某市外环北路工程项目交流分享

安庆市外环北路工程PPP项目交流分享Content1项目简介2模式剖析3结论探讨2Part1项目简介项目规模约14.9公里（桥隧比为28.7%）城市主干路，设计速度60km/h概况项目位于安庆市东北部，西起机场大道，东至皖江大道，是中心城区环路重要组成部分。PPP开标公示日期：2015.04.243Part1项目简介01投资规模：19.76亿元15.26亿元按工程量清单方式计价4.5亿元如项目前期工作费、征地拆迁费用等包干使用建安77%非建安23%02项目性质：非经营性项目、纯公益类项目403运作模式：PPPPart1项目简介DDesign：优化设计DBFOTBBuild：项目建设FFinance：投融资OOperate：运营维护TTransfer：移交5Part1项目简介04中标社会资本：北京城建设计发展集团股份有限公司05中标商务条件合作期限建设期：不超过2年运营期：11年，由商业运营日起算合作范围社会投资人出资88%，负责本项目施工总承包中标价政府购买服务付费现值为人民币23.3亿元（按8%折现率计算）回报机制“政府付费”，具体按照“基于可用性的绩效合同”模式，由政府向项目公司购买项目可用性（符合验收标准的公共资产）以及为维持项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务），即政府需向项目公司支付可用性服务费和运维绩效服务费，二者统称为政府购买服务付费。6Part2模式剖析7安庆市政府安庆市住建委安庆市城投公司社会资本项目公司安庆市财政局社会公众金融机构外环北路项目01合作结构Part2模式剖析8Part2模式剖析安庆市政府01合作结构安庆市住建委安庆市城投公司社会资本项目公司安庆市财政局社会公众外环北路项目金融机构由地方政府发起，成立PPP项目工作领导小组授权安庆市住建委为本项目实施机构（招标人）授权作为PPP项目政府方出资代表授权实施授权出资出资占股88%施工总承包出资占股12%招投标PPP项目协议PPP项目补充协议绩效信息公开投资建设运营维护公众监督提供可用性根据绩效付费融资合同招标社会投资人（含施工总承包）签署PPP项目协议双方协商制定公司章程，签订合作协议，共同出资成立项目公司由安庆市住建委与项目公司签订PPP项目补充协议，完成社会资本和项目公司间的角色转换，约定可用性绩效指标及相关、运维绩效指标等附件条款项目公司将PPP项目协议项下的预期收益作为履约担保，向金融机构进行融资将付费义务纳入跨年度财政预算，购买项目公司可用性与运营维护服务9安庆市政府安庆市住建委安庆市城投公司社会资本项目公司安庆市财政局社会公众金融机构外环北路项目02项目合同结构Part2模式剖析授权实施根据绩效付费10Part2模式剖析析02项目合同同结构项目公司司安庆市住住建委社会资本本安庆市城城投公司司金融机构构外环北路路项目社会公众众第一层由市住建建委、市市城投、、中选社社会资本本等主体体之间签签署的协协议体系系。以PPP项目协议议作为主合合同，合合资合同同、公司司章程、、可用性性绩效指指标及相相关、运运维绩效效指标及及其他支支撑性文文件作为为PPP项目协议议附件。。第二层

由项目公司和本项目推进过程中的各有关主体签署，如融资协议、担保、保险等合同。11Part2模式剖析析03为什么它它是PPP本项目之之所以成成为国内内首例典型型意义上上的市政政道路PPP项目，在于其其对PPP项目内核核要素的的准确把把握，真真正具有有PPP之实。本项目合作期13年（含建建设期及及运营期期），由社会会资本承承担项目目优化设设计、投投资、融融资、建建设、运运营及维维护，并并设置明确确的可量量化的绩绩效指标标。将可用性性付费与与可用性性资产的的达成挂挂钩，将将运维绩绩效付费费与运维维效果挂挂钩，有有效激励励社会资资本以运运维为导导向，统统筹考虑虑项目全全生命周周期成本本，以实实现风险险最优分分配与安安排。1203Part2模式式剖剖析析为什什么么它它是是PPP购买标准购买方式购买竞价购买买标标准准购买买竞竞价价购买买方方式式创新政府购买服务方式由政政府府通通过过向向项项目目公公司司支支付付可可用用性性服服务务费费的的方方式式购购买买项目目可可用用性性（符符合合验验收收标标准准的的公公共共资资产产）），，以以及及支支付付运运维维绩绩效效服服务务费费的的方方式式购购买买项项目目公公司司为为维维持持项项目目可可用用性性所所需需的的运营营维维护护服服务务（符符合合绩绩效效要要求求的的公公共共服服务务））。。市人人大大决决议议通通过过将将该该项项目目付付费费义义务务列入入跨跨年年度度财财政政预预算算，市市政政府府定定期期向向市市人人大大报报告告工工程程进进展展、、资资金金使使用用情情况况，，高高度度重重视视履履约约保保障障，，确确保保社社会会资资本本与与金金融融机机构构利利益益。。可用性+运营维护服务01财政预算监管+政府履约保障021303Part2模式剖析购买竞价为什么它是是PPP购买方式购买标准创新付费考核绩效指标可量化绩效考核指标01综合考虑项目生命周周期成本，分别设置置了可落地地的可用性绩效效考核指标标、运维绩效指指标及移交绩效指指标。可用性绩效效考核指标标：市住建委从从质量、工工期、环境境保护、安安全生产等等方面设置置可用性绩绩效指标，，将其作为为竣工验收收的重要标标准。运维绩效指指标：从（四个层级级十七个方方面设置了了三十八项项运维绩效效指标），在运营维维护期内，，项目实施施机构主要要通过常规规考核和临临时考核的的方式对项目公司司服务绩效效水平进行行考核，并将考核结果与与运维绩效效付费支付付挂钩。移交绩效指指标：严格设置项项目移交标标准，确保保项目可用用性的完整整移交。明确奖惩+激励02在PPP项目协议中中设置明确的奖惩惩机制，有效避免免其他PPP项目在运作作时的“重重建设、轻轻运营”、、“重惩罚罚，轻奖励励”、“假假PPP，真BT”以及项目公公司的短期期行为。核心？

建设期内项目建设质质量的优劣劣将直接影影响社会资资本在运营营维护期的的成本高低低，以有效激激励社会资资本从项目目全生命周周期成本统统筹考虑本本项目的建建设、运营营维护及移移交等。通通过移交绩绩效标准的的设计，督督促项目公公司善始善善终。1403Part2模式剖析为什么它是是PPP购买方式购买标准购买竞价创新项目竞价方式政府政府购买服服务费用在在合理区间间范围内的的最低，以及每年年相对平滑的财政政支出安排。政府诉求社会资本诉求政府购买服服务费用在在合理区间间内的相对对较高，以及在尽可能短的的年限内收回相应应的成本及及获得合理理回报。社会资本1503Part2模式剖析为什么它是是PPP购买方式购买标准购买竞价创新项目竞价方式竞可用性服务费支付年限01自主选择年支付比例0216PPP项目识别03Part2模式剖析为什么它是是PPP2确保财政中长期可持续性，财政部门应根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素，对部分政府付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力论证，每年政府付费或政府补贴等财政支出不得超出当年财政收入的一定比例。财政承受能力1财政部门会同行业主管部门，从定性和定量两方面展开物有所值评价工作。物有所值1703为什么它是是PPPPart2模式剖析重点关注项项目采用政政府和社会会资本合作作模式与采采用政府传传统采购模模式相比能能否增加供给、、优化风险险分配、提提高运营效效率、促进进创新和公公平竞争等。定性评价主要通过对对政府和社社会资本合合作项目全全生命周期期内政府支支出成本现现值与公共共部门比较较值进行比比较，计算项目的的物有所值值量值，判断政府府和社会资资本合作模模式是否降低项目全全生命周期期成本。定量评价18Part3总结探讨1901项目条款设设计Part3总结探讨主旨：项目PPP协议的条款款设计，以以PPP项目长期合合作共赢、、风险共担担为主要要要求。项目公司具具体负责本本项目乡下下各项工程程、附属工工程的投融融资、建设设及运营维维护，并由政府通过过购买可用用性资产及及运维绩效效服务的方方式以覆盖盖其投融资资、运营成成本支出及及实现合理理回报。如未来政府府或社会资资本计划对对本项目红红线范围内内的商业资资源（如广广告、综合合管廊、公公共交通专专用路权设设施等）进进行经营性性开发，在在报经市政政府批准后后，由项目公司司与政府就就该等商业业资源的开开发经营和和收益分享享机制等事事宜充分协协商，达成成一致后实实施。非经营性经营性1非经营性与与经营性业业务统筹安安排2001项目条款设设计2合理设置资资产权属Part3总结探讨本项目建设设期内投资资建设形成成的项目资资产，以及及本项目运运营期内因因更新重置置或升级改改造投资形形成的项目目资产，根根据社会资资本对本项项目土地使使用方式的的选择来确确定。选择一：社会资本选选择享有本本项目的划划拨土地使使用权，则则项目公司司相应拥有有项目设施施或资产的的所有权。。选择二：社会资本选选择由政府府方将相应应的土地无无偿提供给给项目公司司使用的，，则项目公公司不享有有相应的土土地使用权权，也无法法标记对本本项目设施施/资产的权属属，但此举举在于不会会发生项目目设施或资资产的移转转，减少PPP项目设施或或资产在转转移时所可可能产生税税费，降低低交易成本本。2101项目条款设设计3平衡各方利利益诉求，，实现风险险合理共担担金融机构社会公众社会资本政府市住建委有有权依据PPP项目协议（（含各类附附件）的约约定，享有有前期准入入、项目投投融资、建建设、运营营管理维护护、中期评评估、移交交等全流程程的履约监监管权利。。资金需求由社会资本本及其项目目公司全面面负责项目目的投资、、融资、建建设、运营营及维护等等。为担保其全全面、适当当履约，我我们也要求求项目公司司提交建设设履约保函函、运营维维护保函及及移交保函函。专业事专业做行政、契约监管为保障项目目融资方的的利益，市市住建委允允许项目公公司为本项项目项下的的融资之目目的，将PPP项目协议项项下的预期期收益作为为履约担保保。可用性持续稳定于社会公众众及公共利利益而言，，除要求项项目公司保保障本项目目的长期稳稳定安全运运营外,同时要求各各方面应急急预案。Part3总结探讨01项目条款设设计3平衡各方利利益诉求，，实现风险险合理共担担Part3总结探讨金融机构项目公司有有权在和保保险公司之之间签署的的保险合同同中，将贷款方列列为第一受受益人。当项目出出现重大经经营或财务务风险，威威胁或侵害害债权人利利益时，债债权人可依依据项目协协议中的直接介入条条款代位行使项项目公司股股东权利和和经营管理理权利，要要求项目公公司改善管管理、增加加投入，或或指定市住住建委认可可的合格机机构接管项项目。金融机构23Part3总结探讨02采购程序设设计直接招标资格预审12具有良好的的银行资信信、财务状状况以及相相应的投融融资、偿债债能力。截截至2013年12月31日，经审计计的企业净净资产不低低于人民币币5亿元整（或或等值外币币，下同））。具有良好的的银行资信信、财务状状况以及相相应的投融融资、偿债债能力。截截至2013年12月31日，经审计计的企业净净资产不低低于人民币币7亿元整（或或等值外币币，下同））。3截至报名文文件递交截截止日，企企业注册资资本不低于于人民币5亿元整。截至资格预预审申请文文件递交截截止日，企企业注册资资本不低于于人民币3亿5仟万元整。。4市政公用工工程施工总总承包壹级级及以上资资质。市政公用工工程施工总总承包壹级级及以上资资质。本项目接受受联合体投投标，联合合体成员不不得超过2家，包括联联合体牵头头方和财务务投资人；；联合体牵牵头方应满满足上述全全部资格条条件要求且且在未来项项目公司中中的股权出出资比例应应不低于40%（含）；财财务投资人人应满足上上述第2条资格条件件要求，负负责为本项项目提供股股权或债权权融资支持持。本项目不接接受联合体体投标。24Part3总结探讨02采购程序设设计联合体1满足PPP项目需求项目投资、、融资、建建设、运营营管理及维维护等综合合需求，所所涉专业多多且对能力力及经验要要求比较高高。2保证项目竞争性增加准入竞竞争者，保保证项目竞竞争有效性性，并约定定由具有相相应的施工工资质及经经验、业绩绩的一方担担任联合体体牵头方，，并对其股股权比例也也作了相应应要求。2502采购程序设设计联合体Part3总结探讨通过一次招标的方式确定定具备相应应施工总承承包资质、、能力及经经验的社会会资本方,负责本项目目投融资、、建设、运运营维护等等。要求项目公公司将本项项目主体工工程委托给给作为本项项目公司股股东的社会会资本，或或者联合体体成员中具具备相应施施工总承包包资质、能能力及经验验的成员方方（联合体体适用）承承担。增加本项目目对社会资资本的吸引引力，同时时有利于市市住建委对对社会资本本进行直接接的协议监监管，避免二次招招标引起的的监管难度度增加（市住建委委与二次中中标方无直直接合同关关系）。2602采购程序设设计Part3总结探讨资格预审公开招标按照《政府和社会会资本合作作项目政府府采购管理理办法》财库[2014]215号的规定采用用资格预审审方式，并并按照规定定给予社会会资本充分分的准备时时间，从自自公告发布布之日至提提交资格预预审申请文文件的时间间为15个工作日。。采用公开招招标方式采采购社会资资本，评标标方法为综综合评审。。考虑社会会资本的商商务报价，，同时考虑虑其专业能能力、履约约能力等综综合实力。。招标啦！！27Part3总结探讨02采购程序设设计商务报价项目可用性服务费总额各年可用性服务费支付比例年运维绩效服务费按统一折现现率8%折现至运营营期初后，，竞争政府购买服服务付费金金额的现值值大小。商务报价28Part3总结探讨03总结√1前期工作到位、方案设计合理。√2投资竞争激烈，各投标人报价均在实施方案编制阶段的财务测算区间范围内，实现充分且有效的竞争。√3社会资本的投资回报水平适中，盈利但不暴利，整个采购程序集公正规范、成本可控、专业化与市场化于一身。Deal29Thanks!309、静夜四无邻邻，荒居旧业业贫。。2022/12/142022/12/14Wednesday,December14,202210、雨中黄叶叶树，灯下下白头人。。。2022/12/142022/12/142022/12/1412/14/20224:18:14AM11、以我我独沈沈久，，愧君君相见见频。。。2022/12/142022/12/142022/12/14Dec-2214-Dec-2212、故人江江海别，，几度隔隔山川。。。2022/12/142022/12/142022/12/14Wednesday,December14,202213、乍乍见见翻翻疑疑梦梦，，相相悲悲各各问问年年。。。。2022/12/142022/12/142022/12/142022/12/1412/14/202214、他他乡乡生生白白发发，，旧旧国国见见青青山山。。。。14十十二二月月20222022/12/142022/12/142022/12/1415、比不了得得就不比，，得不到的的就不要。。。。十二月222022/12/142022/12/142022/12/1412/14/202216、行动出成成果，工作作出财富。。。2022/12/142022/12/1414December202217、做前，能够够环视四周；；做时，你只只能或者最好好沿着以脚为为起点的射线线向前。。2022/12/142022/12/142022/12/142022/12/149、没有失失败，只只有暂时时停止成成功！。。2022/12/142022/12/14Wednesday,December14,202210、很多事事情努力力了未必必有结果果，但是是不努力力却什么么改变也也没有。。。2022/12/142022/12/142022/12/1412/14/20224:18:14AM11、成功功就是是日复复一日日那一一点点点小小小努力力的积积累。。。2022/12/142022/12/142022/12/14Dec-2214-Dec-2212、世间成事，，不求其绝对对圆满，留一一份不足，可可得无限完美美。。2022/12/142022/12/142022/12/14Wednesday,December14,202213、不知香积寺寺，数里入云云峰。。2022/12/142022/12/142022/12/142022/12/1412/14/202214、意志坚强的的人能把世界界放在手中像像泥块一样任任意揉捏。14十二月月20222022/12/142022/12/142022/12/1415、楚楚塞塞三三湘湘接接，，荆荆门门九九派派通通。。。。。。十二二月月222022/12/142022/12/142022/12/1412/14/202216、少年十五五二十时，，步行夺得得胡马骑。。。2022/12/14