HSE管理体系内部审核员培训教程-危害辨识、评价与控制课件

1国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程危害辨识、评价与控制单位：国家职业安全卫生管理体系认证中心(青岛)地址：青岛市延安三路218号邮编：266071电话8073886512-807传真-mail：oshmsqdcc@163.net王香1国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部2国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程领导决策与准备教育培训风险评价初始状态评审法规清查、鉴定、记录编写体系文件体系试运行和正式运行审核、纠正与预防措施管理评审、持续改进拟订工作计划体系策划与设计2国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部3

危害识别及风险评估与

HSE管理体系其他要素的紧密联系

管理方案目标、指标3.2.4培训、意识、能力3.2信息交流3.7.2变更管理3.6运行控制和维护3.8检查和监督3.4合约商管理3.7.3应急管理3.9事故处理3.8.4不符合纠正危害识别及风险评估3

危害识别及风险评估与

HSE管理体系其他要素的紧密联4国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程第一部分危害与风险管理基本概念4国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部5国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种“根源或状态”来自作业环境中：

物的不安全状态人的不安全行为

有害作业环境安全管理缺陷有有害作业环境安安全管理缺陷。

危害识别：认知危害的存在并确定其特性的过程。1、

危害及危害识别5国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部6国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程发生危害的根源及性质

在进行危害识别时，充分考虑发生危害的根源及性质火灾和爆炸；冲击与撞击；中毒、窒息、触电及辐射；暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）；设备的腐蚀；有毒有害物料、气体的泄露；可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务： 包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗6国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部7国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程危害与事故模型安全的系统隔绝个人防护用品危害如：热的管道对象如：操作人员7国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部8国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程危害如热的管道对象如操作人员Event

(Operatorgetsburnt)事故!防护失败

(手套老化)

危害与事故模型控制措施失效

(覆盖层老化)8国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部9国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程危害产生的后果包括：人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等）；疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）；财产损失；工作环境破坏；水、空气、土壤、地下水及噪音污染；资源枯竭。9国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部10国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程危害因素的分类

——按GB/T13816—1992

《生产过程危险和有害因素分类和代码》

六类（物理、化学、生物、生理、行为及其他）

——按GB6441—1986

《企业伤亡事故分类》16类10国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内11国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程

2、风险及风险评价风险—发生特定危害事件的可能性及后果的结合风险评价—评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程可承受的风险---

根据用人单位的法律义务和职业安全健康方针，以及用人单位可接受的风险11国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内12国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程发生的频率现有的预防、检测、控制措施X后果严重性风险=可能性X12国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内13国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程主动识别危害现有的/计划的控制措施足够吗？进行风险控制-防止危害发生倡导积极的、主动的安全文化3、

风险管理的重要性13国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内14国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程4、风险评价的目的满足法律法规的要求保障员工安全与健康风险控制条件变更的管理作业控制持续改进14国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内15国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程危害辨识风险评价可接受？风险处理可接受？确定范围与目标评价准则监督与审查是是否5、风险管理的机理15国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内16国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程纠正预防危险辨识频率分析风险评价可接受风险？改进计划管理控制监督测量6、风险管理的流程持续改进严重度分析PLANDOCHECKACTIONnoyes16国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内17国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程7、风险评价的过程风险评价危害辨识风险评价风险控制17国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内18国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程8、风险评价的内涵风险评价作业安全性

工业卫生18国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内19国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程9对风险评价人员的要求评价组组长由企业领导者本人或其指定的人员具体负责

——要有能力、能胜任、赋予必要职权评价组中人员组成要求

——各方面业务技术骨干、外聘专家顾问评价组人员要求

——必要的专业技术知识

——HSE法律法规知识

——HSE评价知识，包括技术、技巧和经验等19国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内20国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程

（4）评价方法确定（续）方法选择依据：

——工作场所的性质

——工艺流程的特点

——岗位作业特点

——技术复杂程度

——资料掌握情况

——其它因素，如人员素质、时限、经费等

20国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内21国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程

第二部分危害识别方法21国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内22国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程危害识别、风险评价的步骤划分作业活动识别危害评价风险确定是否是可容许风险制定风险控制计划评审控制计划的适宜性22国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内23国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程划分作业活动按生产流程的阶段按地理区域按装置按作业任务按生产阶段/服务阶段按部门上述方法的结合23国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内24国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程

资料搜集

评估人员必须掌握的资料已知危险及其产生原因工作场所所使用的物料、设备与技术作业程序、组织与员工和所使用物料间的互动关系危害的形态、发生的可能性、频率与接触时间，及所需的监测技术等危害暴露与影响程度间的相互关系与现有场所有关的HSE法律法规及标准等24国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内25国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程

资料搜集（续）

资料的来源分析作业特性，推测可能会发生的事故征询岗位员工与/或员工代表的意见，或邀请他们参与请教有专业知识与活动经验的单位或专家有关专业杂志、图书文献、法规标准、现场作业资料等以往事故案例等HSE监测和测量记录资料上级主管部门发布的有关信息等25国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内26国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程

危害辨识方式

——征询员工的意见、邀其参与、征询其对危害及负面影响的看法

——系统检查所有作业或活动

三种状态、三个时态、四种因素（化学、物理或机械、生物及人机工程）

——辨识可能引发的的危害，尤其是工作活动引发的

——进一步辨识互动关系中的危害26国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内27国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程系统检查分析注意事项

生产活动、作业、使用的产品或服务人员、原材料、机械设备与作业环境直接与间接危险三种状态：正常、异常及紧急状态三种时态：过去、现在及将来六大类危险危害因素（GB/T13816—92）：物理性化学性生物性心理、生理性行为性其他27国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内28国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程

危害辨识内容与顺序

——厂址地质、地形、周围环境、气象条件等

——厂区平面布局功能分区、危险设施布置、安全距离等

——建（构）筑物

——生产工艺流程

——生产设备、装置化工、机械、电气、特殊设施（锅炉）等

——粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高低温等作业

——工时制度、女工保护、体力劳动强度等

——管理设施、应救设施、辅助设施等28国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内29国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程

需辨识的活动或作业举例火灾、爆炸及毒物泄露；化学品被皮肤接触、吸入或食入照明、通风；进入有限空间异常温度作业（高、低）；护拦、扶手、楼梯有缺陷物料搬运及工具使用；机械的组装、安装、操作、维护、改装、修理等眼睛伤害；运输危害；能量伤害承包商现场活动；人的因素等29国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内30国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程选择识别危害方法指南考虑：与危害有关的工作、活动、服务性质 （生产过程或检维修）生产过程复杂程度、大小；评估目的评估人员的工作经验及危害识别能力30国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内31国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程选择识别危害方法在选择识别方法时，应考虑：——活动或操作性质；——工艺过程或系统的发展阶段；——危害分析的目的；——所分析的系统和危害的复杂程度及规模；——潜在风险度大小；——现有人力资源、专家成员及其他资源；——信息资料及数据的有效性；——是否是法规或合同要求。31国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内32国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程危害辨识的方法工作危害分析（JHA）安全检查表分析（SCL）预危险性分析（PHA)故障假设分析（WI）故障假设分析/安全检查表分析(WI/SCL)危险与可操作性分析（HAZOP）失效模式与效应分析(FMEA)故障树分析(FTA)事件树分析(ETA)危险指数法32国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内33国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程工作危害分析

（JHA）选定作业活动将作业活动分解为若干个相连的工作步骤对每个工作步骤，识别危害因素危害因素汇总定期检查和回顾33国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内34国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程工作危害分析（JHA）－分析步骤分析步骤（参照附表）1、 把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等，2、 用3

－4个词说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做。3、 分解时应：

—观察工作—与操作者一起讨论研究—运用自己对这一项工作的知识—结合上述三条34国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内35国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提出问题，比如操作者会被什么东西打着、碰着；他会撞着、碰着什么东西；操作者会跌倒吗；有无危害暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等。4、识别每一步骤的主要危害后果。5、识别现有安全控制措施。6、进行风险评估。7、建议安全工作步骤。工作危害分析（JHA）－分析步骤35国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内36国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程36国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内37国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程安全检查表分析（SCL）是基于经验的方法是分析人员列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。安全检查分析表分析可用于对物质、设备或操作规程的分析37国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内38国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程SCL分析步骤（1） 建立安全检查表－分析人员从有关渠道（如内部标准、规范、作业指南）选择合适的安全检查表。如果无法获取相关的安全检查表，分析人员必须运用自己的经验和可靠的参考资料制定检查表。（2） 分析者依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员交谈、以及个人的理解，通过回答安全检查表所列的问题，发现系统的设计和操作等各个方面与标准、规定不符的地方，记下差异。（3） 分析差异（危害），提出改正措施建议。38国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内39国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程安全检查表分析

编制的主要依据

有关标准、规程、规范及规定国内外事故案例系统分析确定的危险部位及防范措施分析人员运用自己的经验和可靠的参考资料研究成果39国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内40国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程安全检查表分析举例40国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内41国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程41国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内42国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程42国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内43国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程故障假设分析（WI）是对工艺过程或操作的危害分析方法。分析人员在分析会上围绕分析人员所确定的安全分析项目对工艺过程或操作进行分析，鼓励每个分析人员对假定的故障问题发表不同看法。故障假设分析方法可用于设备设计和操作的各个方面（如建筑物、动力系统、原料、产品、贮存、物料的处理、装置环境、操作规程、管理规程、装置的安全保卫等）。对于一个简单的系统，故障假设分析只需要一个或两个分析人员就能够进行。43国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内44国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程故障假设分析（WI）通过以“假设…”开头的提问形式,系统地进行深入分析所提问题涉及到从过程输入到输出的每个流程识别每个问题所相关的危险情景44国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内45国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程所提的问题建议一个初始事件,甚至可能是非期望事故的后果假如该原材料成份是不对的?故障假设分析（WI）45国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内46国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程故障假设分析（WI）－分析步骤（1）确定分析范围，分析装置及工艺过程，包括工艺过程说明、图纸、操作规程、装置的安全防范、安全设备、卫生控制规程；（2）依据工艺流程，分别提出故障假设问题，集中主要危害部位；（3）识别每一故障假设问题的主要危害后果。（4）识别现有安全控制措施。（5）进行风险评估。（6）建议改进措施。46国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内47国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程故障假设分析－假设问题清单

最初“假设”问题可以:通过一个小组（2－3人）共同讨论后提出从以前对类似设备的研究结果获取问题清单用于确保覆盖程度问题通常主要集中于以下几类:导致危险情景：设备失灵、人为失误、外部事件.危险类别:火灾、爆炸、化学暴露.47国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内48国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程故障假设分析

-优缺点简单更开放的途径适合于初步的或简单的过程有赖于有经验的人员有赖于以前所暴露的危险情节可能无法涉及全部危险情景48国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内49国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程49国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内50国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程预危险性分析（PHA）是在项目发展的初期，特别是在概念或设计的开始阶段，对系统存在危害类别、出现条件、事故后果等进行分析，尽可能评价出潜在的危险性。对现有及已建成的装置进行粗略的危害和潜在的事故分析是其他危害分析的基础（比如：HAZOP，FMEA，FTA，ETA）50国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内51国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程预危险性分析（PHA）－分析步骤（1）收集装置或系统的有关资料，以及其他可靠的资料（如任何相同或相似的装置，或者即使工业过程不同但使用相同的设备和物料），知道过程所包含的

主要化学物品、反应、工艺参数 主要设备的类型（如容器、反应器、换热器等） 装置的基本操作说明书 防火及安全设备。51国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内52国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程预危险性分析（PHA）－分析步骤（2） 识别可能导致不希望的后果的主要危害和事故的情况。考虑：- 危险设备和物料，如有毒物质、爆炸、高压系统；- 设备与物料之间的与安全有关的隔离装置，如物料的相互作用、火灾/爆炸的产生和发展、控制/停车系统；- 影响设备和物料的环境因素，如地震、洪水、静电放电；- 操作、测试、维修及紧急处理规程；- 与安全有关的设备、如调节系统、备用、灭火及人员保护设备。52国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内53国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程（3） 分析这些危害的可能原因及导致事故的可能后果。通常并不需找出所有的原因以判断事故的可能性，（4）然后分析每种事故所造成的后果，这些后果表示可能事故的最坏的结果。（5） 进行风险评估。（6） 建议消除或减少风险控制措施。预危险性分析（PHA）－分析步骤53国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内54国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程预危险性分析举例将二甲苯从储气罐送入工艺设备的概念设计。在设计阶段，分析人员只知道在工艺过程中要用到二甲苯，其他一无所知。分析人员知道二甲苯有毒而且易燃。分析人员将二甲苯可能释放出来作为员工危险情况，列出引起二甲苯释放的原因：储罐受压泄漏或破裂二甲苯的工艺输送管线泄漏或破裂储罐与工艺设备的连接过程中发生泄漏工艺过程没有消耗掉所有的二甲苯54国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内55国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程55国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内56国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程危险与可操作性分析（HAZOP）HAZOP分析是系统、详细地对工艺过程和操作进行检查，以确定过程的偏差是否导致不希望的后果。该方法可用于连续或间歇过程，还可以对拟定的操作规程进行分析。HAZOP的基本过程以关键词为引导，找出工作系统中工艺过程或状态的变化（即偏差），然后继续分析造成偏差的原因、后果以及可以采取的对策。HAZOP分析需要准确、最新的管道仪表图（P&ID)、生产流程图、设计意图及参数、过程描述。56国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内57国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程概念在设计状况下工作时，系统运作正常当偏离设计状况时，问题就发生方法使用向导文字来考虑偏离设计状况时的后果导向文字＋设计参数＝偏离危险与可操作性分析（HAZOP）57国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内58国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程58国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内59国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程

工艺、设计参数

流量、温度、压力、浓度、液位、速度、时间、粘度、pH、电压、分离、信号、频率、添加剂、反应59国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内60国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程导向文字＋设计参数＝偏离导向文字参数无更少于一部分也相反比流动压力温度粘度时间(等.)偏离(标准状况)原因(设备失灵、人为错误等等.)后果(没有保护)保护(及减缓)(AND)60国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内61国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程导向文字＋设计参数＝偏离

多（More)+流量(Flow)=过量(MoreFlow)可能原因－进口压力增加泵的能力增加启动了多台泵输送压力降低换热器管线泄漏未安装流量限制孔板控制故障控制阀进行了调整61国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内62国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程导向文字＋设计参数＝偏离

低（Less)+压力(Pressure)=低压(LowPressure)可能原因－形成真空冷凝气体溶解在液体中泵或压缩机管道受到限制未检测到泄漏容器向外排物沸腾气体释放粘度或密度发生变化天气条件变化62国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内63国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程

原因所有硬件失灵，人为错误、外部事件都会产生偏离注意：预防对于造成原因可能性是重要的(如通过对容器/管道的高频率检查）人为因素（如初始清单上所有成分都被标注,只有这个没有标上)当后果、防护、消除措施有所不同时，需要考虑次要原因（如泵失灵,停止、死火、停电）可能是其它未被识别的原因63国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内64国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程

后果应包括意外事件（火灾、爆炸、有毒气体释放）所导致的控制失败不是一种偏离、保护或消除响应（强烈反应压力） 例外：假如防护/消除措施有效（打开减缓阀门、释放有毒蒸汽）可能有一种以上的后果包括对员工、公众和环境的质变影响后果可能不是重大后果64国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内65国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程现有的防护所有能预防影响后果的现有工程技术、行政管理或个人防护必须能对特定后果的起作用如涉及人,列举人为因素65国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内66国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程HAZOP所需资料P&ID（管道仪表图）PFD图（工艺流程图）设计参数设计说明书工艺过程说明操作规程66国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内67国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程所需人员：4－6人或更多

工艺人员设备人员操作人员仪表人员维修人员安全人员设计人员公用工程＋（组织者或协调员＋记录员）67国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内68国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程HAZOP

分析步骤列出原因、后果和现有保护措施研究要点为研究要点评审查设计原方案评价风险控制并提出建议重复所有的偏离，然后给出所有的文字向导选择向导性文字-由此开始研究要点68国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内69国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程确定研究要点：工艺单元或分析节点原理

选择研究要点(类似研究范围)在每一个容器或管道在每一转换或连接线节点类型：塔、储槽、容器、管线、泵、阀门、热交换器每个节点平均：20－30分钟每次会议持续时间不要超过4－6小时

69国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内70国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程研究要点/设计意图举例燃料储存罐反应器70国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内71国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程节点与参数71国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内72国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程72国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内73国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程73国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内74国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程74国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内75国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程75国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内76国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程失效模式和影响分析(FMEA)失效模式与影响分析就是识别装置或过程内单个设备或单个系统（泵、阀门、液位计、换热器）的失效模式以及每个失效模式的可能后果先列出制定过程设备清单,识别每一设备的失效方式、是如何发生的（如开启、关闭、泄漏、发动、损坏、停止）详细简明每个失效模式的影响后果为每一失效模式和影响进行风险等级划分（严重性等级）76国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内77国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程失效模式举例设备描述

泵,正常运行

失效模式a.要求停机时，无法停机b.不能按预定时间工作c.运行期间故障d.密封破裂/泄漏e.泵的外壳破裂/泄漏77国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内78国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程FMEA工作表工作区:反应楼

日期:

页码：

OF

过程:

搬运燃料关联文件：

分析员:Leverenz

项目序号识别描述影响/后果失效模式风险等级1P1燃料泵不连续运运转密封泄漏泵外壳破裂

无法停止超速低速78国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内79国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程FMEA分析步骤1、确定FMEA的分析项目、边界条件（包括确定装置和系统的分析主题、其他过程和公共/支持系统的界面）；2、标识设备：设备的标识符是唯一的，它与设备图纸、过程或位置有关3、说明设备：包括设备的型号、位置、操作要求以及影响失效模式和后果特征（如高温、高压、腐蚀）；4、分析失效模式：相对设备的正常操作条件，考虑如果改变设备的正常操作条件后所有可能导致的故障情况；5、说明对发现的每个失效模式本身所在设备的直接后果以及对其他设备可能产生的后果，以及现有安全控制措施；6、进行风险评估、建议控制措施。79国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内80国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程80国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内81国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程

DAP工艺过程的FMEA分析

装置：DAP装置 系统：：反应系统 参考资料：图8.1

分析人员:ABC

81国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内82国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程FMEA－其他举例82国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内83国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程83国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内84国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程

故障树分析（FTA）当HAZOP、FMEA对复杂体系而言变得复杂并难以实施时所发展的分析方法系统、逻辑发展事件可导致事故或健康危害目的是识别特定事件的起因（源头事件）通过图表进行定性及定量分析展示结果84国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内85国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程从源头事件着手决定立即必要理由充足转到下一个阶段,重复运用规则逻辑符号(和,或,不,等.)创建规则构筑FTA85国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内86国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程故障树FTA分析明确源头事件:

最危险的阶段;要求对非预期事件/后果的精确定义明确条件范围不允许（不可能）事件现存（特定）事件物理范围解决程序(可获得的相应信息)初始装备配置86国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内87国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程FTA举例明确问题最高事

--火灾现有事件

--易燃物品不允许事件

--火源87国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内88国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程

故障树基本符号和:如果所有输入是正确的，输出就是正确的或:假如一个或多个输入是正确的，输出就是正确的中间事件:按逻辑揄可演变成为缺陷事件基础事件:复合缺陷或失败事件，分析解决的极限静止事件:缺陷事件没有进一步扩展(已达到边界)隐蔽事件:预期或假想的条件转移符号:在另外场合的逻辑发展88国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内89国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程故障树FTA分析-火灾89国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内90国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程故障树FTA分析-酸类灼伤

HF溶液操作者接触溢出腐蚀传输工具的影响HF酸灼伤泵故障水平传感器故障没有足够的个人防护用具未经许可的人员进入容器泄漏90国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内91国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程事件树ETA分析是一种用于说明在选择初始事件后,中间环节和最终环节可能产生的后果双向逻辑形式的技术（是/否）用来分析主要危险的后果及对人员、财物、环境的影响能用于量化风险91国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内92国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程

从初发事件的开始、跟踪事故级数/进展事故树步骤识别初始事件识别影响后果的安全功能建立事故树描述所导致的事故后果事件树ETA分析92国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内93国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程事件树ETA分析识别初始事故一个预期的系统或过程失败，或体系混乱随后期望的大多数计划已经设计障碍例如：火灾发生识别影响后果的安全功能－通常包括:自动安全系统报警操作行为限制影响的障碍93国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内94国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程事件树ETA分析建立事件树从左到右的流水顺序展示文件向上的路径为成功;向下的路径为失败描述所导致的事件结果输出结果为火灾,灾难等94国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内95国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程构成事件树ETA

安全功能 安全功能 安全功能 安全功能 （A） （B） （C） （D） 成功 成功 失败初始事件 失败95国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内96国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程第三部分风险评价96国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内97国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程发生的频率现有的预防、检测、控制措施X后果严重性风险=可能性X97国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内98国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程1、定性评价－风险程度矩阵98国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内99国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程2、半定量评价－风险程度矩阵99国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内100国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程100国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系101国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程101国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系102国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程102国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系103国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程“重大危害”判定1、LEC法评价为不可容许的风险2、以前曾发生过事故3、违反法律及其它要求4、直接观察可判定5、行业有关规定103国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系104国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程104国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系105国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程105国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系106国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程106国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系107国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程107国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系108国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程更新危害及风险信息在下列情形下危害记录应及时更新新的或变更的法律法规或其他要求；操作有变化或工艺改变；有新项目、加工过程或产品；有因事故、事件或其他来源的新认识理解。如果没有以上所描述的变化，也应定期进行评审或检查危害识别结果。108国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系109国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程3、工业卫生的评价内容及方法噪声危害性评价

生产场所LD80—95《噪声作业分级》

非生产场所GBJ87—85《工业企业噪声控制设计规范》粉尘危害性评价

GB5817—86《生产性粉尘作业危害程度分级》体力劳动强度评价

GB3869—97《体力劳动强度分级》109国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系110国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程3、工业卫生的评价内容及方法高温作业危害评价

GB935—89《高温作业允许接触热时间限值》

GB4200—97《高温作业分级》有毒作业岗位危害性评价

GB12331—90《有毒作业分级》作业环境有害物质危害性评价

GB5044—85《职业性接触毒物危害程度分级》110国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系111国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程3、工业卫生的评价内容及方法低温作业危害性评价（环境温度<=5摄氏度）

GB/T1440—92《低温作业分级》冷水作业危害性评价（水温低于<=5摄氏度）

GB/T14439—93《冷水作业分级》振动作业危害性分析

GB10434—89《作业场所局部振动卫生标准》采光、照明危害性分析

建筑设计采光和照明卫生标准111国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系112国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程3、环境影响的评价内容及方法环境影响评价内容环境影响辨识环境影响评价112国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系113国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程第四部分风险控制113国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系114国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程3、工业卫生的评价内容及方法辐射作业危害性分析

——电磁辐射

GB8702—88《电磁辐射防护规定》——微波辐射

GB10436—89《作业场所微波辐射卫生标准》GB10437—89《作业场所超高频辐射卫生标准》——激光辐射

GB10435—89《作业场所激光辐射卫生标准

——电离辐射（放射线辐射）

GB8703—88《辐射防护规定》114国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系115国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程风险控制决策不可接受的风险尽可能降低的风险可容许的风险风险性风险水平示意115国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系116国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程风险控制计划措施分类根除危害的措施根除或减少后果的措施减少发生的可能性到可以容忍或可忽略的水平116国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系117国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程固有安全措施举例：消除完全的消除危害，如永久关闭一项操作或不再使用某些材料代替采用危害性小的材料;如，用次氯酸钠代替氯减少减少贮存、使用或产生的数量，如减少存货117国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系118国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程消除或减少不利结果的方法控制措施工程控制–废除化学品、取消过程、代替、通 风、隔离、保护管理控制-

安全操作规程、倒班制、在较少员 工工作时操作较危险工作个人防护设备–最后一道屏障，如呼吸器、听 力保护118国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系119国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程停止使用有害物质或以无害物代替改用危害性低的物质变更工艺减小危害性隔离人员或危害局限控制（如分散危险）工程技术控制管理控制个体防护举例消除危险降低危险个体防护119国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系120国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程120国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系121国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程选择适用的风险控制措施公司应根据以下条件，选择适用的风险控制措施可行性、可靠性；先进性、安全性；经济合理性；技术保证和服务。121国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系122国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程作业风险控制生产日常运行中各种操作开停工、检维修作业进行基建变更等活动前 均应进行危害识别风险评估122国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系123国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程123国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系124国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程谢谢大家124国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系125国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程125国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系126国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程126国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系演讲完毕，谢谢观看！演讲完毕，谢谢观看！128国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程危害辨识、评价与控制单位：国家职业安全卫生管理体系认证中心(青岛)地址：青岛市延安三路218号邮编：266071电话8073886512-807传真-mail：oshmsqdcc@163.net王香1国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部129国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程领导决策与准备教育培训风险评价初始状态评审法规清查、鉴定、记录编写体系文件体系试运行和正式运行审核、纠正与预防措施管理评审、持续改进拟订工作计划体系策划与设计2国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部130

危害识别及风险评估与

HSE管理体系其他要素的紧密联系

管理方案目标、指标3.2.4培训、意识、能力3.2信息交流3.7.2变更管理3.6运行控制和维护3.8检查和监督3.4合约商管理3.7.3应急管理3.9事故处理3.8.4不符合纠正危害识别及风险评估3

危害识别及风险评估与

HSE管理体系其他要素的紧密联131国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程第一部分危害与风险管理基本概念4国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部132国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种“根源或状态”来自作业环境中：

物的不安全状态人的不安全行为

有害作业环境安全管理缺陷有有害作业环境安安全管理缺陷。

危害识别：认知危害的存在并确定其特性的过程。1、

危害及危害识别5国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部133国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程发生危害的根源及性质

在进行危害识别时，充分考虑发生危害的根源及性质火灾和爆炸；冲击与撞击；中毒、窒息、触电及辐射；暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）；设备的腐蚀；有毒有害物料、气体的泄露；可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务： 包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗6国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部134国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程危害与事故模型安全的系统隔绝个人防护用品危害如：热的管道对象如：操作人员7国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部135国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程危害如热的管道对象如操作人员Event

(Operatorgetsburnt)事故!防护失败

(手套老化)

危害与事故模型控制措施失效

(覆盖层老化)8国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部136国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程危害产生的后果包括：人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等）；疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）；财产损失；工作环境破坏；水、空气、土壤、地下水及噪音污染；资源枯竭。9国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部137国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程危害因素的分类

——按GB/T13816—1992

《生产过程危险和有害因素分类和代码》

六类（物理、化学、生物、生理、行为及其他）

——按GB6441—1986

《企业伤亡事故分类》16类10国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内138国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程

2、风险及风险评价风险—发生特定危害事件的可能性及后果的结合风险评价—评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程可承受的风险---

根据用人单位的法律义务和职业安全健康方针，以及用人单位可接受的风险11国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内139国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程发生的频率现有的预防、检测、控制措施X后果严重性风险=可能性X12国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内140国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程主动识别危害现有的/计划的控制措施足够吗？进行风险控制-防止危害发生倡导积极的、主动的安全文化3、

风险管理的重要性13国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内141国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程4、风险评价的目的满足法律法规的要求保障员工安全与健康风险控制条件变更的管理作业控制持续改进14国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内142国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程危害辨识风险评价可接受？风险处理可接受？确定范围与目标评价准则监督与审查是是否5、风险管理的机理15国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内143国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程纠正预防危险辨识频率分析风险评价可接受风险？改进计划管理控制监督测量6、风险管理的流程持续改进严重度分析PLANDOCHECKACTIONnoyes16国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内144国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程7、风险评价的过程风险评价危害辨识风险评价风险控制17国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内145国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程8、风险评价的内涵风险评价作业安全性

工业卫生18国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内146国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程9对风险评价人员的要求评价组组长由企业领导者本人或其指定的人员具体负责

——要有能力、能胜任、赋予必要职权评价组中人员组成要求

——各方面业务技术骨干、外聘专家顾问评价组人员要求

——必要的专业技术知识

——HSE法律法规知识

——HSE评价知识，包括技术、技巧和经验等19国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内147国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程

（4）评价方法确定（续）方法选择依据：

——工作场所的性质

——工艺流程的特点

——岗位作业特点

——技术复杂程度

——资料掌握情况

——其它因素，如人员素质、时限、经费等

20国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内148国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程

第二部分危害识别方法21国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内149国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程危害识别、风险评价的步骤划分作业活动识别危害评价风险确定是否是可容许风险制定风险控制计划评审控制计划的适宜性22国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内150国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程划分作业活动按生产流程的阶段按地理区域按装置按作业任务按生产阶段/服务阶段按部门上述方法的结合23国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内151国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程

资料搜集

评估人员必须掌握的资料已知危险及其产生原因工作场所所使用的物料、设备与技术作业程序、组织与员工和所使用物料间的互动关系危害的形态、发生的可能性、频率与接触时间，及所需的监测技术等危害暴露与影响程度间的相互关系与现有场所有关的HSE法律法规及标准等24国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内152国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程

资料搜集（续）

资料的来源分析作业特性，推测可能会发生的事故征询岗位员工与/或员工代表的意见，或邀请他们参与请教有专业知识与活动经验的单位或专家有关专业杂志、图书文献、法规标准、现场作业资料等以往事故案例等HSE监测和测量记录资料上级主管部门发布的有关信息等25国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内153国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程

危害辨识方式

——征询员工的意见、邀其参与、征询其对危害及负面影响的看法

——系统检查所有作业或活动

三种状态、三个时态、四种因素（化学、物理或机械、生物及人机工程）

——辨识可能引发的的危害，尤其是工作活动引发的

——进一步辨识互动关系中的危害26国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内154国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程系统检查分析注意事项

生产活动、作业、使用的产品或服务人员、原材料、机械设备与作业环境直接与间接危险三种状态：正常、异常及紧急状态三种时态：过去、现在及将来六大类危险危害因素（GB/T13816—92）：物理性化学性生物性心理、生理性行为性其他27国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内155国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程

危害辨识内容与顺序

——厂址地质、地形、周围环境、气象条件等

——厂区平面布局功能分区、危险设施布置、安全距离等

——建（构）筑物

——生产工艺流程

——生产设备、装置化工、机械、电气、特殊设施（锅炉）等

——粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高低温等作业

——工时制度、女工保护、体力劳动强度等

——管理设施、应救设施、辅助设施等28国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内156国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程

需辨识的活动或作业举例火灾、爆炸及毒物泄露；化学品被皮肤接触、吸入或食入照明、通风；进入有限空间异常温度作业（高、低）；护拦、扶手、楼梯有缺陷物料搬运及工具使用；机械的组装、安装、操作、维护、改装、修理等眼睛伤害；运输危害；能量伤害承包商现场活动；人的因素等29国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内157国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程选择识别危害方法指南考虑：与危害有关的工作、活动、服务性质 （生产过程或检维修）生产过程复杂程