2016年下半年江西基金从业资格：利率期限结构和信用利差考试试卷

2016年下半年江西省基金从业资格：利率期限结构和信用利差考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分，60分。)1、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性2、我国货币市场基金的管理费率为00.1%0.2%0.33%3、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的承担。A:商业银行B:证券公司C:基金管理公司D:信托公司4、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有。A.依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C.基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D.中国证券业协会是我国基金市场的监管主体5、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有。A.普通股的收益要小于基金B.股票的收益是不确定的C.证券投资基金的收益要高于债券D.基金投资的风险大于债券6、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。A.深证100ETFB.华夏上证50ETFC,上证180ETFD,上证红利ETF1.27、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于万股。1.218002000300040008、基金对其资产按规定进行估值。A:每日B:每周C:每月D:每季9、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是。A.结构化金融衍生产品B.组合化金融衍生产品C.证券化金融衍生产品D.复合化金融衍生产品10、开放式基金通过投资者向申购和赎回实现流通转让。A:证券交易所B:股份有限公司C:证券公司D:基金管理公司11、以下与基金份额净值的计算无关的是A.基金总资产B.基金总负债C.基金总份额D.基金持有人人数12、风险低于混合型基金的基金是。A.ETF基金B.股票型基金C.平衡型基金D.债券型基金13、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是。A,对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C.建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D.建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理14、基金信息披露的内容不包括。A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露15、、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。A:基金管理人B:基金托管人C:基金组织D:基金份额持有人16、是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A:基金资产估值B:资金资产总值C:基金资产净值D:基金份额净值17、证券买卖价差在交易实现的就可以确认。A:当日B:当时C:收盘后D:次日18、对基金管理人而言营销成功与否关系到企业的生存和发展A:封闭式基金B:开放式基金C:私募基金D:公募基金19、理论上，转增股本之后，每股价格相应。A.向下调整B.向上调整C.不变D.随市场行情而定20、下列关于备兑权证的表述，正确的有。A.备兑权证通常会增加股份公司的股本B.备兑权证通常不会增加股份公司的股本C.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D.备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票21、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是种。A.金融证券B,货币证券C.商品证券D.资本证券22、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有。A.风险控制委员会B.督察长C.监察稽核部门D.投资决策委员会23、根据基金的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念24、基金托管人内部控制制度的原则包括。A.合法性原则B.完整性原则C.审慎性原则D.独立性原则25、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于。A.现金B.剩余期限为366天的国债C.剩余期限为180天的可转换债券D.6个月的银行定期存款26、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是。A.员工自律B,部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导27、货币市场基金偏离度信息可能出现在中。A.投资组合报告B.年度报告C.季度报告D.临时报告28、通过，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解A.公司是否有违规事件发生B.公司在投资上是否出现过重大的失误C.公司旗下目前的基金业绩D.公司的一些事件性公告29、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有。A.公司股东情况B.公司经营情况C.公司的沿革情况D.公司董事会和监事会情况30、有价证券具有的主要特征是。A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、对于持有期低于年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端中购费用。345632、关于债券利息，下列表述正确的是。A.债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分B.债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴C.债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分D.债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴33、1879年，英国公布,使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A:《股份有限公司法》B:《投资基金管理办法》C:《投资顾问法》D:《投资公司法》34、基金营销环境中，微观环境主要包括等。A.股东支持B.营销渠道C.投资者D.竞争对手35、关于股票的永久性，下列说法错误的是。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本36、属于基金市场服务机构的有。A.注册登记机构B.基金销售机构C.基金评级机构D.律师事务所和会计师事务所37、是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.欺诈客户38、在债券合约中未规定利息支付的债券是A,浮动利率债券B.附息债券C.零息债券D.息票累积债券39、封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括A.基金份额总额达到核准规模的80%以上B.基金合同期限为5年以上C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人40、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有A.为100份或其整数倍B.为1000份或其整数倍C.基金单笔最大数量应当低于10万份D.基金单笔最大数量应当低于100万份41、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有A.契约型基金是金融信托的一种B.信托产品的流动性比基金好C.信托的投资门槛一般比基金高D.信托的投资范围比基金广3个工42、当基金管理公司高级管理人员3个工作日内向中国证监会报告。A.直系亲属拟移居境外或者已在境外定居B.丧失民事行为能力C.涉嫌违法违纪被有关机关调查D.拟因私出境15天43、基金的运作费用包括。A.律师费B.开户费C.上市年费D.银行汇划手续费44、开放式基金注册登记机构的主要职责包括。A.建立并管理投资者基金份额账户B.负责基金份额登记，确认基金交易C.发放红利D.建立并保管基金投资者名册45、基金分红的大小会受到下列的影响。A.基金分红政策B,已实现收益C.留存收益D.基金的贝塔值46、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是A.现金比例变化法B.证券比例变化法C.成功概率法D.二次项法47、我国封闭式基金的募集期限一般为一个月。23C4D648、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括。A.为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、中购、赎回等交易49、下列属于货币证券的有。A.商业汇票B.银行本票C.支票D.提货单50、根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的。70%80%60%D90%51、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为等不同层次。A.开放国内资本市场B.在国际资本市场募集资金C.有条件地开放境内企业投资境外资本市场D.在国际资本市场借贷52、下列关于ETF的说法，正确的有。ETF本质上是一种指数基金ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求C.ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D.我国首只ETF采用的是抽样复制53、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的一一；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的一一，并应当归人基金财产。10%.25%5%,25%10%,30%5%,30%54、下列关于货币市场基金的说法，正确的有。A.货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用B.货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小C.日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标D.货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映55、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有。A.纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展1929〜1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段56、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为亿股。2.51.251D0.557、基金分析和评价中，全面性原则要求全