材料设备验收管理流程图

1、70/70材料设备验收管理流程目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc2155474571.流程图 PAGEREF _Toc215547457 h 2HYPERLINK l _Toc2155474582.流程概况 PAGEREF _Toc215547458 h 3HYPERLINK l _Toc2155474593.工作程序 PAGEREF _Toc215547459 h 3HYPERLINK l _Toc2155474603.1建立联合样板库 PAGEREF _Toc215547460 h 3HYPERLINK l _Toc2155474613.2材料设备封样

2、 PAGEREF _Toc215547461 h 3HYPERLINK l _Toc2155474623.3材料设备验收 PAGEREF _Toc215547462 h 4HYPERLINK l _Toc2155474633.4不合格品的处理 PAGEREF _Toc215547463 h 5HYPERLINK l _Toc2155474643.5验收情况反馈 PAGEREF _Toc215547464 h 5HYPERLINK l _Toc2155474654.支持性文件 PAGEREF _Toc215547465 h 6HYPERLINK l _Toc2155474664.1工程招标与材料

3、设备采购管理流程 PAGEREF _Toc215547466 h 6HYPERLINK l _Toc2155474674.2材料设备选型定板指引 PAGEREF _Toc215547467 h 6HYPERLINK l _Toc2155474684.3供应商管理流程 PAGEREF _Toc215547468 h 6HYPERLINK l _Toc2155474695.相关记录 PAGEREF _Toc215547469 h 6HYPERLINK l _Toc2155474705.1材料设备供货清单 PAGEREF _Toc215547470 h 6HYPERLINK l _Toc215547

4、4715.2材料设备验收单 PAGEREF _Toc215547471 h 6日期编制修订说明撰写/修订人审核人审批人2008-11-4按集团管控体系要求编制雷王军黄光裕2010-5-20根据集团现状进行梳理与修订志超/雷王军黄秀虹流程图流程概况流程目的使项目工程所用的材料设备质量满足材料定板要求、工程承包合同规定和现行的国家标准。适用围本流程适用于各地区公司项目的材料设备验收管理。定义无流程主导与参与部门主导：地区公司项目部配合：地区公司招标采购部、设计部、成本控制部上游流程名称下游流程名称子流程名称材料设备选型定板流程合同与付款管理流程部门流程中承担职责地区公司项目部负责在现场建立材料样板

5、库并封存样板；负责材料设备验收和评价。总部规划设计中心对降级使用的材料设备提出审批意见。工作程序建立联合样板库地区公司项目部负责在现场与监理单位共同建立材料设备联合样板库，以便存放本项目的材料设备样板。对于数量较少且价值较大的（2000元以上）的材料设备，如高压柜、低压柜、变压器、发电机、水泵、电梯等，项目部现场工程师应直接参加验收，可不设材料设备样板。对于其它未述容，项目部可按需考虑设置材料样板。材料设备封样乙供材料设备采购：施工总承包单位负责报送样板与设备采购清单（设备）报监理审核通过，由监理单位备案，项目部抽查。甲供与甲控乙供材料设备采购：招标采购部按材料设备选型定板流程规定，组织设计部

6、和成本管理部进行材料设备选型，移交项目部。材料设备验收乙购材料设备进场时，监理单位负责现场验收，并审核供应商提交的工程材料/购配件/设备进场申报表与工程材料/购配件使用报审表，通过由监理单位备案，项目部进行抽查。甲供与甲控乙供材料设备在到货时，供应商负责通知监理单位与项目部，监理单位负责组织验收；其中高压柜、低压柜、变压器、发电机、水泵、口径大于80的阀门等重大材料设备到货时，由监理单位组织项目部参加验收，项目部验收参与人员对验收过程进行记录，并填写材料设备验收单，验收合格后工程承包商负责接货并安排合格货物入库。验收过程中，由监理单位负责按供货合同（如有供货样板则对照样本）验收质量与对其型号、

7、规格等参数进行审核，安装承包商负责检查其外观质量、数量并接收。监理单位判断该材料设备是否送检，如应送检，则按规定要求并见证送检；如不必送检，则组织验收人员得出结论。送检结果应送一份到项目部备案，送检报告要求在送检后二周完成（水泥送检可在一月）。甲供材料设备如整批都合格：由收货单位接收并由供货商办理材料设备验收单一式五份向收货单位与监理单位申报，收货单位与监理单位在二个工作日审核确认后交项目部审核。项目部在二个工作日完成审核后存档原件一份，其余返回监理单位，由监理单位发送至收货单位与供货商。供货单位同时应填写材料设备供货清单一式三份直接送至项目部审核。项目部在二个工作日审核完成后存档原件一份，二

8、份直接返回供货商。供货商在申报当期付款时附上材料设备验收单复印件（核验原件）与对应的材料设备供货清单复印件交项目部工程技术组复核并确认，在申报结算时需附上确认后的材料设备验收单原件与相对应的材料设备供货清单原件，经项目部工程主管、项目经理审核签认并移交资料至成本控制部。不合格品的处理如该批材料设备部分或全部不合格且无法使用但可重新供货；则由监理单位发出部分拒收或全部拒收的通知。货物拒收通知由监理单位签发，由监理单位判断货物拒收是否影响工期。如不影响工期，则安排供应商重新供货；如影响工期，则通知项目部，会同招标采购部寻找代替方案并办理索赔。如属轻微缺陷但可降级使用的材料设备，经项目部工程师、项目

9、部经理和总部规划设计中心审核同意降级接收，由项目部会同招标采购部负责办理索赔。验收情况反馈项目部每月底将材料设备验收情况汇总分析与相关合作伙伴评价表报招标采购部，由招标采购部按承包商名册管理指引规定组织对材料设备供方的评价。支持性文件工程招标与材料设备采购管理流程材料设备选型定板指引供应商管理流程相关记录材料设备供货清单材料设备验收单GC-02 材料设备供货清单材料设备供货清单记录编号：项目名称： 材料设备名称： 验收时间：序号供货品名型 号规 格单位数量单价金 额备 注 本 页 小 计合 计供货单位对以上容确认无误。 经办人签名： 单位（盖章）：项目部 经办人签名确认： 时间：填写说明：1、

10、表中货名、数量等要与设备材料验收单一致，单价要与合同单价（或确认单价）相一致。2、有不合格降级使用的货品需在本表备注栏中注明，并按降级后确定的价格计算并汇总。 3、供货单位在申报结算资料时需附上本单原件、相对应的设备材料验收单原件与接货后因某种原因又退货的退货清单原件。本清单需与设备材料验收单配套使用，不得单独使用。4、本表单一式三份，由供货单位直接送至项目部审核，项目部存一份，返回供货单位二份。GC-03 材料设备验收单材料设备验收单记录编号：项目名称： 材料设备名称： 验收时间：供货单位(盖章)：送货人： 负责人：收货单位（盖章）：收货人： 项目负责人：监理单位（盖章）：验收人： 总监：甲

11、方（项目盖章） 经办人：甲方是否参加验收：是 否项目工程主管： 交货地点交货时间品名型号规格小计数量备注验收结果： 合格 不合格 不合格处理： 退货 降级使用 违约索赔 单价下调 不着 降级使用审批：项目部意见： 签字：设计部意见： 签字：合约管理部意见： 签字：成本控制部意见： 签字： 地区公司总经理审批：1、各单位应在接到本单后48小时完成审核。2、供货单位在申报结算资料时需附上本单原件与相对应的材料设备供货清单。3、若同批货物中有部分不合格且需降级使用，应在备注栏注明数量。工程洽商管理流程日期编制修订说明撰写/修订人审核人审批人2008-11-4按集团管控体系要求编制雷王军黄光裕2010

12、-5-20根据集团现状进行梳理与修订志超/雷王军黄秀虹目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc2155475211.流程图 PAGEREF _Toc215547521 h 10HYPERLINK l _Toc2155475222.流程概况 PAGEREF _Toc215547522 h 11HYPERLINK l _Toc2155475233.工作程序 PAGEREF _Toc215547523 h 12HYPERLINK l _Toc2155475243.1洽商主要类型如下，参见工程洽商记录表 PAGEREF _Toc215547524 h 12HYPERLI

13、NK l _Toc2155475253.2必须与时进行洽商（签证）的情况 PAGEREF _Toc215547525 h 12HYPERLINK l _Toc2155475263.3洽商提出与申报 PAGEREF _Toc215547526 h 13HYPERLINK l _Toc2155475273.4审批授权与文件流转 PAGEREF _Toc215547527 h 13HYPERLINK l _Toc2155475283.5洽商审核审批程序 PAGEREF _Toc215547528 h 14HYPERLINK l _Toc2155475293.6洽商的执行与统计 PAGEREF _To

14、c215547529 h 16HYPERLINK l _Toc2155475304.支持性文件 PAGEREF _Toc215547530 h 17HYPERLINK l _Toc2155475314.1设计变更管理流程 PAGEREF _Toc215547531 h 17HYPERLINK l _Toc2155475324.2项目成本管理流程 PAGEREF _Toc215547532 h 17HYPERLINK l _Toc2155475334.3工程预结算管理流程 PAGEREF _Toc215547533 h 17HYPERLINK l _Toc2155475345.相关记录 PAGE

15、REF _Toc215547534 h 17HYPERLINK l _Toc2155475355.1工程洽商记录单 PAGEREF _Toc215547535 h 17HYPERLINK l _Toc2155475365.2工程洽商审批表 PAGEREF _Toc215547536 h 17HYPERLINK l _Toc2155475375.3工程洽商费用审批表 PAGEREF _Toc215547537 h 17HYPERLINK l _Toc2155475385.4月度工程洽商汇总表 PAGEREF _Toc215547538 h 17流程图流程概况流程目的为了规洽商过程，有效地控制洽商

16、成本，与控制洽商对工程进度的影响。适用围本流程适用于总部与各地区公司。定义工程洽商：对由于各种原因引起的工程量变化、施工工艺改变与因此造成的合同费用增减进行确认流程主导与参与部门项目部（主导）、招标采购部、设计部、成本控制部、授权领导上游流程名称下游流程名称子流程名称设计变更流程成本管理流程工程结算管理流程部门流程中承担职责项目部洽商审核，并跟进洽商审批过程；审核施工现状、审核工程量；发放审批后的洽商单，并跟进洽商落实情况；审核施工单位提交的洽商汇总表。设计部审核设计相关容，组织补充设计；招标采购部审核洽商是否超合同围；协调交叉索赔等事宜；对口部门总部规划设计中心：审核重大技术洽商；营销策划部

17、、物业等部门：审核洽商是否复核销售承诺或客户要求；成本控制部审核洽商费用；洽商分析决策领导审批授权权限的洽商。工作程序洽商主要类型如下，参见工程洽商记录表设计原因：现场发现的设计错漏；各方提出的设计优化建议；施工原因：施工施工现场突发事件、地下状况（土质、地下水、构筑物与管线等）变化；现场施工困难；不可抗力；甲方原因甲方提出的设计变更要求；甲方因管理需要发出的指令，含施工容调整等；甲方客户提出的要求；甲方因营销需要提出的要求，含赶工、增减工程量等；其他原因：政府与相关部门要求；其他原因：应说明情况；必须与时进行洽商（签证）的情况设计部发出的设计变更指令（含修改或补充之图纸）在完成实施后，其工作

18、数量、工艺、材料将被覆盖（结构构件除外），无法再进行现场验证的。设计变更指令未具体说明部位、尺寸、工艺、材料、无实施详图的，完成实施后需要进行现场验证或由承包商用图示形式表达指令容的。设计变更指令以口头形式发出，未在规定的时限以书面形式加以确认，而指令已经完成实施的。项目部发出的工程管理指令，引起承包商改变施工顺序、缩短工期、增加周转材料、使用合同文件规定之外的工艺、导致承包商工期延长增加材料设备租赁费用的。项目部和设计部批复承包商建议，加重承包商责任和增加承包商费用支出，而增加的责任和费用又不属于合同文件规定之列的。承包商之间发生相互索赔，需要经过我方协调处理的。洽商提出与申报因各方提出的洽

19、商需求都由施工单位统一填写工程洽商记录单，明确洽商提出方、洽商容、洽商实施部位与现状、是否超合同围、是否需要补充设计、预计费用情况。并向监理单位提交。填写完成后，与相关材料一并提交监理工程师审核。承包商收到设计变更、工程指令与委托书等函件时，如果涉与到返工，应立即停止原工作，并最迟应于次日与项目部现场工程师、成本控制部预算工程师一起核定返工工作量。未能立即行停工而继续施工的工作，不得计算返工费用。未能与时核实返工工作量，而在事后将原有工作当作全部完成而索赔返工费用的，不得给予认可。监理工程师接到施工单位工程洽商记录单后2小时到现场对工程增减情况进行调查，审核无误后当天提交项目部现场工程师。项目

20、部现场工程师接到监理工程师签署意见的工程洽商记录单后，检查洽商事实、依据、数据是否齐全，统一编号并签收。审批授权与文件流转根据公司授权和相关规定，地区公司总经理与相关部门可以在相应授权围进行审核审批。需要报对口部门和总部相关中心的审核审批工作，均采用事先沟通、获得支持、迅速决策的方式进行，确保审批流程的效率；总部各中心应事先全面了解情况，前置审批。相关文件先经地区公司审核审批完成后报总部，总部各中心再统一补签。因特殊情况无法与时履行完毕审批手续的，项目部应与相关部门与时沟通，报地区公司总经理批准后，可以先实施。但必须保留准确的图纸资料和情况说明。项目部应在洽商实施后五个工作日，补齐所有手续。对

21、于有争议的洽商，项目部应组织相关部门与时会商，授权领导在了解各专业意见后进行决策，各部门执行。洽商审核审批程序项目部审核现场工程师会同成本管理部预算人员，在收到工程洽商记录单4小时对现场洽商部位情况进行核实。并填写工程洽商洽商审批单。因洽商复杂、涉与售房合同与销售承诺等原因需要补充或变更图纸的，应要求设计部进行会签，按设计变更管理流程执行。项目部负责人应与对口部门提前沟通后签署意见。一般洽商应与地区公司项目管理部提前沟通后签署意见；对于重大技术洽商，应与总部规划设计中心提前沟通后签署意见。对口部门：提前沟通，充分了解情况、给予支持并提出要求，确保项目部能妥善迅速决策。收到上报文件后再签署意见。

22、招标采购部 应明确审核洽商是否超合同围；设计部审核设计部接到洽商文件后，应迅速审核，提出审批意见。对于需要补充设计的，应明确出图时间。重大技术洽商需要报集团规划设计中心审批。成本管理部 对洽商工程量与预计费用进行预算；应对该项目标成本限额和执行情况进行核查统计；重大洽商与集团成本控制中心沟通后审批。审核注意事项项目部应对签证事实的真实性作出说明，对经现场核实的工程数量准确性作出判断（经书面计算的工程数量不需现场工程师核定），对承包商完成的图纸尤其是尺寸进行核对。成本控制部预算工程师需对签证容是否属于承包商合同责任作出判断，复核经项目部现场工程师核定的工程数量，并提出价格建议；任何洽商费用均应避

23、免以点工或台班计算。如确需以点工或台班计算，则审核意见必须说明工人每日起止工作时间与人数和机械设备运转时间与数量，否则该签证无效。对于因任何原因而返工的项目，必须详细说明返工程度与材料损耗数量，注明返工原因，对于承包商提出的材料“全部损耗”必须特殊说明（如损耗的材料是否可以在今后重复使用等）。对于可继续利用或可变卖的材料，审核意见需要说明具体的处理方式。洽商中涉与承包商之间相互索赔的，招标采购部应将已审核的洽商与时发至被索赔的承包商。项目部和成本控制部在审核洽商时，要特别关注不合理洽商。如有发现，须做好记录，说明不予洽商的原因，并存档备案。不合理洽商包括但不限于以下几种情况：该洽商已经办理，现

24、又出现的重复洽商；该洽商的工作容已经包括在合同中的，无需办理；属于施工单位工作失误造成的工程洽商，如，施工单位前期进度耽误造成后期赶工费用增加；施工单位因质量问题造成的工程返工，费用增加等。洽商的执行与统计项目部负责将完胜审批的工程洽商审批表交施工单位、监理单位签认。原件存档，建立工程洽商台帐。施工单位执行洽商。执行完毕后，施工单位填写工程洽商费用审批表。监理单位对施工单位的洽商落实情况进行审核，不合格的监督整改，项目部专业工程师进行复核，并将执行情况填到工程洽商审批表中。施工单位每月25日前汇总本月经监理单位和甲方审核确认的洽商与相关费用，填报洽商月度汇总表，统一报送项目部，由成本控制部进行

25、复核。成本管理部每月对洽商原因、数量、成本进行统计和分析，编制项目洽商变更月度分析表与月度成本分析报告，按照项目成本管理流程进行有关报批和报送；对可能超成本控制目标的洽商类别在项目每周和月例会中与时发出预警。成本控制部按工程结算管理流程要求进行洽商的结算。支持性文件设计变更管理流程项目成本管理流程工程预结算管理流程相关记录工程洽商记录单工程洽商审批表工程洽商费用审批表月度工程洽商汇总表工程洽商记录单填表日期洽商编号项目名称施工单位监理单位合同名称合同编号洽商容提出部门：项目部 施工单位 监理单位 洽商部位与现状洽商资料清单洽商原因设计原因：口设计错漏口设计优化施工原因：口突发事件口施工困难口不

26、可抗力甲方原因：口设计变更口管理要求口客户要求口营销要求其他原因：口政府要求口其他（须说明）：是否超出合同围：口是 口否是否需要设计出图配合：口是 口否 是否有费用： 是 否 施工单位估算费用: 元监理单位审核意见施工单位监理单位建设单位项目部填表说明：1、此表由施工单位填写，附设计变更、甲方书面工程指令、引发洽商的相关文件、预算等资料；因复杂洽商引起设计变化的，需提出设计配合要求；2、监理单位核对并签署意见；3、交建设单位（甲方）地区公司项目部，统一编号并签收，原件存项目部。4、项目部填写工程洽商审批表并开始审批。工程洽商审批表日期洽商编号项目部项目名称施工单位监理单位合同名称合同编号洽商容

27、简要说明，具体容详洽商记录单。洽商部位是否已经施工：是 口 否 口 已施工围与现状经办人意见同意实施：口是 口否 补充意见： 签字需设计部会签：口是 口否负责人意见同意实施：口是 口否 补充意见： 签字已征求对口部门意见：口是 口否对口部门同意实施：口是 口否 补充意见： 审批人签字合约管理部超合同围：口是 口否 补充意见： 审批人签字设计部经办人意见同意实施：口是 口否 补充意见： 签字出图日期负责人意见同意实施：口是 口否 补充意见： 签字已征求规划设计中心意见：口是 口否 规划设计中心同意实施：口是 口否 补充意见： 审批人签字成本控制部我方估算费用目标成本限额目标成本已签约经办人意见同

28、意实施：口是 口否 补充意见： 签字目标成本余额负责人意见同意实施：口是 口否 补充意见： 签字已征求成本控制中心意见：口是 口否 成本控制中心同意实施：口是 口否 补充意见： 审批人签字授权领导同意实施：口是 口否 补充意见： 审批人签字施工单位签认监理签认执行反馈填表说明：1、此表与工程洽商记录表合并使用。由各相关部门审批填写。原件存项目部；2、如项目部判断此洽商不必补充设计，设计部可不审批；3、对口部门：一般洽商为地区公司项目管理部，重大技术洽商为总部工程技术中心。4、授权领导根据授权决定，为地区公司总经理或地产集团总裁。5、经施工单位、监理单位签认后开始执行洽商施工。6、该洽商执行完毕

29、3天，项目部填写洽商执行情况反馈。 工程洽商费用审批表日期洽商编号项目名称施工单位监理单位合同名称合同编号项目名称施工单位申报额监理单位审核额建设单位审核额工程款增（+）减（-）施工单位负责人（签字）：日期：项目经理（签字）：施工单位（章）：监理单位监理工程师审核意见：日期：监理造价工程师审核意见：日期：总监理工程师：日期：监理单位名称（章）：建设单位审核意见：日期：填表说明：1、施工单位对于已完成的洽商，根据一单一价原则计算费用。2、此表一式三份，由施工单位上报监理公司审核，建设单位审批。3、此表上报时应附工程洽商记录单，工程洽商审批表、洽商费用增减预算与相关材料。4、本表审批后同时返回施工

30、单位与监理公司，做为工程结算与工程拨付款的依据。项目年月工程洽商汇总表日期洽商编号项目名称施工单位监理单位合同名称合同编号编号洽商编号主要事项预估价结算价审核价备注汇总资料确认：施工单位监理单位项目部审价结果确认：施工单位预算员：造价咨询单位审价师：成本控制部：成本控制中心授权领导：填表说明：1、施工单位汇总上月已完成的洽商，每月15日前上报汇总表；2、汇总表后必须附每份洽商的记录单和费用审批单；3、过期上报结算将不计费用，施工单位作为让利处理；工程质量管理指引日期编制修订说明撰写/修订人审核人审批人2008-11-4按集团管控体系要求编制雷王军黄光裕2010-5-20根据集团现状进行梳理与修

31、订志超/雷王军黄秀虹目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc2155475741.流程概况 PAGEREF _Toc215547574 h 23HYPERLINK l _Toc2155475752.工作程序 PAGEREF _Toc215547575 h 23HYPERLINK l _Toc2155475763.附件 PAGEREF _Toc215547576 h 33流程概况流程目的为逐步完善公司工程质量管理制度，提高工程质量管理的程序化、标准化，指导各地区公司完善管理流程，从而保证工程质量，规现场管理适用围本制度适用于公司总部与各地区公司。定义工程管理：指公

32、司为新开发项目成立项目部之后，工程从开工直到竣工验收，整个施工过程中公司各部门为保证工程顺利完成，达到总体发展目标，而进行的全方位、全过程、多层面的管理工作。流程主导与参与部门主导：项目部参与：各业务部门上游流程名称下游流程名称子流程名称部门流程中承担职责项目管理部监督和检查本指引落实情况项目部组织并贯彻执行本指引工作程序工程开工准备工作项目部的成立当项目立项以后，公司根据实际情况决定项目部的成立时间、人员配备、办公地点等各项事宜。在项目部成立之前，项目的前期施工准备工作由地区公司总经理牵头，项目管理部、招标采购部负责配合实施。项目部成立以后，项目部应组织、参与或配合各项工作，其中涉与到施工现

33、场的工作可以由项目部负责组织。项目部的办公地点、办公用品、食堂、宿舍后勤工作由报公司批准后组织落实，其它部门予以协助。现场质量管理工作的启动项目部根据项目工程质量管理指导书具体展开与落实各项工作，并随工程的展开在需要时调整与完善方案，确保工程质量。场地“三通一平”的实施，施工临时排水、施工路口手续的办理与各种施工许可证的报批报建。工程开工之前，项目部负责安排现场的“三通一平”（水通、电通、路通、场地平整），项目管理部办理场地临时排水与施工路口手续的工作，涉与合约工作由招标采购部协助落实。同时，项目管理部根据项目发展总体进度计划并按照政府有关之规定与程序办理各项施工许可证的报批报建手续。施工组织

34、设计审查在施工单位中标后，项目部应要求施工单位报送有针对性（进一步熟悉图纸和施工现场情况的基础上）地完善投标时的施工组织设计，并要求施工单位填写施工组织设计（方案）报审表，报项目部和监理单位审查。项目部应对施工组织设计中涉与质量控制方面的容，如管理架构、人员岗位配备、质量保证体系和措施、重要的工程控制以与专题技术方案等环节进行重点审查，必要时应召开专题审查会议，会议纪要将成为施工组织设计补充容。工程开工后的管理工程开工后，根据工程施工顺序：基础工程施工基础工程竣工主体工程施工装饰工程施工配套、景观工程施工竣工验收，要求监理单位做好日常监督管理工作，项目部须负责质量管理，公司相关部门给予资源、技

35、术支持。工程采用项目部、监理单位两个独立的管理主体进行平行管理，建立地区公司总经理负责制的项目管理体系，我方直接面对承包商和主材供应商，确保工程直接受控。对监理单位控制质量行为的要求与实施控制依据：监理合同和现场监理管理办法。对监理规划、监理细则进行审查，审查人应签署审批意见。对监理工程师的资格审查项目部应对监理单位派出的监理工程师进行资格审查，核对监理人员数量、书是否与监理合同的规定相一致、是否具备资格、工作人员数量是否足够等。在核对无误后，再将监理工程师的、性别、专业、技术职称、书名称、证书等登记在监理工作人员登记表上，为了更有效的监控监理工作，监理单位各施工阶段需上报项目部监理人员分工表

36、。审核监理月报项目部应要求监理单位每月上报监理月报，并对其中所反映的质量等情况形成反馈意见，填写监理月报审核意见表。项目部对于监理月报中反映的问题以与项目部本身平时所发现的问题，应要求监理敦促承包商予以整改，并将整改结果再上报项目部核实。监理例会或其它专题会议对监理单位组织召开的针对工程实体质量的会议，项目部应予参加。必要时，项目部也可以组织监理单位和承包商召开质量专题会议。各会议应注意作好相应的记录并予以保存。按照国家有关基本建设程序的法律法规规定，应由建设单位参加并签署的各种中间隐蔽验收、各种质量保证表格等，项目部有责任在签署之前予以核查。对施工单位控制质量行为的要求与实施人员架构：施工单

37、位应配备一定数量的专业技术人员组成现场施工管理架构，如项目经理、土建工程师、电器工程师、给排水工程师、材料工程师以与各专业管工等，负责工程施工中的质量控制。工作流程：施工单位应建立一套清晰明确的工作流程，负责工程施工过程中工程指令的传达与落实，特别是工程质量控制方面的工作，如技术交底、材料检验、工序交接验收、分部分项工程自检，竣工验收自检等。施工配合：施工单位（特别是主包单位）应全力配合项目部对工程施工顺序与质量的要求，配合项目部协调与监控各专业分包的进度与质量，以与配合施工现场监理单位对工程质量的控制与整改要求。制度服从：施工单位应清楚项目部制定的各种关于工程质量控制方面的制度并严格服从与执

38、行，特别是施工交底、重要工序申请、材料管理、联合检查以与样板制度等。工程质量管理测量与定位放线的监控移交项目平面控制与高程控制坐标，并要求监理单位配备专门的测量工程师和施工单位复核控制坐标并提交复核报告，项目部对比复核报告无误后，由施工单位布设平面控制网和高程控制网，并向监理单位和项目部提交控制网数据。监理单位要对施工单位的定位放线情况进行严格核验。项目部现场负责人应督促监理工程师组织场地测量控制点移交和保护工作。对工程样板的确认需要定样的容所有可见工程均应确认样板，包括：外墙砖、外墙石材、门槛石、精装修材料、大堂、电梯厅装修、楼梯间地砖、踢脚、铝合金/塑钢门窗、百叶窗、阳台栏杆、楼梯栏杆、入

39、户门（包括门锁、门碰等）、外墙涂料、沉降缝、英红瓦、木格栅/耐力板、园建面层装修、私家花园装修、庭院栏杆、栏杆扶手、烟道、复式钢爬梯、屋面砖、绿化苗木、管井门/防火门、水表箱、配电箱、信报箱、室外灯具等。直接影响工程质量的乙供材料亦需要确定样板，如防水卷材、PPRUPVC管材等。材料样板的确定材料的报样：建筑设计上采用的材料，均要求与时报样给项目建筑师，并留足确认与反复询样的时间。经过项目建筑师确认后，签字盖章送项目部样品房，作为施工时对照样板。未送样板或未经过样板确认的材料不得使用在工程上，否则不得予以认可。对于比较复杂的材料，设计师应到现场进行交底，设计师在样板确认时，可在样板上注明材料品

40、牌、规格和要求尺寸等。材料的选样：装修材料采用选样制度，由施工单位按照设计师的要求，报送多种样板，设计师选择确定后，签字盖章交项目部在施工控制中对照。材料样板的变更：由于特殊的原因，样板材料需要变更时，由施工单位以工作联系单，说明变更原因，经项目部和项目设计师调查后确定，如需变更调整，则由项目设计师重新确认并通知项目部、监理单位以与招标采购部。施工样板的确定需设计师确定的样板原则上，所有可见工程均须制作施工样板由设计部确认。施工样板确认由项目部组织，会同设计师、监理工程师施工单位参加，对施工样板提出修改意见，由监理工程师整理书面记录，填写样板确认单，必要时附图片资料，经设计师、项目部结构工程师

41、签字认可，并存档。由项目部确定的样板项目部确认的样板着重在一些施工质量控制交底方面，由监理工程师提出，由项目部与施工单位相关人员参加，主要有施工选材定样（如一般部位钢丝网）、门窗塞缝样板交底、防水堵洞节点处理交底和砌筑、抹灰施工样板、水电预埋施工工艺样板等。对施工质量的监控技术交底制度：各工种每道工序施工前必须进行施工技术与要求与验收标准的交底。技术交底分三个层次，即项目部、监理工程师对施工单位技术负责人技术交底；施工单位部对工长的技术交底；工长对具体施工班组的技术交底。设计到特殊材料和工艺的技术交底工作，需项目部牵头组织，规划设计中心、设计单位以与施工单位参加，进行交底。要求技术交底有详尽的

42、时间与签名记录，项目部在日常的巡视监控过程中，随时抽查交底记录并询问交底过程，如施工工人不能明确回答施工方法与要求的，应立即通知施工单位负责人，限期整改并附相应惩罚措施。“封样”与工程样板房制度：A. 施工单位施工前，必须在项目部指定区域，做出项目部与监理工程所要求的分项工程施工样板，经监理、项目部认可后方能进行大面积施工。施工单位按监理要求，包括精装修在的主要材料，必须按计划提交实物样品，实样经监理工程师与项目部批准后进行“封样”，以备材料进场时的比对和验收。B. 主体结构做至标准层，要求承包商先做标准房施工的工程样板房（即交楼标准），由项目部负责组织，各专业工程师（土建、结构、电气、供排水

43、等）、设计部以与、营销部、物业公司与施工单位等相关人员共同验收。C. 工程样板房的主要目的是：一、检验标准房在使用、功能、各工种之间施工与工艺配合（譬如结构预留空洞位置大小与电器设备安装配合等）问题，与早发现问题，与早解决。二、检验承包商的施工质量与素质，提出存在问题，督促改善。三、确定交楼标准，为大面积施工做准备。D. 各相关部门参加样板房汇审验收后，要形成评审记录，项目部负责督促有关单位整改。整改工作由项目经理负责，没有达到整改要求标准的，严禁开展大围施工工作。3） 旁站监理制度：A. 项目部应在工程开工前，确定重要隐蔽工程和关键工序，列出工程质量控制点，并针对控制点审核施工单位的施工方案

44、与监理单位的监理细则。项目部应对重要的隐蔽工程和关键工序（如土方回填、桩基工程、重要部位的砼浇灌、防水工程、装修工程等）要会同监理单位到施工现场进行检查，并检查其落实情况。对于需要旁站监理检查项目，项目部各专业工程师应对旁站监理行为进行监督。B. 要求监理工程师采取平行检查、抽查，巡检、旁站的形式，根据有关规、标准与有关工程建设合同对工程质量进行检查。C. 项目部对工程施工中的质量问题和安全隐患向监理单位发出工程整改通知书，由监理工程师要求施工单位限期整改。整改完成后，施工单位应有书面整改回复单回复，并报监理部、项目部复查。若未按时整改，监理部应按合同等规定进行处罚。4） 工序控制制度：A.

45、施工过程中的重要工序须经监理部与项目部联合检查认可后才能进行下道工序。结构拆模需提交拆模申请书；外墙拆架需提交拆架申请书；防水工程施工前要求提交工序交接单，抹灰施工前办理相关隐蔽工程验收记录等。B. 要求施工单位在混凝土浇筑前必须填写砼工程浇灌令与报相关附件资料，经监理部签字批准后，才能进行混凝土的浇筑。C. 要求施工单位在每一工序检验批完成后，进行分项工程检验批检查与填写质量验收记录，经监理工程师签字后归档。D. 要求施工单位在各分部与单位工程完成后填写工程验收报验单，并提交监理部审核。5） 联合检查制度：在隐蔽工程施工完成后施工单位应先行自检，自检合格后，填写隐蔽验收资料，再通知监理部各专

46、业监理工程师与项目部现场工程师进行隐蔽验收，验收合格后监理、项目部工程师签字，需要时加盖监理部公章。对于工程竣工验收的联合检查详见鹏润地产工程竣工验收移交工作指引。对施工材料的验收凡进入现场的材料、设备均应严格执行材料报审制度，项目部各专业工程师应与监理工程师一道对进场材料、设备以与半成品、成品进行抽样检查（设计样板对照）或抽样送检，监理工程师负责材料送检监督。由于原则上重要的材料、设备均为甲供，因此监控方法主要是由材料工程师牵头组织监理工程师、承包商把好进场验收这一关，监理工程师严格执行进场材料的审查，并结合现场施工情况，当发现不合格品或货不对板（设计师确定的样板）时坚决予以退货。情况恶劣者

47、要予以处罚甚至取消承包、投标资格。对施工现场的管理1） 项目部各专业工程师应协同监理单位主要负责人每星期巡视一次。巡视容主要是：质量、进度与安全文明施工情况，并结合现场情况检查监理工程师的工作。检查情况如实记录在项目每周巡视记录表中，巡视发现的问题、时间和处理时间、结果均应填写清楚、明了。当出现严重不合格时，项目部工程师应填写工程整改通知书给监理单位，并负责现场验证和封闭。当出现一般不合格时，项目部工程师应通知监理单位，由监理单位通知施工方并进行现场验证关闭，项目部根据不合格所造成结果或可能所造成的后果（如防水、安全方面的不合格）需进行现场抽样封闭。2） 在分部工程完工后，项目部配合监理单位组

48、织验收，在单位工程完工后，项目部应按照鹏润地产工程竣工质量验收移交工作指引中竣工验收程序配合地区公司项目管理部进行验收。3） 在入伙前，项目部负责人应组织各专业工程师和监理工程师对户各承建专业（门窗、栏杆、房间方正、裂缝、装修工程、水电调试等）进行一次百分之百检查，并对检查出的各项质量问题进行整改维修封闭。工程技术管理图纸管理图纸的发放：项目部负责监理单位与施工单位的图纸发放工作。图纸的保管：项目部应有专人负责统一保管图纸，填写工程图纸清单，并定期进行整理。一般来说，图纸至少应有2 份。图纸会审与设计交底：工程开工前要先做好图纸会审和设计交底工作。图纸会审至少应有两次，第一次为公司部（设计部、

49、合约部、项目管理部、项目部与等）的会审，主要解决建筑与功能上的问题，由设计部主持；第二次会审为开工前或开工前期的会审（设计部、项目管理部、项目部、监理单位、施工单位等），主要解决施工工艺上的问题，由项目部主持。图纸会审中提出问题与处理意见要详见会审纪要，汇总整理成正式文件，由业主、设计、施工等与会各方审核无误后签字盖章。图纸会审纪要一式四份（原件），业主、设计、监理、施工各执一份并作为设计补充文件与有效的结算文件。技术方案评审一般来说，施工过程中的分部分项工程施工方案的评审由监理单位负责组织，项目部与其它相关部门参与。对于在施工过程中临时出现的技术质量问题，项目部尽可能提前发现问题，主动组织相

50、关施工单位参与方案的设计，或者提出自己的方案供参考等等，以使工作更为有效，对于重大工程问题由项目部组织公司各相关部门召开专题会议解决。工程文档管理工程档案、资料根据工程技术文件类型，将其分为三大类。工程施工类：包括工程立项、工程设计、工程报建文件、工程施工、工程验收、工程决算；生产技术管理类：包括工程管理、工程监理、质量安全管理、科技管理、信息管理；资料类：包括外来信函与文件、规、标准、条例、法律、法规、技术性文件、专业书刊、施工图、报建图、分项初步设计图、工程回访记录、工程维修记录、质量体系运行记录等。各地区公司档案管理部门应根据当地建设行政管理部门的有关规定对工程资料进行管理，施工单位负责

51、工程施工资料的编制，地区公司档案管理部门每月对施工资料进行检查，在竣工前一个月进行验收。工程竣工验收后15 天，由项目部督促施工单位按建设项目分单位工程组卷，向地区公司档案管理部门移交；档案管理部门将工程立项、设计、报建、验收、决算等资料立卷，和施工单位所交资料进行汇总整理，编制移交目录后，在工程竣工验收后1 个月向城建档案馆和物业移交完整的工程施工档案，同时档案管理部门应自留一套完整的工程施工档案。工程施工档案的归档围、组卷排列顺序、案卷编目、案卷装订、案卷格式、移交等都必须符合建设工程文件归档整理规（GB/T 50328-2001）的要求，并同时符合所在城市的城建档案馆的有关档案整理要求。

52、档案管理部门负责档案管理制度建设、管理办法的建立与修改，负责实施国家有关档案的法律、法规与行政文件,负责对项目档案资料收集、整理、归档与指导工作，编制工程竣工档案移交目录，按规定将工程竣工档案向城建档案馆或有关单位移交。档案要定期检查，帐物相符。案卷根据级别不同而分别标注，妥善保管。借阅档案者必须事先进行登记，填写档案借阅清单后，方可进行借阅。重要档案的借阅和外单位借阅需经地区公司主管领导审批。附件施工组织设计（方案）报审表监理工作人员登记表监理人员分工表监理月报审核意见表工作联系单样板确认单工程整改通知单拆模申请表拆架申请表工序交接单隐蔽工程验收记录混凝土工程浇灌令工程验收报验单项目每周巡视

53、记录表工程图纸清单GC-10 施工组织设计（方案）报审表施工组织设计、施工方案报审表工程名称日期现报上下表中的技术管理文件，请予以审批。类别编制人册数页数施工组织设计施工方案容附后申报简述：申报部门(分包单位) 申报人：审核意见：有 无 附页总承包单位名称： 审核人： 审核日期： 年 月 日审批意见：审批结论： 同意 修改后报 重新编制审批部门(单位)： 审批人： 日期： 年 月 日注：附施工组织设计、施工方案。GC-11 监理工作人员登记表监理工作人员登记表 编号：工程名称姓 名性 别专业分工技术职称执业/岗位证书号GC-12 监理人员分工表监理工作人员分工表 编号：工程名称姓 名性 别专

54、业岗 位施 工 阶 段GC-13 监理月报审核意见表监理月报审核意见表工程名称日期现报上下表中的技术管理文件，请予以审批。类别编制人册数页数监理月报容附后申报简述：申报部门(分包单位) 申报人：审核意见：有 无 附页审核单位名称： 审核人： 审核日期： 年 月 日GC-14 工作联系单工作联系单工程名称： 编号：事 由签收人与时间致：（附页共 页） 单位（章）： 项目负责人： 日 期：GC-15 样板确认单样板确认单工程名称合同编号致：我方已按要求完成了样板工作施工容，请予以确认。附件：施工单位（盖章）：项目经理：年 月 日检查意见：监理单位（盖章）： 监理工程师： 年 月 日检查意见： 设计

55、单位/设计部（盖章）： 设 计 师：年 月 日 检查意见：项目部（盖章）： 工 程 师：年 月 日GC-16 工程整改通知书工程整改通知书工程名称： 致：（监理单位） 根据项目部巡视检查发现，下列容按照合同文件和相关的规要求不合格，要求贵监理部自收到本通知书之日 天限期要求施工单位整改完毕，并按程序重新组织验收。整改容：。意见：专业工程师：年 月 日 项目部负责人：年 月 日GC-17 拆模申请表拆模申请表编号：工程名称致： 我项目部拟于 年 月 日拆除 部位模板，特提出申请。（附）拟拆部位混凝土试块强度报告施工单位盖章： 技术负责人： 年 月 日 监理工程师审查意见： 监理工程师： 年 月

56、日 GC-18 拆架申请表拆架申请表编号：工程名称致： 我项目部拟于 年 月 日拆除 部位外墙脚手架，特提出申请。施工单位盖章： 技术负责人： 年 月 日 监理工程师审查意见： 监理工程师： 年 月 日 GC-19 工序交接单工序交接单 编 号：工程名称工程部位致： 我班组已完成工序的施工任务，请安排交接验收事宜。施工班组长： 年 月 日检查意见：经查，该工序的施工任务：符合 不符合 相关法律、法规与设计要求；同意 不同意 办理接受事宜。施工班组长： 年 月 日审查意见：项目专业质量检查员 ： 年 月 日 GC-20 隐蔽工程验收记录隐蔽工程验收记录 第 页 共 页工程名称项目经理分项工程名称

57、专业工长隐蔽工程名称施工单位施工标准名称与代号施工图名称与编号隐蔽工程部位质量要求施工单位自查记录监理(建设)单位验收记录施工单位 自查结论施工单位项目技术负责人： 年 月 日监理(建设) 单位验收结论监理工程师(建设单位项目负责人)： 年 月 日注：如需绘制图纸的附本记录后。GC-21 混凝土工程浇灌令混凝土工程浇灌令工程名称： 编号： 致：（监理单位）本工程部位的钢筋、模板、水电安装和预埋件等报验通过，土建工序质量报验单 （ ）安装工序质量报验单 （ ） 混凝土浇灌施工方案报审表（ ） 浇灌的准备工作已就绪，申请于月日时至月日时浇灌混凝土，请批准。水泥认可单号黄砂认可单号石子认可单号添加剂

58、认可单号砼配合比单号砼设计坍落度砼预计浇筑量施工值班负责人砼设计强度值浇筑方案人料机准备情况商品砼相关资料 承包单位项目经理部（章）： 项目经理： 日期：项目监理机构签收人与时间承包单位签收人与时间监理审核意见：同意。不同意。 项目监理机构（章）： 专业监理工程师： 总监理工程师： 日期： GC-22 工程验收报告单工程验收报验单 编号：工程名称合同编号致： 我方已按合同要求完成工程，经自检合格，请予以检查和验收。附件：施工单位（盖章）：项 目 经 理： 年 月 日审查意见：经预验收，该工程： 1、符合 不符合 我国现行法律、法规要求； 2、符合 不符合 我国现行工程建设标准； 3、符合 不符

59、合 设计文件要求； 4、符合 不符合 施工合同要求。 综上所述，该工程验收结论： 合格 不合格； 监理单位（盖章）： 总监理工程师： 年 月 日GC-23 项目每周巡视记录表项目每周巡视记录表编 号工 程 名 称检 查 时 间检 查 人 员质 量 情 况：处 理 意 见：进 度 情 况：处 理 意 见：安全、文明施工情况：处 理 意 见：GC-24 工程图纸清单工程图纸清单工程名称编号序号图纸编号 容数量日期备 注工程质量管理前期策划工作指引日期编制修订说明撰写/修订人审核人审批人2008-11-4按集团管控体系要求编制雷王军黄光裕2010-5-20根据集团现状进行梳理与修订志超/雷王军黄秀虹

60、目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc2155476141.流程概况 PAGEREF _Toc215547614 h 50HYPERLINK l _Toc2155476152.工作程序 PAGEREF _Toc215547615 h 50HYPERLINK l _Toc2155476162.1设定质量目标 PAGEREF _Toc215547616 h 50HYPERLINK l _Toc2155476172.2设立管理架构 PAGEREF _Toc215547617 h 50HYPERLINK l _Toc2155476182.3人员配置 PAGEREF _