中债考前复习题

单项选择题〔共30题,共30分〕1分〕1分〕失败作废待履行待生效以下属于一次性合同的是〔〕〔1分〕质押式回购买断式回购现券交易D.债券借贷单边指令〔1分〕需要对手方确认不需要对手方确认有些需要对手方确认，有些不需要对手方确认以下描述正确的选项是〔〕〔1分〕客户端升级可以从中国债券信息网下载全量版本进展安装客户端升级可以选择在线升级方式拨号用户最好选用全量版本的安装方式以上都可以按照来源，指令分为〔1分〕根本指令和辅助指令部指令和外部指令单边指令和双边指令结算指令和辅助指令债券远期交易从成交日至结算日的期限〔含成交日不含结算日〕为〔〕〔1分〕1-365天2-365天1-180天2-180天7•见款付券结算方式DAP需要〔1分〕收券方发送付款确认收券方发送收款确认付券方发送付款确认付券方发送收款确认重置密码后，密码为〔〕〔1分〕111111888888666666000000关于结算成员从债券结算资金专户汇出资金的说法，正确的选项是〔〕：〔1分〕成员可于营业日日间的任意时点，通过中央债券综合业务平台客户端进展资金汇出成员不能委托中央结算公司应急汇出资金汇出假设余额缺乏，中央结算公司可适当垫资结算成员可通过资金系统客户端的〔〕功能查询该资金总账号下所有资金业务。〔1分〕交易明细分户账查询账户查询台账查询结算成员向债券结算资金专户汇入资金后，又想原路退回，应使用的客户端功能是〔〕：〔1分〕资金划转资金汇入资金汇出汇入资金退汇汇出资金退回申请12•假设结算成员开户银行的行系统不支持收款人账号栏填写字母，要给托管账号为A0089002046的成员汇款，其收款人账号应填写为〔〕〔1分〕A0089002046TOC\o"1-5"\h\zA0012001200113.中债浮动利率点差收益率曲线含有〔1分〕到期收益率曲线即期收益率曲线远期的到期收益率曲线远期的即期收益率曲线14.2012年末托管在中央国债公司的债券总面额约为：〔1分〕10万亿元18万亿元20万亿元23万亿元15.根据中国人民银行?全国银行间债券市场金融债券发行管理方法?，发行人应于金融债券每次付息日前〔〕个工作日公布付息公告。〔1分〕TOC\o"1-5"\h\z一二三四16•质押式回购到期结算方式为DAP,逆回购方未发送收款确认指令，到期合同失败，正确处理方式是：〔1分〕正逆回购双方同时发送逾期返售指令逆回购方发送逾期返售指令正回购方发送逾期返售指令逆回购方补发收款确认指令根据?中国人民银行关于全国银行间债券市场到期收益率计算标准有关事宜的通知?〔银发[2007]200号〕，银行间债券市场到期收益率的日计数基准为〔〕。〔1分〕A.实际天数/365实际天数/实际天数实际天数/36630/360下面关于中央债券簿记系统客户端中单据说法错误的有：〔1分〕单据在结算业务完成后逐笔生成，记录每一笔业务的根本要素。单据分三种，即结算单据、非结算单据、清偿单据。可以按单据类别或业务类型进展查询。查询时可选定时间段，也可指定某一营业日。单据不是结算成员进展账务处理的记账依据。质押式回购到期，该笔债券的账务处理是〔1分〕逆回购方“待购回"科目到正回购方“可用"科目正回购方“待购回"科目到正回购方“可用"科目逆回购方“待购回"科目到逆回购方“可用"科目正回购方“待购回"科目到逆回购方“可用"科目一只债券，期限10年，半年付息一次，起息日为2007年4月7日，那么其闰年计息年度为：〔1分〕从2007.4.7到2007.10.7从2007.10.7到2008.4.7从2007.4.7到2008.4.7从2008.4.7到2009.4.7发行人选择权债券是指有权利而非义务，在债券到期日之前以约定的价格、约定的时间赎回债券。〔1分〕A.发行人B.投资人超短期融资券期限天〔1分〕TOC\o"1-5"\h\z270天365天366天720天交易系统传输生成的结算指令，需要〔〕方在第三方指令列表中进展确认。〔1分〕付券方〔正回购方〕收券方〔逆回购方〕结算双方单人确认结算双方双人确认结算成员应通过〔〕下载最新版本的中债综合业务平台安装程序。〔1分〕中国债券信息网中国货币信息网中债综合业务平台中央债券综合业务系统变更结算代理人需要重新签署提交的协议是〔〕。〔1分〕债券回购主协议客户效劳协议买断式回购主协议委托代理协议远期交易从成交日至结算日的期限〔含成交日不含结算日〕由交易双方确定，但最长不得超过〔〕天〔1分〕9091360365720通过中债综合业务平台发送的结算指令，处于〔〕状态可修改。〔1分〕待复核待确认非法成功质押式回购业务回购期限最长为〔〕天。〔1分〕TOC\o"1-5"\h\z3090180365可以展期结算成员需撤销结算合同时，应由〔〕发送撤销合同的指令。〔1分〕收券方付券方双方任意一方在结算日系统运行时间完毕时指定券种数额仍缺乏，或在指定期限〔包括系统允许的宽限期〕截止时，款项仍未足额到账或未收到相关收付款确认指令的结算合同，系统不再处理，日终后，合同将会〔〕〔1分〕非法作废失败D等券〔或款〕多项选择题〔共30题,共30分〕合同状态包括〔〕〔1分〕待复核待履行待确认应履行非法撤销中债综合业务平台中采取嵌入式展现的系统包括〔〕〔1分〕发行系统公开市场系统证书管理系统自动质押融资系统下面关于丙类成员管理的各种描述正确的选项是〔〕〔1分〕甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端可以修改其丙类成员的客户资料甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端只能查询其丙类成员的客户资料甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员不可以在客户端进展结算代理人变更操作甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员可以在客户端进展结算代理人变更操作中债综合业务平台客户端的安装步骤包括〔〕〔1分〕使用系统管理员用户登录操作系统确认域名映射正确确认已安装中债Key的驱动程序运行安装文件35•对于采用PAD结算方式的结算合同，下面描述正确的选项是〔丨〔1分〕如果券缺乏，在交割日日终失败。如果券缺乏，在交割日次一工作日日终失败。如果款缺乏，在交割日日终失败。如果款缺乏，在交割日次一工作日日终失败。合同资金状态取值为〔〕〔1分〕未检查等款款足N/A下面描述正确的选项是〔〕〔1分〕被注销的用户，被恢复后可以重新办理业务同一客户下的用户用户名不得重复不同客户下的用户用户名可以重复新注册的经办人初始登录密码为888888新注册的经办人初始登录密码为111111单据分为〔〕〔1分〕冻结单据结算单据非结算单据清偿单据以下属于提前还本类债券的特点有〔1分〕按一定比例在末几年还本还本时按固定比例或金额债券本金在存续期提前归还到期一次性还本付息目前在国从事债券交易应知晓的法律有：〔1分〕证券法公司法中国人民银行法企业债券管理条例国库券条例中债估值现包括〔但不限于〕以下哪几种债券类别：〔1分〕PPNABNABS中小企业私募债可以撤销的指令是〔1分〕待复核指令待确认指令第三方指令确认非法指令计息年度天数是指一年的计息天数基数，分：〔1分〕365天/年366天/年360天/年270天/年根据中国人民银行公告〔2005〕第15号，以下关于资产支持证券在银行间债券市场的登记、托管交易和结算等有关事项的规定正确的有：〔1分〕每期资产支持证券的实际发行额应不少于人民币5亿元同期各档次资产支持证券的实际发行额应不少于人民币2亿元资产支持证券应以非交易过户的方式在银行间债券市场交易流通资产支持证券的发起机构和受托机构不得认购、买卖其发起或发行的资产支持证券，但受托机构依据有关规定（或合同）进展提前赎回的除外资产支持证券应以现券买卖的方式在银行间债券市场交易流通债券付息时，以下能够收到本期利息的情况有：〔1分〕债权登记日日终前办理完过户的A机构通过债券借贷业务将该债券出借给其他机构，且债权登记日日终该债券仍在其他机构账户上的B机构在债权登记日日终该债券仍然处于出质状态的C机构D机构为质押式回购的正回购方，其债券处于质押式回购未到期提前还本债券的本金归还方法目前有两种做法〔1分〕调整托管量、不减少本金值调整托管量、减少本金值减少本金值、托管量不变不减本金值、托管量不变可与客户端操作员进展绑定的账户包括〔〕。〔1分〕自营账户代理总账户资金账户代理组可以参加银行间债券市场的境外机构类别包括〔〕。〔1分〕境外央行港澳人民币清算行境外参加银行证券投资基金债券一级账户包括〔〕。〔1分〕债券自营账户代理总账户资金账户结算代理组开户时，可以提交协议签署声明页的协议包括〔〕。〔1分〕债券回购主协议客户效劳协议电子密押器管理使用协议书委托代理协议目前可在中央结算公司办理的结算业务包括〔〕：〔1分〕分销业务、现券业务、质押式回购买断式回购远期交易、债券借贷利率掉期客户端用户种类分为〔〕。〔1分〕客户端管理员客户端操作员主管经办人员需要向中国人民银行备案的账户业务包括〔〕。〔1分〕开户变更债券托管账户名称注销债券托管账户变更债券交易账户名称中央债券综合业务系统的结算指令来源包括〔〕。〔1分〕支付系统本币交易系统中债综合业务平台央行公开市场系统柜台中心处理系统DVP结算应满足的条件包括〔丨〔1分〕结算双方债券账户状态正常结算双方均已与中央结算公司签署?券款对付结算协议?或?券款对付结算三份协议？结算双方均选择DVP结算方式结算双方均有指定的DVP结算资金汇路非银机构向债券结算资金专户中汇入结算资金，有哪些情况会导致资金不能准确入账〔1分〕开户行行名填写有误开户行行号填写有误收款人名称〔即客户全称〕填写有误收款人资金账号填写有误发行人披露的年度报告，应包括以下哪些容〔1分〕上一年度的经营情况说明经注册会计师审计的财务报告涉及的重大诉讼事项采用担保方式发行的金融债券，还应披露担保人上一年度的经营情况说明、年度报告及涉及的重大诉讼事项等容?全国银行间债券市场金融债券信息披露操作细那么?规的金融债券包含〔1分〕政策性金融债券混合资本债财务公司债国债以下关于债券投标表述正确的选项是 。〔1分〕价格招标的投标标的为债券价格和承销数量投标时间截止后只能对投标进展修改利差招标适用于固定利率附息债券发行承销商只能在明细价位表围进展投标以下选项中哪一项或多项属于债券投资业绩综合指标？〔1分〕A.持仓回报率实际盈亏额债券投资总收益额回购交易结算量判断题〔共40题,共40分〕收款确认指令不需要复核。〔1分〕正确错误只要经过授权，一名用户既可以办理自营业务，又可以办理代理业务。〔1分〕正确错误收款确认和付款确认需要复核。〔1分〕正确错误对于处于“待履行〞状态的到期合同可以撤销。〔1分〕正确错误收款确认指令不需要对手方确认。〔1分〕正确错误外部系统接口生成的指令不允许撤销。〔1分〕正确错误为防止由于专线故障对业务造成影响，以专线连接的结算成员应当配置拨号连接方式做为备份〔1分〕正确错误客户端发送的处于“待复核〞状态的指令允许被撤销。〔1分〕正确错误69•拨号方式支持普通拨号线路〔PSTN〕拨号或ISDN2B+D拨号。〔1分〕正确错误70.64位操作系统的计算机无法安装中债综合业务平台。〔1分〕正确错误利随本清式债券在存续期不支付本金或利息。〔1分〕正确错误一笔现券交易，合同状态为“等款〞时，该笔交易的债券在卖券方的“可用〞科目。〔1分〕正确错误目前银行间债券市场的所有债券，其每次付息日的前2个工作日为付息债权登记日。〔1分〕正确错误债券发行登记承分销阶段，债券余额应记入“可用〞科目。〔1分〕正确错误结算的种类有净额结算和全额结算〔1分〕正确错误闰年计息年度以其一个完整的计息年度是否跨越闰年中的2月29日为标准确定。〔1分〕正确错误附息式债券在存续期有可能支付利息，也有可能支付本金。〔1分〕正确错误贴现式债券就是零息式债券。〔1分〕正确错误质押到期日、回购到期日可以超过截至过户日。〔1分〕正确错误计息年度是指债券生命周期中，从发行日开场的一个完整的自然年度。〔1分〕正确错误网上客户端提供办理债券结算和查询业务。〔1分〕正确错误结算指令的录入须由经办、复核双人操作。〔1分〕正确电子密押器的“主管〞可以计算电子密押。〔1分〕正确错误结算成员通过中债综合业务平台发送结算指令时，采用收券方〔逆回购方〕发送结算指令，付券方〔正回购方〕确认的方式。〔1分〕正确错误资金支付功能实现的唯一路径是通过央行支付系统联网实现。〔1分〕正确错误证券投资基金可在中央结算公司开立代理总账户。〔1分〕正确错误客户端操作员可为其他操作员更改业务权限。〔1分〕正确错误结算成员授权管理人员至少两名担任，对经办人员进展业务权限授权。〔1分〕正确错误直联客户端是指使用中央结算公司提供的中债综合业务平台办理债券结算业务。〔1分〕正确错误交易系统直接生成的指令和合同可以进展撤销和修改。〔1分〕正确错误全国性商业银行总行为支付系统间接成员。〔1分〕正确错误债券结算资金专户假设出现日终滞留资金情况，滞留资金不予计付利息。〔1分〕正确错误中央结算公司集中保管保证金和保证券遵循的主要原那么是平安、高效、规。〔1分〕正确错误中债综合业务平台客户端资金业务模块也可以查询债券