发展经济学第讲

第7讲经济发展理论

讲授：杨晓林哈罗德经济增长模型索罗-斯旺经济增长模型米德的增长理论新增长理论罗斯托的“经济增长阶段论”第7讲经济发展理论二元经济理论罗森斯坦—罗丹的“大推进”理论赫希曼的“不平衡增长”理论佩鲁的“发展极”理论哈罗德（Harrod）经济增长模型模型假定：社会的全部产品只有一种，消费品/投资品；S=sY，S—储蓄、s—社会储蓄比例、Y—国民收入；K/Y（K—资本）、L/Y（L—劳动）和K/L在增长过程中始终保持不变；不存在技术进步，资本存量为K且没有折旧；规模报酬不变，要素的边际生产率不变。一个部门的增长模型哈罗德（Harrod）经济增长模型基本方程：实现均衡的经济增长条件：国民收入增长率必须等于社会储蓄倾向与资本-产量比两者之比。Y：国民收入△Y：国民收入增长量s：社会的储蓄比例K：资本一个部门的增长模型哈罗德（Harrod）经济增长模型结论1：一个国家中的积累或资本增量取决于企业家的意愿，所以(△Y/Y)A=(△Y/Y)W→(K/Y)A=(K/Y)W，企业家“愿意实现类似增长”的心理状态，从而国民收入会按(△Y/Y)W增长下去。一个部门的增长模型哈罗德（Harrod）经济增长模型一个部门的增长模型充分就业→(△Y/Y)A=(△Y/Y)W=(△Y/Y)n是社会所能达到的最大的，“最适宜”的增长率。n—一国的人口增长率哈罗德（Harrod）经济增长模型一个部门的增长模型结论2：在现实经济活动中，实现(△Y/Y)A=(△Y/Y)W=(△Y/Y)n可能性是存在的，但可能性极小。→一般情况下，经济很难按照均衡增长的路径增长。哈罗德（Harrod）经济增长模型一个部门的增长模型结论3：哈罗德“不稳定原理”：实际增长率与有保证的增长率之间一旦发生偏差，经济活动不仅不能自我纠正，而且会产生更大的偏离。索罗-斯旺经济增长模型模型假定：社会的全部产品只有一种，消费品/投资品；S=sY，S—储蓄、s—社会储蓄比例、Y—国民收入；K/Y（K—资本）、L/Y（L—劳动）和K/L在增长过程中始终保持不变；K和L的价格和在生产中的投入比例可变；不存在技术进步，资本存量为K且没有折旧；规模报酬不变，要素的边际生产率不变。要素的边际生产力递减，要素报酬取决于边际生产率。一个部门的增长模型经济可以实现稳定增长：(△Y/Y)A=(△Y/Y)W

f(k):=Y/L,人均产量/人均收入k：K/L,人均资本拥有量s：社会的储蓄比例sf(k):人均储蓄量n：人口增长率nk：每一新增人口人均资本拥有量/资本的广化k′:人均资本拥有量的增加量/资本的深化f(k)k0f(k)sf(k)nk索罗-斯旺经济增长模型

sf(k)=k′+nkf(k):=Y/L,人人均均产产量量/人人均均收收入入k：：K/L,人人均均资资本本拥拥有有量量s：：社社会会的的储储蓄蓄比比例例sf(k):人人均均储储蓄蓄量量n：：人人口口增增长长率率nk：：每每一一新新增增人人口口人人均均资资本本拥拥有有量量/资资本本的的广广化化k′′:人人均均资资本本拥拥有有量量的的增增加加量量/资资本本的的深深化化索罗罗-斯斯旺旺经经济济增增长长模模型型sf(k)=k′′+nk结论论1：：要要使使人人均均资资本本拥拥有有量量k′′有有所所增增加加，，就就必必须须使使人人均均储储蓄蓄量量sf(k)大于于配配备备每每一一新新增增人人口口所所需需要要的的资资本本量量（（nk）→→资资本本存存量量的的增增加加必必须须快快于于劳劳动动力力的的增增加加。。结论论2：：经经济济长长期期稳稳定定增增长长的的条条件件：：社社会会中中的的新新增增储储蓄蓄全全部部被被用用作作新新增增人人口口的的资资本本装装备备，，人人均均资资本本量量保保持持不不变变。。米德德的的增增长长理理论论模型的假定存在着一种完完全竞争的自自由放任的封封闭经济；规模收益不变变；经济中只存在在生产消费品品和资本品两两种商品；经济中的惟一一资本形式是是机器，所有有的机器是相相同的，并且且每年需要重重置一定比例例的机器磨损损；消费品的货币币价格不变；；土地和劳动充充分使用；劳动和机器的的比率在短期期和长期都是是可变的；在生生产产中中，，资资本本品品和和消消费费品品间间有有完完全全的的替替代代性性。。米德德的的增增长长理理论论模型型的的基基本本内内容容Y=F（（K,L,N,t））假设设N数数量量是是固固定定→→产量量的的年年增增长长率率人均均实实际际收收入入增增长长率率V：：资资本本边边际际产产品品(VK)/Y：：资资本本增增量量的的贡贡献献△K/K:资资本本存存量量增增长长率率W：：劳劳动动边边际际产产品品(WL)/Y：：劳劳动动增增量量的的贡贡献献△L/L:劳劳动动力力增增长长率率/人人口口增增长长率率△Y’’/Y:技技术术进进步步增增长长率率新增增长长理理论论新古古典典增增长长理理论论的的现现实实困困境境：：增长长趋趋异异Y=AF(K,L)，，资资本本边边际际收收益益递递减减且且与与资资本本存存量量成成反反比比。。→→世世界界各各国国和和地地区区的的增增长长和和人人均均收收入入出出现现趋趋同同。。资本本倒倒流流和和智智力力外外流流按要要素素边边际际收收益益递递减减规规律律，，富富国国的的物物质质资资本本和和人人力力资资本本将将流流入入穷穷国国。。技术术外外生生性性无外外在在的的技技术术冲冲击击，，经经济济增增长长难难免免划划入入停停止止陷陷阱阱。。主题题：：增增长长的的根根本本原原因因新增增长长理理论论代表表人人物物及及理理论论：：内贝贝罗罗的的AK模模型型卢卡卡斯斯的的人人力力资资本本模模型型巴罗罗等等的的政政府府支支出出增增长长模模型型阿罗罗的的““干干中中学学””模模型型罗默默的的知知识识资资本本外外溢溢模模型型斯多多克克的的新新产产品品引引进进模模型型阿温温·扬扬的的发发明明模模型型新增增长长理理论论模模型型观点点：：储蓄蓄与与人人力力资资本本投投资资对对发发展展中中国国家家经经济济迅迅速速增增长长的的重重要要性性并没没有有一一种种力力量量能能够够导导致致所所有有封封闭闭经经济济增增长长率率的的均均衡衡；；在在相相同同的的储储蓄蓄率率下下，，并并不不存存在在着着一一种种趋趋势势——资资本本匮匮乏乏国国家家的的人人均均收收入入水水平平能能够够赶赶上上富富裕裕国国家家。。具有有较较低低K/L的的发发展展中中国国家家经经济济，，其其投投资资所所能能提提供供的的较较高高潜潜在在回回报报率率，，受受到到了了低低水水平平互互补补性性投投资资的的严严重重侵侵蚀蚀。。因因此此，，穷穷国国的的收收益益要要低低于于这这些些可可供供选选择择的的任任意意一一种种资资本本支支出出所所能能带带来来的的广广泛泛的的社社会会收收益益。。技术术变变革革是是公公共共与与私私人人在在人人力力资资本本和和知知识识密密集集型型产产业业投投资资的的内内生生结结果果。。新增增长长理理论论模模型型政策策建建议议：：政府府可可以以促促进进资资源源的的有有效效配配置置。。通通过过提提供供公公共共产产品品（（基基础础设设施施））或或鼓鼓励励在在知知识识密密集集型型产产业业投投资资来来积积累累人人力力资资本本，，从从而而增增加加单单位位生生产产的的回回报报，，也也能能为为社社会会带带来来收收益益；；政府府对对长长期期增增长长率率（（最最要要紧紧））的的影影响响具具有有好好或或坏坏的的巨巨大大潜潜力力。。政政府府政政策策的的重重心心是是提提高高经经济济增增长长趋趋势势线线的的斜斜率率，，以以此此实实现现低低经经济济增增长长水水平平基基础础上上的的赶赶超超和和蛙蛙跳跳。。罗斯斯托托的的““经经济济增增长长阶阶段段论论””主要要以以英英国国、、美美国国的的经经济济史史为为依依据据，，直直接接利利用用哈哈罗罗德德——多多马马模模型型，，受受历历史史学学派派、、马马尔尔萨萨斯斯人人口口论论和和熊熊彼彼特特创创新新理理论论的的影影响响。。将人人类类社社会会发发展展的的历历史史划划分分为为六六个个阶阶段段：：㈠传传统统社社会会㈡““起起飞飞””准准备备阶阶段段㈢“起飞””阶段㈣向成熟熟推进阶段㈤高额群群众消费阶段段㈥“追求生生活质量”阶阶段㈠传统社会会原始社会、奴奴隶社会和封封建社会统称称之。特征：以牛顿以前的的科学、技术术和对物质世世界的态度为为基础按人口平均计计算的、可达达到的生产水水平有其最高高限度家族和氏族关关系在社会组组织中有很大大作用。各阶层结构很很少有上下流流动性，宿命命论普遍。政治力量的中中心在各个地地区，操纵在在土地所有者者手中社会的主要产产业部门：农农业五、罗斯托的的“经济增长长阶段论”㈡“起飞””准备阶段过渡阶段特征主导部门“起飞”之前前，政府的主主要经济职能能五、罗斯托的的“经济增长长阶段论”㈡“起飞””准备阶段特征政治因素（反反应性民族主主义）特别重重要：致力于于现代化的中中央集权的政政府；社会开开始思考经济济体制改革；；新政治中坚力力量代替旧以以土地为基础础的中坚人物物；整个社会提高高投资率：超超过最低消费费水平的收入入从地主→企企业家；社会会观念变革；；生产技术改改革，鼓励创创新；工作条条件和方法改改进；金融业业开始发展；；农业产量的增增长决定着过过渡时期持续续时间的长短短。商业随着着交通运输业业的改进而正正在扩大；社会基础资本本的迅速积累累。政府职责责重大。五、罗斯托的的“经济增长长阶段论”㈡“起飞””准备阶段过渡阶段主导部门第一产业和劳劳动密集型的的制造业，如如，食品、饮饮料、烟草、、水泥等工业业部门。“起飞”之前前，政府的主主要经济职能能主要倾向配置置作用，为经经济发展提供供社会基础设设施（如道路路、运输、环环境卫生）、、法律与秩序序、健康与教教育及用于人人力资本的投投资等；政府投资在总总投资中占有有较高的比重重。五、罗斯托的的“经济增长长阶段论”㈢起飞阶段段是具有决定意意义的过渡阶阶段。一种发生在较较短时期内的的在生产方法法、经济和社社会结构方面面的重大性质质上的而非程程度上的变化化，是一种工工业革命。确定一个经济济是否处于起起飞阶段的条条件起飞阶段的特特征起飞阶段完成成的标志主导部门政府的主要经经济职能五、罗斯托的的“经济增长长阶段论”㈢起飞阶段段确定一个经济济是否处于起起飞阶段的条条件：生产性投资率率提高到国民民收入10%以上；有一种或多种种重要制造业业部门成为主主导部门；出现一个有助助于国内筹集集资金的政治治、社会和制制度结构，以以保证成长的的持续性。起飞阶段的特特征：随着农业劳动动生产率的提提高，大量的的劳动力从第第一产业转移移到制造业，，进入城市；；外国投资明显显增加；国家出现了若若干区域性的的增长极。五、罗斯托的的“经济增长长阶段论”㈢起飞阶段段起飞阶段完成成的标志国家在国际贸贸易中的比较较优势从农业业出口转向了了劳动密集型型产品的出口口，开始出口口大量的服装装、鞋、玩具具、小工艺品品和标准化的的家电产品。。主导部门非耐用消费品品的生产部门门（如纺织））和铁路运输输业；政府的主要经经济职能政府投资只是是对私人投资资的补充。五、罗斯托的的“经济增长长阶段论”㈣向成熟推推进阶段“经济表现出出超出原有的的、推动它的的发动的各种种工业之外的的能力和吸取取现代（当时时）技术的最最先进成果并并且把这些成成果有效率地地应用于自己己很多种—如如果不是全部部的话，资源源的时期。””成熟阶段的经经济特征经济“成熟””的标志主导部门政府的主要经经济职能时间五、罗斯托的的“经济增长长阶段论”㈣向成熟推推进阶段成熟阶段的经经济特征投资率经常保保持在占国民民收入的10%～20%，使生产的的增长经常超超过人口的增增长。由于技术的改改进，经济结结构不断发生生变化，工业业向多样化方方向发展，新新的主导部门门代替旧主导导部门。经济在国际经经济中得到了了它应有的地地位，即与它它的资源潜力力相适应的地地位。五、罗斯托的的“经济增长长阶段论”㈣向成熟推推进阶段经济“成熟””的标志:一般，铁路建建设、钢铁工工业、采矿设设备、化工设设备、电力工工业和造船工工业等部门的的发展。主导部门重化工和制造造业政府的主要经经济职能政府支出从基基础设施投入入转向不断增增加的教育、、保健与福利利服务。时间：发达国家—40多年；发发展中国家60年代进入入五、罗斯托的的“经济增长长阶段论”成熟阶段之后后…罗斯托认为，，社会的注意意力由供应方方面转到需求求方面，从生生产问题转到到消费问题和最广义义的福利问题。→有3种目标在在一定程度上上相互竞争资资源和政治支支持：追求国家在国国际舞台上的的势力和影响响，把更多的的资源用于军军事和外交，，甚至在疆界界之外寻求可可征服的新世世界；实现福利国家家，用国家的的力量来实现现个人和社会会目标；提高消费水平平，使之超出出衣、食、住住的基本需要要之上。结果：地理、、资源、文化化、信念及政政治领导力量量决定如果—并非必必然—社会选选择第三种目目标五、罗斯托的的“经济增长长阶段论”㈤高额群众众消费阶段高额群众消费费阶段的特征征人均实际收入入的提高已使使为数众多的的人可在基本本的衣、食、、住需要之外外享用其他消消费项目；劳动力结构的的改变不仅使使城市居民在在总人口中的的比重增加，，而且在办公公室工作或从从事工厂熟练练工作的人所所占的比重也也增加。主导部门：从制造业→与与耐用消费品品有关的生产产和服务业政府的主要经经济职能突出再分配的的作用，维持持公平的政策策性支出大大大超过其他支支出的增长幅幅度，甚至快快于GNP的的增长幅度。。五、罗斯托的的“经济增长长阶段论”㈥追求生活活质量阶段特征着手解决上述述问题，让一一切有才能的的人都有受教教育的机会，，使那些对工工业化以后的的社会现实不不满的人感到到有可能在现现存制度中解解决各种问题题。居民追求时尚尚与个性，消消费呈现多样样性和多变性性，不再只以以物质产量的的多少来衡量量人类社会的的成就，还包包括以劳务形形式、环境状状况、自我实实现的程度所所反映的“生生活质量”的的高低程度加加以衡量。主导部门不再是生产有有形产品的工工业部门，而而是提供劳务务和改善生活活质量的服务务业，包括教教育、卫生保保健、文化娱娱乐、市政建建设、环境保保护等。五、罗斯托的的“经济增长长阶段论”二元经济理论论刘易斯的二元元经济模型拉尼斯—费景景汉模型托达罗模型乔根森模型六-1刘易易斯的二元经经济模型模型的假设：：两个组成部门门；两个动态过程程；工资水平和劳劳动力转移。。发展中国家是是由两个部门门组成：—传统农业部部门传统的、人口口众多的、仅仅仅能够维持持基本生存，，以及边际劳劳动生产率为为零。—现代工业部部门城市中的，具具有很高劳动动生产率的，，也接受农村村剩余劳动的的。六-1刘易易斯的二元经经济模型模型的假设：：两个组成部门门；两个动态过程程；工资水平和劳劳动力转移。。关注两个过程程：—农业部门劳劳动力的向外外转移；—现代部门的的产量增长和和就业增长。。→两过程转移移和扩张速度度取决于投资资量和工资额额六-1刘易易斯的二元经经济模型模型的假设：：两个组成部门门；两个动态过程程；工资水平和劳劳动力转移。。工业部门工资资水平不变由传统农业部部门的仅能维维持基本生存存的工资水平平乘以一百分分比得到从农业部门转转入工业部门门的劳动力的的供给曲线具具有完全弹性性。实际工资（劳劳动边际产品品）农业剩余劳动动与工业增长长劳动数量D1D2D3WAL1L2L3LsS'FGH0SD1'(K1)D2'(K2)D3'(K3)……Ks>…>K2>K1OA：农业部部门维持最低低生活水平的的实际收入水水平OW：工业部部门的实际工工资水平初始，工业部部门资本固定定为K1→K2→K3→→…→KSOLS,农业业的全部剩余余劳动力。六-1刘易易斯的二元经经济模型把发展中国家家的经济发展展划分为两个个阶段第一阶段：劳劳动无限供给给阶段资本稀缺，劳劳动过剩，劳劳动者的收入入取决于其维维持生存所需需的生活资料料的价值，资资本积累所产产生的剩余全全部归资本家家所有；第二阶段：所所有生产要素素稀缺（包括括劳动）阶段段工人和农民的的收入取决于于劳动的边际际生产率。当今发展中国国家还处于第第一阶段实际工资（劳劳动边际产品品）农业剩余劳动动与工业增长长劳动数量D1D2D3WAL1L2L3LsS'FGH0SD1'(K1)D2'(K2)D3'(K3)……时间不不能让让S必必然出出现……六-2拉拉尼斯斯—费费景汉汉模型型劳动边边际生生产率率提高高无限的的劳动动供给给结束束实际工工资（（劳动动边际际产品品）农业剩剩余劳劳动与与工业业增长长劳动数数量D1D2D3WAL1L2L3LsS'FGH0SD1'(K1)D2'(K2)D3'(K3)……时间不不能让让S必必然出出现……六-2拉拉尼斯斯—费费景汉汉模型型劳动边边际生生产率率提高高无限的的劳动动供给给结束束工业部部门资资本存存量的的增长长创新强强度大大小和和劳动动偏向向高低低实际工工资（（劳动动边际际产品品）农业剩剩余劳劳动与与工业业增长长劳动数数量D1D2D3WAL1L2L3LsS'FGH0SD1'(K1)D2'(K2)D3'(K3)……时间不不能让让S必必然出出现……六-2拉拉尼斯斯—费费景汉汉模型型劳动边边际生生产率率提高高无限的的劳动动供给给结束束劳动力力转移移速度度＞人人口增增长速速度农业生生产率率提高高剩余劳劳动=边际际生产产率为为零ADSOXCBH'R总产量量农业劳劳动力力农业部部门工业与与农业业之间间的关关系OA：：从右右到左左度量量农业业劳动动力OB：：从上上至下下度量量农业业总产产出ORCX曲曲线：：二元元经济济农业业部门门中总总的物物质劳劳动生生产率率或总总产出出（TPPL）曲线线。ORC＋CX六-2拉拉尼斯斯—费费景汉汉模型型剩余劳劳动=边际际生产产率为为零伪装的的失业业者（SA=SD+DA）：：工资资收入入超过过了边边际生生产率率DA=多多余余劳动动力SD=边边际际产量量低于于平均均收入入且大大于零零的人人ADSOXCBH'R总产量量农业劳劳动力力农业部部门工业与与农业业之间间的关关系OA：：从右右到左左度量量农业业劳动动力OB：：从上上至下下度量量农业业总产产出ORCX曲曲线：：二元元经济济农业业部门门中总总的物物质劳劳动生生产率率或总总产出出（TPPL）曲线线。ORC＋CX短缺点点商业化化点第一阶阶段段第二阶阶段段第三阶阶段段六-2拉拉尼斯斯—费费景汉汉模型型时间不不能让让S必必然出出现……工业生生产率率提高高→农业生生产率率同步步增长长；劳动力力转移移速度度高于于人口口增长长速度度。六-3乔乔根森森模型型特点：：否定农农村剩剩余劳劳动力力的存存在。。劳动转转移←←农业业剩余余←生生理最最大人人口增增长率率否定制制度工工资水水平不不变。。技术进进步率率和资资本积积累率率决定定工资资水平平。肯定农农业劳劳动力力必然然转移移到工工业部部门。。①经济济增长长决定定并超超过人人口增增长；；②社社会消消费需需求结结构必必然变变化发展中中国家家是……农村没没有剩剩余劳劳动力力城市大大量失失业人人口工人工工资持持续上上升六-4托托达罗罗模型型—三三部门门模型型发展中中国家家是……城市失失业率率不仅仅存在在且有有扩大大趋势势研究目目的如何加加速劳劳动力力由传传统农农业向向工业业部门门转移移。基本内内容不承认认农业业边际际生产产率为为零的的可能能性。。迁移决决策取取决于于预期期的而而不是是现实实的城城乡实实际工工资差差异。。其中中，预预期的的差异异是由由实际际的城城乡工工资差差异和和在城城市部部门成成功的的就业业机会会的概概率这这两变变量间间的相相互作作用决决定促进人人口流流动的的基本本力量量是相相对收收益和和成本本的理理性经经济考考虑。。考虑虑主要要是经经济因因素，，也包包括心心理因因素人口流流动率率超过过城市市工作作机会会的增增长率率不仅仅可能能，而而且合合理。。OAOM：总劳劳动力力AA’’：农农业部部门的的劳动动需求求MM’’：制制造业业部门门的劳劳动需需求城市预预期收收入：（OMLM/城市市总劳劳动力力）××WM农业工工资：：WAqq’’:无无差异异点轨轨迹AWAWA*WA**ZEA'MWMWM*M'OAOMLA（LA*LM*）LM农业工资资率制造业工工资率qq'六-4托托达罗罗模型——三部门门模型劳动力分分配农业：OALA非正规/失业：：LALM工业（正正规）：：OMLM非正规部部门：大大多只是是填补被被现代工工业部门门（正规规部门））认为是是无利可可图的市市场空缺缺的小行行业和小小部门，，且其运运作和组组织形式式具有很很大的灵灵活度和和易变性性。AWAZA'MWMWM*M'OAOMLALM农业工资资率制造业工工资率qq'六-4托托达罗罗模型——三部门门模型政策含义义应当尽量量减轻因因发展战战略偏重重城市而而引起的的城乡就就业机会会的不平平衡→→社会成成本可能能超过个个人的迁迁移收益益。创造城市市就业机机会不足足以解决决城市失失业问题题。可能能会导致致更高水水平的城城市失业业，也会会因“诱诱发迁移移”而造造成低水水平的农农业产出出。对中、高高等教育育事业的的投资要要适度。。以免政政府对中中等和高高等教育育事业的的投资变变成闲置置投资。。要适当控控制工资资补贴和和政府启启用人员员的数量量。助长长农村人人口流入入城市的的盲目性性。六-4托托达罗罗模型——三部门门模型罗森斯坦坦—罗丹丹的“大大推进””理论发展中国国家的特特征是人人口过多多，农业业劳动力力过剩，，收入低低下，以以及投资资规模过过小。→→实现工业业化→→唯一途径径:增加加资本投投资，促促进资本本形成全面、大大规模在在各个工工业部门门，特别别是基础础设施方方面投入入资本，，通过投投资“大