《经济学原理（第二版）》课件第十二章 开放经济

《经济学原理》第三篇宏观经济学第十二章开放经济第一节国际贸易第二节国际金融第一节国际贸易

一、国际贸易的基本概念

（一）国际贸易与对外贸易

1、国际贸易，也称世界贸易，是指国际间的商品、技术和服务的交换活动。

2、对外贸易，是指以一个国家（地区）为主体对其他国家（地区）之间的商品、技术和服务的交换。

（二）出口与进口

出口与进口是一个国家对外贸易的两个方面。

一国在同类产品上可能既有出口又有进口。在一定时期（通常为一年），将某种商品的出口额和进口额加以比较，如果出口额大于进口额，则称为净出口；如果出口额小于进口额，则称为净进口。

（三）国际贸易额与国际贸易量

国际贸易额，也叫国际贸易值，是指以货币来表示的一定时期内各国的对外贸易总值。

国际贸易量指的是以数量、重量、面积、体积等计量单位表示的反映国际贸易实际规模的指标。

（四）贸易差额

贸易差额是一国（地区）在一定时期内（如一年、半年、一季、一月）出口额与进口额之间的差额。当出口额与进口额相等时，称为贸易平衡；当出口额大于进口额时，称为贸易顺差或贸易出超，也叫贸易盈余；当进口额大于出口额时，称为贸易逆差或贸易入超，也叫贸易赤字。

（五）有形贸易与无形贸易

实物商品的交换活动，称为有形贸易。

非实物形态的服务和技术的交换活动，称为无形贸易，主要包括运输、保险、金融、旅游、信息以及技术等方面的交换。

（六）对外贸易依存度

对外贸易依存度，也叫对外贸易系数，是指一国对外贸易总额在该国国内生产总值中所占的比重。

对外贸易依存度的计算公式为：

二、贸易的决定因素

（一）绝对优势理论

绝对优势理论认为国际贸易产生的原因是不同国家之间绝对生产成本存在差异，这个理论是由亚当•斯密在其著作《国富论》里论证的。亚当•斯密认为，如果一国能够把经济资源都用来生产具有绝对成本优势的产品，并用以交换别国生产的具有自身绝对成本优势的产品，则两个国家都能从国际贸易中获益。

（二）比较优势理论

比较优势理论认为国与国之间的生产机会成本差异是导致国际贸易产生的主要原因。李嘉图提出，如果一国能够把较多的资源用来生产具有比较优势的产品，并用以交换别国生产的具有自身比较优势的产品，则两个国家都能从贸易中获利。

（三）要素禀赋理论

要素禀赋理论认为国与国之间拥有生要素的

相对数量不同，也会促成国际贸易的产生。这个理论是由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出的，又称为赫克歇尔—俄林模型。

三、贸易的得失

根据国际贸易原理，各国都可以从相互贸易中获益，因为贸易使每个国家可以专门从事自己最擅长的活动。

（一）出口国的得失

如图12—1所示，供给曲线为国内煤炭的供给曲线，需求曲线为国内煤炭的需求曲线。一旦允许贸易，国内价格将上升到等于世界价格。此时，国内供给量大于国内需求量，二者的差额将表现为出口，即该国将出口该差额部分所对应的煤炭。钢铁价格贸易后价格贸易前价格国内需求量国内供给量钢铁数量国内供给国内需求世界价格出口O图12—1出口国的国际贸易

如图12—2所示，当国内价格上升到等于世界价格时，卖者的状况变好（生产者剩余从C增加到B＋C＋D），而买者的状况变坏了（消费者剩余从A＋B减少为A），总剩余增加量等于面积D，这表明贸易提高了整个国家的经济福利。钢铁价格贸易后价格贸易前价格A钢铁数量国内供给国内需求世界价格出口OBCD图12—2自由贸易如何影响出口国的福利

这些福利计算表明在一个出口国谁从贸易中受益，谁从贸易中受害，卖者受益，因为生产者剩余增加了面积B＋D。买者状况变坏，因为消费者剩余减少了面积B。因为卖者的利益比买者的损失大D的面积，所以，该国的总剩余增加了。

这种对出口国的分析得出了以下两个结论：

当一国允许贸易并成为一种物品的出口者时，国内该物品的生产者状况变好，而国内该物品的消费者状况变坏。

在赢家收益超过了输家损失的意义上说，贸易使一国的经济福利增加了。

（二）进口国的得失

如图12—3所示，供给曲线为国内煤炭的供给曲线，需求曲线为国内煤炭的需求曲线。一旦允许贸易，国内价格将下降到等于世界价格。此时，国内需求量大于国内供给量，二者的差额将表现为进口，即该国将进口该差额部分所对应的煤炭。钢铁价格贸易前价格贸易后价格国内供给量国内需求量钢铁数量国内供给国内需求世界价格进口O图12—3进口国的国际贸易

如图12—4所示，当国内价格下降到等于世界价格时，买者的状况变好（消费者剩余从A增加到A＋B＋D），而卖者的状况变坏（生产者剩余从B＋C减少到C），总剩余增加的量等于D，这表明贸易提高了整个国家的经济福利。ABCD钢铁价格贸易前价格贸易后价格国内供给量国内需求量钢铁数量国内供给国内需求世界价格进口O图12—4自由贸易如何影响进口国的福利

在这种情况下，世界价格时的水平线代表世界其他国家的供给。这条供给曲线完全有弹性，因为该国是一个小型经济，因此，可以以世界价格买到它想买的钢铁数量。

买者受益是因为消费者剩余增加了B+D。卖者状况变坏是因为生产者剩余减少了B。买者的好处超过了卖者的损失，总剩余增加了D。

这种对进口国的分析得出了两个与出口国情况平行的结论：

当一国允许贸易并成为一种物品的进口者时，国内该物品的消费者状况变好，而国内该物品的生产者状况变坏。

在赢家收益超过了输家损失的意义上说，贸易使一国经济福利增加了。

四、贸易保护主义

（一）贸易保护常用方法

1、关税措施

关税是进出口商品经过一国关境时，由政府设置的海关向其进出口商所征收的一种税。一般来说，对进出口商品征收关税主要可起到增加财政收入、保护国内产业与市场和调节进出口商品结构的作用。

2、非关税壁垒

非关税壁垒是指关税以外的一切限制进口的各种措施，非关税壁垒与关税措施都有限制进口的作用，但是非关税壁垒具有以下不同于关税措施的特征：首先是非关税壁垒具有更大的灵活性和针对性。其次是非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的。再次，非关税比关税措施更具隐蔽性和歧视性。

（二）贸易保护的理由

1、工作岗位论

2、国家安全论

3、幼稚产业论

4、不公平竞争论

5、环境保护论

第二节国际金融

一、国际收支平衡表

（一）国际收支的内涵

是指一国在一定时期内全部对外经济往来的系统的货币记录。它有以下特征：

1、国际收支反映的是在国际间的经济往来中经常发生的债权与债务关系。

2、国际收支是一个流量概念，反映的是一定时期所发生的经济交易。

3、国际收支反映的是居民与非居民之间的交易。

（二）国际收支平衡表的账户划分

为了记录国际收支情况，要把所有的数据都记在一张报表上，由此产生了国际收支平衡表。国际收支平衡表是一个国家（或地区）的居民、企业和政府在一定时期内（如一年、半年、一季或一个月）全部对外经济交易货币价值的统计表。它集中反映了该国国际收支的具体构成和全貌。国际收支平衡表一般分为经常项目、资本和金融项目、储备项目和净误差与遗漏项。

1、经常项目

经常项目主要反映一国与他国之间实际资源的转移，是国际收支中最重要的项目。经常项目包括货物贸易、服务贸易、收益和经常转移（单方面转移）四个子项目。经常项目顺差表示该国为净贷款人，经常项目逆差表示该国为净借款人。

2、资本和金融项目

资本和金融项目记录的是资产所有权在国际之间流动的情况。包括资本项目和金融项目两个部分。

3、储备资产项目

储备资产是指货币当局拥有的、可以随时用于对外支付的外国资产，又称外汇储备。包括货币黄金、外汇资产、特别提款权、在国际货币基金组织的头寸和其他债权五项内容。

4、净误差与遗漏项目

净误差与遗漏项目是人为设立的，由于国际收支平衡表采取的复式记账原则，所以，贷方总额应该等于借方总额，“经常项目差额+资本与金融项目差额+储备资产变动”应该等于0。但是，由于统计资料不准确、核算失误或人为因素的影响，实际上不能满足平衡的条件，因此，需要设立这个项目来予以抵消，使国际收支平衡表总体上达到平衡。

经常账户差额＋资本和金融账户差额＋储备资产差额＋净差错与遗漏=0

（三）国际收支不平衡及调整

从形式上来看，一国的国际收支平衡表总是收支相抵的，所以账面上借贷总额必然是相等的。然而，这种平衡仅仅是形式上的平衡。由于众多经济和非经济因素的影响，一国的国际收支难以达到完全平衡，在一定时期内必然出现差额。国际收支差额是一个经济概念，而不是会计概念。支出大于收入称为国际收支逆差或赤字，收入大于支出称为国际收支顺差或盈余。

二、外汇与汇率

（一）外汇

外汇通常指以外国货币表示的可用于国际结算的各种支付手段或者金融资产。包括：外国货币、外币存款、外币有价证券（政府公债、国库券、公司债券、股票等）、外币支付凭证（票据、银行存款凭证、邮政储蓄凭证等）。外汇必须同时满足两个条件：其一是以外国货币表示，其二是可自由兑换。

（二）汇率

1、汇率的含义

汇率就是指不同国家货币之间交换的比率，实质上是指买卖外汇的价格，可以理解为用一国货币表示的另一国货币的价格。

2、汇率的标价方法

汇率有两种标价方法，一种是直接标价法，一种是间接标价法。

（1）直接标价法

直接标价法是指以一定单位的外国货币为基准，将其折合为一定数额的本国货币的标价方法。目前，大多数国家都采用这种标价方法。

（2）间接标价法

间接标价法是指以一定单位的本国货币为基准，将其折合为一定数额的外国货币的标法方法。欧元、英镑、美元等采用间接标价法。

3、名义汇率与实际汇率

名义汇率指各国官方公布的汇率。一般情况下，人们从电视报刊等媒体上看到的外汇牌价就是通常所说的名义汇率。

实际汇率就是在名义汇率的基础上考虑了价格因素而得到的汇率，是指用同一种货币度量的外国与本国的价格水平的比率，如果实际汇率用R来表示的话，则有：

其中，P和Pf分别是国内与国外的价格水平，e是名义外汇汇率。

（三）汇率的决定

1、金本位制下汇率的决定

金本位制是以黄金为本位货币的货币制度。在金本位制度下，各国都以法律规定自己国家货币的含金量，可以按照各国不同货币的含金量计算其比价。两个实行金本位国家的货币的含金量之比称为铸币平价，铸币平价决定两国货币之间的汇率。

2、纸币流通条件下汇率的决定

1973年3月以后，由于美国黄金储备不足，美国政府宣布不再用固定官价向其他国家兑换黄金，而采取浮动价格进行兑换，布雷顿森林体系跨台。各国普遍放弃以美元为中心的固定汇率制，各国也不再规定和宣布纸币的含金量，汇率的基础也不再是铸币平价

3、购买力平价说

购买力平价说是当今世界颇具影响、广泛流传的一种汇率决定理论。其基本思路是：汇率由两国货币的购买力之比决定，汇率变化随货币购买力的变化而变化。。

（四）汇率制度

汇率制度是指一国货币当局对本国汇率变动的基本方式所作的一系列安排或规定，一般可以分为固定汇率制度和浮动汇率制度。

固定汇率制度是指一国货币同他国货币的汇率基本固定，其波动仅限于一定的幅度之内的一种汇率制度。

浮动汇率制度是指一国中央银行不规定本国货币与他国货币的官方汇率，听任汇率由外汇市场自发决定的一种汇率制度。

（五）汇率调整

1、影响汇率变动的因素

（1）国际收支。国际收支对汇率的影响是通过改变外汇供求关系的状况来实现的。

（2）宏观经济状况。一国的宏观经济状况和经济实力是该国货币汇率持续稳定的物质基础。

（3）国内外利率差异。不同国家的利息率差异是导致国际短期资本流动的直接原因。资本的频繁流动势必会引起外币市场供求关系的变化，从而引起汇率的变化。

2、汇率变动对经济活动的影响

（1）汇率变动对国际贸易收支的影响。一个国家本币贬值会造成用本币表示的出口收入增加，同时造成购买进口所需外币的成本提高，因此，本币贬值能起到鼓励出口、限制进口的作用。但是，汇率波动过大，对一国的对外经济关系以致宏观经济活动会产生不利的影响。

（2）汇率变动对非贸易国际收支的影响。一国汇率稳定，必然有利于资本的转入转出，保证投资者获得稳定的利息或利润收入，筹资者也可免除或减轻外汇风险。反之，如果汇率频繁波动，就会对国际资本的流动带来两种不同的消极影响：一是本币贬值，就会造成资金持有者失去信心，将本币换成外币投放国外，引起资金外流或资本外逃。二是本币升值，必然吸引大量外国游资流入，追求升值利润。为控制本国货币供应量增加而造成通货膨胀，政府不得不限制外资的流入，从而又可能给正常的国际资本流动带来不利的影响。另外，汇率的大幅度波动还会给投机者以可乘之机，给国际外汇市场及投资市场以剧烈的冲击和干扰。

（3）汇率变动对国内经济的影响。

首先，汇率变动对国内价格的影响。本币贬值，会造成出口增加，进口减少，国内商