海南省2017年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷

海南省2017年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准。常住居民指的是__。A．居住在本国的公民B．居住在本国的公民和外国居民C．居住在本国的公民和暂居外国的本国公民D．居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民2、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．以上都不埘3、结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。A．中国银行B．中国人民银行C．建设银行D．工商银行4、外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。A．4B．4～8C．8～12D．12～165、可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满（）。A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．1年6、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到__的，应当编制简式权益变动报告书。A．10%B．15%C．20%D．25%7、目前，我国证券投资基金托管费按__计提。A．日B．周C．月D．季8、证券业协会的权力机构是__。A．董事会B．会员大会C．股东大会D．主席大会9、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括__。A．简单(净值)收益率B．预期收益率C．时间加权收益率D．算术平均收益率10、（）是证券监管工作的首要目标。A．依法监管B．保护投资者利益C．保证证券市场的公平、效率和透明D．降低系统性风险

11、LOF基金最核心的制度安排是（）。A．结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势B．一天可以提供一次或多次基金净值报价C．基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制D．套利机制12、2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。A．中国农业银行B．中国光大银行C．中国建设银行D．中国民生银行13、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日__个月内启动推广工作，并在__个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。A．1，5B．3，15C．2，30D．6，6014、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。A．建设国债B．特种国债C．赤字国债D．战争国债15、下面不属于基金市场营销的意义的是（）。A．吸引客户并留住客户B．完善基金市场监管C．建立与投资者的良好关系D．培养投资者对公司的忠诚度16、根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为__手。A．1B．10C．100D．100017、以下不属于上市后证券存管业务的是__。A．股东名册登记B．交易过户C．发放现金红利D．非交易过户18、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方B．买方C．委托方D．代理方19、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。A．1000B．2000C．3000D．500020、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．证券自营业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券资产管理业务21、某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。A．可转换优先股B．参与优先股C．股息率可调整优先股D．累积优先股22、从__起，证券(股票)交易印花税税率为3‰。A．2007年5月31日B．2007年5月30日C．2007年5月29日D．2007年5月28日23、证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的__。A．独立诚信原则的内涵之一B．谨慎客观原则的内涵之一C．勤勉尽职原则的内涵之一D．公正客观原则的内涵之一24、下面关于境外上市外资股的阐述正确的是__。A．境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份B．它采取无记名股票形式C．以美元标明面值D．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，井以人民币支付25、某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么今年此基金至少应分配利润（）万元。A．900B．1800C．2700D．4500二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以__核算。A．实际发生数B．平均发生数C．计划发生数D．实际发生数的一定比例2、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A私募ADR3、不属于流动性偏好理论基本观点的是__。A．利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较B．市场效率低下导致资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在障碍C．投资者在接受长期债券时会要求对他承受的与债券较长偿还期限相联系的风险给予补偿D．利率期限结构完全取决于对未来利率的市场预测4、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是（）。A．只能向原股东配售股票B．只能向全体社会公众发售股票C．可以向原股东配售股票，也可以向不特定对象公开募集股份D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票5、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该__的10%。A．上市公司净资产B．证券交易总量C．证券流通市值D．证券发行总量6、证券公司咨询服务的主要内容包括__。A．简单介绍技术分析软件的使用方法B．介绍网上交易、自助交易的使用方法C．介绍开户委托、交割等操作规章及注意事项D．及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息7、以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的__原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。A．一致性B．客观性C．公正性D．长期性8、在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。A．招募说明书B．托管协议C．基金份额发售公告D．基金合同9、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行10、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是__。A．上证180指数B．深证综合指数C．上证综合指数D．深证成分股指数

11、长期国债的偿还期限一般在__。A．1年以上B．3年以上C．5年以上D．10年或10年以上12、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。A．MM公司税模型B．米勒模型C．破产成本模型D．代理成本13、__是不同市场之间债券的互换。A．替代互换B．市场间利差互换C．税差激发互换D．应急免疫14、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（），则折合成的股份界定为国有法人股。A．60%B．51%C．50%D．40%15、__用的是系统风险而不是全部风险。A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．信息比率16、对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定__。A．证券开市期间停牌的，停牌前的申报无效B．停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报C．复牌时对已接受的申报实行集合竞价D．集合竞价产生开盘价以后，以连续竞价继续当日交易17、证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的__。A．20%B．30%C．40%D．50%18、公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（）。A．担保金额B．最近1期末经审计的净资产C．最近1期末经审计的总资产D．债券总值19、证券公司从事短期融资券主承销业务，其公司的财务指标必须符合__的条件。A．总资产规模不低于30亿元人民币B．净资产规模不低于10亿元人民币C．净资本规模不低于20亿元人民币D．上年度净利润不低于4亿元人民币E．净资本利润率不低于4%20、根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在__时可以收购本公司的股票。A．反收购B．维护二级市场股价C．为减少公司资本而注销股价D．支持有本公司股票的其他公司合并时21、外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__，上市公司应在__日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。A．10%，10B．20%，10C．25%，10D．25%，2022、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了__。A．健全性原则B．独立性原则C．制衡性原则D．防火墙原则23、两极策略将组合中债券的到期期限__。A．向左平移B．向右平移C．集中于波峰和波谷D．集中于两极24、债券的基本性质包括__。A