重大项目法律论证相关问题课件

关于重大项目法律论证相关问题

关于重大项目法律论证相关问题主要探讨内容一、什么是项目法律论证二、法律论证一般要件与程序三、法律论证应关注事项主要探讨内容一、项目法律论证含义▲理论界关于法律论证的观点

论证是指通过一定的理由来支持某种主张、陈述、判断的正确性。

法律论证是指通过提出一定的根据和理由来证明某种立法意见、法律表述、法律陈述、法律学说和法律决定的正确性和适当性。

1971年，布鲁塞尔召开的第5届国际法哲学-社会哲学协会（IVR）世界大会上，法律论证第一次作为大会主要议题之一。一、项目法律论证含义▲理论界关于法律论证的观点一、项目法律论证含义▲（企业中）法律论证的提出

2002年，股份公司颁布《法律工作管理规定》中，将重大决策法律论证作为法律工作机构的首要职责。

2004年，国资委提出央企法制工作三年目标，围绕总法律顾问制度、法律工作机构建设，提出“重要决策法律审核”的要求，作为考核评价的结论性重要指标，逐年考核。

“法律论证”词语出现在相关法律工作要求中，但缺少制度化具体规定和相应工作规范要求。一、项目法律论证含义▲（企业中）法律论证的提出一、项目法律论证含义▲思考：法律论证与法律审核（审查）的区别与联系

《关于加强中央企业国际化经营中法律风险防范的指导意见（国资发法规〔2013〕237号）》三、深入做好境外投资并购的法律风险防范

（七）认真开展项目法律论证和尽职调查。要将境外投资并购法律论证与市场论证、技术论证结合起来，依法进行项目决策。

二、切实加强国际化经营法律风险防范机制制度建设

（三）加快推动境外业务、境外子企业建立健全法律风险防范机制制度。要按照“事前防范和事中控制为主、事后补救为辅”的原则，建立健全以经营合同、规章制度和重要决策全面实现法律审核为主要内容的法律风险防范机制制度，……。（六）建立健全国际化经营法律风险防范责任追究制度。对企业境外重大投资经营活动未经法律审核，或虽经审核但不采纳正确法律意见而造成损失的，应当追究企业相关领导人员的责任；对经过法律审核但因重大失职未发现严重法律漏洞而造成重大损失的，应当追究企业总法律顾问和法律事务机构负责人的责任；五、妥善处理境外投资和贸易中的重点法律问题

（十四）严格规范境外业务授权。要重视加强对境外业务授权以及授权委托书的法律审核把关。

（十五）严格控制境外担保。要严格遵守国家对境内机构对外担保的有关规定，对外出具保函时，应当审慎确定保函的类型、用途、生效和失效条件、额度等。要规范企业内部审核批准程序，未经法律审核及风险评估，不得随意对外出具具有担保性质的承诺函、安慰函、支持函等文件。要依法妥善处理保函索赔纠纷，积极应对保函欺诈行为。

一、项目法律论证含义▲思考：法律论证与法律审核（审查）的区别一、项目法律论证含义▲思考：法律论证与法律审核（审查）的区别与联系

《中国石油天然气股份有限公司法律工作管理规定（石油法字〔2002〕2号）》

第五条公司法律机构应当对公司经营管理中涉及的法律问题进行法律论证、审查和把关。第八条公司法律事务部是公司法律工作的主管部门，向公司主要负责人报告工作。法律事务部履行下列职责：（一）参与公司重大决策的法律论证，提供法律咨询意见，对公司有关决议、规章及其他重要法律文件的合法性进行审查。（二）对总部机关、专业分公司外签合同进行法律审查，主持或参与公司重大合同的起草、谈判和签约工作；归口管理公司对外发生的法律纠纷；负责处理招投标活动中的法律事务。第九条地区公司法律机构履行下列职责：（一）参与地区公司重大决策的法律论证，提供法律咨询意见，对有关决议、制度及其他重要法律文件的合法性进行审查。（二）负责地区公司合同管理工作，对地区公司外签合同进行法律审查，主持或参与重大合同的起草、谈判和签约工作；归口管理地区公司发生的法律纠纷；负责处理招投标活动中的法律事务。一、项目法律论证含义▲思考：法律论证与法律审核（审查）的区别一、项目法律论证含义▲项目法律论证内涵

法律人员核实法律事实和法律关系，并根据法律法规、国资委等政府有关部门规章及公司制度，从合法合规性角度做出分析研究，识别、评估重大法律风险，提出防范和控制措施并落实责任，从而促进业务稳健发展、保障改革举措有效实施。○主体—法律人员○内容—法律事实和法律关系○依据—法律法规、国资委等政府有关部门规章及公司制度○方法—比较、推理、演绎○结论—识别法律风险、提出防控措施○目的—促进业务稳健发展、保障改革举措有效实施一、项目法律论证含义▲项目法律论证内涵一、项目法律论证含义▲项目法律论证外延（项目范围与分类）狭义：

总部开展法律论证的项目，一般指以公司名义开展的投融资项目。包括国内外合资合作项目、股权和重大资产收购项目、大型投资建设项目、公司股票、债券、票据发行事项、为海外油气业务进行的融资项目等。☆集团公司《“三重一大”决策制度实施细则》规定：重大项目安排是指对集团公司资产规模、资本结构、盈利能力以及生产装备、技术状况等产生重要影响的项目的立项和安排。主要包括境内外投资项目，金融衍生业务，担保事项，重要设备和物资采购、重大工程建设项目，以及其他重大项目安排事项。地区企业相关办法也有界定。一、项目法律论证含义▲项目法律论证外延（项目范围与分类）一、项目法律论证含义▲项目法律论证外延（项目范围与分类）广义：

重大经营决策涉法事项法律论证，主要有：发展规划、改革方案、重组改制、增减资等重大战略决策涉法事项；重要规章制度的立改废；无形资产处置和许可使用，特许经营、新办、注销行政许可事项等；海外资源国及目标市场国法律环境分析及资本市场监管中的重大涉法事项；重大安全事故、突发事件等可能承担侵权损害赔偿责任的重大涉法事项；重大诉讼案件处理方案，受到行政处罚的应对处理方案，以及纠纷调解、争议解决等非诉法律事项处理方案的涉法事项；其他重大涉法事项。一、项目法律论证含义▲项目法律论证外延（项目范围与分类）

法律规范和国资委等政府部门规章及公司制度过往的经验法律事实和法律关系现状对外来的预判和应对业务发展需求融会贯通明晰法律论证需求提出法律意见并与业务部门人员、外部法律人员讨论与业务部门领导沟通向法律部门领导汇报构思法律论证表述或文稿报请领导签发法律意见二、法律论证一般要件与程序法律规范和国资委等政府部门规章及公司制度过往的经验业务发展二、法律论证一般要件与程序▲法律法规和国资委等政府部门的规章常用法律：民法总则、民法通则、合同、公司、物权、招投标、担保及解释常用规章：国资委：关于国有资产管理及项目报批。发改委：项目报批；招标范围。（注意：《必须招标的工程项目规定》已经国务院批准，自2018年6月1日起施行。）▲过往经验的来源1.本人处理的项目。2.本部门积累的案例。3.后评价、审计、巡视及内控检查报告等。4.法院关于类似情况的判例。裁判文书网（/）二、法律论证一般要件与程序▲法律法规和国资委等政府部门的规章二、法律论证一般要件与程序一般要件1.组织机制要件论证前置：重大项目事前应进行法律论证，未经法律论证不得决策实施；明确分工：组成工作组，明确具体负责人和法律论证人员，制定工作方案，明确任务分工；协同工作：充分发挥法律人员和业务人员的协同作用，保障重大经营决策法律意见合法合规。2.主观要件法律人员应当拥有法律职业资格，或企业法律顾问执业资格，或公司律师资质；法律人员有权及时获取所需的相关信息和资料；向有关单位了解、询问项目情况；查阅、复制有关档案资料、统计资料、财务报表；法律人员应熟悉项目情况，并根据往类似项目的经验教训以及法律、规章、制度和业务发展的相关要求，审慎论证；及时提供合法、客观、公正、适当的法律意见，发现重大法律风险，及时报告，并提出风险防控的建议；对法律意见的合法性、准确性负责；保密。3.形式要件

开展重大项目法律论证的形式主要包括：内部集体讨论，向第三方咨询等。

提出法律论证意见的形式包括：出具书面法律意见书；提出相关事项文件会签意见；在决策讨论会上提交书面意见或发表口头意见。二、法律论证一般要件与程序一般要件二、法律论证要件与程序一般要件4.内容要件

法律论证应当包括以下内容：项目的基本情况项目涉及的法律环境分析；项目的合法性；项目的法律可行性；实施项目存在的法律风险；防范化解法律风险的措施及相关程序；其他建议。

5.外聘律师或专家

对于关系企业重大利益，涉及复杂法律关系或者域外法律适用、交易模式或商务安排复杂的重大经营决策，法律部门可按照有关规定，委托外部律师或法律专家协助开展法律论证、提供支撑。外部律师或专家提供的法律意见书，应当经法律部门组织审查论证，法律部门应结合公司实际、统筹项目整体需要，形成该事项的法律论证意见。不应以外部律师或专家的法律意见直接取代企业法律部门的法律论证意见。

二、法律论证要件与程序一般要件二、法律论证要件与程序一般要件以某《贷款风险承担协议》案例为例，分享法律论证防范。

二、法律论证要件与程序一般要件二、法律论证一般要件与程序论证程序6.法律论证程序

介入：业务主办单位通知法律部门派员参与项目决策论证，并提供相关资料；研究：法律部门组织研究论证，必要时请相关单位、中介机构、专家共同参与；审批：法律论证人员研究形成的书面法律意见，经法律部门负责人批准后，及时反馈项目主办单位，并根据需要向主管领导或上级单位报告。参与决策：企业总法律顾问，参加或列席领导班子审议重大经营决策方案会议，对于重要涉法事项应发表法律论证意见并对相关法律意见作出说明。。

对于紧急事项，主办单位应第一时间与法律部门沟通情况。法律部门应当积极组织力量分析研究，及时提交法律论证意见。7.法律意见应用对于法律部门提出的法律意见和建议，主办单位应当认真研究。法律意见予以采纳的，业务主办单位会同有关部门进一步修改、完善决策内容。法律意见未予采纳的，主办单位应及时向法律部门说明情况和理由。法律部门认为所提意见仍需采纳的，应与主办单位进一步研究。如仍未达成一致意见，主办部门在向公司领导上报方案时应当将法律意见一并上报并作出说明，法律部门也可直接向公司领导汇报说明有关事项。

二、法律论证一般要件与程序论证程序三、法律论证应关注事项以合资合作项目为例(※过往的经验※）

1.预可研（或方案研究）阶段

特别重大复杂项目会有此阶段工作。其他项目，本阶段法律工作与可研阶段工作合并。研究相关法律环境，判断项目合法合规性和法律可行性，对相关单位开展必要的资信调查并进行初步协商，同时确定下一阶段法律工作主要内容：项目是否符合国家产业政策和公司制度，未来需要履行的审批手续有哪些，是否存在无障碍，所需时间等。境外项目还要研究当地法律环境，如外资准入、投资审查、行业监管、进出口管制、劳动用工、外汇管理、税收管理、知识产权、环境保护、国家安全审查等方面法律法规和监管要求，以及与我国政府签署的多双边投资、贸易等协定。相对人资信。初步调查相对人资信，识别合资合作风险，研究可否合作。对于确定继续合作的，制定风险防控措施，后续通过谈判在合资协议和章程中落实。资源、市场。必要时应通过与相关方签订框架协议、备忘录等法律文件，锁定项目的资源保障、市场销路和运输通道。

三、法律论证应关注事项以合资合作项目为例(※过往的经验※）三、法律论证应关注事项以合资合作项目为例

2.可研阶段对相关方开展尽职调查，就出资协议与章程进行协商、谈判，最终形成的可研报告中应当设专章说明项目的法律风险及防控措施：尽职调查。通过合资对方提供的资料以及从第三方了解的信息，要深入调查相关合作方或者目标公司的股权结构、组织形式、资产权属、重要合同、重大纠纷、经营情况和资信状况等信息。协商与谈判。谈判。应当明确谈判组组成人员、职责分工和工作机制；每轮谈判后双方应签署纪要或备忘录，明确各方观点、达成一致事项和分歧并向有关领导汇报。出资协议与章程。可以使用股份公司示范文本订立合同，文字表述应准确。对于不能使用我方范本的，也应参考范本中的要求开展谈判。权利义务应对等，并关注：①出资方面。注意出资的合法性。货币、实物、无形资产、股权、专利技术等。②公司治理方面。按我方地位可分为三种类型：控制、参股、相互制衡。各有利弊，慎重选用制衡型。我方股比51%并不一定代表有控制权。可争取股东会一般事项过半数通过。董事会成员分配应当与出资相匹配，尽量避免权利义务不对等。三、法律论证应关注事项以合资合作项目为例三、法律论证应关注事项以合资合作项目为例

③合资公司经营方面。我公司并表的，需要对董事会有相对控制能力。一般我方控制公司才允许使用中石油商标的，要保证公司商誉，控制供应和销售。建议在出资协议和章程中都要做出明确约定（董事和高管受章程约束），尤其是制衡型公司，以保障我方权益；可研报告中的专章分析。应结合过往同类项目反映出的问题和经验教训，对合资项目风险进行梳理和识别并说明情况，以及防控措施的制定和落实情况。对于不能通过合同约定控制的重大风险，应制定预案，明确风险事件发生时的处理流程、时限，避免损失扩大。

在风险分析方面，可根据合资公司治理模式，关注不同条款：一是我方在股东会、董事会中有绝对控制能力的，则可不考虑分红、股东退出等条款的细化；二是我方实质是小股东，则争取细化分红比例、股东退出等条款；三是制衡型（一票否决制）的，此类治理结构容易造成僵局，影响公司运营效率，能考虑到的各类条款应当尽可能细化，包括会议的召集、人员的代位和授权等，管理层和决策层的分工，僵局解决等。三、法律论证应关注事项以合资合作项目为例三、法律论证应关注事项以合资合作项目为例

3.合同审查与签约对于上报总部审查的项目合同，应当附关于法律风险识别与防控情况的说明。企业法律审查人员应对系统申报信息和文本认真把关，避免出现低级错误：申报页面出资额、合同性质；文本中，范本的说明未删除，股份公司住所、统一信用代码、错别字、前后矛盾、指代不清、序号错误、章程和出资协议中金额不一致等。4.项目执行应加强对合资协议的履行以及管理人员工作合法合规性的监督，避免合资公司经营失控，出现重大损害股东利益的行为。应建立机制，确保法律部门及时参与上述工作。如规范董监事履职的要求，确保董监事及时获悉相关信息；加强对派驻董监事的培训；派法律人员担任董监事等。非货币出资的履行】三、法律论证应关注事项以合资合作项目为例三、法律论证应关注事项以投资建设项目为例

1.预可研及可研阶段研究相关法律环境，判断项目合法合规性和法律可行性，相关法律工作与合资合作项目类似。应关注内外部相关审批手续的办理，合理设计工期，避免未批先建设】2.选商阶段招标。发出招标公告、出售标书、澄清、评标、定标，发出中标通知各环节应确保依法合规，公平公正公开。非招标的重大货物或服务采购。不可忽视对相对人信用、资质及相关批文的调查。投标（作为承包商或供货商）。做好对业主的信誉和项目进行调查、评估，识别风险并拟订防控措施。对于苛刻的合同条款应提出偏离。不应为获取合同承担过大风险。三、法律论证应关注事项以投资建设项目为例三、法律论证应关注事项以投资建设项目为例

3.谈判和签约阶段合同约定不能背离中标通知书和招标文件。合同约定不能排除的风险，应当制定预案。合同的名称或编号，或内容安排、资料归档等应规范，方便查询以及转资。4.合同履行阶段重大复杂施工合同应做好合同交底工作。建立履行监督机制，加强对承包商的履行工作的检查。重点是合同变更索赔、转包、分包等。相关人员应对涉及合同变更的往来信函的文字表述把关。承包商的相关施工记录应规范、完整并及时提交竣工资料。工程验收应依法合规，及时开展。三、法律论证应关注事项以投资建设项目为例三、法律论证应关注事项以股权与重大资产收购项目为例

1.尽职调查资信（相对人及目标公司）。【高风险的，可设定共管账户】实物资产的物理状况。构成资产/股权计价依据的文件的真实性、合法性。股权或物权是否存在权利瑕疵。2.相关协议转让协议。过渡期和交割程序应细化，实现股权或资产的平稳交接。章程。若收购股权后，我方非唯一股东的项目，应当同时就收购后章程的修改与相关方达成一致。三、法律论证应关注事项以股权与重大资产收购项目为例三、法律论证应关注事项以管理、改革等事项为例

1.企业办社会移交中稳定风险的防范。企业办社会移交中，稳定是需要考虑的首要问题。法律论证的重点在：程序应当规范，涉及员工的利益得到切实保障，整个工作前后都有系统完整，并履行相应程序的工作方案做保障。同时注意待遇的前后、内外的平衡性。2.压减法人工作。既要完成任务，又不能制造新的隐患。

三、法律论证应关注事项以管理、改革等事项为例2424谢谢！2424谢谢！关于重大项目法律论证相关问题

关于重大项目法律论证相关问题主要探讨内容一、什么是项目法律论证二、法律论证一般要件与程序三、法律论证应关注事项主要探讨内容一、项目法律论证含义▲理论界关于法律论证的观点

论证是指通过一定的理由来支持某种主张、陈述、判断的正确性。

法律论证是指通过提出一定的根据和理由来证明某种立法意见、法律表述、法律陈述、法律学说和法律决定的正确性和适当性。

1971年，布鲁塞尔召开的第5届国际法哲学-社会哲学协会（IVR）世界大会上，法律论证第一次作为大会主要议题之一。一、项目法律论证含义▲理论界关于法律论证的观点一、项目法律论证含义▲（企业中）法律论证的提出

2002年，股份公司颁布《法律工作管理规定》中，将重大决策法律论证作为法律工作机构的首要职责。

2004年，国资委提出央企法制工作三年目标，围绕总法律顾问制度、法律工作机构建设，提出“重要决策法律审核”的要求，作为考核评价的结论性重要指标，逐年考核。

“法律论证”词语出现在相关法律工作要求中，但缺少制度化具体规定和相应工作规范要求。一、项目法律论证含义▲（企业中）法律论证的提出一、项目法律论证含义▲思考：法律论证与法律审核（审查）的区别与联系

《关于加强中央企业国际化经营中法律风险防范的指导意见（国资发法规〔2013〕237号）》三、深入做好境外投资并购的法律风险防范

（七）认真开展项目法律论证和尽职调查。要将境外投资并购法律论证与市场论证、技术论证结合起来，依法进行项目决策。

二、切实加强国际化经营法律风险防范机制制度建设

（三）加快推动境外业务、境外子企业建立健全法律风险防范机制制度。要按照“事前防范和事中控制为主、事后补救为辅”的原则，建立健全以经营合同、规章制度和重要决策全面实现法律审核为主要内容的法律风险防范机制制度，……。（六）建立健全国际化经营法律风险防范责任追究制度。对企业境外重大投资经营活动未经法律审核，或虽经审核但不采纳正确法律意见而造成损失的，应当追究企业相关领导人员的责任；对经过法律审核但因重大失职未发现严重法律漏洞而造成重大损失的，应当追究企业总法律顾问和法律事务机构负责人的责任；五、妥善处理境外投资和贸易中的重点法律问题

（十四）严格规范境外业务授权。要重视加强对境外业务授权以及授权委托书的法律审核把关。

（十五）严格控制境外担保。要严格遵守国家对境内机构对外担保的有关规定，对外出具保函时，应当审慎确定保函的类型、用途、生效和失效条件、额度等。要规范企业内部审核批准程序，未经法律审核及风险评估，不得随意对外出具具有担保性质的承诺函、安慰函、支持函等文件。要依法妥善处理保函索赔纠纷，积极应对保函欺诈行为。

一、项目法律论证含义▲思考：法律论证与法律审核（审查）的区别一、项目法律论证含义▲思考：法律论证与法律审核（审查）的区别与联系

《中国石油天然气股份有限公司法律工作管理规定（石油法字〔2002〕2号）》

第五条公司法律机构应当对公司经营管理中涉及的法律问题进行法律论证、审查和把关。第八条公司法律事务部是公司法律工作的主管部门，向公司主要负责人报告工作。法律事务部履行下列职责：（一）参与公司重大决策的法律论证，提供法律咨询意见，对公司有关决议、规章及其他重要法律文件的合法性进行审查。（二）对总部机关、专业分公司外签合同进行法律审查，主持或参与公司重大合同的起草、谈判和签约工作；归口管理公司对外发生的法律纠纷；负责处理招投标活动中的法律事务。第九条地区公司法律机构履行下列职责：（一）参与地区公司重大决策的法律论证，提供法律咨询意见，对有关决议、制度及其他重要法律文件的合法性进行审查。（二）负责地区公司合同管理工作，对地区公司外签合同进行法律审查，主持或参与重大合同的起草、谈判和签约工作；归口管理地区公司发生的法律纠纷；负责处理招投标活动中的法律事务。一、项目法律论证含义▲思考：法律论证与法律审核（审查）的区别一、项目法律论证含义▲项目法律论证内涵

法律人员核实法律事实和法律关系，并根据法律法规、国资委等政府有关部门规章及公司制度，从合法合规性角度做出分析研究，识别、评估重大法律风险，提出防范和控制措施并落实责任，从而促进业务稳健发展、保障改革举措有效实施。○主体—法律人员○内容—法律事实和法律关系○依据—法律法规、国资委等政府有关部门规章及公司制度○方法—比较、推理、演绎○结论—识别法律风险、提出防控措施○目的—促进业务稳健发展、保障改革举措有效实施一、项目法律论证含义▲项目法律论证内涵一、项目法律论证含义▲项目法律论证外延（项目范围与分类）狭义：

总部开展法律论证的项目，一般指以公司名义开展的投融资项目。包括国内外合资合作项目、股权和重大资产收购项目、大型投资建设项目、公司股票、债券、票据发行事项、为海外油气业务进行的融资项目等。☆集团公司《“三重一大”决策制度实施细则》规定：重大项目安排是指对集团公司资产规模、资本结构、盈利能力以及生产装备、技术状况等产生重要影响的项目的立项和安排。主要包括境内外投资项目，金融衍生业务，担保事项，重要设备和物资采购、重大工程建设项目，以及其他重大项目安排事项。地区企业相关办法也有界定。一、项目法律论证含义▲项目法律论证外延（项目范围与分类）一、项目法律论证含义▲项目法律论证外延（项目范围与分类）广义：

重大经营决策涉法事项法律论证，主要有：发展规划、改革方案、重组改制、增减资等重大战略决策涉法事项；重要规章制度的立改废；无形资产处置和许可使用，特许经营、新办、注销行政许可事项等；海外资源国及目标市场国法律环境分析及资本市场监管中的重大涉法事项；重大安全事故、突发事件等可能承担侵权损害赔偿责任的重大涉法事项；重大诉讼案件处理方案，受到行政处罚的应对处理方案，以及纠纷调解、争议解决等非诉法律事项处理方案的涉法事项；其他重大涉法事项。一、项目法律论证含义▲项目法律论证外延（项目范围与分类）

法律规范和国资委等政府部门规章及公司制度过往的经验法律事实和法律关系现状对外来的预判和应对业务发展需求融会贯通明晰法律论证需求提出法律意见并与业务部门人员、外部法律人员讨论与业务部门领导沟通向法律部门领导汇报构思法律论证表述或文稿报请领导签发法律意见二、法律论证一般要件与程序法律规范和国资委等政府部门规章及公司制度过往的经验业务发展二、法律论证一般要件与程序▲法律法规和国资委等政府部门的规章常用法律：民法总则、民法通则、合同、公司、物权、招投标、担保及解释常用规章：国资委：关于国有资产管理及项目报批。发改委：项目报批；招标范围。（注意：《必须招标的工程项目规定》已经国务院批准，自2018年6月1日起施行。）▲过往经验的来源1.本人处理的项目。2.本部门积累的案例。3.后评价、审计、巡视及内控检查报告等。4.法院关于类似情况的判例。裁判文书网（/）二、法律论证一般要件与程序▲法律法规和国资委等政府部门的规章二、法律论证一般要件与程序一般要件1.组织机制要件论证前置：重大项目事前应进行法律论证，未经法律论证不得决策实施；明确分工：组成工作组，明确具体负责人和法律论证人员，制定工作方案，明确任务分工；协同工作：充分发挥法律人员和业务人员的协同作用，保障重大经营决策法律意见合法合规。2.主观要件法律人员应当拥有法律职业资格，或企业法律顾问执业资格，或公司律师资质；法律人员有权及时获取所需的相关信息和资料；向有关单位了解、询问项目情况；查阅、复制有关档案资料、统计资料、财务报表；法律人员应熟悉项目情况，并根据往类似项目的经验教训以及法律、规章、制度和业务发展的相关要求，审慎论证；及时提供合法、客观、公正、适当的法律意见，发现重大法律风险，及时报告，并提出风险防控的建议；对法律意见的合法性、准确性负责；保密。3.形式要件

开展重大项目法律论证的形式主要包括：内部集体讨论，向第三方咨询等。

提出法律论证意见的形式包括：出具书面法律意见书；提出相关事项文件会签意见；在决策讨论会上提交书面意见或发表口头意见。二、法律论证一般要件与程序一般要件二、法律论证要件与程序一般要件4.内容要件

法律论证应当包括以下内容：项目的基本情况项目涉及的法律环境分析；项目的合法性；项目的法律可行性；实施项目存在的法律风险；防范化解法律风险的措施及相关程序；其他建议。

5.外聘律师或专家

对于关系企业重大利益，涉及复杂法律关系或者域外法律适用、交易模式或商务安排复杂的重大经营决策，法律部门可按照有关规定，委托外部律师或法律专家协助开展法律论证、提供支撑。外部律师或专家提供的法律意见书，应当经法律部门组织审查论证，法律部门应结合公司实际、统筹项目整体需要，形成该事项的法律论证意见。不应以外部律师或专家的法律意见直接取代企业法律部门的法律论证意见。

二、法律论证要件与程序一般要件二、法律论证要件与程序一般要件以某《贷款风险承担协议》案例为例，分享法律论证防范。

二、法律论证要件与程序一般要件二、法律论证一般要件与程序论证程序6.法律论证程序

介入：业务主办单位通知法律部门派员参与项目决策论证，并提供相关资料；研究：法律部门组织研究论证，必要时请相关单位、中介机构、专家共同参与；审批：法律论证人员研究形成的书面法律意见，经法律部门负责人批准后，及时反馈项目主办单位，并根据需要向主管领导或上级单位报告。参与决策：企业总法律顾问，参加或列席领导班子审议重大经营决策方案会议，对于重要涉法事项应发表法律论证意见并对相关法律意见作出说明。。

对于紧急事项，主办单位应第一时间与法律部门沟通情况。法律部门应当积极组织力量分析研究，及时提交法律论证意见。7.法律意见应用对于法律部门提出的法律意见和建议，主办单位应当认真研究。法律意见予以采纳的，业务主办单位会同有关部门进一步修改、完善决策内容。法律意见未予采纳的，主办单位应及时向法律部门说明情况和理由。法律部门认为所提意见仍需采纳的，应与主办单位进一步研究。如仍未达成一致意见，主办部门在向公司领导上报方案时应当将法律意见一并上报并作出说明，法律部门也可直接向公司领导汇报说明有关事项。

二、法律论证一般要件与程序论证程序三、法律论证应关注事项以合资合作项目为例(※过往的经验※）

1.预可研（或方案研究）阶段

特别重大复杂项目会有此阶段工作。其他项目，本阶段法律工作与可研阶段工作合并。研究相关法律环境，判断项目合法合规性和法律可行性，对相关单位开展必要的资信调查并进行初步协商，同时确定下一阶段法律工作主要内容：项目是否符合国家产业政策和公司制度，未来需要履行的审批手续有哪些，是否存在无障碍，所需时间等。境外项目还要研究当地法律环境，如外资准入、投资审查、行业监管、进出口管制、劳动用工、外汇管理、税收管理、知识产权、环境保护、国家安全审查等方面法律法规和监管要求，以及与我国政府签署的多双边投资、贸易等协定。相对人资信。初步调查相对人资信，识别合资合作风险，研究可否合作。对于确定继续合作的，制定风险防控措施，后续通过谈判在合资协议和章程中落实。资源、市场。必要时应通过与相关方签订框架协议、备忘录等法律文件，锁定项目的资源保障、市场销路和运输通道。

三、法律论证应关注事项以合资合作项目为例(※过往的经验※）三、法律论证应关注事项以合资合作项目为例

2.可研阶段对相关方开展尽职调查，就出资协议与章程进行协商、谈判，最终形成的可研报告中应当设专章说明项目的法律风险及防控措施：尽职调查。通过合资对方提供的资料以及从第三方了解的信息，要深入调查相关合作方或者目标公司的股权结构、组织形式、资产权属、重要合同、重大纠纷、经营情况和资信状况等信息。协商与谈判。谈判。应当明确谈判组组成人员、职责分工和工作机制；每轮谈判后双方应签署纪要或备忘录，明确各方观点、达成一致事项和分歧并向有关领导汇报。出资协议与章程。可以使用股份公司示范文本订立合同，文字表述应准确。对于不能使用我方范本的，也应参考范本中的要求开展谈判。权利义务应对等，并关注：①出资方面。注意出资的合法性。货币、实物、无形资产、股权、专利技术等。②公司治理方面。按我方地位可分为三种类型：控制、参股、相互制衡。各有利弊，慎重选用制衡型。我方股比51%并不一定代表有控制权。可争取股东会一般事项过半数通过。董事会成员分配应当与出资相匹配，尽量避免权利义务不对等。三、法律论证应关注事项以合资合作项目为例三、法律论证应关注事项以合资合作项目为例

③合资公司经营方面。我公司并表的，需要对董事会有相对控制能力。一般我方控制公司才允许使用中石油商标的，要保证公司商誉，控制供应和销售。建议在出资协议和章程中都要做出明确约定（董事和高管受章程约束），尤其是制衡型公司，以保障我方权益；可研报告中的专章分析。应结合过往同类项目反映出的问题和经验教训，对合资项目风险进行梳理和识别并说明情况，以及防控措施的制定和落实情况。对于不能通过合同约定控制的重大风险，应制定预案，明确风险事件发生时的处理流程、时限，避免损失扩大。

在风险分析方面，可根据合资公司治理模式，关注不同条款：一是我方在股东会、董事会中有绝对控制能力的，则可不考虑分红、股东退出等条款的细化；二是我方实质是小股东，则争取细化分红比例、股东退出等条款；三是制衡型（一票否决制）的，此类治理结构容易造成僵局，影响公司运营效率，能考虑到的各