证券从业五门

证券基础知识一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）1．在没有优先股票的条件下，（）等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。A．每股清算价值B．每股内在价值C．每股票面价值D．每股账面价值2．经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是（）。A．复苏阶段——股价低迷；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价上涨；萧条阶段——股价下跌B．复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价低迷；萧条阶段——股价下跌C．复苏阶段——股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷D．复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段一一股价低迷3．传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。A．出口的增加B．进口的减少C．境内资本流出D．国内资本市场流动性增加4．对社会公益基金认识错误的是（）。A．我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者5．纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。A．1929～1933年B．第二次世界大战后至20世纪60年代C．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段D．从20世纪70年代开始至今6．2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）。A．泛欧交易所B．纽交所一泛欧证交所公司C．CME集团有限公司D．伦敦国际金融期权期货交易所7．2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。A．一B．二C．三D．四8．2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。A．天津滨海新区B．上海浦东新区C．青岛四方新区D．深圳光明新区9．下列关于储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处表述错误的是（）。A．记账方式不同B．发行利率确定机制不同C．发行对象不同D．流通或变现方式不同10．从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行（）债券。A．浮动利率B．固定利率C．息票累积D．零息票11．按（）分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。A．募集方式B．证券发行主体的不同C．证券所代表的权利性质D．是否在证券交易所挂牌交易12．证券市场走向集中化的重要标志之一是（）的诞生。A．无形市场B．有形市场C．基金市场D．衍生产品市场13．下列各项中，有关政府机构的说法错误的是（）。A．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控D．成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡14．我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．15%B．25%C．35%D．45%15．股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。A．A股B．H股C．B股D．G股16．关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是（）。A．发行人必须在约定的时间付息还本B．投资者是出借资金的经济主体C．发行人是借入资金的经济主体D．债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证17．金融债券的发行主体是（）。A．政府B．股份公司C．非股份制企业D．银行或非银行金融机构18．新中国成立以来，在（），我国停止发行国债。A．20世纪50年代和60年代B．20世纪60年代和70年代C．20世纪50年代和70年代D．20世纪70年代和80年代19．股票最基本的特征是（）。A．参与性B．流动性C．收益性 D．风险性20．最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。A．美国B．英国C．法国D．德国21．信用衍生工具是指以（）为基础变量的金融衍生工具。A．各种货币B．股票或股票指数C．利率或利率的载体D．基础产品所蕴含的信用风险或违约风险22．1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（）以上，其中核心资本至少为总资本的502。A．4%B．5%C．7%D．8%23．下列有关金融期货的表述错误的是（）。A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B．在世界各国，金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管C．金融期货交易是标准化交易D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度24．对证券投资基金的认识错误的是（）。A．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的二个重要特点，也是它的一个重要功能B．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点C．基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值D．基金对投资的最低限额要求很高25．在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A．80%B．75%C．70%D．60%26．下列关于LOF的阐述，错误的是（）。A．LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金B．LOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回C．LOF是一种封闭式基金D．LOF的申购和赎回均以现金进行27．我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利不包括（）。A．分享基金财产收益B．参与分配清算后的剩余基金财产C．按照规定要求召开基金份额持有人大会D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额28．下列关于基金托管费的阐述错误的是（）。A．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B．目前，我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常高于0．25%D．股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率29．关于证券发行市场论述错误的是（）A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C．证券发行市场通常有固定场所D．证券发行市场是交易市场的基础和前提30．《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（）。A．2000万元B．3000万元C．4000万元D．5000万元31．信用公司债券属于（）范畴。A．金融债券B．担保证券C．抵押证券D．无担保证券32．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A．30%B．40%C．50%D．55%33．关于外国债券的论述错误的是（）。A．武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券B．外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段C．外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券D．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家34．关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是（）。A．今天的期货价格可能就是未来的现货价格B．期货价格是世界各地现货成交价的基础C．期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点D．理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异35．（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。A．金融互换B．期货和期货类衍生产品C．金融远期D．期权和期权类衍生产品36．目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为（）。A．6个月以上24个月以下B．6个月以上l2个月以下C．12个月以上24个月以下D．12个月以上l8个月以下37．在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证称为（）。A．存托凭证B．可转换债券C．股票期权D．权证38．最早的证券化产品以（）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券（MBS）。A．非银行金融机构B．中央银行C．政策性银行D．商业银行39．按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），封闭式基金一般采用（）方式分红。A．80%，现金B．90%，现金C．80%，红利再投资D．90%，红利再投资40．证券投资基金的主要投资风险不包括（）。A．技术风险B．管理能力风险C．汇率风险D．巨额赎回风险41．定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。A．直接发行B．私募发行C．招标发行D．公开发行42．二板市场指的是（）。A．中小企业板块市场B．主板市场C．代办股份转让系统D．创业板市场43．无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A．±l0%B．±20%C．±30%D．±40%44．中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A．2%B．3%C．4%D．5%45．代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（）的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。A．投资咨询机构和中央登记公司B．证券交易所和中央登记公司C．证券业协会和证券交易所D．资信评级机构和投资咨询机构46．关于中小企业板指数描述错误的是（）。A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B．中小企业板指数属于分类指数类C．中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制D．中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算47．我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。A．私营合伙企业B．私营独资企业C．非法人组织形式D．有限责任公司或股份有限公司48．1998年后，（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A．中国人民银行B．财政部C．中国银监会D．国务院49．关于证券经纪业务的表述错误的是（）。A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C．柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖D．证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系50．向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为（）。A．证券资产管理业务B．证券经纪业务C．证券自营业务D．融资融券业务51．不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。A．独立性B．灵活性C．制衡性D．健全性52．关于证券公司净资本的叙述，错误的是（）。A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标B．净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C．净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数D．计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全53．证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。A．20%B．30%C．50%D．100%54．以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。A．2年以下B．2年以上7年以下C．3年以下D．3年以上7年以下55．首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A．2B．3C．4D．556．从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A．保证证券市场的公平、效率和透明B．依法监管C．保护投资者利益，让投资者树立信心D．防止内幕交易57．下列不属于操纵市场行为的是（）。A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易58．上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。A．4个月B．3个月C．2个月D．1个月59．证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。A．中国证券登记结算有限责任公司B．证券交易协会C．证券交易所D．中国证监会60．下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）oA．基本信息B．奖励信息C．处罚处分信息D．收入情况信息二、多项选择题（本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）1．债券的票面要素包括（）。A．债券的票面价值B．债券的到期期限C．债券发行者名称D．债券的票面利率2．下列对债券与股票的比较，正确的是（）。A．总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系B．债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表C．发行股票和债券都是公司追加资本的需要D．债券是一种有期证券；股票是一种无期证券3．我国储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为（）。A．贴现发行B．利随本清C．定期付息D．不定期付息4．证券市场的形成主要归因于（）。A．股份制的发展B．信用制度的发展C．宏观调控的需要D．社会化大生产和商品经济的发展5．下列关于新中国资本市场的描述，正确的是（）。A．新中国资本市场的萌生是在1993～1998年B．1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位C．自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制D．2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响6．下列关于有面额股票的叙述正确的是（）。A．股票的发行或转让价格较灵活B．可以明确表示每一股份所代表的股权比例C．股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D．能为股票发行价格的确定提供依据7．衡量公司盈利性最常用的指标是（）。A．净资产收益率B．每股收益C．销售利润率D．杠杆比率8．中央银行通常采用的货币政策有（）。A．公开市场业务B．再贴现政策C．转移支付D．存款准备金制度9．我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A．注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B．主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币C．取得基金从业资格的人员达到法定人数D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度10．我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的（）。A．金融债券B．货币市场工具C．资产支持证券D．非公开发行股票11．广义的有价证券包括（）。A．资本证券B．商品证券C．货币证券D．金融证券12．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）oA．政府B．公司C．中央银行D．政府机构13．证券服务机构主要包括（）。A．证券登记结算公司B．证券投资咨询机构C．律师事务所D．资信评级机构14．可交换债券与可转换债券的相同之处有（）。A．换股期限B．换股价格C．换股比率D．票面利率、期限15．《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（）。A．建立债券持有人会议制度B．强化发行债券的信息披露C．引进债券受托管理人制度D．强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任16．下列对证券投资基金认识正确的是（）。A．通过公开发售基金份额募集资金B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金C．以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式D．基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一17．关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（）。A．封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定B．封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资C．开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制D．封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布18．按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。A．1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单B．期限在1年以内（含1年）的债券回购C．期限在1年以内（含1年）的中央银行票据D．剩余期限超过397天的债券19．关于优先股票的阐述错误的是（）。A．优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B．优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样C．优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利D．优先股票股东有表决权20．境内居民个人可以用（）从事B股交易。A．现汇存款B．从境外汇入的外汇资金C．外币现钞D．外币现钞存款21．对证券公司设立子公司的监管要求有（）。A．禁止同业竞争B．要求建立风险隔离制度C．禁止相互持股的情形D．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应22．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。A．协助办理开户手续B．提供期货行情信息、交易设施C．代期货公司、客户收付期货保证金D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金23．证券公司合规总监的职责有（）。A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C．合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作24．套期保值的基本类型是（）。A．持有现货空头，买入期货合约B．持有现货空头，卖出期货合约C．持有现货多头，卖出期货合约D．持有现货多头，买入期货合约25．按权证的内在价值，可以将权证分为（）。A．平价权证B．价内权证C．虚值权证D．价外权证26．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。A．向原股东配售股份B．向不特定对象公开募集股份C．发行可转换公司债券D．非公开发行股票27．证券交易所的特征有（）。A．有固定的交易场所和交易时间B．实行“公开、公平、公正”原则C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D．通过公开竞价的方式决定交易价格28．集中竞价交易系统通常包括（）。A．交易系统B．结算系统C．信息系统D．反馈系统29．下列属于证券登记结算制度的是（）。A．证券实名制B．结算证券和资金的专用性制度C．分级结算制度和结算参与人制度D．净额结算制度30．证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。A．编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息B．在经纪业务中接受客户的全权委托C．从事与其履行职责有利益冲突的业务D．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺31．下列属于金融衍生工具的基础变量的是（）。A资产价格B．自然现象C．信用等级D．汇率32．金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A．金融期货B．金融远期合约C．金融互换D．结构化金融衍生工具33．金融期货的主要交易制度有（）。A．集中交易制度B．标准化的期货合约和对冲机制C．保证金及其杠杆作用D．大户报告制度34．关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（）。A．调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B．鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务C．律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务D．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见35．证券公司经营（）等业务之一的，净资本最低限额为人民币5000万元。A．证券经纪B．证券承销与保荐C．证券自营D．证券资产管理36．《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（）。A．开展证券业务的了解客户原则与适当性原则B．规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险C．从业人员不得直接或间接持股的规定D．证券账户的实名制规定37．中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处38．新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（）。A．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权B．对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权C．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权39．股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（）。A．微分法B．简单算术股价指数C．剑桥方程式D．加权股价指数40．我国的债券指数包括（）。A．中证全债指数B．政策性银行金融债指数C．上证企业债指数D．中国债券指数三、判断题（本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分）1．有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（）2．从风险的角度分析，证券市场是风险直接交换的场所。（）3．中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（）4．中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。（）5．美国成立的第一个证券交易所是费城证券交易所。（）6．随着金融危机的不断蔓延，各国（地区）监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。（）7．中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为执委会委员。（）8．债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。（）9．除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。（）10．股票的供求关系是股票价格的基石。（）11．衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。（）12．股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。（）13．优先股票依据股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分为累积优先股票和非累积优先股票。（）14．国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。（）15．红筹股作为外资股，已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（）16．债券的流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度；其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。（）17．国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。（）18．我国从l995年起实施的《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外），因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（）19．按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。（）20．可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（）21．国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家。（）22．欧洲债券票面使用的货币是可自由兑换的货币，不能使用复合货币单位。（）23．1993年，中国银行被批准在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。（）24．契约型基金起源于英国，是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。（）25．货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低。（）26．ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（）27．我国的基金管理公司不能从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。（）28．申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。（）29．基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。（）30．目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（）31．基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。（）32．期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。（）33．利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。（）34．股指期货竞价交易中集合竞价交易采用最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。（）35．从交易结构上看，可以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。（）36．从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。（）37．可转换债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。（）38．进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。（）39．证券发行实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）40．债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。（）41．证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能产生开盘价的，以集合竞价方式产生。（）42．代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（）43．股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。（）44．上证成分股指数的样本股共有l80只股票，选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性三项指标。（）45．中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和2个分类指数。（）46．证券投资的购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券。（）47．20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（）48．按照规定，在证券公司住所地申请设立营业部的，最近5年分类评价类别均在B类以上（含B类），且有1年为A类。（）49．证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（）50．证券公司定向资产管理业务的特点体现在：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（）51．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（）52．证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。（）53．从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（）54．《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。（）55．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利（）56．国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（）57．推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（）58．对交易市场的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（）59．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报国务院。（）60．货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（）参考答案一、单项选择题1．D2．D3．D4．B5．B6．A7．C8．A9．A10．A11．A12．B13．D14．B15．A16．D17．D18．B19．C20．A21．D22．D23．B24．D25．A26．C27．D28．C29．C30．B．31．D32．B33．B34．D35．D36．A37．A38．D39．B40．C41．B42．D43．D44．B45．B46．B47．D48．A49．A50．D51．B52．D53．C54．C55．C56．C57．D58．D59．D60．D二、多项选择题1．ABCD2．ABD3．BC4．ABD5．BCD6．BCD7．AB8．ABD9．ACD10．ABCD11．ABC12．ABD13．BCD14．ABCD15．ABCD16．ABCD17．ABD18．ABC19．CD20．ABD21．ABCD22．AB23．ABCD24．AC25．ABD26．ABCD27．ABCD28．ABC29．ABCD30．ACD31．ABCD32．Al3CD33．ABCD34．ABD35．BCD36．ACD37．ABCD38．ABCD39．BD40．ACD三、判断题1．正确2．正确3．错误4．错误5．正确6．错误7．正确8．正确9．错误10．错误11．正确12．正确13．正确14．正确15．错误16．正确17．正确18．正确19．错误20．正确21．错误22．错误23．错误24．正确25．正确26．正确27．错误28．正确29．错误30．正确31．正确32．错误33．错误34．正确35．正确36．错误37．错误38．正确39．正确40．正确41．错误42．错误43．正确44．正确45．错误46．正确47．正确48．错误49．错误50．正确51．错误52．正确53．正确54．正确55．错误56．正确57．正确58．错误59．错误60．正确

证券交易一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1.1992年年初，人民币特种股票即B股在（）证券交易所上市。A．香港B．深圳C．上海D．纽约2.新中国证券市场的建立始于（）。A．1982年B．1986年C．1990年D．1991年3.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。A．优先股B．B股C．另一种证券D．基金4.信用交易是投资者通过交付（）取得经纪商信用而进行的交易。A．押金B．股本C．资金D．保证金5.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）元。A．3000万B．5000万C．1亿D．5亿6.证券市场的稳定性可以用（）来衡量。A．市场指数的风险度B．市场价格的风险度C．市场价格的波动性D．市场指数的波动性7.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。A．中间价B．距前收盘价最近的价位C．可实现最大成交量的价格D．使未成交量最小的申报价格8.客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券，这种委托是（）。A．电话委托B．当面委托C．市价委托D．限价委托9.上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。A．权证交易B．债券质押式回购交易C．债券买断式回购交易D．基金交易10.在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A．净价交易B．市价交易C．全价交易D．买卖价交易11.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。A．时间优先B．价格优先C．客户优先D．会员优先12.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。A．9：20～9：35B．9：15～9：25C．9：25～9：35D．14：57～15：0013.市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。A．意向申报B．双边报价C．成交申报D．定价申报14.证券市场的退市风险警示制度是从（）开始实施的。A．2003年4月2日B．2003年4月3日C．2003年5月8日D．2004.年l月1日15.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A．6个月B．12个月C．18个月D．24个月16.在深圳证券交易所，当（）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A．收盘集合竞价不能产生收盘价{来源：考{试大}B．通过集合竞价的方式产生C．当日无成交D．当日有成交的17.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（）。A．10分钟B．30分钟C．60分钟D．90分钟18.固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向（）家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。A．10B．5C．3D．119.客户作为委托合同的另一方，在享受权利的同时必须承担的义务不包括（）。A．了解交易风险，明确买卖方式B．按规定缴存交易结算资金C．采用正确的委托手段D．根据自身承受能力只接受部分交易结果20.买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。A．成交说明书B．成交清单C．买卖成交报告单D．委托说明书21.境内法人申请开立证券账户时，客户填写（），并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。A．《自然人证券账户注册申请表》B．《机构证券账户注册申请表》C．《证券账户注册资料查询申请表》D．《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》22.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原（）。A．证券账户冻结证明B．证券账户结算证明C．资金账户冻结证明D．资金账户结算证明23.在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A．认知阶段B．情感阶段C．犹豫阶段D．最终行为阶段24.（）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A．客户服务B．客户咨询C．客户招揽D．客户反馈25.发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。A．1B．3C．5D．1026.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。A．有偿送股比例B．约定送股比例C．有效送股比例D．无偿送股比例27.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（）。A．分公司系统B．结算系统C．互联网{来源：考{试大}D．交易系统28.开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（）。A．基金资产净值B．每份基金份额面值C．基金份额累计净值D．每百份基金份额净值.29.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A．配股公告日B．配股登记日C．配股公告日后一天D．配股登记日后一天30.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A．3B．10C．15D．3031.具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖是（）。A．银行间市场的自营买卖B．柜台自营买卖C．交易系统自营买卖D．债券市场自营买卖32.证券公司的证券自营业务使用的资金是（）。A．经纪客户的资金B．证券交易准备金C．监管机构下拨的资金D．自有或依法筹集可用于自营业务的资金33.证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的（）。A．5%B．30%C．100%D．500%34.下列不属于“可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件”的选项是（）。A．公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况B．公司生产经营的外部条件发生的重大变化C．公司发生亏损或损失D．持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化35.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。A．集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B．各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称C．证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称D．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称36.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。A．5%，10%B．5%，15%C．10%，15%D．15%，25%37.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。A．5B．10C．15D．3038.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。A．上月资产总值B．上月资产市值C．上月资产净值D．上月资产平均值39.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。、A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．1倍以上10倍以下D．1倍以上15倍以下40.证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A．财务状况B．投资业绩C．管理能力D．业务资格41.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。A．一级B．二级C．三级考试大论坛D．初始42.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。A．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)B．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)C．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)D．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用)43.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。A．信用交易证券交收账户B．信用交易专用证券结算账户C．客户信用交易担保证券账户D．客户信用交易担保资金账户44.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。A．净值B．市值C．面值D．发行价格45.证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A．10B．15C．20D．3046.下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（）。A．《证券公司监督管理条例》B．《融资融券交易风险揭示书》C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》47.客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。A．同期金融机构贷款基准利率B．同期金融机构活期存款基准利率C．同期银行存款准备金率D．同期金融机构1年期存款基准利率48.客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户是（）。A．客户信用证券账户B．客户信川资金账户C．客户信用交易担保资金账户D．客户信用交易担保证券账户49.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A．中国人民银行B．中国证券业协会C．中国证券监督管理委员会D．中国银行业监督管理委员会50.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。A．20%，20%B．200%，20%C．20%，200%D．200%，200%51.上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。A．到期价(净价)B．到期现价(净价)C．到期购回价(全价)D．到期购回价(净价)52.上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小（）手，最大（）手。A．500，1000B．1000，50000C．1000，10000D．5000，1000053.全国银行间市场买断式回购中，（）负责买断式回购交易的日常监测工作。A．同业中心B．中国人民银行C．中国银行业监督委员会D．中央国债登记结算有限责任公司54.在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（）的一方。A．质权B．抵押权C．处置权D．所有权55.下列选项中，不属于证券交易的结算流程的是（）。A．清算B．证券委托C．发送交收结果D．证券交收和资金交收56.某结算参与人3月买人证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）元。A．10000B．13333C．18182D．200000057.接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。A．第二日B．当日日终C．次一营业日D．当日15：57前58.由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险是（）。A．流动性风险B．本金风险C．价差风险D．操作风险59.根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。A．20%B．25%C．30%D．50%60.结算备付金利息（）结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A．每年B．每月C．每星期D．每季度二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)1.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（）。A．定期交易系统B．报价驱动系统C．指令驱动系统D．连续交易系统2.下列属于基础性金融产品的是（）。A．股票B．权证C．债券D．可转换债券3.在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（）。A．通过多个网关进行一个交易单元的交易申报B．通过一个网关进行多个交易单元的交易申报C．通过其他会员的网关进行多个交易单元的交易申报D．通过其他会员的网关进行一个交易单元的交易申报4.下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（）。A．现在定约成交，将来交割B．远期交易是非标准化的，在场外市场进行C．以通过交易获取标的物为目的D．期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行5.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。A．增发上市的股票B．暂停上市后恢复上市的股票C．首次公开上市发行的股票D．连续竞价阶段交易的股票6.非柜台委托主要有（）等形式。A．人工电话委托B．网上委托C．传真委托D．自助和电话自动委托7.上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。A．本方最优价格申报B．对手方最优价格申报C．最优5档即时成交剩余撤销申报D．最优5档即时成交剩余转限价申报8.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。A．买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价9.上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。A．9：25～11：30B．9：30～11：30C．13：00～15：30D．13:00～15：2710.每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。A．证券名称B．成交价C．成交量D．买卖双方所在会员营业部的名称11.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。A．债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币B．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币C．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张12.证券交易所无法连续交易的情形是指（）。A．10%以上的证券中断交易B．证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断C．10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报D．证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断13.针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（）。A．缘故法B．被动接受法C．介绍法D．陌生拜访法14.证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（）。A．账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗B．资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作C．资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统D．各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整15.不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有（）。A．申购新股资金冻结期间B．开放式基金尚有基金余额C．客户资料尚未补全D．银证关联尚未撤销16.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（）。A．可度量性B．有价值C．可接近性D．差异性17.下列关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有（）。A．申请材料送交日为T-5日前B．结算公司核准答复日为T-2日前C．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前D．公告刊登日为T日18.股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（）。A．结算方式不同B．转让方式不同C．信息披露标准不同D．挂牌公司属性不同19.可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。A．配股B．送红股C．增发新股D．降低转股价格20.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（）。A．权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例B．权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%x行权比例C．权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×25%×行权比例D．权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×125%×行权比例21.自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。A．自营总规模的控制B．资产配置比例控制C．项目集中度控制D．单个项目规模控制22.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。A．经纪B．资产管理C．投资银行D．物业管理23.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）.A．加强监管B．严格把关C．完善法制D．加强自律管理24.根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会和交易所报送自营业务情况。A．每周B．每月C．每半年D．每年25.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）。A．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元B．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元C．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形D．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行26.证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。A．申请书B．负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表C．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明D．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表27.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。A．出具资产托管报告B．安全保管集合资产管理计划资产C．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来28.下列属于集合资产管理计划说明书的主要内容的是（）。A．投资限制B．投资理念与投资策略C．投资规模与投资方D．投资决策依据、投资程序与风险控制29.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。A．股票B．债券C．证券投资基金D．其他证券30.客户及其一致行动人通过（）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。A．普通证券账户B．信用证券账户C．信用交易证券交收账户D．客户信用交易担保证券账户31.信息技术风险控制的措施包括（）。A．融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施B．建立完善的融资融券业务信息技术系统C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练32.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A．融券专用证券账户B．信用交易资金交收账户C．信用交易证券交收账户D．客户信用交易担保证券账户33.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下（）几个品种。A．1天B．2天C．3天D．7天34.《全国银行问债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。A．擅自交易未经批准上市债券B．擅自从事借券、租券等融券业务C．制造并提供虚假资料和交易信息D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格35.买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（）。A．同业中心B．中国人民银行C．中央结算公司D．中国证券业协会36.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（）的机构。A．托管B．登记C．交易D．结算37.申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行为的权益登记日重合。A．扩募B．增发C．配股D．封转开38.记账式国债在（）的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。A．招投标B．债券回购C．场外合同分销D．证券交易所挂牌分销39.根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（），确定其最低结算备付金限额。A．现金维护比例B．最低结算备付金比例C．上月证券日均买入金额D．上月证券日均卖出金额40.对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（）。A．扣划自营证券B．变卖自营证券C．暂不交付相关证券D．暂不向违约方划付相关资金三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)1.公开原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。（）A．正确B．错误2.根据我国证券交易所现行制度的相关规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。（）A．正确B．错误3.股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。（）A．正确B．错误4.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（）A．正确B．错误5.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（）A．正确B．错误6.未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（）A．正确B．错误7.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。（）A．正确B．错误8.深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为0.01港元。（）A．正确B．错误9.涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=当日收盘价×(1土涨跌幅比例)。（）A．正确B．错误10.根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。（）A．正确B．错误11.佣金属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。（）A．正确B．错误12.竟价的结果包括：全部成交、部分成交、不成交。（）A．正确B．错误13.大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计人当日该证券成交总量。（）A．正确B．错误14.仅在协议平台交易的债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。（）A．正确B．错误15.股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。（）A．正确B．错误16.证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。（）A．正确B．错误17.证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（）A．正确B．错误18.根据规定，上海证券交易所和深圳证券交易所都不可以调整即时行情发布的方式和内容。（）A．正确B．错误19.在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。A．正确B．错误20.以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。（）A．正确B．错误21.营销人员的售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。（）A．正确B．错误22.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（）A．正确B．错误23.对证券公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。（）A正确B．错误24.根据规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。（）A．正确B．错误25.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）A．正确B．错误26.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。（）A．正确B．错误27.中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（）A．正确B．错误28.根据规定，单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.005元人民币。（）A．正确B．错误请访问考试大网站/29.非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（）A．正确B．错误30.代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（）A．正确B．错误31.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（）A．正确B．错误32.证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度和会计核算。（）A．正确B．错误34.证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（）A．正确B．错误35.管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）A．正确B．错误36.证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（）A．正确B．错误37.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，