熊彼特哈耶克：奥地利学派的新发展

第10讲熊彼特、哈耶克：奥地利学派的新发展一、熊彼特及其主要理论二、哈耶克及其主要理论

一、熊彼特及其主要理论熊彼特（J.A.Schumpeter，1883～1950）奥地利经济学家，曾师从庞巴维克，后改投马歇尔门下。1919年出任奥地利财政部部长。后在德国波恩大学、美国哈佛大学任经济学教授，曾任“计量经济学会”会长、“美国经济学协会”会长。主要著作有《经济发展理论》（1912年）、《经济周期》(1939)、《资本主义、社会主义和民主主义》(1942)、《从马克思到凯恩斯十大经济学家》（1951）、《经济分析史》(1954)。1、创新论熊彼特以“创新理论”解释资本主义的本质特征，解释资本主义发生、发展和趋于灭亡的结局，在西方经济学界有很大影响。熊彼特把社会经济活动分为“经济循环”和“经济发展”两大类型。经济循环——指任何经济活动均顺应原有基本条件变动周而复始地运行，企业总收入等于总支出，不存在企业家，只有生产管理者，其所得只是“管理工资”，因而不产生利润。经济发展——指经济内部自发地进行“创新”而呈现的重大变动。熊彼特认为，所谓创新主要体现在5个方面：采用新技术，开发新产品，开拓新商品市场、开辟新的原材料来源、实现企业的新组织。总的来说，就是建立一种新的生产函数，把关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系。企业家是资本主义“灵魂”，其职能就是实现创新，引进新组合。这时，企业总收入超过总支出，这种余额或剩余就是利润，是企业家由于实现了新组合而应得的合理报酬。资本的职能是为企业家创新提供必要的支付手段，其所得利息便是从企业家利润中偿付的，如同对利润的一种课税。资本主义就是这种“不断地从内部革新经济结构”的“一种创造性的破坏过程”。熊彼特把瓦尔拉斯的一般均衡理论作为自己理论体系的起点，但是他认为一般均衡理论是静态经济学，其研究对象是“经济循环”；而他自己理论体系是动态经济学，研究对象是“经济发展”。重视动态过程，强调从经济体系内部去寻找发展的因素，是熊彼特创新理论的重要特色。“创新理论”的最大特色，就是强调生产技术革新和生产方法变革在资本主义经济发展过程中的作用。熊彼特虽然强调研究“体系内部因素”，但是在其理论中，资本主义的基本矛盾完全被忽视。由于20世纪中叶以来科技的不断进步，熊彼特的“创新理论”受到西方许多学者的重视。2、经济周期理论熊彼特又以“创新论”为依据，提出了他的经济周期理论。他认为，当一项创新被证明为成功时，其他按陈规办事的经理人员群起仿效，造成经济高涨。创新是时高时低，时密时疏的。于是，会出现衰退，出现经济波动。创新还会引起起种种连锁反反应，例如高高涨期生产者者会过高估计计了社会对产产品的需求，，从而过度地地扩大了投资资；消费者过过高地估计了了自己的收入入，常常用抵抵押贷款方式式购买耐用消消费品；消费费者的过度购购买又促进了了生产者的过过度投资，会会出现投机心心理和投机活活动。熊彼特把这些些由创新诱发发出来的种种种从属现象的的总和称之为为“从属波”，认为“从从属波”大大大加强了周期期的振幅，使使得周期除““繁荣”、““衰退”两阶阶段外，又增增添“萧条”和““复苏”两阶阶段。熊彼特认为，，对于资本主主义来说，每每个周期包括括的4阶段中中，“繁荣”、“衰衰退”两阶段是本质的，“萧条”和“复复苏”两阶段是非本质的。尖锐的社会矛矛盾和个人障障碍发生于非本质阶段，能够用用政策消除它它们。熊彼特认为，，历史上的创创新千差万别别，对经济发发展的影响也也大小不同，，因而周期有有长有短。他他综合了前人人的论点，提提出在资本主主义历史发展展过程中同时时存在着三种种周期：①康德拉季耶夫夫周期（Kondratieffcycles）———苏联Н.Д.康德拉拉季耶夫提出出的大周期(或称长波)，这种周期期的长度为50～60年年。②朱格拉周期（Juglarcycles）———法国C.朱格拉(1819～1905)提提出的10年年左右的经济济周期。③基钦周期（Kitchincycles））——美国J.基钦提出出的平均长度度大约40个个月的小周期期，亦称短波波。熊彼特认为，，大周期根源源于影响巨大大历时持久的的创新，如产产业革命带动动的机器大工工业的迅速发发展，铁路的的推广，电气气、化工和汽汽车工业蓬勃勃兴起等。至至于通常所说说的经济周期期和短波，则则可用影响较较小的创新加加以说明。熊彼特关于三三种周期并存存的观点在西西方经济学界界也有很大影影响。3、垄断与创创新的关系熊彼特以创新新概念为中心心，对“完全全竞争”和““垄断”作出出了与前人迥迥然不同的评评价。他认为，完全全竞争不利于于刺激创新，，因为任何由由创新引起的的新事业立即即被过多的企企业所模仿，，创新者得不不到应有的利利益。从某个个时点看，完完全竞争可能能比其他市场场组织有效率率；但是从长长时期看，它它不利于创新新，在效率上上不如垄断。。他认为，除非非受到政府保保护，纯粹的的长期垄断事事例比完全竞竞争还要少见见。多数是短短期垄断。他用统计资料料表明，企业业的短期垄断断是创新活动动不可缺少的的前提条件；；他认为诸如专专利权、长期期合同、限制制产量、刚性性价格等垄断断行为是经济济进步的推进进器。4、熊彼特的的其他贡献熊彼特还强调调银行信用在在经济发展中中的作用（书书p.363）。其遗著《经济济分析史》受受到西方经济济学界普遍称称颂。胡寄窗窗先生认为，，仅此一书已已足以使熊彼彼特留名经济济学史册（书书p.364-365））。5、熊彼特理理论体系的方方法论特征以一般均衡为为出发点，以创新概念为为中心，以历史的、统统计的、理论论的分析相融融合为特点。。（详见蒋自强等：《《三次革命与与三次综合》》，p.447-450)；二、哈耶克及及其主要理论论哈耶克，F.vonHayek(1899～1992)奥地利经济学学家,1931年任伦敦敦经济学院教教授（后入英英籍）。1974年获诺诺贝尔经济学学奖。主要著著作有：《货货币理论和经经济周期理论论》（1929）、《物物价与生产》》（1931）、《资本本纯理论》(1941)、《通向奴奴役的道路》》(1944)、《法律律、立法与自自由》(1973～1979)，以以及《货币的的非国家化》》(1976)等。1、“中性货货币”理论哈耶克提出““中性货币””概念，认为为货币仅仅是是流通手段和和计算单位，，对于经济体体系的运行没没有影响；但但要保持货币币的这种“中中性”，必须须使货币流通通总量不变，，银行体系的的贷款利率（（亦称货币利利率）与均衡衡利率（亦称称自然利率））应一致；否否则，就会暂暂时扰乱相对对价格，使价价格体系传递递关于消费者者偏好及资源源稀缺的虚假假性息，破坏坏经济稳定。。他反对调节通通货以稳定经经济的政策主主张。2、经济周期期理论哈耶克根据庞庞巴维克的资资本理论，认认为资本主义义条件下实行行的是“迂回生产方法法”——先用一一部分资源生生产资本品（（生产资料）），再用资本本品生产消费费品，形成若若干顺次相继继的生产阶段段。他进而认为，，在充分就业业的均衡状态态下，如果货货币利率低于于自然利率，，就会出现银银行体系的信信用膨胀。这这种信用膨胀胀是破坏经济济体系的均衡衡，引起经济济扩张并导致致必不可避免免的危机和萧萧条的根本动动因：资本家家借助银行体体系扩大的货货币供应量进进行的投资，，会导致资源源较多地用于于生产资本品品，从而引起起消费品的生生产和供给相相对减少，物物质生产领域域两大部门之之间的组合比比例的失调。。但是银行体系系由于受法律律的限制或营营业习惯的限限制，不可能能无限地扩张张信用，信用用膨胀到一定定程度将中止止，储蓄将不不能随收入的的增加相应增增加，所以到到一定时期又又会出现信用用紧缩，再加加上消费品因因供给减少而而价格上涨，，这两个因素素的共同作用用表现为货币币资本供给的的短缺。货币资本供给给短缺引起两两种结果：或或者是繁荣阶阶段进行的投投资（建造厂厂房添置设备备）半途而废废，或者是已已经生产出来来的资本财货货因货币资本本的供给短缺缺而销路疲滞滞，价格下跌跌，这就是危机。哈耶克把危机机和萧条看做做是繁荣期间间信用膨胀必必然带来的恶恶果，主张听听其自然，让让市场机制自自己去清除这这种恶果＝＞＞萧条所引起起的物价下跌跌会改变储蓄蓄率下降的趋趋势，从而货货币供给不足足的状况就会会扭转，经济济也就自然而而然地走向复复苏。哈耶克由此断断言，国家对对经济生活的的干预是多余余的，甚至是是有弊无利的的。哈耶克的周期期理论有两个个重要前提：：充分就业和忽略技术进步步。这既造成他他理论的短处处，也造成其其长处：充分就业的假假设前提短处——使他他不能像凯恩恩斯那样有力力地解释30年代出现大大量失业的萧萧条；长处——但是是他说明即使使在充分就业业基础上，也也会因结构均均衡被货币因因素破坏而造造成萧条，可可用于分析另另一种萧条。。忽略技术进步步短处——使他他不能像熊彼彼特那样有力力地论证技术术进步这一常常见现象对经经济波动的影影响；长处——但是是他说明即使使不出现技术术进步，资本本主义经济也也不会平稳发发展，也会因因其他原因出出现波动。3、新自由主主义观点哈耶克和L.米塞斯等继继承并发挥了了门格尔、维维塞尔和庞巴巴维克为代表表的奥地利学学派的传统，，致力于经济济行为理论、、货币理论和和资本理论的的研究，提倡倡经济自由主主义。30年年代，伦敦经经济学院成为为经济自由主主义的重镇，，L.C.罗罗宾斯请哈耶耶克来伦敦经经济学院共同同反击凯恩斯斯等剑桥“新新派”人物。。他们坚持以以新自由主义义观点批判凯凯恩斯主义，，并于1947年成立一一国际性协会会“MontPelerinSociety”，哈耶耶克为第一任任会长，该协协会成为新自自由主义经济济思想的大本本营。后来，，当70年代代西方国家陷陷入“滞胀””危机后，哈哈耶克等人的的新自由主义义经济思想渐渐占上风。哈耶克克一直直反对对社会会主义义，反反对计计划经经济。。他认认为，，经济济效率率来自自利己己的动动力，，有效效的决决策来来自充充分的的市场场信息息。但但在社社会主主义条条件下下，由由于利利己的的动力力受到到限制制，计计划经经济中中的集集中决决策不不能象象自由由市场场的分分散决决策那那样灵灵活，，所以以社会会主义义不可可能有有高效效率。。哈耶耶克还还认为为社会会主义义是违违背人人的本本性的的一种种制度度，计计划经经济导导致政政治上上的极极权，，是““通向向奴役役的道道路””。他甚至反对对社会改良良主义措施施，认为这这种措施不不仅损害效效率，而且且最终仍会会导致政治治的极权化化。正因为为如此，西西方经济学学界把他的的理论称为为“保守的的”、“右右翼的”理理论。有人认为，，1974年年哈耶克获获诺贝尔经经济学奖表面上是因因货币理论论贡献，实际上是因因为他《通通向奴役的的道路》等等书对社会会主义和计计划经济的的批评（书书p.367）。4、“货币币非国家化化”主张西方国家陷陷入“滞胀胀”危机后后，哈耶克克于1976年发表表《货币的的非国家化化》一书，，对滞胀原原因作出了了独特的解解释，认为为滞胀主要要是国家对对货币的垄垄断造成的的。他认为为市场经济济是一种私私人经济，，货币发行行权也应移移交给私人人企业，在在货币发行行中提倡竞竞争。哈耶克建议议每一个竞竞争者发行行贴有他自自己商标的的通货，认认为这样会会使每一个个发行者力力图保持自自己的通货货价值稳定定，并会尽尽可能地减减低在其他他通货竞争争情况下使使用自己通通货的困难难。哈耶克认为为实行“货货币非国家家化”，就就能实行货货币供给的的自动调节节，发挥市市场机制对对资源的有有效配置和和增进效率率的功能。。对“货币非非国家化””的批评（（书p.368）主要参考书书目胡寄窗：《《1870年以来的的西方经济济学说》，，经济科学学出版社1988年年版；蒋自强等：：《三次革革命与三次次综合》，，上海人民民出版社1996年年版；熊彼特：《《经济发展展理论》，，商务印书书馆1990年版；；熊彼特：《《从马克思思到凯恩斯斯十大经济济学家》，，商务印书书馆1955年版；；熊彼特：：《资本本主义、、社会主主义和民民主主义义》，商商务印书书馆1977年年版；熊彼特：：《经济济分析史史》，商商务印书书馆1991年年版；杨建文主主编：《《20世世纪外国国经济学学名著概概览》，，河南人人民出版版社1990年年版；伯纳德··卡茨编编：《诺诺贝尔经经济学奖奖获得者者传记辞辞典》，，中国财财经出版版社1991年年版9、静夜四无邻邻，荒居旧业业贫。。12月-2212月-22Sunday,December25,202210、雨中黄叶树树，灯下白头头人。。05:30:3305:30:3305:3012/25/20225:30:33AM11、以以我我独独沈沈久久，，愧愧君君相相见见频频。。。。12月月-2205:30:3305:30Dec-2225-Dec-2212、故故人人江江海海别别，，几几度度隔隔山山川川。。。。05:30:3305:30:3305:30Sunday,December25,202213、乍乍见见翻翻疑疑梦梦，，相相悲悲各各问问年年。。。。12月月-2212月月-2205:30:3305:30:33December25,202214、他他乡乡生生白白发发，，旧旧国国见见青青山山。。。。25十十二二月月20225:30:33上上午午05:30:3312月月-2215、比不了得得就不比，，得不到的的就不要。。。。十二月225:30上上午12月-2205:30December25,202216、行动出成成果，工作作出财富。。。2022/12/255:30:3305:30:3325December202217、做前，能能够环视四四周；做时时，你只能能或者最好好沿着以脚脚为起点的的射线向前前。。5:30:33上上午5:30上上午05:30:3312月-229、没有失败败，只有暂暂时停止成成功！。12月-2212月-22Sunday,December25,202210、很多事事情努力力了未必必有结果果，但是是不努力力却什么么改变也也没有。。。05:30:3305:30:3305:3012/25/20225:30:33AM11、成功功就是是日复复一日日那一一点点点小小小努力力的积积累。。。12月月-2205:30:3305:30Dec-2225-Dec-2212、世间间成事事，不不求其其绝对对圆满满，留留一份份不足足，可可得无无限完完美。。。05:30:3305:30:3305:30Sunday,December25,202213、不知知香积积寺，，数里里入云云峰。。。12月月-2212月月-2205:30:3305:30:33December25,202214、意意志志坚坚强强的的人人能能把把世世界界放放在在手手中中像像泥泥块块一一样样任任意意揉揉捏捏。。25十十二二月月20225:30:33上上午午05:30:3312月月-2215、楚塞三湘湘接，荆门门九派通。。。。十二月225:30上上午12月-2205:30December25,202216、少年十五五二十时，，步行夺得得胡马骑。。。2022/12/255:30:3305:30:3325December202217、空山新雨雨后，天气气晚来秋。。。5:30:33上上午5:30上上午05:30:3312月-229、杨杨柳柳散散和和风风，