四、制定国际贸易政策的依据final课件

四、制定国际贸易政策的依据（一）自由贸易政策及其依据（二）新老重商主义的主张（三）保护幼稚工业论（四）战略性贸易政策（五）进口替代战略、出口导向战略和中性贸易政策（七）其他的贸易保护理由UIBE进出口贸易理论和政策1（一）自由贸易政策及其依据以亚当.斯密和李嘉图为代表的古典贸易理论认为，各国按照“绝对优势”或“比较优势”参与国际分工和国际贸易，可以以高于本国价格的国际市场价格出口商品，而以低于本国生产成本的价格进口商品，从而获得国际贸易利益。以赫克歇尔－俄林为代表的新古典贸易理论认为，各国以要素禀赋的状况，出口丰裕要素密集型产品，进口稀缺要素密集型产品，可以获得国际贸易利益。无须政府进行干预，就可以利用国际市场实现最优的资源配置。政府干预扭曲市场，不能实现最优的资源配置。UIBE进出口贸易理论和政策2（二）新老重商主义的主张在15-17世纪的欧洲资本原始积累时期，重商主义是代表商业资本利益的经济思想和政策体系，认为贸易顺差是财富的源泉。早期重商主义视金银为财富，要求对外贸易的每笔交易和对每一个国家都必须保持顺差，被称为“重金主义”或“货币差额论”。晚期重商主义——“贸易差额论”要求保持对外贸易总额的顺差，而不必要求对每个国家的每笔交易都是顺差。重商主义主张政府“奖出限入”，UIBE进出口贸易理论和政策3（三）保护幼稚工业论以美国首任财政部长亚历山大·汉密尔顿和德国人弗里德里希·李斯特为代表的保护幼稚工业论认为，经济发展较为落后的国家，可以采用关税保护措施，培育或扶植国内具有潜力的幼稚工业，使之发展到能与先进工业国家竞争的程度，从而提高国家的地位。汉密尔顿1791年在著名的《关于制造业报告》中提出，为使美国经济独立，应该提高进口关税以保护美国的幼稚工业。李斯特在1841年的《政治经济学的国民体系》中阐述了经济发展阶段和贸易政策选择的关系，提出经济发展阶段不同，采取的贸易政策也应不同。财富生产力比财富更重要。UIBE进出口贸易理论和政策5从历史考察，世界三大市场经济国家都曾在贸易保护政策下开始它们的工业化进程：美国和德国在19世纪对制造业产品征收高额关税，而日本直到20世纪70年代仍保持很大范围的进口控制。但是，保护幼稚产业也有局限性，例如现在进入未来具有比较优势的产业并不总是一件好事；保护政策可以使幼稚工业不受外国产品的竞争而生存下来，可以提供积累经验的时间，但并不能给这个新兴产业提供创造竞争力的熟练劳动力、企业家和管理能力、资本和社会组织管理方面的条件，因而难以提高其竞争力。

UIBE进出口贸易理论和政策6保护幼稚工业论与市场失灵两种市场失灵的类型可以作为其保护的依据，即不完全资本市场和无偿占有问题。不完全资本市场认为：如果一个发展中国家没有一整套金融机构可以使幼稚产业得到足够的投资，那么新工业部门的增长将会受这些工业当前盈利能力的限制。因此，最优政策是建立更完善的资本市场，但是由于对幼稚工业的保护可以提高利润，从而使其更快成长，所以保护幼稚工业可以作为次优的政策选择。UIBE进出口贸易理论和政策7无偿占有问题的主要观点是，新产业产生的社会福利没有得到补偿。一般来说，开创一个新工业的社会利益虽然会大于其成本，但是由于存在无偿占有的问题，没有私人企业愿意首先进入。最优的政策是给进入新产业的先驱公司的无形贡献予以补偿。然而，如果当最优政策无法办到时，用贸易政策保护幼稚产业而鼓励其进入不失为次优选择。UIBE进出口贸易理论和政策8在寡头垄断产业，政府可以通过贸易干预改变或支持本国企业的某种战略行为，把国外寡头垄断企业的利润转移给本国企业。具体的措施包括：第一，通过征收关税，抽取外国垄断利润。政府对进口商品征收关税，外国企业为了保持出口份额，不得不降低价格，让出一部分垄断利润由进口企业获得。第二，以限制进口促进出口。政府对进口征收高关税，减少外国垄断企业的进口，本国企业可以扩大国内市场份额，形成规模经济，提高出口竞争力。UIBE进出口贸易理论和政策10在“具有显著外部经济性”的产业，政府应该给予适当的保护和扶持，鼓励其增强国际竞争力，并带动相关产业的发展。高科技产业是典型的“具有显著外部经济性”的产业，高科技产业中的企业投资很大，但并不能享有全部的投资收益，另外的一部分收益以技术外溢的形式为社会所共享，促进整个国家的技术进步。因此，对高科技产业应该给予补贴等政策支持。高科技产业包括微电子、生物技术、新材料科学、电信、民航、自动仪器和机械工具、计算机和软件等部门。汽车产业对其他产业的带动力较大，也具有较强的外部经济性。UIBE进出口贸易理论和政策12（五）进口替代战略、出口导向战略

和中性贸易政策1.进口替代战略进口替代战略：通过限制工业品的进口而对国内工业进行鼓励的战略。它成为发展中国家工业化过程中的重要战略选择之一。在二战之后的大约30年中，许多发展中国家深受一种观点的影响，即：经济发展的关键在于拥有强大的制造业，而产生这一强大制造业的最佳途径是保护国内厂商不受国际竞争的冲击。这种经济发展观念变化在贸易政策的决定中发挥了重要作用。UIBE进出口贸易理论和政策14是否既能鼓励进口替代，又鼓励出口呢？按照当时的观念和情况，认为只能选择鼓励进口替代。有以下几个方面的原因：首先，根据贸易理论可知，当实施关税保护实现进口替代战略时，由于进口减少了，国内的资源从现有或潜在的出口部门转移出来，更多地用于生产进口替代品，使出口品的生产和出口也减少了。其次，进口替代战略能够使进口替代部门的利益集团获益，从而得到了更多的支持。再次，当时人们一直认为，世界经济被工业化国家控制，发达国家拥有了制造业的绝对优势，不利于新进入者。UIBE进出口贸易理论和政策152.出口导向战略出口导向战略：通过出口工业品来发展工业，带动经济发展的战略。它成为发展中国家工业化过程中的重要战略选择之一。出口导向与出口替代：实施出口导向战略的主要措施：放松出口限制，放松中间品的进口，实施鼓励出口产业的财政、金融政策和产业政策等，鼓励外商投资于出口加工业等等。东亚奇迹的原因：贸易政策和产业政策高储蓄率和快速发展的公共教育UIBE进出口贸易理论和政策163.混合型战略能否混合使用进口替代战略和出口导向战略以“扬长避短”？混合贸易政策存在局限性。例如（1）在限制进口的同时也会减少出口，两者之间存在一些矛盾。（2）以出口鼓励来抵消进口替代政策的反出口倾向，本身就是一种低效率的选择和浪费。即使关税收入补偿了补贴，而由此也产生了一笔行政管理费用。（3）出口导向与进口替代很难兼顾，例如对机器制造业实施进口替代战略，对其进行长时间保护，而扩大出口却要求立即引进国外先进设备，以增强国产品的竞争力。这两者之间存在矛盾。UIBE进出口贸易理论和政策174.中性贸易政策（1）中性贸易政策的含义和特征中性贸易政策是指“所有贸易政策和工业政策的综合效果是对一切可贸易产品的生产给予同等的激励，不偏不倚。”其基本政策特征是：1）基本不实行对外贸易的进出口数量限制（配额、许可证制度等）；2）其他非关税措施也比较少，进口手续、检查制度比较简便；3）对进出口不实行外汇管制，实行贸易项下的货币自由兑换；4）关税的总体水平较低，并且，为减少部门歧视和利用关税升级结构增强实际保护程度，各类产品间关税水平的差距较小；5）不采取鼓励出口的措施。UIBE进出口贸易理论和政策18中性贸易政策与混合贸易政策和自由贸易政策的关系？外向型经济与出口增长型经济？UIBE进出口贸易理论和政策20（2）中性贸易政策的实施条件1）具有较强的国际竞争力。贸易政策的选择是从进口替代到出口导向、再到中性政策的渐进过程。2）市场经济的发育进入成熟阶段。表现为：形成统一的国内市场；商品及要素可以在国内进行自由流动；经济主体享有充分的自主权；形成公平竞争的市场环境而较少垄断；市场机制能够充分、有效地发挥作用；政府主要通过税收、利率、汇率等经济手段、利用各种价格信号对经济运行进行调节。只有高度成熟的市场经济，才能适应和融入国际市场，而不需要政府为弥合二者之间的差距进行行政干预。UIBE进出口贸易理论和政策21（六）政府平衡各利益集团的关系国际贸易对不同要素所有者的收入带来不同的影响，而具有共同利益的个人或企业会组成集团并试图对贸易政策施加影响。政府对于利益集团的游说不是无动于衷。事实上，各国在选择贸易政策时，除了从整体社会福利最大化角度考虑之外，还非常关注贸易政策对本国利益集团收入分配的影响。政府与利益集团的关系是政府制定贸易政策时不可忽视的重要方面。可见贸易政策的决定不仅仅是一个政府的经济决策，还是一种政治与社会决策。利益集团对于政府的游说力量是影响政府制定贸易政策的重要因素。UIBE进出口贸易理论和政策23（七）其他的贸易保护理由1.反不公平竞争离不开贸易干预一般来说，凡是在国际贸易中采取不正当竞争行为，造成对国外同类产业损害的做法，即被看成是国际贸易中的不公平竞争。例如，政府补贴，歧视性政府采购，低价倾销，通过不同的汇率制度人为地降低出口成本，一些国营和指定经营贸易，企业垄断行为，侵犯知识产权等。这些不公平竞争行为有的与政府行为有关，有的与企业行为有关。一些国家把不公平竞争的范围扩大到不对等开放市场，许多西方国家指责发展中国家的市场开放不够。UIBE进出口贸易理论和政策242.贸易政策作为对外政策的工具贸易政策相比于军事力量来说，是一种非扩张性的和有效的选择。主要采取的方法：贸易鼓励：主要是发起国为了目标国能够顺从其政治需要而给予贸易利益的做法。例如，发起国为目标国提供出售商品的机会，提供各种信贷等金融支持，允许目标国购买发起国的产品等。贸易制裁：主要为了迫使目标国满足其政治需要而采取的中断贸易关系的做法。例如，贸易封锁，贸易禁运和贸易抵制。另外，像撤销