对外工程承包的风险及防范课件

主讲人：郭家汉北京市金洋律师事务所律师中国项目管理协会法律顾问主讲人：郭家汉北京市金洋律师事务所律师中国勘察设计协会法律顾问对外工程承包的风险与防范主讲人：郭家汉主讲人：郭家汉对外工程承包的风险与防范1案例分析对外工程承包的风险分析对外工程承包的风险防范FIDIC条款及适用

本讲座主要内容本讲座主要内容2一、案例分析【案情简介】本项目为越南某水电站项目。项目的业主为越南电力发展投资股份公司。业主要求通过招标方式选择该项目的咨询监理单位及EPC工程总承包商，咨询监理单位必须是外方咨询监理单位与越方咨询监理单位组成联合体参加投标。2006年1月17日，中国某设计院（以下简称“中方设计单位”）与越南某咨询公司（以下简称“越方咨询公司”）于越南老街巴沙签订了联合体协议，双方共同为越南某水电站提供施工监理、审定总预算、审查技术设计、施工招标咨询、项目贷款咨询等。该联合体协议明确了双方的职责分工、利益分配、成本承担、结算方式等。双方合作时间自联合体协议签订之日起至中标项目竣工验收之日止。经过招标、投标、评标，联合体中标。2006年5月5日，联合体与项目业主签订了《越南某水电站咨询监理合同》。该合同约定：由联合体完成三个阶段的工作：1、对电站前期的招标咨询工作；2、对电站进行设计审查；3、对电站进行施工监理。合同总价款为9938351566越南盾，按当时外汇汇率（1:2000）折合人民币496万元。合同工期为第一阶段工作时间为55天；第二阶段工作时间为30天；第三阶段工作时间为40个月。第一阶段工作双方按照合同约定履行完毕。第二阶段工作一是由于该工程的EPC招标过程中中资企业未中标，二是由于业主采用的工程建设标准不同，经双方协商，此部分工作取消。在第三阶段工作履行过程中，联合体与业主之间、联合体内部之间矛盾重重，致使第三阶段工作无法进行。一、案例分析【案情简介】3案例分析联合体与业主之间在履行《越南某水电站咨询监理合同》中存在以下问题：一是业主不按合同要求及时支付监理费。按照合同约定或业主承诺每6个月或每3个月结算一次监理费，但业主却以各种理由推迟，长达25个月之久。二是业主不同意按照合同约定对随项目投资的变更及汇率的波动而增加的监理费进行调整。该项目原装机为4.8万千瓦，现扩为7.2万千瓦；越南盾兑换人民币的汇率自2006年5月至2009年6月上涨达34%。三是该项目的施工单位野蛮施工造成工程重大质量隐患，业主不按照咨询监理方的要求进行处理等。如在大坝导流底孔开挖施工过程中存在严重质量问题，咨询监理方要求施工单位、业主限期整改，但他们我行我素，置之不理。在联合体内部，越方咨询公司以费用低为借口，一直未能按协议约定派出相应人员进行施工监理工作。2007年10月15日，业主要求咨询监理方派人进场，中方设计单位人员于2007年11月初进场，越方咨询公司一直未派人进场，直到2009年8月才派两个人。而且，在实际工作中，越方咨询公司人员不进行配合，致使监理工作无法进行，中方设计单位根据合同约定要求调整联合体越方咨询公司，但业主不同意。中方设计单位对于上述存在的问题，多次与业主和越方咨询公司进行协商、交涉，但收效甚微。由于上述原因，造成中方设计单位在此项目上亏损严重，不得已，中方设计单位决定与越方咨询公司协商解除联合体协议、与业主解除咨询监理合同，但是，越方咨询公司及业主以种种理由不同意解除联合体协议及咨询监理合同，发生纠纷，争执不下，中方设计单位进退两难。案例分析联合体与业主之间在履行《越南某水电站咨询监理合同》中4案例分析【处理建议与结果】中方设计单位就上述情况如何处理要求本律师提供咨询意见，本律师听取了有关情况的介绍，根据联合体协议、《越南某水电站咨询监理合同》的约定及有关材料，提出了以下处理意见：一、关于联合体协议的履行和解除问题根据联合体协议的约定及现有材料介绍，中方设计单位解除该协议缺乏合同依据及越方咨询公司不履约的客观证据。二、关于咨询监理合同的履行和解除问题根据《越南某水电站咨询监理合同》的合同条件第12.2的约定及介绍的情况，业主不履行付款义务，监理方有权解除合同，但由于监理方是由中方设计单位与越方咨询公司组成的联合体，因此，咨询监理合同的解除需要中方设计单位与越方咨询公司同意，但是，据介绍，越方咨询公司不同意解除咨询监理合同，因此，中方设计单位解除该合同存在法律障碍。三、对联合体协议与咨询监理合同履行与解除的处理方案根据介绍该项目的现有情况，建议中方设计单位通过协商方式解除联合体协议与咨询监理合同为最佳方案。如果不能协商解除，要么继续履行合同，要求业主及越方咨询公司继续履行义务；要么强行撤出现场，自行终止联合体协议和咨询监理合同。但强行撤出现场、自行终止联合体协议和咨询监理合同就需要中方设计单位收集有充分的证据证明越方咨询公司违约的事实依据、业主不履行合同的事实依据，做好应诉或应对仲裁的准备。经中方设计单位与越方咨询公司、业主多次协商，三方达成了协商解除联合体协议与咨询监理合同的意见。案例分析【处理建议与结果】5二、对外工程承包的风险分析政治风险：五个方面经济风险：五个方面政策风险：六个方面自然风险：三个方面社会风险：四个方面项目风险：项目选择风险、项目合同风险、项目实施风险、项目资金风险、项目技术风险、项目HSE风险、项目关系风险二、对外工程承包的风险分析政治风险：五个方面6三、对外工程承包的风险防范提高对外承包工程的风险管理意识加强对外工程承包的尽职调查工作增强对外工程承包风险的识别和分析能力，进行科学决策对外工程承包风险的具体防范措施：1、慎重选择对外工程承包项目和合作伙伴2、做好对外工程承包项目的投标工作3、签署完备、公平的工程承包合同4、谨慎选择分包商5、加强设备材料采购管理6、强化项目实施的全面管理7、发挥担保的作用，转移风险8、充分利用保险的手段，转移风险9、加强工程索赔管理10、制定应急预案三、对外工程承包的风险防范提高对外承包工程的风险管理意识7四、FIDIC条款及适用FIDIC条款的介绍FIDIC条款的适用FIDIC条款适用的风险防范四、FIDIC条款及适用FIDIC条款的介绍8（一）FIDIC条款的介绍《施工合同条件》，通称为“新红皮书”或“1999版红皮书”《生产设备和设计-施工合同条件》，通称为“新黄皮书”或“1999版黄皮书”《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》，通称为“银皮书”《简明合同格式》，通称为“绿皮书”（一）FIDIC条款的介绍《施工合同条件》，通称为“新红皮9（二）FIDIC条款的适用国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用合同治理中对比分析使用在合同谈判中使用部分选择使用（二）FIDIC条款的适用国际金融组织贷款和一些国际项目直10（三）FIDIC条款适用的风险防范合同范围价款支付银行保函业主责任条款法律适用条款和争议解决条款（三）FIDIC条款适用的风险防范合同范围11演讲完毕，谢谢观看！演讲完毕，谢谢观看！12

主讲人：郭家汉北京市金洋律师事务所律师中国项目管理协会法律顾问主讲人：郭家汉北京市金洋律师事务所律师中国勘察设计协会法律顾问对外工程承包的风险与防范主讲人：郭家汉主讲人：郭家汉对外工程承包的风险与防范13案例分析对外工程承包的风险分析对外工程承包的风险防范FIDIC条款及适用

本讲座主要内容本讲座主要内容14一、案例分析【案情简介】本项目为越南某水电站项目。项目的业主为越南电力发展投资股份公司。业主要求通过招标方式选择该项目的咨询监理单位及EPC工程总承包商，咨询监理单位必须是外方咨询监理单位与越方咨询监理单位组成联合体参加投标。2006年1月17日，中国某设计院（以下简称“中方设计单位”）与越南某咨询公司（以下简称“越方咨询公司”）于越南老街巴沙签订了联合体协议，双方共同为越南某水电站提供施工监理、审定总预算、审查技术设计、施工招标咨询、项目贷款咨询等。该联合体协议明确了双方的职责分工、利益分配、成本承担、结算方式等。双方合作时间自联合体协议签订之日起至中标项目竣工验收之日止。经过招标、投标、评标，联合体中标。2006年5月5日，联合体与项目业主签订了《越南某水电站咨询监理合同》。该合同约定：由联合体完成三个阶段的工作：1、对电站前期的招标咨询工作；2、对电站进行设计审查；3、对电站进行施工监理。合同总价款为9938351566越南盾，按当时外汇汇率（1:2000）折合人民币496万元。合同工期为第一阶段工作时间为55天；第二阶段工作时间为30天；第三阶段工作时间为40个月。第一阶段工作双方按照合同约定履行完毕。第二阶段工作一是由于该工程的EPC招标过程中中资企业未中标，二是由于业主采用的工程建设标准不同，经双方协商，此部分工作取消。在第三阶段工作履行过程中，联合体与业主之间、联合体内部之间矛盾重重，致使第三阶段工作无法进行。一、案例分析【案情简介】15案例分析联合体与业主之间在履行《越南某水电站咨询监理合同》中存在以下问题：一是业主不按合同要求及时支付监理费。按照合同约定或业主承诺每6个月或每3个月结算一次监理费，但业主却以各种理由推迟，长达25个月之久。二是业主不同意按照合同约定对随项目投资的变更及汇率的波动而增加的监理费进行调整。该项目原装机为4.8万千瓦，现扩为7.2万千瓦；越南盾兑换人民币的汇率自2006年5月至2009年6月上涨达34%。三是该项目的施工单位野蛮施工造成工程重大质量隐患，业主不按照咨询监理方的要求进行处理等。如在大坝导流底孔开挖施工过程中存在严重质量问题，咨询监理方要求施工单位、业主限期整改，但他们我行我素，置之不理。在联合体内部，越方咨询公司以费用低为借口，一直未能按协议约定派出相应人员进行施工监理工作。2007年10月15日，业主要求咨询监理方派人进场，中方设计单位人员于2007年11月初进场，越方咨询公司一直未派人进场，直到2009年8月才派两个人。而且，在实际工作中，越方咨询公司人员不进行配合，致使监理工作无法进行，中方设计单位根据合同约定要求调整联合体越方咨询公司，但业主不同意。中方设计单位对于上述存在的问题，多次与业主和越方咨询公司进行协商、交涉，但收效甚微。由于上述原因，造成中方设计单位在此项目上亏损严重，不得已，中方设计单位决定与越方咨询公司协商解除联合体协议、与业主解除咨询监理合同，但是，越方咨询公司及业主以种种理由不同意解除联合体协议及咨询监理合同，发生纠纷，争执不下，中方设计单位进退两难。案例分析联合体与业主之间在履行《越南某水电站咨询监理合同》中16案例分析【处理建议与结果】中方设计单位就上述情况如何处理要求本律师提供咨询意见，本律师听取了有关情况的介绍，根据联合体协议、《越南某水电站咨询监理合同》的约定及有关材料，提出了以下处理意见：一、关于联合体协议的履行和解除问题根据联合体协议的约定及现有材料介绍，中方设计单位解除该协议缺乏合同依据及越方咨询公司不履约的客观证据。二、关于咨询监理合同的履行和解除问题根据《越南某水电站咨询监理合同》的合同条件第12.2的约定及介绍的情况，业主不履行付款义务，监理方有权解除合同，但由于监理方是由中方设计单位与越方咨询公司组成的联合体，因此，咨询监理合同的解除需要中方设计单位与越方咨询公司同意，但是，据介绍，越方咨询公司不同意解除咨询监理合同，因此，中方设计单位解除该合同存在法律障碍。三、对联合体协议与咨询监理合同履行与解除的处理方案根据介绍该项目的现有情况，建议中方设计单位通过协商方式解除联合体协议与咨询监理合同为最佳方案。如果不能协商解除，要么继续履行合同，要求业主及越方咨询公司继续履行义务；要么强行撤出现场，自行终止联合体协议和咨询监理合同。但强行撤出现场、自行终止联合体协议和咨询监理合同就需要中方设计单位收集有充分的证据证明越方咨询公司违约的事实依据、业主不履行合同的事实依据，做好应诉或应对仲裁的准备。经中方设计单位与越方咨询公司、业主多次协商，三方达成了协商解除联合体协议与咨询监理合同的意见。案例分析【处理建议与结果】17二、对外工程承包的风险分析政治风险：五个方面经济风险：五个方面政策风险：六个方面自然风险：三个方面社会风险：四个方面项目风险：项目选择风险、项目合同风险、项目实施风险、项目资金风险、项目技术风险、项目HSE风险、项目关系风险二、对外工程承包的风险分析政治风险：五个方面18三、对外工程承包的风险防范提高对外承包工程的风险管理意识加强对外工程承包的尽职调查工作增强对外工程承包风险的识别和分析能力，进行科学决策对外工程承包风险的具体防范措施：1、慎重选择对外工程承包项目和合作伙伴2、做好对外工程承包项目的