xx基金【】资产管理计划资产管理合同(一对多债券投资)

xx基金-[]资产管理计划

资产管理合同资产管理人：xx基金管理有限公司资产托管人：【 】年月风险提示函尊敬的投资者:““xx基金-【】资产管理计划”时，可能获得较高的投资收益，““xx基金-【】资产管理计划”时，可能获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的投资风险，为了使您更好地了解其中的风险，根据有关法律法规，特对相关风险提示如下，请认真阅读。（一）资产管理计划的管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，但不保证一定盈利，也不保证最低收益。（二）本计划为非保本产品。投资者在参与本计划之前，请仔细阅读资产管理合同，全面认识本资产管理计划的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。（三）本资产管理计划投资标的是债券、银行存款等固定收益类投资品种。尽管资产管理人已依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，但仍可能因投资该投资标的而产生政策风险、市场风险、信用风险、管理风险及其他风险等，从而可能对计划资金和收益产生影响。投资者应在充分了解该投资标的的投资风险、并确认自身可以承担上述风险的前提下参与本计划。投资者认可，该投资标的的投资风险与资产管理人无关，由投资者自行承担。（四）参与资产管理计划需要按照合同规定支付相关费用，包括管理费、托管费等费用。（五）资产计划管理人在法律法规和合同规定的范围内履行义务。（六）资产管理人管理的投资产品的过往业绩并不预示其未来表现。投资存在风险。投资者在选择投资产品时存在赢利的可能，也存在亏损的风险。本风险提示并不能揭示从事投资的全部风险。投资者在投资本产品前，应对所有相关风险有充分的了解与认识，认真考虑是否投资本产品。本人/本单位已经阅读风险提示并完全理解上述内容，充分了解并自愿承担资产管理计划的风险。投资人签字或盖章年月日承诺函尊敬的资产管理人：本人/单位拟投资资产管理人xx基金基金管理有限公司发行的特定客户资产管理计划（以下简称“资产管理计划”），现就认购或参与资产管理计划份额郑重承诺如下:.本人/单位构委托财产为本人/单位拥有合法所有权或处分权的资产,保证委托财产的来源及用途合法，不存在非法汇集资金的情形。.本人/单位承诺在认购或参与资产管理计划份额之前已经对所投资的资产管理计划产品进行了充分了解，并完全知悉该产品可能蕴含的各种风险，与自身的风险承受能力相匹配。.本人/单位承诺已充分理解“投资责任自负”的含义，本人/单位确认：本人/单位认购的资产管理计划产品存在盈利的可能，同时也存在亏损的可能，盈利或亏损均由本投资者自行承担。.本人/单位在认购资产管理计划份额过程中已充分接受了资产管理人或销售机构对本人/单位进行的投资者教育。.本人/单位承诺符合中国证监会关于合格投资者的规定。投资者为单位的，投资于本计划时单位的净资产不低于万元；投资者为个人的，投资于本计划时个人金融资产不低于万元或者最近三年个人年均收入不低于万元。.本人/单位提供的所有证件、资料均真实、全面、有效、合法。投资人签字或盖章年月日目录第一节前言第二节释义第三节声明与承诺第四节资产管理计划的基本情况第五节资产管理计划份额的初始销售第六节资产管理计划的备案第七节资产管理计划的参与和退出第八节当事人及权利义务第九节资产管理计划份额的登记第十节资产管理计划的投资第十一节投资经理的指定与变更第十二节资产管理计划的财产第十三节划款指令的发送、确认与执行第十四节交易及交收清算安排第十五节越权交易第十六节资产管理计划财产的估值和会计核算第十七节资产管理计划的费用与税收第十八节资产管理计划的收益分配第十九节 报告义务第二十节 风险揭示第二十一节 资产管理合同的变更、终止与财产清算第二十二节 违约责任第二十三节 法律适用和争议的处理第二十四节 资产管理合同的效力第二十五节 其他事项第一节前言（一）订立本合同的依据、目的和原则订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称“《准则》”及其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。14.14.开放日：在开放期，投资者可以参与或退出本资产管理计划的工作日14.14.开放日：在开放期，投资者可以参与或退出本资产管理计划的工作日2.2.投资说明书：指《xx基金-【】资产管理计划投资说明书》订立本资产管理合同的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。（二）资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同（草案）已经中国证监会备案，但中国证监会接受本合同（草案）的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。（三）本合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本资产管理计划相关的涉及本合同各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同有冲突，均以本合同为准。第二节释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1.资产管理计划、本计划、计划：指 xx基金-【】资产管理计划资产管理合同、本合同、合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《xx基金-【】资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更资产委托人、委托人：指依据本合同参与资产管理计划的投资者资产管理人、管理人、注册登记机构：指 xx基金基金管理有限公司资产托管人、托管人：指【】委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理、由资产托管人托管的财产资产管理计划资产总值：指资产管理计划拥有的各类有价证券、银行存款本息、应收参与款及其他资产的价值总和资产管理计划资产净值：指资产管理计划资产总值减去资产管理计划负债后的价值资产管理计划份额净值：指计算日资产管理计划资产净值除以计算日资产管理计划份额总数资产管理计划资产估值：指计算评估资产管理计划资产和负债的价值，以确定资产管理计划资产净值和资产管理计划份额净值的过程可供分配利润：截至收益分配基准日计划未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数工作日：指银行间市场、上海证券交易所和深圳证券交易所均正常交易的日期证券账户：指根据中国证券监督管理委员会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司和银行间市场登记结算机构等相关机构的有关业务规则，为本资产管理计划开立的相关证券账户托管账户：指资产托管人根据有关规定为本资产管理计划开立的专门用于清算交收的银行账户认购：指在资产管理计划初始销售期间，资产委托人申请购买资产管理计划份额的行为参与：指资产管理合同生效后，资产委托人根据资产管理合同的规定申请购买资产管理计划份额的行为退出：指资产管理合同生效后，资产管理计划份额持有人按资产管理合同规定的条件要求将资产管理计划份额兑换为现金的行为不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，且在本合同由资产委托人、资产管理人、资产托管人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规及行业自律规则的变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所或证券登记结算机构非正常暂停或停止交易或发送数据存在延误、错漏的客观情况。初始销售期间：指资产管理合同及投资说明书中载明的计划初始销售期限，自计划份额发售之日起原则上最长不超过 1个月存续期：指资产管理合同生效至终止之间的期限违约退出：指资产委托人在非合同约定的退出开放日主动退出资产管理计划的行为销售机构：指直销机构和代销机构代理销售机构：指符合中国证监会规定的条件，取得基金销售资格并接受资产管理人委托，代为办理本计划认购等销售业务的机构直销机构：指 xx基金基金管理有限公司第三节声明与承诺（一）资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。（二）资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运（二）资产管理计划份额的销售方式（二）资产管理计划份额的销售方式用资产管理计划财产，不保证资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。（三）资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。第四节资产管理计划的基本情况（一）资产管理计划的名称xx基金-口资产管理计划（二）资产管理计划的类别债券型（三）运作方式定期开放式（四）投资目标本资产管理计划以追求绝对收益、保持净值的稳健增长作为投资目标，通过严格风险管理，力争获得资产管理计划财产的稳健增值。（五）存续期限存续期为【 】年。合同到期日前个自然日，如合同任何一方未提出书面终止要求，则本合同到期自动延期年。（六）最低资产要求单个资产委托人的初始资产管理计划财产不得低于万元人民币，初始销售期间内，本资产管理计划发行总规模最低为人民币万元。（七）资产管理计划初始销售资产总额上限本资产管理计划初始销售资产合计不低于人民币万元，且不得超过人民币亿元。（八）初始销售面值人民币元。第五节资产管理计划份额的初始销售（一）资产管理计划份额的初始销售期间本资产管理计划初始销售期间自计划份额发售之日起不超过1个月。本计划份额初始销售的具体时间由资产管理人根据相关法律法规以及本资产管理合同的规定确定，并在本资产管理计划投资说明书中披露。资产管理人可根据实际销售及认购人数等情况与销售机构协商提前结束本计划的初始销售。资产管理人与销售机构协商决定提前终止初始销售，并在资产管理人网站及时公告，即视为履行完毕提前终止初始销售的程序。资产管理人发布公告提前结束初始销售的，本资产管理计划自公告之时起不再接受认购申请。本计划通过资产管理人直销机构及代理销售机构进行销售销售机构具体名单以本计划的投资说明书为准。资产委托人认购本计划，必须与资产管理人和资产托管人签订资产管理合同，按销售机构规定的方式足额缴纳认购款项。认购的具体金额和份额以注册登记机构的确认结果为准。（三）资产管理计划份额的销售对象委托投资单个资产管理计划初始金额不低于万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人和依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。本资产管理计划的委托人不少于人且不得超过名。若法律法规将来另有规定的，从其规定。（四）资产管理计划份额的认购和持有限额认购资金应以现金形式交付。资产委托人初始认购金额不低于人民币万元。并可多次认购。（五）资产管理计划份额的认购费用本资产管理计划不收取认购费用。（六）资产管理计划份额的计算本计划认购采取全额缴款认购的方式，投资者在初始销售期内可多次认购，不设单个账户最高认购金额上限（但资产管理计划初始销售资产总额不超过亿元）。（一）资产管理计划备案的条件（一）资产管理计划备案的条件（一）资产管理计划备案的条件（一）资产管理计划备案的条件.认购份额=（认购金额+认购资金在初始销售期所形成的同期活期存款利息）/计划份额初始销售面值。.认购金额的有效份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或者损失由资产管理计划财产承担。（七）初始销售期间的认购程序认购程序。资产委托人办理认购业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守本合同规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。认购申请的确认。认购申请受理完成后，不得撤销。销售网点受理认购申请并不表示对该申请成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。认购申请采取时间优先、金额优先原则进行确认。申请是否有效应以注册登记机构的确认并且资产管理合同生效为准。委托人应在本合同生效后到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。（八）初始销售期间客户资金的管理资产管理计划份额初始销售期间，资产管理人应当将初始销售期间客户的资金存入专门账户。在资产管理计划初始销售行为结束之前，任何人不得动用。第六节资产管理计划的备案初始销售期限届满，委托人不少于人，不超过人，且初始委托资产合计不低于万元人民币的，资产管理人应当自初始销售期限届满之日起日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、参与资产管理计划的金额和其他信息。自中国证监会书面确认之日起，资产管理计划备案手续办理完毕，资产管理合同生效。资产委托人的净认购金额与认购参与款项（含认购费用）在初始销售期形成的利息在资产管理合同生效后折算成相应的资产管理计划份额归资产委托人所有，其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。（二）资产管理计划初始销售失败的处理初始销售期限届满，不符合计划备案条件的，则本计划初始销售失败。计划初始销售失败的，资产管理人应当承担下列责任：.以其固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用；.在初始销售期届满后日内返还委托人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。第七节资产管理计划的参与和退出（一）参与和退出场所本资产管理计划的参与和退出将通过资产管理人直销中心及代销机构指定的代销网点进行。销售机构具体名单以本计划的投资说明书为准。（二）参与和退出的开放日和时间.资产管理计划的开放日本计划运作满一年开放一次，具体开放时间以管理人公告为准。.资产管理计划的开放退出日本计划的开放退出日为开放日（T日），委托人所持有计划份额在非开放日不开放退出。申请退出的委托人必须在开放日 T日之前的第个工作日至第个工作日（T-5日至T-2之间）向销售机构销售网点提交书面中请。未提交申请的，销售机构及其销售网点有权拒绝受理委托人的退出申请。.资产管理计划的开放参与日本计划的开放参与日为开放日（T日），申请参与的委托人必须在开放日（T日）之前的第个工作日至第个工作日（T-5日至T-2之间）之间向销售机构销售网点提交书面申请。未提交申请书的，销售机构销售网点有权拒绝受理委托人的参与申请。本资产管理计划存续期间，资产管理人和代理销售机构协商一致后有权调整开放日以及委托人必须提交申请书的时间。资产管理人提前个工作日在资产管理人网站公告或委托人认可的其他形式告知前述调整事项即视为履行了告知义务。若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他管理人认为需要开放参与和退出的情况，资产管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并告知资产委托人，但每季度至多开放一次。资产管理人提前个工作日在网站公告前述调整事项即视为履行了告知义务。(三)参与和退出的方式、价格及程序等.参与和退出的方式(1)“未知价”原则，即资产管理计划份额的参与和退出价格以开放当日(T日)收市后计算的计划份额净值为基准进行计算；资产管理计划采用金额参与和份额退出方式，即参与以金额中请，退出以份额申请。(2)资产委托人办理参与、退出等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守本合同规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。(3)当日的参与退出申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后不得撤销。(4)参与和退出申请的确认。销售机构受理参与或退出申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售机构确实收到了参与或退出申请。申请是否有效应以注册登记机构的确认为准。注册登记机构应在法律法规规定的时限内对资产委托人参与、退出申请的有效性进行确认。投资者可在销售机构办理业务后的第个工作日至各销售网点查询最终确认情况。 如将开放当日全部有效参与申请确认后，投资者总人数不超过人，则注册登记机构对参与申请全部予以确认。如将开放当日全部有效参与退出金额=退出份额退出金额=退出份额x资产管理计划份额净值退出金额=退出份额退出金额=退出份额x资产管理计划份额净值申请确认后，投资者总人数超过人，则注册登记机构按照时间优先、金额优先的原则确认参与申请，确保本资产管理计划的委托人数不超过人，对未予确认的参与资金予以返还。资产委托人退出资产管理计划时，资产管理人按先进先出的原则，份额确认日期在先的计划份额先退出，确认日期在后的计划份额后退出。(5)参与和退出申请的款项支付。参与采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则参与不成功，已交付的委托款项将退回资产委托人账户。投资者退出申请成交后，资产管理人应按规定向资产委托人支付退出款项，退出款项在自受理资产委托人有效退出申请之日起不超过个工作日的时间内划往资产委托人银行账户。在发生巨额退出时，退出款项的支付办法按本合同和有关法律法规规定办理。(6)资产管理人与代理销售机构协商一致后在不损害资产委托人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前个工作日告知资产委托人。资产管理人网站发布公告即视为履行了告知义务。.参与和退出的价格(1)参与价格为开放当日(T日)的资产管理计划份额净值。(2)退出价格为开放当日(T日)的资产管理计划份额净值。参与份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由资产管理计划财产承担，产生的收益归资产管理计划财产所有。(3)资产管理计划退出金额的计算.上述涉及计划份额的计算结果均保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分舍去，舍去部分归入资产管理计划财产；上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由资产管理计划财产承担。.参与和退出程序资产委托人参与、退出的具体方式和程序，以及办理参与、退出等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守本合同和投资说明书的前提下，以各销售机构的具体规定为准。资产委托人在提交参与申请时须按销售机构规定的方式备足参与资金，资产委托人在提交退出申请时须持有足够的计划份额余额，否则所提交的参与、退出申请无效而不予成交。.参与的确认原则（1）开放期截止时，如将全部有效参与申请确认后，资产管理计划总人数不超过人（含），则对参与申请全部进行确认。（2）开放期截止时，如将全部有效参与申请确认后，资产管理计划总人数超过人（不含），则对参与申请按照时间优先、金额优先的原则确认，使本资产管理计划总人数不超过人；未予确认的参与申请资金本金予以返还。（四）参与和退出的金额限制资产委托人在资产管理计划存续期开放日购买资产管理计划份额的，购买金额应不低于万元人民币（不含参与费用），已持有资产管理计划份额的资产委托人在资产管理计划存续期开放日追加购买资产管理计划份额的除外，且在开放日可以追加参与。当资产委托人持有的资产管理计划资产净值高于万元时，资产委托人可以选择全部或部分退出资产管理计划份额；选择部分退出资产管理计划份额的，在退出后（扣除费用）持有的资产管理计划资产净值不得低于万元。当资产管理人发现资产委托人申请部分退出资产管理计划将致使其在部分退出申请确认后持有的资产管理计划资产净值低于万元人民币的，资产管理人有权适当减少该资产委托人的退出金额，以保证部分退出申请确认后资产委托人持有的资产管理计划资产净值不低于万元人民币。当资产委托人持有的资产管理计划资产净值低于万元（含万元）时，需要退出计划份额的，资产委托人必须选择一次性全部退出资产管理计划。资产管理人可根据市场情况，合理调整对参与金额和退出份额的数量限制，资产管理人进行前述调整必须提前个工作日告知资产委托人。资产管理人在资产管理人网站公告前述调整事项即视为履行了告知义务。参与和退出的费用.本计划参与费率为%.本计划退出费率为%.违约退出本计划在存续期内不接受违约退出。(五)拒绝或暂停参与、暂停退出的情形及处理在如下情况下，资产管理人可以拒绝接受投资者的参与申请：(1)如接受该申请，将导致本计划的资产委托人超过人(2)根据市场情况，资产管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对资产管理计划业绩产生负面影响，从而损害现有资产管理计划资产委托人的利益的情形。(3)如接受该申请，将导致本计划资产总规模超过本合同约定的上限。(4)因资产管理计划收益分配、或资产管理计划内某个或某些证券进行权益分派等或其他原因，使资产管理人认为短期内接受参与可能会影响或损害现有资产管理计划资产委托人利益的。(5)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。资产管理人决定拒绝接受某些资产委托人的参与申请时，参与款项本金将退回资产委托人账户。在如下情况下，资产管理人可以暂停接受投资者的参与申请：(1)因不可抗力导致无法受理资产委托人的参与申请。(2)证券交易场所交易时间临时停市，导致资产管理人无法计算当日资产管理计划资产净值。(3)发生本资产管理计划合同规定的暂停资产管理计划资产估值情况。(4)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。资产管理人决定暂停接受全部或部分参与申请时，应当告知资产委托人。在暂停参与的情形消除时，资产管理人应及时恢复参与业务的办理并告知资产委托人。在如下情况下，资产管理人可以暂停接受资产委托人的退出申请：1）因不可抗力导致资产管理人无法支付退出款项。2）证券交易场所交易时间临时停市，导致资产管理人无法计算当日资产管理计划资产净值。3）发生本资产管理计划合同规定的暂停资产管理计划资产估值的情况。4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一的，资产管理人应当及时告知资产委托人。已接受的退出申请，资产管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个退出申请人已被接受的退出申请量占已接受的退出申请总量的比例分配给退出申请人，其余部分在后续开放日予以支付。在暂停退出的情况消除时，资产管理人应及时恢复退出业务的办理并及时告知资产委托人。暂停资产管理计划的参与、退出时，资产管理人应按规定告知资产委托人。暂停参与或退出期间结束，资产管理计划重新开放时，资产管理人应按规定告知资产委托人。（六）巨额退出的认定及处理方式.巨额退出的认定单个工作日中，本资产管理计划需处理的资产管理计划份额退出申请总份额超过本资产管理计划上一工作日总份额的%寸，即认为本资产管理计划发生了巨额退出。.巨额退出的处理方式出现巨额退出时，资产管理人可以根据本资产管理计划当时的资产状况决定接受全额退出或部分退出。(1)接受全额退出：当资产管理人认为有能力兑付资产委托人的全部退出申请时，按正常退出程序执行。对开放日提出的退出申请，如构成巨额退出的，应当按照本资产管理合同约定全额接受退出，但退出款项支付时间可适当延长，最长不应超过个工作日。(2)部分延期退出：当全额兑付资产委托人的退出申请有困难，或兑付资产委托人的退出申请进行的资产变现可能使资产管理计划资产净值发生较大波动时，资产管理人可在该工作日接受部分退出申请，其余部分的退出申请在后续工作日予以受理。对于需要部分延期办理的退出申请，除资产委托人在提交退出申请时明确做出不参加顺延下一个工作日退出的表示外，自动转为下一个工作日退出处理，转入下一个工作日的退出申请的退出价格为下一个工作日的资产管理计划份额净值，以此类推，直到全部退出为止，但是若下一个工作日为非开放日，则委托人的退出申请在开放期最后一个工作日全部处理，退出价格为该日的资产管理计划份额净值。部分退出导致资产委托人持有的计划份额资产净值低于万元人民币的，资产管理人可按全额退出处理。发生部分延期退出时，资产管理人可以适当延长退出款项的支付时间，但最长不应超过个工作日。（3）巨额退出的通知：当发生巨额退出并部分延期退出时，资产管理人应当在个交易日内通知资产委托人，并说明有关处理方法。（七）拒绝或暂停参与或退出的情形及处理若出现不可抗力、证券市场临时停市等重大事件或个别客户的参与或退出可能会影响或损害其他委托人利益的情况时，资产管理人可以根据具体情况拒绝或暂停客户的参与或退出申请，并及时通知委托人，同时在资产管理人和代理销售机构的网站上公告。（八）非交易过户.资产管理人及注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中： “继承”是指资产委托人死亡、合并或清算，其持有的计划份额由其合法的继承人或权利义务承受人予以继承；“捐赠”是指资产委托人将其合法持有的计划份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；”司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将资产委托人持有的计划份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织的情形。.办理非交易过户业务必须提供注册登记机构规定的相关资料。符合条件的非交易过户申请自申请受理日起个月内办理；申请人按注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。1111）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。1111）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。（（7）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。（九）计划份额的转让资产委托人可以在符合注册登记机构、监管部门和交易所相关规定的情况下，通过交易所交易平台向符合条件的特定客户转让其持有的全部或部分资产管理计划份额，并承担相应转让费用。第八节当事人及权利义务（一）资产委托人资产委托人概况资产委托人的详细情况在合同签署页列示。资产委托人的权利1）根据本合同的规定取得其委托财产投资运作产生的收益；2）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；3）按照本合同的约定参与或退出资产管理计划；4）依据本合同约定的时间和方式向资产管理人及资产托管人获得资产管理计划的投资运作、托管等情况；5）依据《试点办法》和本合同的规定，定期从资产管理人和资产托管人处获得资产管理业务及资产托管业务相关报告；6）享有委托财产投资于证券所产生的权利，并可授权资产管理人或资产托管人代为行使部分因委托财产投资于证券所产生的权利；3.资产委托人的义务1）遵守本合同；2）交纳购买资产管理计划份额的款项及规定的费用；3）在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任；4）及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；5）不得从事任何有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动；6）按照本合同的规定承担资产管理费、托管费以及因资产管理计划财产运作产生的其他费用等；7）向资产管理人提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务；8）保守商业秘密，不得泄露资产管理计划财产投资计划、投资意向等；9）保证投资本资产管理计划的资金的来源合法，主动了解所投资品种的风险收益特征；10）接受资产管理人进行的尽职调查，应资产管理人要求提供相关证明文件、资料，并在上述文件和资料发生变更时，及时提交变更后的相关文件与资料；关： 关： （二）资产管理人名称：XX基金管理有限公司TOC\o"1-5"\h\z注 册 地址： 办 公 地址： 法 定 代 表人： 总 经理： 成 立 日期： 批 准 设 立 机组 织 形式： 注 册 资本： 存 续 期间： 话： 话： 址： 网站： 资产管理人概况1.资产管理人的权利(1)自本合同生效之日起，按照本合同的约定，独立管理和运用资产管理计划财产；(2)依照本合同的约定，及时、足额获得资产管理人报酬；(3)依照有关规定行使因资产管理计划财产投资于证券所产生的权利；(4)根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人，对于资产托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应及时采取措施制止，并报告中国证监会；(5)自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划，制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督；(6)自行担任或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构担任资产管理计划份额的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查;（7）有权对资产委托人进行尽职调查，要求资产委托人提供相关证明文件、资料，并在上述文件和资料发生变更时，及时提交变更后的相关文件与资料；（8）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。2.资产管理人的义务1）办理资产管理计划的备案手续；2）自本合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划财产；3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产；4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资；5）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作资产管理计划财产；6）办理或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记事宜；7）依据本合同接受资产委托人和资产托管人的监督；8）以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；9）按照《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送资产管理计划财产的投资报告，对报告期内资产管理计划财产的投资运作等情况做出说明；10）按照《试点办法》和本合同的规定，编制特定资产管理业务季度及年度报告，对报告期内资产管理计划财产的投资运作等情况做出说明，并向中国证监会备案；11）计算并根据本合同的规定向资产委托人报告资产管理计划份额净值；12）进行资产管理计划会计核算；13）保守商业秘密，不得向任何第三方泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，但法律法规、本合同及监管机构另有规定的除外；14）保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；15）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；16）应对委托资产进行反洗钱的尽职调查工作 ,发现客户委托资产涉嫌洗钱的，有权按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。17）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。（三）资产托管人资产托管人概况称： TOC\o"1-5"\h\z办 公 地址： 邮 政 编码： 法 定 代 表人： 注 册 资本： 存 续 期间： 人： 联 系 电话： 网站： .资产托管人的权利(1)依照本合同的约定，及时、足额获得资产托管费；(2)根据本合同及其他有关规定监督资产管理人对委托财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对委托财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会并采取必要措施；(3)根据本合同的约定，依法保管委托财产；(4)经资产委托人授权，代理资产委托人行使部分因委托财产投资于证券所产生的权利；(5)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。.资产托管人的义务1）安全保管资产管理计划财产；2）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜；3）对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立；4）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产；5）按规定开设和注销资产管理计划的资金账户和证券账户等投资所需账户；6）核算并在本计划托管账户中留存、划付相关浮动费用；7）复核资产管理计划份额净值；8）复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告、清算报告，并出具书面意见；9）编制资产管理计划的年度托管报告，并向中国证监会备案；10）按照本合同的约定，根据资产管理人的划款指令，及时办理清算、交割事宜；11）按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；12）公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；13）保守商业秘密，不得向任何第三方泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，但法律法规、本合同及监管机构另有规定的除外；14）按照法律法规及本合同附件一《交易监控合规表》中的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《交易监控合规表》约定的，应当拒绝执行，通知资产管理人及并报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《交易监控合规表》约定的，应当通知资产管理人并报告中国证监会；15）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。第九节资产管理计划份额的登记（一）本资产管理计划份额的注册登记业务指本资产管理计划的登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括资产委托人账户管理、份额注册登记、清算及交易确认、收益分配、建立并保管资产管理计划客户资料表等。（二）本资产管理计划的注册登记业务由xx基金基金管理有限公司办理。（三）注册登记机构的职责建立和保管资产委托人账户资料、交易资料、资产管理计划客户资料表等，并将客户资料表提供给资产管理人；配备足够的专业人员办理本资产管理计划的注册登记业务；严格按照法律法规和本资产管理合同规定的条件办理本资产管理计划的注册登记业务；严格按照法律法规和本资产管理合同规定计算业绩报酬，并提供交易信息和计算过程明细给资产管理人；保管资产管理计划客户资料表及相关的各类业务记录15年以上；对资产委托人的账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对资产委托人、资产管理人、资产托管人或资产管理计划带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查及按照法律法规的规定进行披露的情形除外；按照本资产管理合同，为资产委托人办理非交易过户等业务，提供资产管理计划收益分配等其他必要的服务；在法律法规允许的范围内，制定和调整注册登记业务的相关规则；法律法规规定及本合同约定的其他职责。（四）注册登记机构履行上述职责后，有权取得注册登记费。第十节资产管理计划的投资（一）投资目标本资产管理计划以追求绝对收益、保持净值的稳健增长作为投资目标，通过严格风险管理，力争获得资产管理计划财产的稳健增值。（二）投资范围1）债券类资产：【2）现金类资产：【如法律法规或监管机构以后允许投资的其它品种，本资产管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。资产委托人同意，资产管理人可以运用本计划资产投资于资产管理人管理的证券投资基金及资产管理人股东等关联方发行或承销的证券。（三）投资策略通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场走势等方面的分析和预测，在严格的风险控制基础上，主动构建及调整投资组合，力求实现委托财产的稳健增值。资产配置策略1）整体资产配置策略根据宏观经济指标（主要包括：利率水平、通货膨胀率、 GDP增长率、货币供应量、就业率水平、国际市场利率水平、汇率），各类资产的流动性状况、证券市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析，在整体资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。2）类属资产配置策略在整体资产配置策略的指导下，根据不同类属资产的收益率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市场偏好、流动性等因素以及法律法规的规定决定不同类属资产的目标配置比例。3）明细资产配置策略在明细资产配置上，首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标（流通总量、日均交易量）决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）与剩余期限的配比决定是否纳入组合；最后，根据个别债券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间），决定投资总量。债券投资策略（不含可转债）在固定收益品种投资方面，本计划将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。在类属配置层次，结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定类属资产的最优权重。在券种选择上，本计划以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，合理运用投资管理策略，实施积极主动的债券投资管理。随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁，更多债券新品种和交易形式将增加债券投资盈利模式，本产品会密切跟踪市场动态变化，选择合适的介入机会 ,谋求高于市场平均水平的投资回报。本计划将依据流动性、收益性和安全性原则，对货币市场工具进行投资。可转换公司债投资策略由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，本计划的可转债相对价值分析策略是，通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值，把握可转债的价值走向，选择相应券种，从而获取较高投资收益。债券基金的投资策略本计划将选择符合以下条件的基金品种：1）基金管理人的股权结构及管理层稳定，内控机制健全；公司拥有高水准的投资研究团队及严谨的投资决策流程；旗下基金的综合表现良好且稳定；2）基金经理投资管理经验丰富、过往业绩良好且较为稳定；3）基金资产配置、行业配置集中度合理；4）与同等条件的其它基金相比，选择具有较高的折价率或较短的到期期限的封闭式基金。（四）预警线和止损线为保护全体委托人的利益，本计划每日计算计划份额净值并设置预警线和止损线。1）预警线为【】元。在本计划存续期内，当计划份额净值等于或低于预警线时，触及预警线。资产管理人可于触及预警线之日的下一个交易日（T+1日）9:30之前通知资产委托人、本计划停止买入交易操作，直至计划份额净值大于预警线，资产管理人方可启动买入操作。2）止损线为【 】元。在本计划存续期内，当计划份额净值等于或低于止损线时，触及止损线。自触及止损线的下一交易日起，本计划资产管理人对本资产管理计划持有的全部非现金资产进行不可逆变现，直至本资产管理计划全部变现为止。资产管理人有权根据本计划资产变现情况，宣布本资产管理计划提前到期。本合同虽然约定止损线，但由于交易品种价格可能持续向不利方向变动，因市场剧烈波动导致不能交易等原因，计划资产亏损存在超出该止损线的风险。（五）投资限制因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素致使资产管理计划投资不符合上述规定的，资产管理人应当在个交易日内调整完毕。法律法规另有规定的从其规定。（六）投资禁止行为为维护资产委托人的合法权益，本计划不得用于下列投资或者活动：.承销证券；.向他人贷款或者提供担保；.从事承担无限责任的投资；.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；.向资产管理人、资产托管人出资；.依照法律、行政法规、本合同及国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动如果法律法规对资产管理合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行变更的，本资产管理计划将履行适当程序后相应变更。（七）业绩比较基准 R本计划业绩比较基准为年化【】。本合同提及的业绩比较基准仅为根据本计划投资范围、策略及对同类资产管理计划份额净值的历史表现而测算的参考收益率，资产管理人并不承诺保证委托人能够按照该业绩比较基准取得收益，也不保证委托人本金不受损失。（八）投资政策的变更经合同当事人协商一致，可就投资范围和投资限制等投资政策做出调整进行变更，变更投资政策应以本合同补充协议的形式做出。投资政策变更应为调整投资组合留出充足的时间。（九）风险收益特征本资产管理计划风险收益特征属于中低风险级别，预期风险和收益低于股票型资产管理计划，高于现金管理类资产管理计划。第十一节投资经理的指定与变更（一）投资经理的指定资产管理计划投资经理由资产管理人负责指定，且本投资经理与资产管理人所管理的证券投资基金的基金经理不相互兼任。本计划投资经理为xx,xx大学xx硕士……（二）投资经理的变更资产管理人可根据业务需要变更投资经理，并在变更后及时告知资产委托人。资产管理人及时在资产管理人公司网站或其他委托人认可的方式公告调整事项即视为履行了告知义务。第十二节资产管理计划的财产（一）资产管理计划财产的保管与处分资产管理计划财产独立于资产管理人、资产托管人的固有财产，并由资产托管人保管。资产管理人、资产托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产。除本条第3款规定的情形外，资产管理人、资产托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入资产管理计划财产。资产管理人、资产托管人可以按本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其固有财产承担法律责任，其债权人不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。资产管理计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产本身的债务相互抵消。非因资产管理计划财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对资产管理计划财产强制执行。上述债权人对资产管理计划财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知资产管理计划财产的独立性。（二）资产管理计划财产相关账户的开立和管理托管专户的开立和管理1）资产托管人负责以资产管理计划的名义开立托管专户，保管委托财产的银行存款。该托管专户同时也是资产托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本项委托财产在内的所有托管资产与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。同时，资产托管人为该委托财产在资产托管人的托管系统中开立明细账户，对该委托财产实行独立核算。资产托管人可根据实际情况需要，为委托财产开立资金清算辅助账户，以办理相关的资金汇划业务。资产委托人和资产管理人应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需资料。2）托管专户由资产托管人负责管理，委托财产托管期间的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付费用、资产划拨、追加资产和提取资产等，均需通过该账户进行。托管专户内的银行存款利息按托管行公布的活期存款利率计算。3）资产管理人和资产托管人不得假借委托财产的名义开立其他任何银行账户。除法律法规另有规定外，资产托管人不得采取使得该托管专户无效的任何行为。4）托管专户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国银监会利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及中国人民银行的其他有关规定。委托财产的证券账户和资产托管人证券交易资金结算备付金账户的开立和管理1）资产托管人按照规定开立委托财产的证券账户，资产委托人和资产管理人应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需资料等。资产委托人在此声明，资产管理人可将所获得的资产委托人的证件资料提供给资产托管人。证券账户名称至少包含资产委托人（或产品）名称（注：如开户机构系统不支持或监管机构有最新规定的，则以各方商定或监管机构规定的账户名称为准）。该证券账户用于委托财产证券投资的清算和存管，并对证券账户业务发生情况进行如实记录。证券账户的开立和证券账户卡的保管由资产托管人负责，管理和运用由资产管理人负责。2）委托财产证券账户的开立和使用，限于满足管理本合同委托财产的需要。资产托管人和资产管理人不得将证券账户出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用，亦不得使用该证券账户进行管理本合同委托财产以外的活动。3）资产托管人以资产托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开立证券交易资金结算备付金账户（即中登备付金账户），用于办理资产托管人所托管的包括本委托财产在内的全部产品在证券交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。资产托管人负责为资产管理人办理合并清算事宜。债券托管账户的开设和管理本合同生效后，资产管理人负责以委托财产的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表本委托财产进行交易；资产托管人负责以本委托财产的名义在中央国债登记结算有限责任公司（简称“中央结算公司”）、银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表本委托财产进行债券和资金的清算。资产管理人应当予以配合并提供相关资料。开放式证券投资基金账户的开立和管理1）资产管理人负责为本委托财产开立所需的基金账户。2）资产管理人在开立基金账户时应将托管专户作为赎回款、分红款指定收款账户。3）资产托管人有权随时向基金注册登记人查询该账户资料。资产管理人应于每季度结束后十个工作日内将开放式基金对账单发送给资产托管人。投资定期存款的银行账户的开立和管理委托财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户，其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于委托财产的安全保管和日常监督核查的原则，存款行应尽量选择托管人经办行所在地的分支机构。对于任何的定期存款投资，管理人都必须和存款机构签订定期存款协议，约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件。该协议中必须有如下明确条款：“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押，并不得用于转让和背书；本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现前述条款，托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款证实书后，托管人保管证实书复印件。管理人应该在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜，若管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若产生息差（即本委托财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由管理人和托管人双方协商解决。其他账户的开立和管理因业务发展而需要开立的其他账户，应根据有关法律法规的规定开立。新账户按有关规则管理并使用。第十三节划款指令的发送、确认与执行（一）交易清算授权资产管理人应事先向资产托管人提供书面授权通知（以下称“授权通知”），指定有权向资产托管人发送划款指令的被授权人员，包括被授权人的名单、权限、电话、传真、预留印鉴和签章样本。授权通知应加盖资产管理人公司公章并注明生效时间，授权通知自通知载明的生效日期开始生效。若资产托管人收到授权通知的日期晚于其中注明的生效日期，授权通知自资产托管人收到的日期起开始生效。授权通知应以原件形式送达资产托管人。授权通知生效之后，正本送达之前，资产托管人按照授权通知传真件内容执行有关业务，若由于资产管理人原因导致授权通知正本与传真件内容不同，以资产托管人收到的已生效的传真件为准。资产管理人和资产托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及必要操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。（二）划款指令的内容划款指令是在管理资产管理计划财产时，资产管理人向资产托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。管理人发给托管人的指令