垒和退出壁垒是衡量一个产业竞争程度的重要指标，只有当一个产业可以自由进入和退出，它才是一个可竞争产业。贝恩的定义：一个产业的进入壁垒是指在一个产业中原有企业拥有的相对于进入企业的优势，从而使原有企业可以持续地把价格提高到最小平均生产和销售成本以上，而又没有引起新企业进入这个产业。施蒂格勒的定义：进入壁垒是新企业寻求进入某一产业时必须承担的、高于已有企业的生产成本。本书的定义：使进入者难以成功地进入一个产业，而使在位者能够持续地获得超额利润，并能使整个产业保持高集中度的因素。第一节进入与退出壁垒的含义二、把超额利润和高集中度作为进入壁垒的判断标准的原因第一，超额利润（经济利润）的存在是市场经济条件下吸引新企业进入某一产业的唯一经济因素。第一节进入与退出壁垒的含义第二， 如果一个产业中企业数量很多、集中度很低，这就意味着几乎不存在限制企业进入的结构性因素，同时由于产业中企业之间的竞争以及大量企业的存在，使得单个企业很难通过策略性行为来阻止新企业的进入。但是如果一个产业中长期存在高集中度和高利润，那么这个产业中必然存在进入壁垒。第一节进入与退出壁垒的含义三、进入壁垒的类型按照进入壁垒的成因把它划分为两类：结构性进入壁垒和策略性进入壁垒。四、退出壁垒的含义一般而言，某一企业在市场竞争中被其他企业击败，就应该退出该产业或市场，但由于受到种种限制和制约，很难从该产业或市场中退出，这些妨碍企业退出的限制因素，就称之为退出壁垒。第一节进入与退出壁垒的含义五、退出壁垒形成的原因形成退出壁垒的因素多种多样，如经济的、政治的、法律的等。构成退出壁垒的结构性因素主要是资产的专用性，即沉淀成本。沉淀成本的存在增加了原有企业对已占领市场的依赖性，也是努力阻击进入的重要原因。构成退出壁垒的行为性因素主要是管理者的行为。第一节进入与退出壁垒的含义第二节 结构性进入壁垒构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、绝对成本优势、必要资本量、产品差别化、网络效应和政府管制等。一、规模经济壁垒规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。企业的最小有效规模（MES）是其长期平均成本最小时企业能生产的最小产量。在产业的市场需求有限，同时存在规模经济的前提下，一个或少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果再有新企业以同样的产量进入，则所有企业都可能亏损。第二节 结构性进入壁垒图4-1规模经济与进入壁垒产量平均成本ABM

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DLRACO需求D第二节 结构性进入壁垒二、绝对成本优势壁垒绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本都低于潜在进入者。第二节 结构性进入壁垒D图4-2绝对成本优势0产量P2PP1平均成本进入者平均成本原有企业平均成本进入者的平均成本为P2;原有企业的平均成本为P1。原有企业将价格定在P1、P2之间，并满足市场需求，则既可获得经济利润，又可阻止进入。第二节 结构性进入壁垒绝对成本优势可能源于以下因素：原有企业通过专利或技术秘诀控制了最新生产工艺；原有企业控制了高质量或低成本投入物的供应渠道；原有企业可能控制了产品的销售渠道；原有企业拥有特殊经营能力和其他技术专长的人才；进入企业在筹集进入资金时可能需要支付更高的资本成本。第二节 结构性进入壁垒三、必要资本量壁垒必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大，新企业筹措资金越困难，其资本费用就比在位企业高，因此新企业进入市场的难度也就越大，这就是必要资本量壁垒。

第二节 结构性进入壁垒四、网络效应壁垒

网络效应或网络外部性(networkexternality)：是指消费的外部性，即购买某种商品的消费者数量的增加将提高消费者的效用水平，从而增加了消费者对该商品的需求。

卡茨和夏皮罗(KatzandShapiro)网络效应分为两种：“直接的网络效应”和“间接的网络效应”。第二节 结构性进入壁垒“直接的网络效应”：由于消费某一产品的用户数量增加而直接导致的网络价值的增大就属于“直接的网络外部性”。如电话和手机。“间接的网络效应”：随着某一产品使用者数量的增加，该产品的互补品数量增多、价格降低而产生的价值，这种网络效应主要是由基础产品与辅助产品之间技术上的互补性所形成的。（硬件软件效应）第二节 结构性进入壁垒五、产品差异化壁垒产品差异：指产业内相互竞争的厂商所生产的产品之间替代程度的不完全性。产品差异主要来源于市场中的消费者对有关企业的产品在长期中所形成的消费者偏好的差异，而且还会因企业的广告宣传活动以及商标法、知识产权法、专利法等法律的支持而得到加强。第二节 结构性进入壁垒由于产品差异化的存在，使得同一产业内的企业产品的可替代性下降，带来市场竞争的不完全性，甚至导致寡占或垄断市场结构。可替代性与需求交叉弹性公式如下：

第二节 结构性进入壁垒在位企业的产品差异来自：1.专利或技术秘诀→产品设计控制权→消费者认同→增强消费者偏好。2.定价或销售方面的良好声誉→增强消费者偏好。3.广告→消费者忠诚与消费渠道控制→新进入者销售成本劣势。4.消费者对原有企业和新进入企业的产品质量的信息不对称→进入壁垒。第二节 结构性进入壁垒六、法律政策壁垒如果政府认为一个产业中只适合少数几个企业的生存，为避免过多企业进入引起的过度竞争，政府就会限制新企业的进入（如实行许可证制度）。由于政府的政策和法律一般来说都是企业无法控制的外生变量，所以由此导致的进入壁垒是结构性进入壁垒。第二节 结构性进入壁垒第三节 策略性进入壁垒

策略性行为是寡占市场中企业通过对影响竞争对手选择的资源进行投资从而改变竞争环境的行为。策略性进入壁垒或进入阻挠是位企业通过其策略性行为设置的进入壁垒。

根据原有企业的策略性行为影响未来收入预期的方式，可以把进入阻挠分为影响未来成本结构的进入阻挠、影响未来市场需求结构的进入阻挠和影响潜在进入者对未来事件估计信念的进入阻挠。第三节 策略性进入壁垒一、 影响未来成本结构的进入阻挠原有企业通过策略性行为对进入后的企业的相对成本结构产生影响，使进入者在寡占市场结构中处于成本劣势，利用这种成本上的不对称，原有企业发动的价格战很容易使进入者遭受亏损，当进入者预期到原有企业的价格战是可信威胁时，就不会进入。（一）过剩生产能力投资（二）干中学(learningbydoing)

（三）提高竞争对手的成本第三节 策略性进入壁垒二、 影响未来需求结构的进入阻挠

原有企业也可通过策略性行为增强消费者者对自己产品的忠诚度，从而使未来的市场需求有利于已，由此可能锁定消费者偏好或市场需求，最终使进入者在寡占市场中的需求处于不利地位。原有企业影响未来需求结构的策略性行为主要有三种：（一）产品扩散策略（二）提高转换成本（三）利用长期契约锁定产品需求第三节 策略性进入壁垒三、 影响进入者信念的进入阻挠

在寡占市场上，市场上总是存在企业难以准确观察或预测的变量，而这些信息在原有企业和潜在进入企业之间的分布上存在着明显的不对称，在这些信息的基础上对进入后市场竞争的态势、进入后的利润做出预期，进而决定是否进入市场。第三节 策略性进入壁垒第四节退出壁垒

退出壁垒：一般而言，某一企业在市场竞争中被其他企业击败，就应该退出该产业或市场，但由于受到种种限制，很难从该市场中退出，这些妨碍企业市场退出的限制性因素，就称之为退出壁垒。退出行为受多种因素制约，并不能单纯地以成本收益分析为依据，而需要面对如下六种退出壁垒：一、 资产的专用性企业的退出决策也影响着企业的进入决策，企业退出越是困难，企业的进入决策就越谨慎。

第四节退出壁垒

二、退出的固定成本企业退出现处行业时通常要支付给律师、会计师、资产评估师等专业人员高额费用，要向职工支付安置费用，要向毁约的一方支付违约金，要承担宣布决定后客户退货、供应商取消优惠、职工生产率下降等损失。第四节退出壁垒

三、战略性退出壁垒实行多角化战略的企业要退出某一特定业务，可能会导致企业总体战略的损失。这一特定业务可能是企业标志和形象的中心，可能会损害企业与主要分销商的关系