项目廉洁风险及防控措施宣贯-课件

项目廉洁风险及防控措施宣贯中国建筑土木建设有限公司纪检监察部项目廉洁风险及防控措施宣贯1廉政宣贯制度依据：《中建八局廉洁风险防控预警工作手册》，2019年版；《中建土木公司廉政风险防控手册》，2019年版。主要宣贯内容：1.项目部管理人员共性廉洁风险点及防控措施；2.项目部各岗位管理人员廉洁风险点及防控措施。廉政宣贯制度依据：2一、项目部管理人员共性廉洁风险点及防控措施与分供方业务往来个人生活情趣业务行为、活动三项风险源一、项目部管理人员共性廉洁风险点及防控措施与分供方业务往来个3序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施一与劳务队伍、物资设备供应商业务往来1接受劳务队、材料供应商和有业务往来的单位及个人的财物。A1、加强廉洁从业和职业道德教育；2、认真执行劳务分包、物资设备采购租赁招投标制度；3、加强对劳务队、物资设备供应商的管理；4、完善工程签证管理制度；5、加强对相关业务过程的监控、监督；6、与供应商签订廉政协议，加强廉政监督；7、建立关键岗位实行定期轮岗制度。2收受、索要劳务队、材料供货商和有业务往来的单位及个人的回扣费、好处费A3个人在劳务队、材料供应商和有业务往来的单位及个人处报销各种费用。A4弄虚作假签证人工费、机械台班费等，超付或大额现金支付劳务队伍、材料商相关款项。A5参加劳务队、材料供应商和有业务往来的单位及个人可能对业务公正有影响的宴请和娱乐活动。B6要求或接受劳务队、材料供应商和有业务往来的单位及个人为自己或亲属提供财物、报销费用。A项目部管理人员共性廉洁风险点及防控措施序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施一与劳务4序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施二业务行为、活动1把业务活动中收取的折扣费、礼金、礼券、礼物据为己有或私分。A1、认真落实三重一大决策及党政会签制度；

2、加强对项目资金的管理；加强对项目费用开支的监控、监督；

3、加强对公司资质、印信等资料、材料的管理；

4、项目人员薪酬待遇、福利等由公司统一规定；

5、加强群众监督。2个人决定大额资金运作，个人经办大额费用开支，自己签字报销自己经手的费用。A3把自己的亲属引进项目从事分包工程、供应物资设备等与项目发生经济关系的业务。A4侵占、截留项目收入，指使财会人员做假帐、假报表，设立“小金库”。A5挪用、拆借项目资金或用项目资金对外放贷。A6公款私存、私分私用利息。A7以公司名义私下承揽工程，体外运行。A8私自决定本人的工资、奖金等相关报酬。B9个人或数人集资购买机具、设备等转租给项目和劳务队伍，个人或数人集资倒卖材料设备给项目赚价差。A项目部管理人员共性廉洁风险点及防控措施序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施二业务行5序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施三生活情趣1参与赌博、嫖娼、吸毒等违法行为。A1、加强个人修养教育；

2、加强费用开支的控制、审核。2用公款大吃大喝及参加相关娱乐活动。B项目部管理人员共性廉洁风险点及防控措施序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施三生活情6二、项目部各岗位管理人员廉洁风险点及防控措施序号部门/岗位风险源表现形式防控措施1经理、副经理51872办公室61253商务部71574工程部7945物资设备部416106安全环境部41967劳务管理员9938财务部453合计4610345二、项目部各岗位管理人员廉洁风险点及防控措施序号部门/岗位风7序号部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级一项目经理、副经理劳务分包管理1擅自决定劳务分包队伍或在劳务队伍选择过程中为特殊关系者提供便利，谋取私利。A2接收、索要、占用劳务分包商财物，从而降低对其管理要求或减免其责任。A3与劳务分包商合伙勾结，妨害项目利益，谋取私利。A4接受劳务分包商好处拉拢，在工程量核定签证及结算、工程款分配支付等环节为其提供便利。A5将自己的亲属、亲戚、朋友或其他特殊关系人引进项目分包、肢解工程，妨害项目利益，谋取私利。A物资设备采购租赁管理1擅自决定物资设备供应厂商或在物资设备供应厂商选择过程中为特殊关系者提供便利，谋取私利。A2与物资设备供应商合伙勾结，在物资设备型号、数量、质量、价格等方面做文章，妨害项目利益，谋取私利。A3接受物资设备供应商的好处，在物资设备验收、管理、计价、款项支付等方面为其提供便利，妨害项目利益。A4将自己的亲属、亲戚、朋友或其他特殊关系人引进项目供应物资设备，妨害项目利益，谋取私利。A5私自处理废旧材料、设备，贪污或私分、私用所得款项。A项目经理、副经理岗位廉洁风险序号部门风险源（点）表现形式风险等级一项目经理、副经理劳务分8序号部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级一项目经理、副经理施工管理1接受关联人好处拉拢，降低施工管理标准、要求，妨害项目利益。B2在项目发生质量、安全事故或业主投诉事件时，因接受关联人好处，故意隐瞒真相、偏袒当事人。A费用管理1以项目开支为由，报销自己及亲属、朋友等特殊关系人消费开支。A2巧立名目，虚增项目成本，套取资金私分、私用。A3隐匿、截留、贪污项目相关资金。A人事薪酬管理1受关联人好处或特殊关系人影响，在岗位安排等方面给相关人提供便利。A2擅自给自己或特殊关系人提高薪酬待遇。B3巧立名目，滥发福利、奖金。B项目经理、副经理岗位廉洁风险序号部门风险源（点）表现形式风险等级一项目经理、副经理施工管9责任人项目经理、副经理防范措施1、加强廉洁从业及职业道德教育；

2、严格推行劳务招投标、劳务队伍管理、工程签证管理等制度规定；

3、加强对项目劳务管理的监控、监督；

4、强力推行物资设备采购租赁招投标制度；

5、加强对项目物资设备采购租赁管理的监控、监督；

6、加强对项目施工管理的监控、监督，保障项目科学、有序进行；

7、加强对项目费用开支的监控、监督及审核措施。项目经理、副经理岗位廉洁风险防控措施责任人项目经理、副经理防范措施1、加强廉洁从业及职业道德教育10序号部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级二项目办公室主任、副主任岗位对外接待公关1利用对外接待机会或事由，贪污、截留公款或报销个人费用、利用公款办私事。A2虚增接待开支，套取贪污公款。A3在对外公关过程中，少支多报费用或直接截留贪污公款。A办公及后勤保障用品购置管理1接受供应商家好处，购进低质、高价的办公及后勤保障用品。A2利用购置办公及后勤保障用品机会或事由，贪污、截留公款或报销个人费用、利用公款办私事。A3虚增办公及后勤保障用品开支，套取贪污公款。A办公及后勤保障用品购置管理1将购置的办公及后勤保障用品据为己有或发放给自己的亲属、朋友、特殊关系人。A2在处理废旧办公及后勤保障用品时接受收购人好处，低价处理。A车辆管理1利用车辆维修、油料费用开支机会事由，谋取私利。B2利用管理车辆职权，公车私用或公款报销私车费用。B人事安排1私自安排自己的亲属、朋友等特殊关系人在项目后勤务工、从业。B项目办公室主任、副主任岗位廉洁风险序号部门风险源（点）表现形式风险等级二项目办公室主任、副主任11项目办公室主任、副主任岗位解决风险防范措施责任人项目办公室主任、副主任防范措施1、加强对项目人员廉洁从业及职业道德教育；2、加强项目相关费用开支的审批、审核措施；3、加强项目办公及后勤保障用品的管理；4、完善项目车辆管理制度。项目办公室主任、副主任岗位解决风险防范措施责任人项目办公室主12项目办公室一般业务人员廉洁风险及防控措施部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级防范措施责任人项目办公室执行经理、业务主办岗位综合业务1在对外接待公关、办公用品及后勤保障用品购置、车辆管理、人事安排等业务过程中谋私利或为特殊关系人提供便利。B加强廉洁教育，加大过程监督力度。业务经办人员项目办公室一般业务人员廉洁风险及防控措施部门风险源（点）表现13序号部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级三项目商务部经理、副经理岗位招投标活动组织1在项目相关招投标活动中，以给参与投标者泄露项目商务秘密为代价，获取私利。A2利用职务之便，将自己亲属、朋友或特殊关系人引进项目参与投标，谋取私利。A3受关联人好处，将不合格分包商引进项目参与投标。A合约管理1为自己或特殊关系人、小团伙利益，违背总承包合约条款行事，妨害项目利益。A2接受关联人好处，私自更改分包合约条款或降低履约条件，为分包商提供便利，为自己或特殊关系人谋利。A3接受关联人好处，放松对合约相对方履约的监督管理，妨害项目利益。A4接受关联人好处，私自出借、复印应控制、保密的合约文件、资料给分包商，妨害项目利益。A项目商务部经理、副经理岗位廉洁风险序号部门风险源（点）表现形式风险等级三项目商务部经理、副经理14序号部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级

三项目商务部经理、副经理岗位预结算管理1办理虚假预结算，套取项目资金供自己或小团伙支配。A2为了小团伙利益，在相关预算业务中弄虚作假、欺上瞒下，妨害项目利益。A3在办理总包结算时，接受相关方好处而放弃原则，妨害项目利益。A4在办理分包结算时，接受分包方好处拉拢，为其提供便利，妨害项目利益。A5在办理相关计量、计价业务时，接受相关方好处，凭空为其增量、增价。A6假借结算公关事由，贪污、隐匿相关费用资金，谋取私利或办私事。A

分包签证管理1接受关联人好处，为分包商办理虚假签证或为其在签证中增量、增价。A2接受关联人好处，在分包签证复核中把关不严，把不合规签证给分包商计量、计价。A3私自或与其他部门人员勾结编造虚假签证，为自己或特殊关系人、小团伙谋利。A项目商务部经理、副经理岗位廉洁风险序号部门风险源（点）表现形式风险等级

三项目商务部经理、副经15责任人项目项目商务部经理、副经理防范措施1、加强对项目人员廉洁从业及职业道德教育；

2、强力推行劳务、物资设备采购租赁招投标管理、合约管理、预结算管理制度规定；3、加强对项目相关招投标活动及合约管理业务的监控、监督；

4、相关资料、文件专人保管，履行严格的收发文登记手续；

5、加强对项目预结算业务的监控、监督及审计；

6、完善分包签证管理制度，加强对分包签证的审核、审计。项目商务部经理、副经理岗位廉洁风险防控措施责任人项目项目商务部经理、副经理防范措施1、加强对项目人员廉16部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级防范措施责任人项目商务部预、结算员岗位分包签证审核1在办理分包签证审核时，接受关联人好处，草率行事。B加强廉洁教育，加大过程监督力度。项目商务部预、结算员分包月进度款核算2接受关联人好处，在给分包商办理月进度款核算时增量、增额。B分包结算确认3接受关联人好处，在给分包商办理结算时提供便利，妨害项目利益。A项目商务部一般业务人员廉洁风险及防控措施部门风险源（点）表现形式风险等级防范措施责任人项目商务部预、17序号部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级四项目总工、工程（技术、质量）负责人岗位项目策划及施工方案编制1在项目策划时，接受关联人好处，为其相关利益考虑，不按项目实际情况或需要进行策划。A2在编制施工方案时，接受分包方或材料商好处，降低施工工艺标准和对物资设备的材质要求。A工程签证1在相关工程量签证过程中，接受关联人好处，为相关方提供便利，妨害项目利益。A施工组织及工期控制1接受关联人好处，在施工组织及工期控制方面为相关方降低标准和要求。A技术质量控制1接受关联人好处，在技术、质量控制方面为相关方降低标准和要求。A资料管理1在相关资料收集、整理、编制过程中，考虑小团伙利益而弄虚作假，给项目埋下隐患。A2接受关联人好处，擅自给相关方出借、复印相关材料、资料，妨害项目利益。B工程验收及奖项申报1在办理工程验收及相关奖项申报过程中故意夸大相关费用开支，贪污截留公款。B项目总工、工程（技术、质量）负责人岗位廉洁风险序号部门风险源（点）表现形式风险等级四项目总工、工程（技术、18责任人项目总工、工程（技术、质量）负责人防范措施1、加强对项目人员廉洁从业及职业道德教育；2、强力推行技术管理、质量管理、施工管理、劳务管理、资料管理等制度规定；3、完善签证管理制度并强化对签证办理过程的监控、监督措施。项目总工、工程（技术、质量）负责人岗位廉洁风险防控措施责任人项目总工、工程（技术、质量）负责人防范措施1、加强对项19部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级防范措施责任人项目工程部技术员、质量员、施工员、测量员、试验员、资料员岗位综合业务1在技术管理、质量管理、施工管理、测量试验管理、资料管理等业务过程中谋取私利或接受关联人好处而弄虚作假、降低管理标准，妨害项目利益。B加强廉洁教育，加大过程监督力度。项目工程部技术员、质量员、施工员、测量员、试验员、资料员项目工程部一般业务人员廉洁风险及防控措施部门风险源（点）表现形式风险等级防范措施责任人项目工程部技术20序号部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级五项目物资设备部经理、副经理岗位物资设备采购租赁招标1在物资设备采购租赁招标过程中，收取投标单位的好处，为其顺利中标创造条件、提供便利，妨害项目利益。A2接受关联人好处，把不合格物资设备供应商引进项目参与投标。A3为贪私利与物资设备供应商串通围标，保其中标。A4把自己的亲属、亲戚、朋友等其他特殊关系人引进项目参与物资设备供应招投标。A物资设备采购租赁管理1接受供应商好处，购进或租赁低质、高价物资设备。A2与供应商交往中吃、拿、卡、要，从而为其在物资设备供应过程中提供便利，妨害项目利益。A项目物资设备部经理、副经理岗位廉洁风险序号部门风险源（点）表现形式风险等级五项目物资设备部经理、副21序号部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级五项目物资设备部经理、副经理岗位物资设备采购租赁管理3通过虚假采购、租赁手续套取项目资金，由自己或小团伙贪污支配。A4为贪私利，无招标确定供应商、无合同让供应商供应物资设备或为其办理付款手续。A5接受供应商好处，为其提供、泄露项目内部相关信息，妨害项目利益。A6接受供应商好处，在采购租赁的物资设备进场时验收规格、质量、数量等方面为其提供便利，妨害项目利益。A7自己或亲属、亲戚、朋友占用项目的物资设备。A废旧物资处理1收受废旧物资设备收购商贿赂，廉价处理项目废旧物资设备。A2隐匿、截留、贪污废旧物资设备处理款，由自己或小团伙支配。A3将废旧物资设备据为己有或无偿、廉价处理给自己的亲属、亲戚、朋友等特殊关系人。A项目物资设备部经理、副经理岗位廉洁风险序号部门风险源（点）表现形式风险等级五项目物资设备部经理、副22责任人项目物资设备部经理、副经理防范措施1、加强廉洁从业意识教育和警示教育，提高职业道德；

2、物资招投标过程公开，评标时须有相关部门参与，纪检部门监督，大宗物资由局、公司实行集中采购；

3、物资现场验收入库必须有项目技术员、劳务队材料员签字确认；

4、定期对物资量耗进行盘点和审计；

5、严格月报表制度，每月对物资进场情况、消耗情况、剩余情况、报废情况等上报公司；

6、严格遵守局、公司物资管理相关制度和流程，上级业务归口管理部门及时进行检查；

7、开展效能监察工作，对物资管理中的突出问题进行专项检查；

8、废旧物资处理过程及处理结果需公开，并需有项目现场管理人员、物资管理人员、施工队伍人员共同参加处理；

9、物资保管建立台账。项目物资设备部经理、副经理岗位廉洁风险防控措施责任人项目物资设备部经理、副经理防范措施1、加强廉洁从业意识23部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级防范措施责任人项目材资料员、物资料员岗位业务管理1在物资设备采购租赁、验收、管理、统计等业务过程中向供应商吃、拿、卡、要，为其提供便利，妨害项目利益。B加强廉洁教育，加大过程监督力度。项目材资料员、物资料员项目物资部一般业务人员廉洁风险及防控措施部门风险源（点）表现形式风险等级防范措施责任人项目材资料员、24序号部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级六项目安全环境部安全总监、安全负责人岗位现场安全管理1接受现场作业队伍的好处，放松对其安全管理要求。A2在安全检查及安全隐患排查过程中，接受相关方好处，发现问题视而不见或不作处理。A3接受相关方好处，对其现场存在的安全问题降低整改条件或减轻处罚。A4接受关联人好处，相关安全奖惩决定不合理。B安全用品配备1接受供应商贿赂，购进低质、高价安全用品或在安全用品进场检验时放松要求。A2以安全用品配备为名，购进自己亲属、亲戚、朋友等特殊关系人销售的物品。B3借安全用品配备之名，贪污公款或用公款购买私人用品、办私事。A安全达标创优活动1为自己或小团伙利益，在相关安全达标及创优活动中弄虚作假。B2以安全达标及创优公关费用为由，贪污公款或用公款办私事。A项目安全环境部安全总监、安全负责人岗位廉洁风险序号部门风险源（点）表现形式风险等级六项目安全环境部安全总监25责任人项目物资设备部经理、副经理防范措施1、加强对项目人员廉洁从业及职业道德教育；

2、认真落实项目安全管理各项制度、规定；

3、认真落实项目安全用品配备各项制度、规定；

4、加强对相关安全费用开支的审核、监督；

5、对现场安全问题的奖惩严格遵守国家规定和公司管理制度。项目安全环境部安全总监、安全负责人岗位廉洁风险防控措施责任人项目物资设备部经理、副经理防范措施1、加强对项目人员廉26部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级防范措施责任人项目安全环境部安全员、资料员岗位综合业务1在项目现场安全管理、安全用品配备、安全达标创优活动、安全资料管理等工作过程中谋取私利或为特殊关系人提供便利。C加强廉洁教育，加大过程监督力度。项目安全环境部安全员、资料员项目安全环境部一般业务人员廉洁风险及防控措施部门风险源（点）表现形式风险等级防范措施责任人项目安全环境部27序号部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级七项目劳务管理员岗位劳务合同1为劳务单位隐瞒或者制造虚假合同，并接受劳务单位提供的礼品。B劳务考勤2虚报劳务人员用工情况，导致项目无法真是掌控项目劳动力。B劳务工资表3未能如实下发劳务工资，而捏造劳务工资本。A劳务承诺书4承诺书不完善，未能及时完善，给项目管理造成一定的影响。C劳务组织机构5提供的劳动组织机构图与实际上岗人员不符，放纵劳务单位的此行为。A劳务任命书6任命书并非本劳务单位法人说签订，加盖公章为伪造章，为项目的管理增加难度，把关不严。B劳务考核7月度劳务考核，根据个人感知度考核，提供虚假数据，接收劳务单位的好处。B劳务花名册8花名册汇总表与身份证复印件不相对应，不予以追究，而与劳务队伍一同捏造。C劳务身份证管理9劳务身份证复印件非真实入场人员，劳务队伍随意提供，收买劳务管理人员合谋，不予以追究。C项目劳务管理员岗位廉洁风险序号部门风险源（点）表现形式风险等级七项目劳务管理员岗位劳务28责任人项目劳务管理员防范措施1、增强个人廉洁从业意识及职业道德；

2、权力制衡，并实行监督；

3、有关基础资料及时上报公司备案。项目劳务管理员岗位廉洁风险防控措施责任人项目劳务管理员防范措施1、增强个人廉洁从业意识及职业道29序号部门/岗位风险源(点)表现形式风险等级八项目总会、财务部经理、副经理岗位资金管理1在资金收支过程中不遵守规定，吃拿卡要、徇私舞弊，为自己谋利或为特殊关系人提供便利。A2利用职务之便挪用或贪污公款、私设小金库由自己或小团伙支配。A账务管理3自行或强迫、指使、授意部门人员做假账，为自己或小团伙谋利。A费用管理4在单位日常费用核销过程中徇私舞弊，为自己或特殊关系人谋利。A项目财务部执行经理、业务主办岗位业务管理1在资金管理、账务管理、费用管理业务过程中吃拿卡要、徇私舞弊、损公肥私。B项目财务部人员岗位廉洁风险序号部门/岗位风险源表现形式风险等级八项目总会、财务部30责任人项目总会、财务部人员防范措施1、加强廉洁从业和职业道德教育；

2、严格执行资金管理、账务管理、费用管理等相关财务资金管理制度；

3、对相关业务行为进行有效监控、监督。项目财务部人员岗位廉洁风险防控措施责任人项目总会、财务部人员防范措施1、加强廉洁从业和职业道德31谢谢！项目廉政风险及防控措施宣贯完毕。谢谢！项目廉政风险及防控措施宣贯完毕。32项目廉洁风险及防控措施宣贯中国建筑土木建设有限公司纪检监察部项目廉洁风险及防控措施宣贯33廉政宣贯制度依据：《中建八局廉洁风险防控预警工作手册》，2019年版；《中建土木公司廉政风险防控手册》，2019年版。主要宣贯内容：1.项目部管理人员共性廉洁风险点及防控措施；2.项目部各岗位管理人员廉洁风险点及防控措施。廉政宣贯制度依据：34一、项目部管理人员共性廉洁风险点及防控措施与分供方业务往来个人生活情趣业务行为、活动三项风险源一、项目部管理人员共性廉洁风险点及防控措施与分供方业务往来个35序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施一与劳务队伍、物资设备供应商业务往来1接受劳务队、材料供应商和有业务往来的单位及个人的财物。A1、加强廉洁从业和职业道德教育；2、认真执行劳务分包、物资设备采购租赁招投标制度；3、加强对劳务队、物资设备供应商的管理；4、完善工程签证管理制度；5、加强对相关业务过程的监控、监督；6、与供应商签订廉政协议，加强廉政监督；7、建立关键岗位实行定期轮岗制度。2收受、索要劳务队、材料供货商和有业务往来的单位及个人的回扣费、好处费A3个人在劳务队、材料供应商和有业务往来的单位及个人处报销各种费用。A4弄虚作假签证人工费、机械台班费等，超付或大额现金支付劳务队伍、材料商相关款项。A5参加劳务队、材料供应商和有业务往来的单位及个人可能对业务公正有影响的宴请和娱乐活动。B6要求或接受劳务队、材料供应商和有业务往来的单位及个人为自己或亲属提供财物、报销费用。A项目部管理人员共性廉洁风险点及防控措施序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施一与劳务36序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施二业务行为、活动1把业务活动中收取的折扣费、礼金、礼券、礼物据为己有或私分。A1、认真落实三重一大决策及党政会签制度；

2、加强对项目资金的管理；加强对项目费用开支的监控、监督；

3、加强对公司资质、印信等资料、材料的管理；

4、项目人员薪酬待遇、福利等由公司统一规定；

5、加强群众监督。2个人决定大额资金运作，个人经办大额费用开支，自己签字报销自己经手的费用。A3把自己的亲属引进项目从事分包工程、供应物资设备等与项目发生经济关系的业务。A4侵占、截留项目收入，指使财会人员做假帐、假报表，设立“小金库”。A5挪用、拆借项目资金或用项目资金对外放贷。A6公款私存、私分私用利息。A7以公司名义私下承揽工程，体外运行。A8私自决定本人的工资、奖金等相关报酬。B9个人或数人集资购买机具、设备等转租给项目和劳务队伍，个人或数人集资倒卖材料设备给项目赚价差。A项目部管理人员共性廉洁风险点及防控措施序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施二业务行37序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施三生活情趣1参与赌博、嫖娼、吸毒等违法行为。A1、加强个人修养教育；

2、加强费用开支的控制、审核。2用公款大吃大喝及参加相关娱乐活动。B项目部管理人员共性廉洁风险点及防控措施序号风险源(点)表现形式风险等级防范措施三生活情38二、项目部各岗位管理人员廉洁风险点及防控措施序号部门/岗位风险源表现形式防控措施1经理、副经理51872办公室61253商务部71574工程部7945物资设备部416106安全环境部41967劳务管理员9938财务部453合计4610345二、项目部各岗位管理人员廉洁风险点及防控措施序号部门/岗位风39序号部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级一项目经理、副经理劳务分包管理1擅自决定劳务分包队伍或在劳务队伍选择过程中为特殊关系者提供便利，谋取私利。A2接收、索要、占用劳务分包商财物，从而降低对其管理要求或减免其责任。A3与劳务分包商合伙勾结，妨害项目利益，谋取私利。A4接受劳务分包商好处拉拢，在工程量核定签证及结算、工程款分配支付等环节为其提供便利。A5将自己的亲属、亲戚、朋友或其他特殊关系人引进项目分包、肢解工程，妨害项目利益，谋取私利。A物资设备采购租赁管理1擅自决定物资设备供应厂商或在物资设备供应厂商选择过程中为特殊关系者提供便利，谋取私利。A2与物资设备供应商合伙勾结，在物资设备型号、数量、质量、价格等方面做文章，妨害项目利益，谋取私利。A3接受物资设备供应商的好处，在物资设备验收、管理、计价、款项支付等方面为其提供便利，妨害项目利益。A4将自己的亲属、亲戚、朋友或其他特殊关系人引进项目供应物资设备，妨害项目利益，谋取私利。A5私自处理废旧材料、设备，贪污或私分、私用所得款项。A项目经理、副经理岗位廉洁风险序号部门风险源（点）表现形式风险等级一项目经理、副经理劳务分40序号部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级一项目经理、副经理施工管理1接受关联人好处拉拢，降低施工管理标准、要求，妨害项目利益。B2在项目发生质量、安全事故或业主投诉事件时，因接受关联人好处，故意隐瞒真相、偏袒当事人。A费用管理1以项目开支为由，报销自己及亲属、朋友等特殊关系人消费开支。A2巧立名目，虚增项目成本，套取资金私分、私用。A3隐匿、截留、贪污项目相关资金。A人事薪酬管理1受关联人好处或特殊关系人影响，在岗位安排等方面给相关人提供便利。A2擅自给自己或特殊关系人提高薪酬待遇。B3巧立名目，滥发福利、奖金。B项目经理、副经理岗位廉洁风险序号部门风险源（点）表现形式风险等级一项目经理、副经理施工管41责任人项目经理、副经理防范措施1、加强廉洁从业及职业道德教育；

2、严格推行劳务招投标、劳务队伍管理、工程签证管理等制度规定；

3、加强对项目劳务管理的监控、监督；

4、强力推行物资设备采购租赁招投标制度；

5、加强对项目物资设备采购租赁管理的监控、监督；

6、加强对项目施工管理的监控、监督，保障项目科学、有序进行；

7、加强对项目费用开支的监控、监督及审核措施。项目经理、副经理岗位廉洁风险防控措施责任人项目经理、副经理防范措施1、加强廉洁从业及职业道德教育42序号部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级二项目办公室主任、副主任岗位对外接待公关1利用对外接待机会或事由，贪污、截留公款或报销个人费用、利用公款办私事。A2虚增接待开支，套取贪污公款。A3在对外公关过程中，少支多报费用或直接截留贪污公款。A办公及后勤保障用品购置管理1接受供应商家好处，购进低质、高价的办公及后勤保障用品。A2利用购置办公及后勤保障用品机会或事由，贪污、截留公款或报销个人费用、利用公款办私事。A3虚增办公及后勤保障用品开支，套取贪污公款。A办公及后勤保障用品购置管理1将购置的办公及后勤保障用品据为己有或发放给自己的亲属、朋友、特殊关系人。A2在处理废旧办公及后勤保障用品时接受收购人好处，低价处理。A车辆管理1利用车辆维修、油料费用开支机会事由，谋取私利。B2利用管理车辆职权，公车私用或公款报销私车费用。B人事安排1私自安排自己的亲属、朋友等特殊关系人在项目后勤务工、从业。B项目办公室主任、副主任岗位廉洁风险序号部门风险源（点）表现形式风险等级二项目办公室主任、副主任43项目办公室主任、副主任岗位解决风险防范措施责任人项目办公室主任、副主任防范措施1、加强对项目人员廉洁从业及职业道德教育；2、加强项目相关费用开支的审批、审核措施；3、加强项目办公及后勤保障用品的管理；4、完善项目车辆管理制度。项目办公室主任、副主任岗位解决风险防范措施责任人项目办公室主44项目办公室一般业务人员廉洁风险及防控措施部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级防范措施责任人项目办公室执行经理、业务主办岗位综合业务1在对外接待公关、办公用品及后勤保障用品购置、车辆管理、人事安排等业务过程中谋私利或为特殊关系人提供便利。B加强廉洁教育，加大过程监督力度。业务经办人员项目办公室一般业务人员廉洁风险及防控措施部门风险源（点）表现45序号部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级三项目商务部经理、副经理岗位招投标活动组织1在项目相关招投标活动中，以给参与投标者泄露项目商务秘密为代价，获取私利。A2利用职务之便，将自己亲属、朋友或特殊关系人引进项目参与投标，谋取私利。A3受关联人好处，将不合格分包商引进项目参与投标。A合约管理1为自己或特殊关系人、小团伙利益，违背总承包合约条款行事，妨害项目利益。A2接受关联人好处，私自更改分包合约条款或降低履约条件，为分包商提供便利，为自己或特殊关系人谋利。A3接受关联人好处，放松对合约相对方履约的监督管理，妨害项目利益。A4接受关联人好处，私自出借、复印应控制、保密的合约文件、资料给分包商，妨害项目利益。A项目商务部经理、副经理岗位廉洁风险序号部门风险源（点）表现形式风险等级三项目商务部经理、副经理46序号部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级

三项目商务部经理、副经理岗位预结算管理1办理虚假预结算，套取项目资金供自己或小团伙支配。A2为了小团伙利益，在相关预算业务中弄虚作假、欺上瞒下，妨害项目利益。A3在办理总包结算时，接受相关方好处而放弃原则，妨害项目利益。A4在办理分包结算时，接受分包方好处拉拢，为其提供便利，妨害项目利益。A5在办理相关计量、计价业务时，接受相关方好处，凭空为其增量、增价。A6假借结算公关事由，贪污、隐匿相关费用资金，谋取私利或办私事。A

分包签证管理1接受关联人好处，为分包商办理虚假签证或为其在签证中增量、增价。A2接受关联人好处，在分包签证复核中把关不严，把不合规签证给分包商计量、计价。A3私自或与其他部门人员勾结编造虚假签证，为自己或特殊关系人、小团伙谋利。A项目商务部经理、副经理岗位廉洁风险序号部门风险源（点）表现形式风险等级

三项目商务部经理、副经47责任人项目项目商务部经理、副经理防范措施1、加强对项目人员廉洁从业及职业道德教育；

2、强力推行劳务、物资设备采购租赁招投标管理、合约管理、预结算管理制度规定；3、加强对项目相关招投标活动及合约管理业务的监控、监督；

4、相关资料、文件专人保管，履行严格的收发文登记手续；

5、加强对项目预结算业务的监控、监督及审计；

6、完善分包签证管理制度，加强对分包签证的审核、审计。项目商务部经理、副经理岗位廉洁风险防控措施责任人项目项目商务部经理、副经理防范措施1、加强对项目人员廉48部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级防范措施责任人项目商务部预、结算员岗位分包签证审核1在办理分包签证审核时，接受关联人好处，草率行事。B加强廉洁教育，加大过程监督力度。项目商务部预、结算员分包月进度款核算2接受关联人好处，在给分包商办理月进度款核算时增量、增额。B分包结算确认3接受关联人好处，在给分包商办理结算时提供便利，妨害项目利益。A项目商务部一般业务人员廉洁风险及防控措施部门风险源（点）表现形式风险等级防范措施责任人项目商务部预、49序号部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级四项目总工、工程（技术、质量）负责人岗位项目策划及施工方案编制1在项目策划时，接受关联人好处，为其相关利益考虑，不按项目实际情况或需要进行策划。A2在编制施工方案时，接受分包方或材料商好处，降低施工工艺标准和对物资设备的材质要求。A工程签证1在相关工程量签证过程中，接受关联人好处，为相关方提供便利，妨害项目利益。A施工组织及工期控制1接受关联人好处，在施工组织及工期控制方面为相关方降低标准和要求。A技术质量控制1接受关联人好处，在技术、质量控制方面为相关方降低标准和要求。A资料管理1在相关资料收集、整理、编制过程中，考虑小团伙利益而弄虚作假，给项目埋下隐患。A2接受关联人好处，擅自给相关方出借、复印相关材料、资料，妨害项目利益。B工程验收及奖项申报1在办理工程验收及相关奖项申报过程中故意夸大相关费用开支，贪污截留公款。B项目总工、工程（技术、质量）负责人岗位廉洁风险序号部门风险源（点）表现形式风险等级四项目总工、工程（技术、50责任人项目总工、工程（技术、质量）负责人防范措施1、加强对项目人员廉洁从业及职业道德教育；2、强力推行技术管理、质量管理、施工管理、劳务管理、资料管理等制度规定；3、完善签证管理制度并强化对签证办理过程的监控、监督措施。项目总工、工程（技术、质量）负责人岗位廉洁风险防控措施责任人项目总工、工程（技术、质量）负责人防范措施1、加强对项51部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级防范措施责任人项目工程部技术员、质量员、施工员、测量员、试验员、资料员岗位综合业务1在技术管理、质量管理、施工管理、测量试验管理、资料管理等业务过程中谋取私利或接受关联人好处而弄虚作假、降低管理标准，妨害项目利益。B加强廉洁教育，加大过程监督力度。项目工程部技术员、质量员、施工员、测量员、试验员、资料员项目工程部一般业务人员廉洁风险及防控措施部门风险源（点）表现形式风险等级防范措施责任人项目工程部技术52序号部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级五项目物资设备部经理、副经理岗位物资设备采购租赁招标1在物资设备采购租赁招标过程中，收取投标单位的好处，为其顺利中标创造条件、提供便利，妨害项目利益。A2接受关联人好处，把不合格物资设备供应商引进项目参与投标。A3为贪私利与物资设备供应商串通围标，保其中标。A4把自己的亲属、亲戚、朋友等其他特殊关系人引进项目参与物资设备供应招投标。A物资设备采购租赁管理1接受供应商好处，购进或租赁低质、高价物资设备。A2与供应商交往中吃、拿、卡、要，从而为其在物资设备供应过程中提供便利，妨害项目利益。A项目物资设备部经理、副经理岗位廉洁风险序号部门风险源（点）表现形式风险等级五项目物资设备部经理、副53序号部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级五项目物资设备部经理、副经理岗位物资设备采购租赁管理3通过虚假采购、租赁手续套取项目资金，由自己或小团伙贪污支配。A4为贪私利，无招标确定供应商、无合同让供应商供应物资设备或为其办理付款手续。A5接受供应商好处，为其提供、泄露项目内部相关信息，妨害项目利益。A6接受供应商好处，在采购租赁的物资设备进场时验收规格、质量、数量等方面为其提供便利，妨害项目利益。A7自己或亲属、亲戚、朋友占用项目的物资设备。A废旧物资处理1收受废旧物资设备收购商贿赂，廉价处理项目废旧物资设备。A2隐匿、截留、贪污废旧物资设备处理款，由自己或小团伙支配。A3将废旧物资设备据为己有或无偿、廉价处理给自己的亲属、亲戚、朋友等特殊关系人。A项目物资设备部经理、副经理岗位廉洁风险序号部门风险源（点）表现形式风险等级五项目物资设备部经理、副54责任人项目物资设备部经理、副经理防范措施1、加强廉洁从业意识教育和警示教育，提高职业道德；

2、物资招投标过程公开，评标时须有相关部门参与，纪检部门监督，大宗物资由局、公司实行集中采购；

3、物资现场验收入库必须有项目技术员、劳务队材料员签字确认；

4、定期对物资量耗进行盘点和审计；

5、严格月报表制度，每月对物资进场情况、消耗情况、剩余情况、报废情况等上报公司；

6、严格遵守局、公司物资管理相关制度和流程，上级业务归口管理部门及时进行检查；

7、开展效能监察工作，对物资管理中的突出问题进行专项检查；

8、废旧物资处理过程及处理结果需公开，并需有项目现场管理人员、物资管理人员、施工队伍人员共同参加处理；

9、物资保管建立台账。项目物资设备部经理、副经理岗位廉洁风险防控措施责任人项目物资设备部经理、副经理防范措施1、加强廉洁从业意识55部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级防范措施责任人项目材资料员、物资料员岗位业务管理1在物资设备采购租赁、验收、管理、统计等业务过程中向供应商吃、拿、卡、要，为其提供便利，妨害项目利益。B加强廉洁教育，加大过程监督力度。项目材资料员、物资料员项目物资部一般业务人员廉洁风险及防控措施部门风险源（点）表现形式风险等级防范措施责任人项目材资料员、56序号部门/岗位风险源（点）表现形式风险等级六项目安全环境部安全总监、安全负责人岗位现场安全管理1接受现场作业队伍的好处，放松对其安全管理要求。A2在安全检查及安全隐患排查过程中，接受相关方好处，发现问题视而不见或不作处理。A3接受相关方好处，对其现场存在的安全问题