模块二-亚太财经与发展中心课件

Chapter2:

IntroductiontoDevelopmentEvaluation

模块2:

发展评价导言What?概念OECDDACCriteriaOECDDAC准则DevelopmentEvaluationContext评价的发展背景Origin&History起源和历史PrinciplesandStandards原则和标准ProfessionalAssociations专业协会1Chapter2:

IntroductiontoDeIntroduction导言Evaluation,WhatIsIt?什么是评价？OriginandHistoryoftheEvaluationDiscipline评价学科的起源和发展历程EvaluationDevelopmentContext评价的发展背景PrinciplesandStandardsforDevelopmentEvaluation发展评价的原则和标准2Introduction导言Evaluation,WhaOECDDefinition

经济合作与发展组织（OECD）对评价的定义Evaluation评价Theprocessofdeterminingtheworthorsignificanceofanactivity,policy,orprogram确定一项活动、政策或计划的价值或者重要性的过程anassessment,assystematicandobjectiveaspossible,ofaplanned,on-going,orcompletedintervention对一项计划中的、实施中的或者已经完成的干预措施开展的尽可能系统客观的评估3OECDDefinition

经济合作与发展组织（OECDEvaluation:WhatIsIt?

什么是评价？4Evaluation:WhatIsIt?

什么是评价？KindsofEvaluations

评价的种类Formative形成性评价focusonimprovedperformancebeforeandduringimplementation(project,programorpolicy)注重（项目、计划或政策）执行前和执行中绩效的提高Summative总结性评价focusonoutcomes(consequences)注重结果（成果）Prospective前瞻性评价

assesthelikelyoutcomesofproposedinterventions对建议的干预活动后所产生的可能结果进行评估Isthisprogram/project/policyworthevaluating?该计划/项目/政策值得进行评价吗？Willthegainsbeworththeeffort/resourcesexpended?相对于付出的努力和资源，评价获得的收益值得吗？5KindsofEvaluations

评价的种类FormPurposeofEvaluation

评价的目的Ethical道德Managerial管理Decisional决策EducativeandMotivational教育和激励6PurposeofEvaluation

评价的目的EthBenefitsofEvaluation

评价的益处Helpsanswerquestionsaboutinterventions有助于回答有关干预的问题Benefitsforpeople对人的益处directvs.indirect直接或间接intendedvs.unintended有意或无意short-termvs.long-term短期或长期7BenefitsofEvaluation

评价的益处HeWhattoEvaluate?

评价的对象Projects项目Programs计划Policies政策Organizations组织Sectors部门Themes主题Countryassistance国家援助8WhattoEvaluate?

评价的对象ProjecUsesofEvaluations

评价的运用Givefeedbackontheperformanceofpolicies,programs,andprojects对政策、计划和项目的绩效做出反馈Makepolicies,programs,andprojectsaccountableforhowtheyusepublicfunds使政策、计划和项目能对公共资金的使用做出合理解释Helpstakeholderslearnmoreaboutpolicies,programs,andprojects帮助利益相关者了解更多有关政策、计划和项目的信息Carriedoutaroundtheneedsoftheprimaryintendeduser围绕主要预期使用者的需求开展评价Clarifytheoryofchangeforprojects,programs,andpolicy明确项目、计划和政策的变革理论

9UsesofEvaluations

评价的运用GiveEvaluationProvidesInformationon:

评价提供以下几方面的信息：Strategy–策略层面-Aretherightthingsbeingdone?是否在做正确的事？Operations–操作层面-Arethingsbeingdoneright?做事的方式是否正确？Learning–学习层面-Aretherebetterways?有无其它更好的方法？10EvaluationProvidesInformatioMonitoringandEvaluation

监测和评价Monitoring监测routine,ongoing,andinternalactivityoftrackingkeyindicators常规性持续性地跟踪关键指标internalactivity属于内部活动usedtocollectinformationonaprogram’sactivities,outputsandoutcomestomeasureperformanceoftheprogram用于收集某个计划的活动、产出和成果的相关资料以衡量其绩效Evaluation评价periodandtimebound具有一定的时限性canbeinternal,externalorparticipatory可以是内部、外部或者参与式的periodicfeedbacktokeystakeholders定期向关键的利益相关者进行反馈11MonitoringandEvaluation

监测和评WhoConductstheEvaluation

评价的主体

Internalevaluators:内部评价人员usuallyknowmore通常更加了解：history,organization,culture,problems,successes被评价对象的历史、组织、文化、存在的问题及取得的成就maybetooclose可能与被评价对象的关系过于密切Externalevaluators:外部评价人员havemorecredibilityandspecializedskills具有更高的可信度和专业技能independentfromadministrationandfinancialdecisions不受管理和财务决策的影响12WhoConductstheEvaluation

评WhoConducts(cont.)

评价的主体（续）

ParticipatoryEvaluation参与式评价representativesofagenciesandstakeholders

(includingbeneficiaries)worktogetherindesigning,carryingoutandinterpretinganevaluation机构和利益相关者（包括受益人）的代表共同设计、实施和解读一项评价participatorymethodsmaybeusedininternalandexternalevaluations参与式方法可用于内部和外部评价13WhoConducts(cont.)

评价的主体（续）ParticipatoryEvaluation

(vs.InternalorExternal)

参与式评价(与内部或外部评价相比)Distinctionbetweenexpertsandlayperson,researcherandresearched,isde-emphasizedandredefined专家与外行、研究人员与研究对象之间的区别被淡化处理和重新定义Evaluatorsactasfacilitatorsandinstructors评价人员充当推动者和指导者Othersmaketheassessment由其他人进行评价Amoreradicalstepawayfromthemodelofindependentevaluation与独立评价模式存在根本性不同14ParticipatoryEvaluation

(vs.EvaluatorActivities

评价人员的活动Consultwithmainclientandallkeystakeholders与主要客户以及所有的关键利益相关者进行磋商Reconstructorconstructtheoryofchange重建或建立变革理论Designtheevaluation设计评价活动Manageevaluationbudgets管理评价预算Performorconducttheevaluation(orcontractstafftoperformtheevaluation)实施评价（或者雇用人员实施评价）Identifystandardsforeffectiveness确认评价效果的衡量标准Collect,analyze,interpret,andreportondataandfindings收集、分析、解读和汇报数据和评价结果15EvaluatorActivities

评价人员的活动CProfessionstatus专业地位Educationand

SocialPrograms教育和社会计划EgyptandChina埃及和中国Timeline时间表Expansionintoglobalactivity扩张至全球活动1980stonowmid1970-80Moreroutine(USandEurope)更加常规化（美国和欧洲）1950s-60s1957Sputnik（前苏联）人造地球卫星1900MedicalSchools

(USandCanada)医学院（美国和加拿大）1880ModernEvaluations

现代评价16002000BC公元前2000年1940ReconstructionafterWW–Banks世界大战后的重建——银行16ProfessionstatusEducationanOriginsofDevelopmentEvaluation

发展评价的起源Audittradition审计传统Socialsciencetradition社会科学传统17OriginsofDevelopmentEvaluatChangingDevelopmentConcepts

“发展”概念的变化Decade年代Objectives目标Approaches方式Discipline学科1950s20世纪50年代1960s20世纪60年代1970s20世纪70年代1980s20世纪80年代1990s20世纪90年代2000s21世纪ReconstructionTechnicalassistanceEngineering战后重建技术援助工程学Growth

Projects

Finance经济增长项目金融学Basicneeds

Sectorinvestment

Planning基本需求部门投资规划Adjustment

AdjustmentlendingNeoclassicaleconomics调整调整贷款新古典主义经济学Capacity CountryassistanceMulti-disciplinary能力国家援助多学科Povertyreduction

PartnershipsResults-basedmanagement减贫伙伴关系面向结果的管理18ChangingDevelopmentConcepts

SignificantChanges

重大变化Frompartialdevelopmenttomorecomprehensivedevelopment从局部发展到综合性发展Towardglobalapproachestodevelopment寻求通过全球途径来促进发展Fromindividualeffortstocoordinated,participatorydevelopment从个体努力到协调的参与式发展Towardusingpartnershipsforlarge-scaledevelopmentchallenges寻求利用伙伴关系应对巨大的发展挑战19SignificantChanges

重大变化FromDevelopmentEvaluation:

发展评价：Asub-disciplineofclassicalevaluation传统评价的一个分支学科Usesavarietyofmethodologiesandpractices运用各类方法与实践Mixedmethodologiesworkbest混合使用多种方法能获得最佳效果20DevelopmentEvaluation:

发展评价：AGrowthofProfessionalEvaluationAssociations

专业评价协会的成长Increasingnumbersofassociationsaroundtheworld,especiallyinthelastfewyears全世界专业协会的数量不断增加，尤其是过去几年来Demonstratemorevalueisbeinggiventodevelopmentevaluationasaprofession说明发展评价这个行业受到越来越多的重视Organizationscreateasupportsystemandallowforprofessionalism这些组织成立了一个支持系统，侧重考虑专业性21GrowthofProfessionalEvaluatInternationalOrganizations

国际组织InternationalOrganizationforCooperationinEvaluation(IOCE)国际评价合作组织InternationalDevelopmentEvaluationAssociation(IDEAS)国际发展评价协会22InternationalOrganizations

国际DACCriteriaforEvaluatingDevelopmentAssistance

发展援助委员会发展援助评价准则Relevance相关性Theextenttowhichtheobjectivesofadevelopmentinterventionareconsistentwithbeneficiaries’requirements,countryneeds,globalpriorities,andpartners’anddonors’policies.发展干预的目标和受益人的要求、国家需求、全球重点以及合作伙伴和捐助方的政策相吻合的程度

Effectiveness成效Ameasureoftheextenttowhichanaidactivityattainsitsobjectives衡量一项援助活动达成其目标的程度Efficiency效率Measurestheoutputs–qualitativeandquantitative–inrelationtotheinputs.用来测度相对于投入的定性和定量的产出23DACCriteriaforEvaluatingDeDACCriteriaforEvaluatingDevelopmentAssistance(cont.)

发展援助委员会发展援助评价准则（续）Impact影响Positiveandnegativechangesproducedbyadevelopmentintervention,directlyorindirectly,intendedorunintended发展干预活动直接或间接地，有意或无意地产生的积极和消极变化Sustainability可持续性Thedegreetowhichthebenefitsofanactivityarelikelytocontinueafterdonorfundinghasbeenwithdrawn衡量一项活动在援助者投资收回后，其收益可能继续下去的程度24DACCriteriaforEvaluatingDeDACSpecificPrinciplesfortheEvaluationofDevelopmentAssistance

发展援助委员会（DAC）评价发展援助的具体原则Purpose目的Impartialityandindependence公正性与独立性Credibility可信性Usefulness实用性Participationofdonorsandrecipients援助方和受援方的参与Donorcooperation援助方合作(continuedonnextslide)

(转下页)25DACSpecificPrinciplesforth

DACSpecificPrinciplesfortheEvaluationofDevelopmentAssistance(cont.)

发展援助委员会（DAC）评价发展援助的具体原则（续）Evaluationprogramming评价体系Designandimplementationofevaluations评价的设计和实施Reporting,dissemination,andfeedback汇报、成果散发和反馈Applicationoftheseprinciples这些原则的应用26DACSpecificPrinciplesWhyStandards?

为什么制定这些标准？Promoteaccountability促进问责制Facilitatecomparability提高可比性Enhancereliabilityandqualityofservicesprovided提高所提供服务的可靠性和质量27WhyStandards?

为什么制定这些标准？PromEvaluationStandards

评价标准28EvaluationStandards

评价标准28EvaluationStandards(cont.)

评价标准（续）29EvaluationStandards(cont.)

评EvaluationStandards(cont.)

评价标准（续）30EvaluationStandards(cont.)

评EvaluationandIndependence

评价和独立性Independentevaluation独立评价(OECDglossary):anevaluationcarriedoutbyentitiesandpersonsfreeofthecontrolofthoseresponsibleforthedesignandimplementationoftheevaluation由不受评价设计和实施人员控制的独立实体和个人开展的评价thecredibilityofanevaluationdependsinpartonhowindependentlyithasbeencarriedout评价的可信度部分取决于评价实施的独立程度31EvaluationandIndependence

评价CriteriaofEvaluationIndependence

评价独立的标准Organizationalindependence机构独立Behavioralindependence行为独立Avoidanceofconflictsofinterest避免利益冲突Protectionfromexternalinfluence免受外来影响32CriteriaofEvaluationIChapter2:

IntroductiontoDevelopmentEvaluation

模块2:

发展评价导言What?概念OECDDACCriteriaOECDDAC准则DevelopmentEvaluationContext评价的发展背景Origin&History起源和历史PrinciplesandStandards原则和标准ProfessionalAssociations专业协会33Chapter2:

IntroductiontoDeIntroduction导言Evaluation,WhatIsIt?什么是评价？OriginandHistoryoftheEvaluationDiscipline评价学科的起源和发展历程EvaluationDevelopmentContext评价的发展背景PrinciplesandStandardsforDevelopmentEvaluation发展评价的原则和标准34Introduction导言Evaluation,WhaOECDDefinition

经济合作与发展组织（OECD）对评价的定义Evaluation评价Theprocessofdeterminingtheworthorsignificanceofanactivity,policy,orprogram确定一项活动、政策或计划的价值或者重要性的过程anassessment,assystematicandobjectiveaspossible,ofaplanned,on-going,orcompletedintervention对一项计划中的、实施中的或者已经完成的干预措施开展的尽可能系统客观的评估35OECDDefinition

经济合作与发展组织（OECDEvaluation:WhatIsIt?

什么是评价？36Evaluation:WhatIsIt?

什么是评价？KindsofEvaluations

评价的种类Formative形成性评价focusonimprovedperformancebeforeandduringimplementation(project,programorpolicy)注重（项目、计划或政策）执行前和执行中绩效的提高Summative总结性评价focusonoutcomes(consequences)注重结果（成果）Prospective前瞻性评价

assesthelikelyoutcomesofproposedinterventions对建议的干预活动后所产生的可能结果进行评估Isthisprogram/project/policyworthevaluating?该计划/项目/政策值得进行评价吗？Willthegainsbeworththeeffort/resourcesexpended?相对于付出的努力和资源，评价获得的收益值得吗？37KindsofEvaluations

评价的种类FormPurposeofEvaluation

评价的目的Ethical道德Managerial管理Decisional决策EducativeandMotivational教育和激励38PurposeofEvaluation

评价的目的EthBenefitsofEvaluation

评价的益处Helpsanswerquestionsaboutinterventions有助于回答有关干预的问题Benefitsforpeople对人的益处directvs.indirect直接或间接intendedvs.unintended有意或无意short-termvs.long-term短期或长期39BenefitsofEvaluation

评价的益处HeWhattoEvaluate?

评价的对象Projects项目Programs计划Policies政策Organizations组织Sectors部门Themes主题Countryassistance国家援助40WhattoEvaluate?

评价的对象ProjecUsesofEvaluations

评价的运用Givefeedbackontheperformanceofpolicies,programs,andprojects对政策、计划和项目的绩效做出反馈Makepolicies,programs,andprojectsaccountableforhowtheyusepublicfunds使政策、计划和项目能对公共资金的使用做出合理解释Helpstakeholderslearnmoreaboutpolicies,programs,andprojects帮助利益相关者了解更多有关政策、计划和项目的信息Carriedoutaroundtheneedsoftheprimaryintendeduser围绕主要预期使用者的需求开展评价Clarifytheoryofchangeforprojects,programs,andpolicy明确项目、计划和政策的变革理论

41UsesofEvaluations

评价的运用GiveEvaluationProvidesInformationon:

评价提供以下几方面的信息：Strategy–策略层面-Aretherightthingsbeingdone?是否在做正确的事？Operations–操作层面-Arethingsbeingdoneright?做事的方式是否正确？Learning–学习层面-Aretherebetterways?有无其它更好的方法？42EvaluationProvidesInformatioMonitoringandEvaluation

监测和评价Monitoring监测routine,ongoing,andinternalactivityoftrackingkeyindicators常规性持续性地跟踪关键指标internalactivity属于内部活动usedtocollectinformationonaprogram’sactivities,outputsandoutcomestomeasureperformanceoftheprogram用于收集某个计划的活动、产出和成果的相关资料以衡量其绩效Evaluation评价periodandtimebound具有一定的时限性canbeinternal,externalorparticipatory可以是内部、外部或者参与式的periodicfeedbacktokeystakeholders定期向关键的利益相关者进行反馈43MonitoringandEvaluation

监测和评WhoConductstheEvaluation

评价的主体

Internalevaluators:内部评价人员usuallyknowmore通常更加了解：history,organization,culture,problems,successes被评价对象的历史、组织、文化、存在的问题及取得的成就maybetooclose可能与被评价对象的关系过于密切Externalevaluators:外部评价人员havemorecredibilityandspecializedskills具有更高的可信度和专业技能independentfromadministrationandfinancialdecisions不受管理和财务决策的影响44WhoConductstheEvaluation

评WhoConducts(cont.)

评价的主体（续）

ParticipatoryEvaluation参与式评价representativesofagenciesandstakeholders

(includingbeneficiaries)worktogetherindesigning,carryingoutandinterpretinganevaluation机构和利益相关者（包括受益人）的代表共同设计、实施和解读一项评价participatorymethodsmaybeusedininternalandexternalevaluations参与式方法可用于内部和外部评价45WhoConducts(cont.)

评价的主体（续）ParticipatoryEvaluation

(vs.InternalorExternal)

参与式评价(与内部或外部评价相比)Distinctionbetweenexpertsandlayperson,researcherandresearched,isde-emphasizedandredefined专家与外行、研究人员与研究对象之间的区别被淡化处理和重新定义Evaluatorsactasfacilitatorsandinstructors评价人员充当推动者和指导者Othersmaketheassessment由其他人进行评价Amoreradicalstepawayfromthemodelofindependentevaluation与独立评价模式存在根本性不同46ParticipatoryEvaluation

(vs.EvaluatorActivities

评价人员的活动Consultwithmainclientandallkeystakeholders与主要客户以及所有的关键利益相关者进行磋商Reconstructorconstructtheoryofchange重建或建立变革理论Designtheevaluation设计评价活动Manageevaluationbudgets管理评价预算Performorconducttheevaluation(orcontractstafftoperformtheevaluation)实施评价（或者雇用人员实施评价）Identifystandardsforeffectiveness确认评价效果的衡量标准Collect,analyze,interpret,andreportondataandfindings收集、分析、解读和汇报数据和评价结果47EvaluatorActivities

评价人员的活动CProfessionstatus专业地位Educationand

SocialPrograms教育和社会计划EgyptandChina埃及和中国Timeline时间表Expansionintoglobalactivity扩张至全球活动1980stonowmid1970-80Moreroutine(USandEurope)更加常规化（美国和欧洲）1950s-60s1957Sputnik（前苏联）人造地球卫星1900MedicalSchools

(USandCanada)医学院（美国和加拿大）1880ModernEvaluations

现代评价16002000BC公元前2000年1940ReconstructionafterWW–Banks世界大战后的重建——银行48ProfessionstatusEducationanOriginsofDevelopmentEvaluation

发展评价的起源Audittradition审计传统Socialsciencetradition社会科学传统49OriginsofDevelopmentEvaluatChangingDevelopmentConcepts

“发展”概念的变化Decade年代Objectives目标Approaches方式Discipline学科1950s20世纪50年代1960s20世纪60年代1970s20世纪70年代1980s20世纪80年代1990s20世纪90年代2000s21世纪ReconstructionTechnicalassistanceEngineering战后重建技术援助工程学Growth

Projects

Finance经济增长项目金融学Basicneeds

Sectorinvestment

Planning基本需求部门投资规划Adjustment

AdjustmentlendingNeoclassicaleconomics调整调整贷款新古典主义经济学Capacity CountryassistanceMulti-disciplinary能力国家援助多学科Povertyreduction

PartnershipsResults-basedmanagement减贫伙伴关系面向结果的管理50ChangingDevelopmentConcepts

SignificantChanges

重大变化Frompartialdevelopmenttomorecomprehensivedevelopment从局部发展到综合性发展Towardglobalapproachestodevelopment寻求通过全球途径来促进发展Fromindividualeffortstocoordinated,participatorydevelopment从个体努力到协调的参与式发展Towardusingpartnershipsforlarge-scaledevelopmentchallenges寻求利用伙伴关系应对巨大的发展挑战51SignificantChanges

重大变化FromDevelopmentEvaluation:

发展评价：Asub-disciplineofclassicalevaluation传统评价的一个分支学科Usesavarietyofmethodologiesandpractices运用各类方法与实践Mixedmethodologiesworkbest混合使用多种方法能获得最佳效果52DevelopmentEvaluation:

发展评价：AGrowthofProfessionalEvaluationAssociations

专业评价协会的成长Increasingnumbersofassociationsaroundtheworld,especiallyinthelastfewyears全世界专业协会的数量不断增加，尤其是过去几年来Demonstratemorevalueisbeinggiventodevelopmentevaluationasaprofession说明发展评价这个行业受到越来越多的重视Organizationscreateasupportsystemandallowforprofessionalism这些组织成立了一个支持系统，侧重考虑专业性53GrowthofProfessionalEvaluatInternationalOrganizations

国际组织InternationalOrganizationforCooperationinEvaluation(IOCE)国际评价合作组织InternationalDevelopmentEvaluationAssociation(IDEAS)国际发展评价协会54InternationalOrganizations

国际DACCriteriaforEvaluatingDevelopmentAssistance

发展援助委员会发展援助评价准则Relevance相关性Theextenttowhichtheobjectivesofadevelopmentinterventionareconsistentwithbeneficiaries’requirements,countryneeds,globalpriorities,andpartners’anddonors’policies.发展干预的目标和受益人的要求、国家需求、全球重点以及合作伙伴和捐助方的政策相吻合的程度

Effectiveness成效Ameasureoftheextenttowhichanaidactivityattainsitsobjectives衡量一项援助活动达成其目标的程度Efficiency效率Measurestheoutputs–qualitativeandquantitative–inrelationtotheinputs.用来测度相对于投入的定性和定量的产出