新制度经济学第六章企业家理论

第六章企业家理论谈一谈企业家、资本家和企业管理者的区别。美国企业家宣言我是不会选择去做一个普通人的。如果我能够做到的话，我有权成为一位不寻常的人。我寻找机会，但我不寻求安稳。我不希望在国家的照顾下成为一名有保障的公民，那将被人瞧不起而使我感到痛苦万分！我要做有意义的冒险。我要梦想，我要创造，我要失败，我也要成功！目录一、企业家：概念、定义二、企业家研究三、企业家学习曲线与自我甄别四、企业家人力资本特征五、人力资本与代理问题六、新企业的形成与演进一、定义在新古典经济学中没有企业家的位置.谈谈您的看法?法国古典政治经济学家RichardCantillon将“企业家”引入经济学理论。最初的含义是指冒险家、指导军队远征的人。在对企业家的定义上，除了马歇尔倾向于强调其管理企业的职能外，一般都将其看作敢冒险，敢创新的追求利润者。一、定义协调者。法国经济学家萨伊（J．B．Say，1803）在提出劳动、资本、土地三要素的基础上，将企业家界定为“生产的指挥协调者”，他将稀缺资源从效率低的领域转移到效率高的领域。企业家本身就是一种生产要素，但并非由自己提供资本或借贷资本。一、定义套利者。奥地利经济学家Kirzner认为企业家就是“中间商”。市场是一个持续的过程，企业家起到推动市场过程的作用，因为他具备其它人所不具备的发现市场机会，进而实现低价买进、高价卖出。企业家并非一种生产要素，不需要协调和最优化产出的特殊技能。一、定义创新者。最为著名的是熊彼特（1934）的创新理论。他认为企业家的功能在于创新，即创造和引进新生产方法、新产品、新工业组织形式，开辟新货源、新市场，等等。企业家通过持续创新而居于垄断地位，从而不断获取利润。其结果，企业家与其说是不断建立均衡，倒不如说是不断打破现存的均衡。用他的话说，这是一个“创造性破坏”的过程。但企业家不需要承担风险，那是贷款人或资本家的事情。一、定义承担风险。－Cantillon认为，企业家是在不知道消费者愿意为最终成品出价的情况下就承诺购买生产要素，所以承担了不确定性。－Knight（1921）关于风险和不确定性的区分通常被用来论证企业家的作用。他认为风险是在过去的经验基础上用概率方法可以估计的。而利润是对那些完全不能预计和不能估算的风险的报酬。这类风险他定义为不确定性。经营取决于大量的不可预计的因素。这样，企业内就需要分工。那些有判断能力、有信心和有冒险精神者当居于领导地位。一、定义协调。Casson（1982）认为企业家是专业在对稀缺资源的协调的判断。他们的这种判断力高于其他人。而之所以高明是因为他们取得信息的渠道和能力优于别人。企业家对自己的决策有信心是因为他们确信拥有别人所没有的中肯信息。在市场运用这些信息成本的高昂导致企业家建立企业，换句话说他们将信息的开发内部化，在此基础上来发挥自己的优越判断力。一、定定义克服X无效效率。。Leibenstein（1968））将他他的X效率率理论论引伸伸到企企业家家分析析中，，指出出企业业家作作用正正在于于克服服X无无效率率。他他断定定由于于以下下三个个原因因不可可能有有投入入和产产出间间一一一对应应关系系：劳劳动契契约不不可能能完全全；生生产函函数不不可能能特定定或完完全可可知；；不是是所有有的生生产要要素都都可以以在市市场购购置。。企业业家的的一个个最重重要功功能在在于找找到和和运用用这些些生产产要素素。企业家家因此此起““填充充空白白”（（gap-filling））和““投入入补充充者””（input-completer）的的作用用。二、企企业家家研究究理论脉脉络：－企企业家家在市市场制制度中中的作作用：：古典典和新新古典典的认认识，，如如斯斯密，，坎蒂蒂隆，，马克克思，，马歇歇尔，，熊彼彼特等等－企业业家在在企业业中的的作用用：奈奈特，，熊彼彼特，，彭罗罗斯，，卡森森等－企业业家与与企业业的性性质：：企业业的企企业家家性质质－企业业家与与利润润：奈奈特二、企企业家家研究究★作作为市市场的的价格格协调调者；；★作作为利利润驱驱动者者；★作作为市市场的的风险险承担担者；；★是创创新租租金的的创造造者★作作为剩剩余索索取者者；★企企业家家作为为自我我激励励者；；古典经经济学学新古典典经济济学企业理理论二、企企业家家的研研究对企业业家的的认识识；对创新新的认认识；；对风险险和利利润的的认识识；对企业业家在在企业业剩余余权利利中的的地位位的认认识；；对企业业家合合约性性质二、企企业家家的研研究马歇尔尔的企企业家家理论论（1））企业业家：：生产产的协协调者者、套套利者者、风风险承承担者者、创创新者者。（2））企业业家的的报酬酬。企企业家家“组组织””功能能的报报酬就就是利利润。。【要要素与与要素素所有有者的的收益益应该该一一一对应应】（3））企业业家与与股东东利益益的协协调。。承担担风险险的资资本家家（所所有者者）与与被委委以管管理权权的企企业家家是以以“事事业上上的信信任和和确信信”为为媒介介联系系在一一起的的，但但这种种联系系的脆脆弱性性需要要提供供稳定定的组组织保保障加加以弥弥补.二、企企业家家的研研究奥地利利学派派－熊彼彼特：：创新新，不不是风风险承承担，，不是是发明明家（（要将将发明明的技技术引引入生生产活活动）），与与资本本家不不同；；－卡森森：稀稀缺性性资源源的判判断决决策者者，只只能利利用公公开的的可获获得的的信息息，在在缺乏乏信息息的情情况下下对自自己判判断力力的自自信者者；－Kirzner：：二、企企业家家的研研究Knight的的企业业家理理论：：企业家家的存存在是是企业业家与与员工工之间间风险险重新新分摊摊所带带来的的结果果。企企业家家承担担风险险就势势必获获得了了对胆胆小的的员工工的权权威和和监督督，并并以企企业的的剩余余收入入或利利润作作为回回报。。代表研究纬度风险与不确定性动机机会能力资本条件角色马歇尔（？）敢于冒险和承担风险是企业家的重要作用，不将利润单纯地看作是承担风险的报酬（能动）发现机会（新的组合）、实现机会选择生产要素的洞察力，高效率生产统率力、创新能力；选拔人才的能力和说服能力将自己的资本置于风险之中与企业家自由地发挥创造精神的果断性是密不可分的（涉及组织）投入产出的中间人；生产要素的新组合；监督者；消除风险；建设性的投机熊彼特（1934）承担风险的只是资本家，而不是企业家（被动而不是能动），没有涉及企业家与市场的关系建设私人王国、对胜利的热情、创新的喜悦赢利机会的发现不是偶然的生产要素的新组合；影响他人；具备大型法人企业经营者领导力（洞察力）资本并非成为企业家的必要条件（不涉及组织）革新者，非监督者（没有涉及具体人，与其所处的职位无关）代表研究纬度风险与不确定性动机机会能力资本条件角色雷本斯担（1968）减少生产要素组合过程中的X－非效率调动尚未市场化的生产要素，使它发挥高效率的经营管理能力涉及组织市场调节者；监督者，管理者Kirzner，Sautet（2000）等选择何种投入与产出组合的不可靠性（产品与要素市场）穿越不可靠性发现、促成交易机会敏锐地发现权衡利益的洞察能力资本并非成为企业家的必要条件（不涉及组织）中间商人，拍卖商；投入产出的中间人；套利者（企业家要素的普遍性）代表研究纬度风险与不确定性动机机会能力资本条件角色奈特（1921）产品市场（销售）中的不可靠性，企业家承担不可保险的风险对优越性的欲望预测能力、实践能力、处理不可靠性各种因素的能力，积极性，提供充分保证的能力，及选择高层管理者的能力在无法回避的不可靠性的现实中，资本拥有者具有积极的作用（涉及组织）不确定性承担者，并保证向企业员工提供稳定的收入科斯（1937），威廉姆森等信息（尤指生产要素市场）的不完整性监督涉及组织管理者角色，资源分配者（代替价格机制）代表研究纬度风险与不确定性动机机会能力资本条件角色彭罗斯（1959）企业家的事业心包含着承担风险的意志（主动而非被动）发现生产性机会搜寻机会洞察能力，事业心与职位无关Casson（1982）在不确定情况下进行协调自利，目的是为了商品、闲暇以及地位自有知识、想象力、实践知识、分析能力、搜寻技巧、算计的技巧、富有远见，沟通技巧，授权的技巧、组织技巧一个企业家如果要使他的判断得到支持就必须调动资源，于是需要有个人的财富，有才能但无资本的企业家并不合格“市场的制造者”；协调者；判断性决策者舒尔茨发现机会天赋与后天培养三、企企业家家学习习曲线线与自自我甄甄别作为非非人格格化的的企业业家作为企企业家家精神神发挥挥过程程的企企业家家企业家家学习习曲线线与自自我甄甄别机机制成本/努力力能力/资本本四、企企业家家人力力资本本特征征福格尔尔、巴巴泽尔尔关于于奴隶隶产权权的研研究主动资资本、、天然然属于于自己己（私私有）），不不能强强制，，只能能激发发：周周其仁仁企业家家工作作：努努力与与时间间（Simon）、、创造造性、、决策策协调调控制制四、企企业家家人力力资本本特征征企业家家人力力资本本的回回报剩余权权利：：剩余余索取取权与与剩余余控制制权在股权权高度度分散散下的的剩余余权利利确定定？在股权权高度度集中中下，，是否否可以以为所所欲为为？企企业家家权利利垄断断———家族族企业业问题题国有企企业产产权残残缺（（缺乏乏剩余余索取取权））下的的回报报：剩剩余控控制权权回报报？———周周其仁仁五、人人力资资本与与代理理问题题委托-代理理关系系的普普遍存存在：：企业业家控控制的的企业业与两两权分分离企企业代理成成本（（JensenandMeckling））监督成成本约束成成本剩余损损失（（决策策偏离离委托托人福福利目目标最最大化化）六、企企业家家人力力资本本特征征与企企业性性质资本雇雇佣劳劳动？？经营能能力高低低企业家家资资本家家管理者者工工人人高低低个人资资产六、企企业家家人力力资本本特征征与企企业性性质企业作作为人人力资资本与与非人人力资资本的的特殊殊合约约企业家家处于于企业业在中中心地地位是是由于于企业业家活活动在在监督督约束束和创创造上上的成成本高高昂企业家家的指指挥控控制在在企业业产生生放大大效应应（Rosen）企业作作为企企业家家人力力资本本租金金的实实现装装置企业作作为开开发企企业家家与非非企业业家人人力资资本的的装置置六、企企业家家人力力资本本特征征与企企业性性质企业家家的合合约特特征：：激励励（收收益分分享））、风风险与与抵押押个人、、家族族或合合伙企企业的的合约约：激发管管理能能力和和员工工合作作股权分分散、、两权权分离离下的的企业业家合合约：：分成合合约期权合合约六、企企业家家人力力资本本特征征与企企业性性质对