ISO环境管理体系审核知识培训 2

ISO14000环境管理体系

审核知识培训1/4/20231第一章环境审核概论

第二章环境管理体系认证的实施程序

第三章审核的策划与准备

第四章第一阶段审核

第五章第二阶段审核

第六章审核跟踪目录1/4/20232第一章：环境审核概论术语与定义审核类型审核目的审核的特点1/4/20233审核(ISO9000：2000)为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。1/4/20234审核准则用作依据的一组方针、程序或要求。（ISO9000：2000)审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序和要求(ISO14010)1/4/20235审核证据(ISO14010)

关于事实的可验证的信息、记录或陈述。

注：1.审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。

2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或审核范围内的其它方法。1/4/20236审核证据(ISO9000：2000)与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或与审核有关其他的信息。注：审核证据可以是定性的或定量的1/4/20237审核发现(ISO9000：2000)将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核发现能够表明是否符合审核准则，也能指出改进机会。1/4/20238审核结论审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证(ISO14010)审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果(ISO9000：2000)1/4/20239相关方与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体（ISO9000：2000)关注组织的环境绩效或受环境绩效影响的个人或团体（ISO14004)1/4/202310技术专专家为审核核组提提供专专门知知识与与技能能，但但不以以审核核员身身份参参加工工作的的人员员(ISO14010)(审核核)提提供关关于被被审核核对象象的特特定知知识或或技术术的人人员；；特定定知识识或技技术包包括关关于被被审核核的组组织、、过程程或活活动的的知识识或技技术以以及语语言或或文化化指导导(ISO9000：2000)12/28/202211环境管管理体体系认认证由获得得认可可资格格的环环境管管理体体系认认证机机构依依据审审核准准则，，对受受审核核方的的环境境管理理体系系通过过实施施审核核及认认证评评定，，确认认受审审核方方的环环境管管理体体系的的符合合性及及有效效性，，并颁颁发证证书及及标志志的过过程。。12/28/202212环境审核客观地获取取审核证据据并予以评评价，以判判断特定的环境活动动、事件、、状况、管管理体系，，或有关上述事项的的信息是否否符合审核核准则的一一个系统化、文件化化的验证过过程，包括括将这一过过程的结果呈报委委托方12/28/202213环境审核环境审核的的对象很广广泛环境审核强强调客观环境审核是是一个系统统化、文件件化的验证证过程环境审核的的结果要在在规定的时时限内呈报报给委托方方12/28/202214环境审核分分类环境管理体体系审核环境标志审审核清洁生产审审核环境行为符符合性审核核应负责任审审核12/28/202215环境标志志审核对产品在在生产使使用和处处理处置置过程是否符合合特定的的环境保保护要求求进行行分析、评价的的活动，，产品生生命周期期分析将将成为环环境标志志审核的的主要支支撑工具具12/28/202216清洁生产产审核对正在运运行的和和计划的的企业生生产过程程等实行的的分析和和评估活活动,目目的是发现高物物耗、高高能耗、、高污染染的原因因提出对策策和方案案节能降耗耗减污染染12/28/202217环境行为为符合性性审核对照国家家的环境境法律法法规及其其他要求求评价组织织环境行行为符合合性的活活动。审核的结结果可以以为组织织制定和和实施环环境改进提提供依据据12/28/202218应负责任审核核对组织的环境境责任进行的的评审，目的的是确定污染的最最终责任者为银行业、保保险业提供环环境污染与风风险的依据，，确定交易活活动中的环境境风险和责任任12/28/202219环境管理体系系审核客观地获取审审核证据并予予以评价，以以判断一个组组织的环境管管理体系是否否符合环境管管理体系审核核准则的一个个系统化、文文件化的验证证过程，包括括将这一过程程的结果呈报报给委托方；；12/28/202220环境境管管理理体体系系审审核核的的目目的的通过过审审核核证证实实受受审审核核方方环环境境管管理理体体系系是是否否符符合合审审核核准准则则。。判定定受受审审核核方方的的环环境境管管理理体体系系是是否否得得到到了了实实施施与与保保持持确定定体体系系的的充充分分性性、、适适用用性性和和有有效效性性；；发现现受受审审核核方方环环境境管管理理体体系系中中可可予予改改进进的的领领域域12/28/202221环境境管管理理体体系系审审核核准准则则ISO14001标标准准受审审核核方方的的环环境境管管理理体体系系文文件件适用用于于受受审审核核方方的的环环境境保保护护法法律律、、法法规规及及其其它它要要求求12/28/202222审核核类类型型内部部审审核核第第一一方方审审核核环境境管管理理体系系审审核核第第二二方方审审核核外部部审审核核第三三方方审审核核12/28/202223内部环环境管管理体体系审审核的的目的的环境管管理体体系正正常运运行和和持续续改进进的需需要；；为第二二和第第三方方审核核做准准备一种管管理手手段12/28/202224第二方方审核核的目目的选择合合适的的合作作伙伴伴证实合合作方方持续续满足足规定定要求求促进合合作方方改进进环境境管理理体系系12/28/202225第三方方审核核的目目的向外界界展示示组织织环境境管理理体系系是符符合要要求的的实施、、保持持和改改进组组织的的环境境管理理体系系满足顾顾客的的要求求12/28/202226审核的的特点点体系的的正规规性正式的的活动动客观性性、系系统性性、独独立性性审核是是采用用抽样样方法法12/28/202227审核是是正式式的活活动体系审审核需需经过过管理理者的的授权权才能能进行行体系审审核有有正式式的程程序和和做法法审核工工作必必须由由经过过培训训且经经资格格认可可的人人员进进行审核必必须形形成书书面的的文件件12/28/202228审核的的客观观性客观性性是指指审核核员要要以充充分的的证据据为基基础，，公正正的、、客观观的评评价审审核对对象，，不能能有偏偏见的的、主主观的的给出出审核核结论论。12/28/202229审核的独独立性独立性是是指审核核员要与与被审核核的领域域无直接接责任关关系，在在外部审审核中，，审核员员应与受受审核方方无利益益关系，，在内部部审核中中，本部部门人员员不能审审核本部部门。12/28/202230审核的系系统性系统性是是指审核核员要按按规定的的程序全全面的审审核和评评价与审审核对象象有关的的各个方方面。12/28/202231认证的程程序审核的启启动审核的策策划与准准备审核的实实施纠正措施施的跟踪踪和批准准注册证后的监监督管理理第二章环环境境管理体体系认证证的实施施程序12/28/202232环境管理体系系认证流程委托方书面申申请申请受理、评评审签定认证合同同任命审核组长长组建审核组文件审核12/28/202233第一阶段审核核准备第一阶段现场场审核第二阶段审核核准备第二阶段现场场审核环境管理体系系认证流程12/28/202234对纠正措施施的跟踪验验证编制和提交交审核报告告认证评评定颁发认证证证书环境管理体体系认证流流程12/28/202235证后监督审审核暂暂停、撤销销或注销保持认证复评(有效效期满)暂暂停、撤销销或注销换发认证证证书环境管理体体系认证流流程12/28/202236内审流程做出审核决决定任命审核组组长组建审核组组文件审核审核准备12/28/202237内审审流流程程现场场审审核核准准备备实施施审审核核编制制和和提提交交审审核核报报告告对纠纠正正措措施施的的跟跟踪踪验验证证12/28/202238审核核的的启启动动提出出申申请请受理理申申请请组成成审审核核组组初步步接接触触12/28/202239委托托方方的的职职责责决定定是是否否需需要要审审核核与受受审审核核方方接接触触，，取取得得受受审审核核方方的的充充分分合合作作并并启启动动审审核核确定定审审核核目目的的选择择审审核核机机构构，，对对审审核核组组长长及及审审核核员员的的组组成成予予以以确确认认提供供开开展展审审核核所所需需的的资资源源12/28/202240委托方的的职责与审核组组长商定定审核范范围确认环境境管理体体系审核核准则确认审核核计划接受审核核报告并并决定其其分发范范围12/28/202241申请评审审对申请方方提交的的申请资资料进行行初步评评审，以以确定申申请方是是否具备备申请认认证的条条件认证机构构对承担担认证项项目的能能力进行行评审12/28/202242申请资料料组织的环环境管理理体系文文件许可资料料其它资料料12/28/202243申请资料料目录申请书申请组织织概括环境管理理手册及及程序文文件环境因素素及重大大环境因因素清单单适用的环环境法律律法规及及其要求求内审方案案及报告告和管理理评审报报告企业法人人营业执执照或类类似的法法律地位位证明企业机构构分布平平面图、、工艺流流程图、、认证范范围、下下水管线线网图、、社区平平面简图图12/28/202244申请资料目目录环评报告书书（表）及及环保主管管部门批文文复印件“三同时””设施的技技术方案及及运行验收收报告和环环保部门验验收证明文文件的复印印件体系运行期期间未受到到环境行政政处罚的证证明上一年度以以来的环境境监测和污污染源检验验报告上一年度以以来的排污污收费和环环境管理奖奖惩记录上一年度以以来的相关关方的投诉诉或抱怨记记录当地环保主主管部门对对污染物浓浓度及总量量控制指标标的达标排排放证明12/28/202245认证的能力力确定组织的的活动范围围确定组织活活动的全部部范围内的的重要环境境因素及影影响确定认证机机构在认证证过程中识识别组织的的活动、环环境因素及及影响所需需的能力确定认可业业务范围内内的相关行行业的典型型环境因素素及环境影影响确定本机构构是否具备备所需的能能力12/28/202246审核的策划划与准备制定审核计计划审核任务分分配编制审核文文件12/28/202247审核的实施施第一阶段审审核第二阶段审审核12/28/202248纠正措施施的跟踪踪和批准准注册纠正措施施的跟踪踪审核报告告认证评定定批准注册册和颁发发证书12/28/202249证后的监监督管理理监督审核核复审12/28/202250第三章:审核核的策划与准准备确定审核范围围组成审核组编制审核计划划编制检查表审核前沟通12/28/202251确定审核范围围确定审核范围围的重要性确定审核范围围考虑的因素素审核范围的确确定12/28/202252确定审核范围围的重要性是审核准备和和实施审核的的依据是认证证书和和宣传材料的的重要内容是向相关方证证明体系符合合性的证据12/28/202253确定审审核范范围考考虑的的因素素申请认认证所所涉及及的产产品、、活动动和服服务的的类别别和性性质与产品品、活活动和和服务务有关关的场场所及及场所所的分分布状状况和和地理理位置置受审核核方的的组织织机构构的设设置及及其管管理权权限所所覆盖盖的范范围环境因因素及及其影影响的的独立立性和和关联联性有关产产品、、活动动和服服务所所需的的法规规要求求、标标准和和其它它引用用文件件；受审核核方的的特殊殊要求求，即即是否否有排排除在在审核核范围围之外外的场场所和和地点点12/28/202254审核范范围的的确定定组织的的管理理权限限组织的的产品品范围围组织的的活动动范围围组织的的现场场区域域12/28/202255审核核范范围围的的确确定定组织织的的管管理理权权限限管理理者者能能够够对对其其活活动动在在行行政政上上、、财财务务上上承承担担责责任任，，对对组组织织内内与与环环境境管管理理体体系系有有关关的的所所有有环环境境因因素素及及相相关关的的影影响响承承担担责责任任。。对对不不能能承承担担责责任任的的区区域域，，不不能能界界定定在在审审核核范范围围内内；；即即管管理理上上具具备备相相对对独独立立性性；；管理者有有权决定定如何通通过建立立环境目目标、指指标和管管理方案案来实现现其环境境方针，，并有权权配置环环境管理理体系建建立实施施中所需需的人、、财、物物等资源源(可包包括预算算权和其其它控制制权)。。管理者对对其管理理范围内内的投入入（如原原材料、、合同方方的劳动动、服务务）和产产出（如如产品、、服务、、废弃物物、污染染物）承承担责任任12/28/202256审核范围围的确定定组织的产产品范围围以某一种种产品申申请认证证时，要要考虑与与申请认认证产品品有关的的所有环环境因素素当环境因因素不能能够区分分时，按按这种产产品申请请认证一一般是不不能够接接受的，，除非组组织对所所有的环环境因素素都加以以控制。。12/28/202257审核范围的的确定组织的活动动范围与产品直接接有关的生生产和管理理活动与产品间接接有关的活活动(如行行政后勤管管理)不在组织现现场的相对对独立的活活动，可以以不在审核核范围之内内(如销售售活动)由相关方协协助的活动动但需组织织对其进行行控制或施施加影响，，应列入审审核范围12/28/202258审核范围的的确定组织的现场场区域该场所应在在组织的管管理权限控控制范围内内或按组织的的活动领域域确定的审审核范围中中包含的有有关活动领领域在该场场所发生；；12/28/202259审核范围的的确定组织的现场场区域不同职能的的部门或商商业联合体体组成的组组织，其现现场应进行行审核临时现场只只要受控于于组织的环环境管理体体系之下，，就可以进进行审核当无法确定定现场区域域时（如服服务），认认证应考虑虑组织总部部的活动及及其服务的的传递性。。审核可在在组织提供供服务的范范围内进行行12/28/202260多现场审核核组织有几个个相似的现现场，可以以对有相似似的环境因因素并在相相同的行政政管理机构构的控制下下运行的现现场进行抽抽样审核由具备不同同职能的部部门或商业业联合体组组成的组织织，因其从从事的活动动和伴随的的环境影响响不同，应应对所有现现场和相关关的环境影影响进行分分别审核。。12/28/202261多现场审核核在环境管理理体系中包包含有重要要环境因素素的每一个个现场或部部门都要进进行审核若一个组织织的环境管管理体系证证书覆盖了了多个现场场，一旦发发现了不符符合，不论论是在总部部，还是在在一个单一一现场，其其纠正措施施程序都应应适用与证证书所覆盖盖的全部现现场12/28/202262审核范围的的描述审核范围通通常可由现现场范围、、管理领域域、产品范范围和活动动范围进行行描述；例：位于广广东省广州州市江南大大道尾125号的广广州市化学学试剂厂在在生产化学学试剂及相相关管理活活动方面。。12/28/202263审核组的组成成审核组成员应应有满足规定定要求的资格格审核组成员应应有相关专业业的能力审核组成员不不应与受审核核部门存在利利害关系审核组成员应应协调合作12/28/202264审核组长的条条件审核组长应有有一定的权威威具备组织、管管理、协调的的能力具有相应的专专业能力和广广泛的相关技技术知识具有对管理体体系的整体有有效性作出判判断的能力12/28/202265审核组长的职职责组建审核组获取实现审核核目的所需的的背景资料负责文件的审审查负责制定审核核计划，分配配审核任务协调工作文件件的准备，指指导编制审核核检查表.，12/28/202266审核核组组长长的的职职责责主持持现现场场审审核核并对对审审核核过过程程进进行行有有效效的的控控制制及时时与与受受审审核核方方领领导导沟沟通通组织织编编写写和和提提交交审审核核报报告告组织织跟跟踪踪审审核核12/28/202267审核核员员的的要要求求全面面、、正正确确理理解解环环境境管管理理体体系系标标准准掌握握审审核核的的程程序序、、方方法法和和技技巧巧具备备与与受受审审核核方方的的产产品品、、活活动动和和服服务务相相关关的的技技术术知知识识了解解相相关关的的法法律律法法规规和和其其他他要要求求具有有一一定定的的环环境境科科学学和和技技术术的的知知识识，，能能够够识识别别环环境境因因素素及及其其相相关关的的影影响响具备备审审核核工工作作所所必必须须的的个个人人素素质质和和能能力力12/28/202268审核员的的职责服从审核核组长的的指导支持审核核组长开开展工作作编制分工工范围内内的工作作文件独立完成成分工范范围内的的现场审审核任务务保管好与与审核有有关的文文件验证受审审核方所所采取的的纠正措措施的有有效性12/28/202269审核计划划的内容容审核的目目的和范范围审核准则则审核日期期审核组成成员审核日程程安排保密要求求其它12/28/202270两个阶阶段审审核计计划的的差异异第一阶阶段第第二阶阶段目的了了解解受审审核方方的环环境重重点点评价价受审审核方方的管理体体系整整体状状况；；环环境管管理体体系是是否有有确定第第二阶阶段审审核的的效效实施施；可行性性；决决定定受审审核方方能否否通确定第第二阶阶段审审核的的过过认证证审核核并取取得注注重点；；册册；；12/28/202271两个阶段审审核计划的的差异第一阶段第第二阶段范围受审核方的的环境管理理所所有现现场和有关关文件体系文件和和有关资料料与与资料料与重大环境境因素有关关的现场12/28/202272两个阶段审审核计划的的差异第一阶段第第二二阶段内容主主要要涉及标准准的4.4.1,涉涉及及标准的全全部要素4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.34.3.4，4.4.6，，4.5.2，4.5.4，4.6；受受审核核方的所有有部门受审核方接接受审核的的主要是管理理者、管理理者代表和环环境管理部部门12/28/202273审核核计计划划审核核目目的的：：评评价价公公司司的的环环境境管管理理体体系系是是否否符符合合标标准准要要求求，，能能否否通通过环环境境管管理理体体系系谁谁认认证证并并取取得得注注册册；；审核核范范围围：：公公司司名名称称：：康康信信瓦瓦通通纸纸品品有有限限公公司司产品品范范围围：：瓦瓦通通纸纸包包装装制制品品现场场范范围围：：深深圳圳市市福福田田区区红红叶叶道道2号号凯凯丰丰工工业业城城审核核准准则则：：a.ISO14001标标准准b.公公司司的的环环境境管管理理体体系系文文件件c.适适用用的的环环境境法法律律法法规规及及其其它它要要求求审核核组组：：审审核核组组长长：：李李xx审核核组组成成员员：：刘刘xx审核核日日期期：：20010313审核核日日程程安安排排：：12/28/202274审核核日日程程安安排排日期期及及时时间间第第一一组组第第二二组组第一一天天8:30~8:45首首次次会会议议8:45~12:00管管理理层层，，环环管管工工作作组组行行政政部部质管管部部（（4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.6)13:00~15:00生生产产部部和和生生产产现现场场营营业业部部15:00~17:30（（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)运运输输部部（（成成品品仓仓、、车车队队））12/28/202275审核日程安排排日期及时间第第一组组第第二二组第二天8:30~12:00采采购部、原原料仓、化学学品库工工程程部（锅炉房房、发电房（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.2油库库、机修车间间、另配件4.4.4,4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.4)库库）13:00~15:00污污水处理站厂厂内区域（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.6)15:00~16:00审审核组组会议16:00~17:00末末次次会议12/28/202276编写检查表检查表的作用用检查表的内容容检查表的编制制方法检查表示例12/28/202277检查表的作用用指导审核整个个过程的路线线图明确受审核部部门所需审核核的主要要素素及要求确保审核程序序规范化、系系统化保持明确的审审核目标明确与审核目目标有关的样样本保持审核的方方向和节奏作为审核的记记录档案12/28/202278编制的的准备备了解审审核的的范围围确定审审核的的重点点确定审审核的的策略略文件收收集和和审查查12/28/202279设计检检查表表应注注意：：1.以ISO14001及环环境管管理体体系文文件为为依据据2.以以部门门审核核为主主时,应列列出有有关的的主要要要素素的审审核内容容和审审核方方法3.以以要素素审核核为主主时,要说说明到到哪些些部门门去查查4.注注意意要要素素的的逻逻辑辑顺顺序序,明明确确审审核核步步骤骤5.抓抓住住重重点点,抽抽样样应应有有代代表表性性6.注注意意可可操操作作性性12/28/202280检查查表表的的基基本本内内容容审核核区区域域/部部门门、、审审核核时时间间审核核的的依依据据检查查要要点点检查查方方法法抽样样数数验证证结结果果(跟跟踪踪记记录录)12/28/202281检查表的的五要素素去哪里地地点找谁谁被被审核核人查什么检检查要要点如何检查查检检查方方法结果怎么么样跟跟踪记记录12/28/202282环境管理理体系审审核检查查表12/28/202283第四章第第一阶段审审核文件审核第一阶段现场场审核12/28/202284第一阶段审核核的目的了解受审核方方环境管理体体系的基本情情况确定第二阶段段审核的可行行性确定第二阶段段审核的重点点12/28/202285第一一阶阶段段审审核核的的内内容容和和程程序序文件件审审核核制定定第第一一阶阶段段现现场场审审核核计计划划现场场审审核核审核核报报告告12/28/202286不进进行行第第一一阶阶段段审审核核的的条条件件受审审核核方方组组织织规规模模及及现现场场范范围围很很小小，，环环境境因因素素简简单单审核核组组长长已已充充分分了了解解受受审审核核方方的的现现场场及及其其环环境境因因素素与与影影响响，，认认为为具具备备认认证证审审核核的的条条件件审核核组组有有充充分分的的资资源源保保证证，，在在受受审审核核方方的的配配合合下下，，可可确确保保一一个个阶阶段段的的审审核核能能满满足足审审核核的的全全部部要要求求。。.12/28/202287文件件审审核核文件件审审核核的的目目的的文件件审审核核的的要要求求文件件审审核核的的方方法法文件件审审核核应应注注意意的的事事项项12/28/202288文件审核核的目的的审查文件件的符合合性，确确定能否否进行现现场审核核了解组织织的环境境管理体体系情况况，以便便进行审审核准备备12/28/202289文件审核核的要求求审查文件件的符合合性审查文件件的系统统性审查文件件的可操操作性审查文件件的有效效性12/28/202290文件的审审核方法法文件内容容的审核核---符符合性---系系统性---可可操作性性文件格式式的审核核---有有效性---统统一性12/28/202291文件审审核的的注意意事项项要了解解组织织的规规模、、历史史情况况、组组织机机构、、产品品特点点现场审审核前前的文文件审审核一一般限限于手手册和和程序序文件件的审审核，，符合合性不不够充充分，，要求求提供供补充充文件件文件审审核不不限于于现场场审核核前的的审核核收集适适用的的法律律法规规和其其他要要求监督审审核和和复评评也要要进行行文件件审核核12/28/202292审核前前沟通通提前通通知受受审核核部门门审核组组内部部会议议(必必要时时)1)审审核准准备情情况2)讨讨论疑疑难问问题3)提提出注注意事事项12/28/202293了解组织织的基本本情况，，包括组组织机机构与职职能，产产品、活活动和服服务特点点、过程程及方式式，现场场分布情情况和重重要环境境控制点点情况；；结合现场场情况考考察体系系文件的的可操作作性及合合理性；；收集评审审有关环环境方针针、目标标指标、、环境因因素以及及为实现现环境方方针、目目标指标标、满足足法律法法规要求求所做的的环境管管理方案案、程序序等的信信息，判判断其环环境管理理体系总总体策划划的合理理性及体体系是否否已被实实施；对内审程程序及方方案的有有效性和和可操作作性进行行评审，，确认组组织内审审的可信信性。第一阶段段现场审审核内容容及要点点12/28/202294收集组织织识别与与评价环环境因素素的过程程信息及及现场观观察，对对该程序序及程序序实施的的结果的的合理性性作出初初步评价价；对组织环环境法律律法规的的符合性性进行抽抽样评审审；审阅管理理评审记记录审核审核核组关注注的其他他问题；；综上所述述，第一一阶段现现场审核核的重点点是：环环境管理理体系整整体策划划的合理理性和有有效性以以及通过过内审反反映出的的自我监监督保障障机制是是否完备备。第一阶段段现场审审核内容容及要点点12/28/202295第五章:第二阶阶段审核核首次会议议现场审核核汇总并分分析审核核结果并并确定不不符合项项审核组会会议末次会议议编写审核核报告12/28/202296首次会议介绍审核组组成员介绍审核目目的和范围围审核计划安安排的确认认介绍审核的的方法和程程序建立联络渠渠道确认末次会会议时间向审核组介介绍现场安安全条件和和应急程序序12/28/202297第二阶段审审核的目的的判断受审核核方是否实实施了其环环境方针、、目标指标标并遵守了了相应的程程序；判断受审核核方的环境境管理体系系是否符合合环境管理理体系标准准的所有要要求，并能能够实现组组织的环境境方针；验证受审核核方能否通通过环境管管理体系认认证并取得得注册；12/28/202298环境方针是是否已得到到贯彻实施施；环境目标、、指标是否否正在按规规定的计划划进行；重要的管理理程序和运运行控制程程序是否已已被严格遵遵守和执行行；体系中规定定的日常监监控和监测测内容是否否已执行；；内审和管理理评审等是是否已按规规定实施。第二阶段审审核的内容容12/28/202299现场场审审核核审核核组组长长要要控控制制审审核核的的全全过过程程要科科学学地地选选择择样样本本充分分利利用用检检查查表表当发发现现不不符符合合时时,应应追追根根溯溯源源与受受审审核核方方共共同同确确认认事事实实始终终保保持持审审核核员员应应遵遵守守的的诫诫律律12/28/2022100审核核方方式式以部部门门为为主主线线的的审审核核方方式式以要要素素为为主主线线的的审审核核方方式式以环环境境因因素素为为主主线线的的审审核核方方式式12/28/2022101审核方方法提问与与交谈谈查阅文文件与与记录录现场观观察12/28/2022102审核技技巧要掌握握提问问的技技巧，，要针针对不不同的的对象象采取取不同同的提提问方方式(开放放式提提问、、封闭闭式提提问)；要善于于倾听听要做好好记录录要提高高现场场观察察的水水平；；12/28/2022103审核过过程的的控制制控制审审核计计划控制审审核进进度控制样样本的的合理理性控制气气氛控制纪纪律控制客客观性性要注意意收集集体系系运行行有效效性的的证据据控制审审核结结果12/28/2022104审核路线的的展开记录实施情况记记录录相关文件实实施情情况记记录相关活动相相关文文件实实施情况记记录录部门职责相相关活动动相关关文件实实施情况况记记录相关活动相相关文文件实实施情况记记录录相关文件实实施情情况记记录实施情况记记录录记录12/28/2022105客观证据实际(客观观)存在的的不受情绪或或偏见左右右的可以阐述的的可以形成文文件(书面面表达)的的可以是定量量的可以是定性性的可验证的12/28/2022106不符合的定定义是指那些违违背审核准准则的审核核发现。12/28/2022107必须以客客观事实实为基础础；必须以审审核准则则为依据据；对不符合合的原因因要进行行分析，，找出体体系上存存在的问问题；形成不符符合项前前，审核核组要充充分讨论论，统一一意见；；与受审核核方共同同确认审审核发现现的事实实不符合项项的形成成12/28/2022108严重不符符合项体系运行行出现系系统性失失效体系运行行出现区区域性失失效造成严重重的环境境危害12/28/2022109轻微不符符合项1）对要素和和体系文文件而言言，是个个别、偶然的、、孤立的的性质轻轻微的问问题2）对所所审区域域的体系系有效性性而言，，是个次要的的问题12/28/2022110不符合报告的的内容受审核方名称称审核员姓名及及开具日期审核准则不符合事实的的描述不符合项性质质判定不符合ISO14001标准的条款或或体系文件的的编号建议采取的纠纠正措施计划划及完成日期期受审核方代表表确认及签字字12/28/2022111不合格的描描述事实的准确确观察（（判断）在哪里发现现（（地点点）发现了什么么（（事实实）为什么不合合格（（原原因）谁在场（（职位）采用专业术术语（（正正规）利于的改进进（（帮助助）12/28/2022112审核结果的的汇总分析析从发现的不不符合项入入手从发展的历历史和趋势势来入手从近几次审审核之间该该部门对环环境的影响响来分析总结部门环环境管理工工作上的优优点12/28/2022113审核核组组沟沟通通会会议议同审审核核组组成成员员参参加加讨论论审审核核结结果果沟通通审审核核信信息息、、线线索索审核核组组长长作作审审核核总总结结准准备备12/28/2022114环境境管管理理体体系系有有效效性性的的评评价价1.体体系系有有效效性性的的评评价价体系系能能保保证证实实现现组组织织的的环环境境方方针针和和目目标标指指标标对评评价价出出的的重重要要环环境境因因素素能能实实施施有有效效控控制制组织织的的体体系系形形成成了了一一套套的的我我发发现现、、自自我我纠纠正正、、自自我我完完善善的的机机制制；；员工工环环境境意意识识2.环环境境管管理理体体系系实实施施效效果果的的评评价价污染染预预防防方方面面的的成成效效降低低能能源源和和资资源源的的消消耗耗改进进产产品品的的性性能能、、降降低低产产品品使使用用中中对对环环境境的的影影响响12/28/2022115末次会议议致谢重申审核核目的和和范围概括介绍绍审核情情况宣布现场场审核结结果和审审核结论论提出不符符合纠正正措施的的要求受审核方方管理代代表表态态受审核方方管理者者致辞12/28/2022116审核报告告受审核方方的基本本情况受审核方方环境管管理体系系概述第一阶段段审核的的概况第二阶段段审核的的概况审核总结结审核结论论12/28/2022117审核总总结受审核核方环环境管管理体体系与与审核核准则则的符符合情情况受审核核方遵遵守法法律法法规和和其他他要求求情况况体系实实施情情况受审核核方环环境管管理体体系实实施的的有效效性体系存存在的的主要要问题题。12/28/2022118审核结结论环境管管理体体系对对审核核准则则的符符合情情况体系是是否得得到了了正确确的实实施与与保持持体系是是否有有持续续适用用性和和有效效性；；是否推推荐认认证注注册12/28/2022119纠正措施的的跟踪程序序审核员提出出不符合项项受审核方管管理代表确确认受审核方分分析不符合合的根源受审核方针针对根源制制定、实施施、完成并并自我验证证纠正与预预防措施的的有效性审核员对纠纠正措施的的验证审核员提交交纠正措施施跟踪报告告第六章：审审核的跟踪踪12/28/2022120纠正与预防防的方法修改现有文文件对现有人员员进行培训训增加资源其它12/28/2022121纠正与预防防的跟踪验验证1、原因分析方方面：是否否切中要害害2、措施制制定方面：：纠正措施施的可行性性及合理有有效性采取纠正措措施的力度度与不符合合项伴随的的环境影响响是否匹配配；预防措施是是否可以防防患于未然然；预防措施是是否能举一一反三，避避免同类问问题的发生生；纠正与预防防措施的制制定是否及及时；12/28/2022122纠正正与与预预防防的的跟跟踪踪验验证证3、、实实施施及及效效果果方方面面计划划是是否否按按规规定定日日期期完完成成？？计划划中中的的各各项项措措施施是是否否都都已已完完成成？？完成成效效果果如如何何，，是是否否可可将将伴伴随随的的环环境境影影响响控控制制？？实施施情情况况是是否否有有记记录录可可查查？？是否否有有程程序序修修改改？？12/28/2022123监督督审审核核的的目目的的验证证获获证证组组织织的的环环境境管管理理体体系系是是否否持持续续满满足足认认证证标标准准的的要要求求或或考考察察组组织织运运行行引引起起的的环环境境管管理理体体系系的的变变化化是是否否符符合合认认证证要要求求；；监督督审审核核的的要要求求1、、监监督督的的频频率率和和深深度度2、、监监督督的的程程序序、、方方案案和和方方式式3、、监监督督的的范范围围4、、监监督督审审核核的的结结论论5、、监监督督审审核核发发现现问问题题的的处处置置证后后监监督督12/28/2022124认证暂停认证撤销认证注销证后监督发现现问题处置12/28/2022125受审核核方出出现重重大变变更可可能影影响组组织的的活动动与运运行；；受审核核方发发生了了影响响到其其认证证基础础的更更改发生了了重大大环境境事故故相关方方的严严重投投诉、、抱怨怨或其其它来来自相相关方方的信信息的的分析析，表表明已已获认认证的的组织织不再再满足足认证证机构构的要要求；；复审审12/28/2022126案例练练习一一根据ISO14001:1996标准和和相关关环境境法律律、法法规要要求对对石创创公司司提供供的环环境手手册、、程序序文件件和相相关资资料进进行文