高新技术企业认定之知识产权相关问题论述课件

高新技术企业认定之

知识产权相关问题

报告人：刘伍堂

高新技术企业认定之

知识产权相关问题高新技术企业认定之

知识产权相关问题第一部分高新技术企业认定之知识产权相关问题的规定第二部分知识产权的相关法律及知识产权的获取第三部分解决高新技术企业认定之知识产权相关问题的对策第四部分知识产权的保护、管理与应用案例2高新技术企业认定之

知识产权相关问题第一部分高新技术企业第一部分高新技术企业认定之知识产权相关问题的规定3第一部分高新技术企业认定之知识产权相关问题的规定3高新技术企业认定管理办法

本办法所称的高新技术企业是指：在《国家重点支持的高新技术领域》（见附件）内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册一年以上的居民企业。4高新技术企业认定管理办法本办高新技术企业认定管理办法第三章条件与程序第十条高新技术企业认定须同时满足以下条件：（一）在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权；（五）高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60%以上；（六）企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售与总资产成长性等指标符合《高新技术企业认定管理工作指引》（另行制定）的要求。5高新技术企业认定管理办法第三章条件与程序5高新技术企业认定管理办法提交下列申请材料:3.知识产权证书（独占许可合同）、生产批文，新产品或新技术证明（查新）材料、产品质量检验报告、省级以上科技计划立项证明，以及其他相关证明材料；6高新技术企业认定管理办法提交下列申请材料:6高新技术企业认定管理办法高新技术企业资格自颁发证书之日起有效期为三年。企业应在期满前三个月内提出复审申请，不提出复审申请或复审不合格的，其高新技术企业资格到期自动失效。期满后，企业再次提出认定申请的，按本办法第十一条的规定办理。第十一条高新技术企业认定程序。7高新技术企业认定管理办法高新技术企高新技术企业认定管理工作指引

8高新技术企业认定管理工作指引8高新技术企业认定管理工作指引2．高新技术企业复审须提交近三个会计年度开展研究开发等技术创新活动的报告，经具有资质并符合本《工作指引》相关条件的中介机构出具的近三个会计年度企业研究与开发费用、近一个会计年度高新技术产品（服务）收入专项审计报告。9高新技术企业认定管理工作指引2．高新技术企业复审须提交近三个高新技术企业认定管理工作指引研究开发活动的确认研究开发活动定义为获得科学与技术（不包括人文、社会科学）新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行的具有明确目标的活动。10高新技术企业认定管理工作指引研究开高新技术企业认定管理工作指引判断依据和方法认定机构在组织专家评价过程中，可参考如下方法对企业申报的研发活动（项目）进行判断：（1）行业标准判断法。（2）专家判断法。

11高新技术企业认定管理工作指引判断依据和方法11高新技术企业认定管理工作指引（3）目标或结果判定法（辅助标准）。检查研发活动（项目）的立项及预算报告，重点了解进行研发活动的目的（创新性）、计划投入资源（预算）；研发活动是否形成了最终成果或中间性成果，如专利等知识产权或其他形式的科技成果。在采用行业标准判断法和专家判断法不易判断企业是否发生了研发活动时，以本方法作为辅助。12高新技术企业认定管理工作指引（3）目标或结果判定法（辅助标高新技术企业认定管理工作指引五、其他重要指标（一）核心自主知识产权

《认定办法》规定的核心自主知识产权包括：发明、实用新型、以及非简单改变产品图案和形状的外观设计（主要是指：运用科学和工程技术的方法，经过研究与开发过程得到的外观设计）、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种。13高新技术企业认定管理工作指引五、其他重要指标13高新技术企业认定管理工作指引14高新技术企业认定管理工作指引14高新技术企业认定管理工作指引

本《工作指引》所称的独占许可是指在全球范围内技术接受方对协议约定的知识产权（专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等）享有五年以上排他的使用权，在此期间内技术供应方和任何第三方都不得使用该项技术。15高新技术企业认定管理工作指引高新技术企业认定管理工作指引

高新技术企业认定所指的核心自主知识产权须在中国境内注册，或享有五年以上的全球范围内独占许可权利（高新技术企业的有效期应在五年以上的独占许可期内），并在中国法律的有效保护期内。16高新技术企业认定管理工作指引高新技术企业认定管理工作指引（三）高新技术产品（服务）收入企业通过技术创新、开展研发活动，形成符合《重点领域》要求的产品（服务）收入与技术性收入的总和。17高新技术企业认定管理工作指引（三）高新技术产品（服务）收入1高新技术企业认定管理工作指引六、自主知识产权、研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、以及资产与销售额成长性的具体评价方法

知识产权、科技成果转化能力、研究开发的组织管理水平、成长性指标等四项指标，用于评价企业利用科技资源进行创新、经营创新和取得创新成果等方面的情况。该四项指标采取加权记分方式，须达到70分以上（不含70）。

18高新技术企业认定管理工作指引六、自主知识产权、研究开发组织管高新技术企业认定管理工作指引四项指标权重结构详见下表：序号指标赋值1核心自主知识产权302科技成果转化能力303研究开发的组织管理水平204成长性指标20

合计10019高新技术企业认定管理工作指引四项指标权重结构详见下表：19高新技术企业认定管理工作指引

四项指标赋予不同的数值（简称“赋值”）；企业不拥有核心自主知识产权的赋值为零。（二）各单项指标的测算依据1．核心自主知识产权（30）

企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等核心自主知识产权的数量（不含商标）。□A.6项，或１项发明专利□B.5项□C.4项，□D.3项□E.1～2项□F.0项20高新技术企业认定管理工作指引高新技术企业认定管理工作指引[说明]1.由专家对企业申报的核心自主知识产权是否符合《工作指引》要求进行评判。2.同一知识产权在国内外的申请、登记只记为一项。3.若知识产权的创造人与知识产权权属人分离，在计算知识产权数量时可分别计算。4.专利以获得授权证书为准。5.企业不具备核心自主知识产权的不能认定为高新技术企业。21高新技术企业认定管理工作指引[说明]21高新技术企业认定管理工作指引2．科技成果转化能力（30）最近3年内科技成果转化的年平均数。□A.4项以上

□B.3～4项（不含3项）□C.2～3项（不含2项）□D.1～2项（不含1项）□E.1项□F.0项22高新技术企业认定管理工作指引2．科技成果转化能力（30）22高新技术企业认定管理工作指引9.“知识产权获得方式”是指：自主研发、受让、受赠、并购，或拥有５年以上的独占许可。23高新技术企业认定管理工作指引9.“知识产权获得方式”是指：自第二部分知识产权的相关法律及知识产权的获取24第二部分知识产权的相关法律及知识产权的获取24知识产权的相关法律专利法的基本情况专利保护的基本情况25知识产权的相关法律专利法的基本情况25

专利法基本规定专利权的概念专利法保护发明创造的种类授予专利权的条件26专利法基本规定专利权的概念26专利权的概念

专利权是指国家通过其主管机关按照专利法的规定，授予发明人、设计人或其所在单位，在法定期限内，对某项发明创造享有独占权、排他权、专有权。27专利权的概念专利权是指国家通过其主管机关专利法保护发明创造的种类发明－指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型－指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计－指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。

28专利法保护发明创造的种类发明28授予专利权的条件新颖性

是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。创造性

是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。实用性

是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。29授予专利权的条件新颖性29专利法保护的基本情况专利保护的期限专利保护的内容30专利法保护的基本情况专利保护的期限30专利保护的期限发明专利权的期限为二十年实用新型专利权的期限为十年外观设计专利权的期限为十年31专利保护的期限发明专利权的期限为二十年31专利申请程序专利代理程序专利申请的审批程序32专利申请程序专利代理程序32专利代理程序业务接洽、基本介绍代理人与委托人初步确定专利申请项目及种类委托方准备资料签订代理协议、专利代理委托书代理人理解资料，并与发明人面谈、进一步沟通代理起草专利申请文件委托方确认申请文件专利代理机构向国家知识产权局递交正式申请文件33专利代理程序业务接洽、基本介绍33专利申请的审批程序（一）发明专利的审批国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起满十八个月，即行公布，国务院专利行政部门可以根据申请人的请求早日公布其申请。发明专利自申请日起三年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查；申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。国务院专利行政部门认为必要的时候，可以自行对发明专利申请进行实质审查。34专利申请的审批程序（一）发明专利的审批34第三部分解决高新技术企业认定之知识产权相关问题的对策35第三部分解决高新技术企业认定之知识产权相关问题的对策35知识产权的获取知识产权获得方式”是指：自主研发、受让、受赠、并购，或拥有５年以上的独占许可。自主研发------知识产权的注册知识产权的受让、受赠、并购５年以上的独占许可----或享有五年以上的全球范围内独占许可权利（高新技术企业的有效期应在五年以上的独占许可期内），36知识产权的获取知识产权获得方式”是指：自主研发、受让、受赠、知识产权证书----实用新型与外观设计专利的审批期限、发明的审批期限---专利获权的加快对策知识产权的受让、受赠、并购---知识产权权利人的变更如何获得---５年以上的独占许可----或享有五年以上的全球范围内独占许可权利（高新技术企业的有效期应在五年以上的独占许可期内）解决高新技术企业认定之知识产权相关问题的对策37知识产权证书----实用新型与外观设计专利的审批期限、发明的第四部分知识产权的保护、管理与应用案例38第四部分知识产权的保护、管理1、专利文件的繁与简2、某多功能斧3、某奶酒4、某通信塔5、某养鳖专利知识产权的保护案例391、专利文件的繁与简知识产权的保护案例39知识产权的价值运用与管理重组——如仅管理核心知识产权资产:厦门黑眼睛许可使用——国际跨国公司的目标IBM诉讼——美国337特许经营——典型麦当劳、KFC合资合股——中国当前典型的应用宣传——知识产权资产的快速增长技术兼合——山东圣奥资本扩张——无锡尚德、南京光伏、中小企业特许权控制型——中国移动、中国联通质押融资----交通银行、北京银行40知识产权的价值运用与管理重组——如仅管理核心知识产权资产:厦

主讲人刘伍堂先生经济硕士、中国资产评估师,中国资产评估协会无形资产评估专业委员会副主任,原在国家知识产局工作,充分了解专利申请、审查等法律程序以及要求，同时深刻体会知识产权的价值，掌握如何通过专利申请使产权人获得最大程度的保护，从而实现专利价值最大化。

公司总经理曹磊女士拥有多年的公司重组、公司融资、理财规划、保险策划、财务管理及纳税筹划等方面的专业经验，具有高级会计师和从事相关业务的中国注册会计师、中国注册税务师、中国保险经纪人、上市公司独立董事资格。曾在会计师事务所、税务师事务所执业,在地方和国家部属企业任财务总监和副总裁，现担任北京华夏汇泰顾问有限公司总经理、汇泰鹏辉(北京)财务咨询有限公司董事长。并在《广东财政》、《中国税务》、《对外经贸财会》等刊物发表过多篇财务和税务的学术论文。同时担任中国民营科技促进会投融资专家委员会副主任、中国民营科技促进会上市并购专家组组长、中国中小企业网络学院理事、中国企业兼并重组研究院理事、北京高校毕业生就业促进会常务理事、北京市科技金融促进会理事等社会职务。

华夏汇泰介绍41

高新技术企业认定之

知识产权相关问题

报告人：刘伍堂

高新技术企业认定之

知识产权相关问题高新技术企业认定之

知识产权相关问题第一部分高新技术企业认定之知识产权相关问题的规定第二部分知识产权的相关法律及知识产权的获取第三部分解决高新技术企业认定之知识产权相关问题的对策第四部分知识产权的保护、管理与应用案例43高新技术企业认定之

知识产权相关问题第一部分高新技术企业第一部分高新技术企业认定之知识产权相关问题的规定44第一部分高新技术企业认定之知识产权相关问题的规定3高新技术企业认定管理办法

本办法所称的高新技术企业是指：在《国家重点支持的高新技术领域》（见附件）内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册一年以上的居民企业。45高新技术企业认定管理办法本办高新技术企业认定管理办法第三章条件与程序第十条高新技术企业认定须同时满足以下条件：（一）在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权；（五）高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60%以上；（六）企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售与总资产成长性等指标符合《高新技术企业认定管理工作指引》（另行制定）的要求。46高新技术企业认定管理办法第三章条件与程序5高新技术企业认定管理办法提交下列申请材料:3.知识产权证书（独占许可合同）、生产批文，新产品或新技术证明（查新）材料、产品质量检验报告、省级以上科技计划立项证明，以及其他相关证明材料；47高新技术企业认定管理办法提交下列申请材料:6高新技术企业认定管理办法高新技术企业资格自颁发证书之日起有效期为三年。企业应在期满前三个月内提出复审申请，不提出复审申请或复审不合格的，其高新技术企业资格到期自动失效。期满后，企业再次提出认定申请的，按本办法第十一条的规定办理。第十一条高新技术企业认定程序。48高新技术企业认定管理办法高新技术企高新技术企业认定管理工作指引

49高新技术企业认定管理工作指引8高新技术企业认定管理工作指引2．高新技术企业复审须提交近三个会计年度开展研究开发等技术创新活动的报告，经具有资质并符合本《工作指引》相关条件的中介机构出具的近三个会计年度企业研究与开发费用、近一个会计年度高新技术产品（服务）收入专项审计报告。50高新技术企业认定管理工作指引2．高新技术企业复审须提交近三个高新技术企业认定管理工作指引研究开发活动的确认研究开发活动定义为获得科学与技术（不包括人文、社会科学）新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行的具有明确目标的活动。51高新技术企业认定管理工作指引研究开高新技术企业认定管理工作指引判断依据和方法认定机构在组织专家评价过程中，可参考如下方法对企业申报的研发活动（项目）进行判断：（1）行业标准判断法。（2）专家判断法。

52高新技术企业认定管理工作指引判断依据和方法11高新技术企业认定管理工作指引（3）目标或结果判定法（辅助标准）。检查研发活动（项目）的立项及预算报告，重点了解进行研发活动的目的（创新性）、计划投入资源（预算）；研发活动是否形成了最终成果或中间性成果，如专利等知识产权或其他形式的科技成果。在采用行业标准判断法和专家判断法不易判断企业是否发生了研发活动时，以本方法作为辅助。53高新技术企业认定管理工作指引（3）目标或结果判定法（辅助标高新技术企业认定管理工作指引五、其他重要指标（一）核心自主知识产权

《认定办法》规定的核心自主知识产权包括：发明、实用新型、以及非简单改变产品图案和形状的外观设计（主要是指：运用科学和工程技术的方法，经过研究与开发过程得到的外观设计）、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种。54高新技术企业认定管理工作指引五、其他重要指标13高新技术企业认定管理工作指引55高新技术企业认定管理工作指引14高新技术企业认定管理工作指引

本《工作指引》所称的独占许可是指在全球范围内技术接受方对协议约定的知识产权（专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等）享有五年以上排他的使用权，在此期间内技术供应方和任何第三方都不得使用该项技术。56高新技术企业认定管理工作指引高新技术企业认定管理工作指引

高新技术企业认定所指的核心自主知识产权须在中国境内注册，或享有五年以上的全球范围内独占许可权利（高新技术企业的有效期应在五年以上的独占许可期内），并在中国法律的有效保护期内。57高新技术企业认定管理工作指引高新技术企业认定管理工作指引（三）高新技术产品（服务）收入企业通过技术创新、开展研发活动，形成符合《重点领域》要求的产品（服务）收入与技术性收入的总和。58高新技术企业认定管理工作指引（三）高新技术产品（服务）收入1高新技术企业认定管理工作指引六、自主知识产权、研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、以及资产与销售额成长性的具体评价方法

知识产权、科技成果转化能力、研究开发的组织管理水平、成长性指标等四项指标，用于评价企业利用科技资源进行创新、经营创新和取得创新成果等方面的情况。该四项指标采取加权记分方式，须达到70分以上（不含70）。

59高新技术企业认定管理工作指引六、自主知识产权、研究开发组织管高新技术企业认定管理工作指引四项指标权重结构详见下表：序号指标赋值1核心自主知识产权302科技成果转化能力303研究开发的组织管理水平204成长性指标20

合计10060高新技术企业认定管理工作指引四项指标权重结构详见下表：19高新技术企业认定管理工作指引

四项指标赋予不同的数值（简称“赋值”）；企业不拥有核心自主知识产权的赋值为零。（二）各单项指标的测算依据1．核心自主知识产权（30）

企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等核心自主知识产权的数量（不含商标）。□A.6项，或１项发明专利□B.5项□C.4项，□D.3项□E.1～2项□F.0项61高新技术企业认定管理工作指引高新技术企业认定管理工作指引[说明]1.由专家对企业申报的核心自主知识产权是否符合《工作指引》要求进行评判。2.同一知识产权在国内外的申请、登记只记为一项。3.若知识产权的创造人与知识产权权属人分离，在计算知识产权数量时可分别计算。4.专利以获得授权证书为准。5.企业不具备核心自主知识产权的不能认定为高新技术企业。62高新技术企业认定管理工作指引[说明]21高新技术企业认定管理工作指引2．科技成果转化能力（30）最近3年内科技成果转化的年平均数。□A.4项以上

□B.3～4项（不含3项）□C.2～3项（不含2项）□D.1～2项（不含1项）□E.1项□F.0项63高新技术企业认定管理工作指引2．科技成果转化能力（30）22高新技术企业认定管理工作指引9.“知识产权获得方式”是指：自主研发、受让、受赠、并购，或拥有５年以上的独占许可。64高新技术企业认定管理工作指引9.“知识产权获得方式”是指：自第二部分知识产权的相关法律及知识产权的获取65第二部分知识产权的相关法律及知识产权的获取24知识产权的相关法律专利法的基本情况专利保护的基本情况66知识产权的相关法律专利法的基本情况25

专利法基本规定专利权的概念专利法保护发明创造的种类授予专利权的条件67专利法基本规定专利权的概念26专利权的概念

专利权是指国家通过其主管机关按照专利法的规定，授予发明人、设计人或其所在单位，在法定期限内，对某项发明创造享有独占权、排他权、专有权。68专利权的概念专利权是指国家通过其主管机关专利法保护发明创造的种类发明－指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型－指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计－指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。

69专利法保护发明创造的种类发明28授予专利权的条件新颖性

是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。创造性

是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。实用性

是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。70授予专利权的条件新颖性29专利法保护的基本情况专利保护的期限专利保护的内容71专利法保护的基本情况专利保护的期限30专利保护的期限发明专利权的期限为二十年实用新型专利权的期限为十年外观设计专利权的期限为十年72专利保护的期限发明专利权的期限为二十年31专利申请程序专利代理程序专利申请的审批程序73专利申请程序专利代理程序32专利代理程序业务接洽、基本介绍代理人与委托人初步确定专利申请项目及种类委托方准备资料签订代理协议、专利代理委托书代理人理解资料，并与发明人面谈、进一步沟通代理起草专利申请文件委托方确认申请文件专利代理机构向国家知识产权局递交正式申请文件74专利代理程序业务接洽、基本介绍33专利申请的审批程序（一）发明专利的审批国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起满十八个月，即行公布，国务院专利行政部门可以根据申请人的请求早日公布其申请。发明专利自申请日起三年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查；申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。国务院专利行政部门认为必要的时候，可以自行对发明专利申请进行实质审查。75专利申请的审批程序（一）发明专利的审批34第三部分解决高新技术企业认定之知识产权相关问题的对策76第三部分解决高新技术企业认定之知识产权相关问题的对策35知识产权的获取知识产权获得方式”是指