专利文献基础知识课件

专利文献基础知识1专利文献基础知识1一.专利文献的概念二.专利文献的特点三.专利文献的作用四.专利文献的类型2一.专利文献的概念2

一.专利文献的概念

专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料已出版或未出版的文件（或其摘要）总称。---《知识产权教程》WIPO1988年作为公开出版物的专利文献主要有:各种类型的专利说明书、专利公报、文摘和索引，以及发明、实用新型、工业品外观设计的分类表等。

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一.专利文献的概念专利文献是包含已经申发明、实用新型、工业品外观设计一般来说，各国专利法保护的发明包括以下四种类型：物品发明：是指人工制造的各种制品或产品，如机器、设备、装置、产品的发明。方法发明：是指把一个对象或某一物质改变为另一种对象或物质所利用的手段的发明。如化学方法发明、机械方法发明、生物方法发明等。物质发明：是指以任何方法所获得的两种或两种元素以上的合成物，如合成纤维。通过人工提纯从天然化合物或混合物中获取的自然物质（如肾上腺素）也视为物质发明。用途发明：是指对已知物品、方法或物质的新的利用。4发明、实用新型、工业品外观设计一般来说，各国专利法保护的发明发明、实用新型、工业品外观设计实用新型一般指对机器、设备、装置、用具等产品形状、构造或其组合的技术解决方案。与发明技术解决方案相比创造性水平较低，只涉及有形物品。工业品外观设计一般指对产品的外形、图案、色彩或其组合所做出的富于美感又适用于工业应用的新设计，包括产品外形和表面二维及三维特征。5发明、实用新型、工业品外观设计实用新型一般指对机器、设备、装二.专利文献的特点集技术、法律、经济信息于一体的综合信息资源。数量巨大、内容广博。传播最新的技术信息。标准化的文件结构、格式统一规范。采用同一种分类体系。6二.专利文献的特点6三.专利文献的作用避免重复研究，节约开支。在许可和技术转让时进行技术评估。寻找技术解决方案。为技术创新获得灵感。发现、判断竞争对手的研发动态。为寻找合作伙伴、技术进出口提供依据。评估某些国家、某些行业科技研究的发展重点。

7三.专利文献的作用避免重复研究，节约开支。7四.专利文献的类型专利文献按其内容性质和加工层次可分为:1.一次专利文献---各种专利说明书。2.二次专利文献---专利公报、专利文摘、专利索引。3.专利分类资料---国际专利分类、工业品外观设计分类、关键词索引等。

8四.专利文献的类型81.一次专利文献专利说明书的由来专利说明书的种类及其识别专利说明书的组成

91.一次专利文献9专利说明书的由来专利权的种类及其他保护形式。发明创造分为三类：发明、实用新型和工业品外观设计。法律保护形式：专利、注册证书、发明人证书。依据发明内容的特殊性进一步划分为：植物专利、医药专利；依据发明的相互依存性划分为：基本专利和补充专利（改进专利）；依据发明创造性的高低及保护期限的长短，还可区分为：标准专利和短期专利。审批制度及审批程序。登记制；半审查制；完全审查制；早期公开、延迟审查制。重复出版。10专利说明书的由来10重复出版的原因主要有两个：其一，任何一部专利法都是国家的法或组织成员国的法，只在某个国家或组织成员国内有效。由于受地域性的限制，一个申请人就其发明创造申请专利时，若要在多个国家获得专利保护，就要分别到这些国家申请专利。这样就出现一件发明创造有多个国家出版的说明书，造成重复出版。其二，许多国家采用早期公开延迟审查的专利审批制度。在几个不同的专利审批程序中，需要分别出版所公布的专利申请公开说明书或专利说明书。11重复出版的原因主要有两个：11专利文献大量重复出版的结果，形成了一组组由不同国家出版的内容相同或基本相同的专利文献。各组专利文献中的每件专利说明书之间，通过一种特殊的联系媒介——优先权，相互联系在一起。按照《保护工业产权巴黎公约》：所谓优先权，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其他国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。发明和实用新型的优先权期限为12个月，外观设计的优先权期限为6个月。一项优先权包括：优先申请国家、优先申请日期、优先申请号。12专利文献大量重复出版的结果，形成了一组组由不同国家人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族(PatentFamily)。同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员(PatentFamilyMembers)，同一专利族中每件专利互为同族专利。13人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专例：专利族:US4588244A（申请日：1985年1月14日）JP61198582A（申请日：1985年11月30日）互为GB2169759A（申请日：1986年1月3日）同族专利FR2576156A（申请日：1986年1月13日）优先权包括：优先申请国家——US，优先申请日期——1985.1.14优先申请号——69091514例：专利族:14同族专利的作用:同族专利可以提供有关该相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报。同族专利可以帮助阅读者克服语言障碍。同族专利可以为专利机构审批专利提供参考。同族专利可以解决对专利文献的收藏不足问题。15同族专利的作用:15专利说明书的种类及其识别专利说明书的种类:

发明专利申请说明书、实用新型专利申请说明书、工业品外观设计专利申请、医药专利申请说明书、植物专利申请申请说明书；

发明专利说明书、发明说明书（发明人证书）、实用新型专利说明书、实用证书、工业品外观设计专利、医药专利说明书、植物专利说明书、补充专利说明书等。

16专利说明书的种类及其识别专利说明书的种类:

发明专利专利说明书种类识别代码及其含义第一组：A、B、C第二组：U、Y、Z第三组：M、P、S第四组：L、R、T、W第五组：E、F、G第六组：H、I第七组：N、X17专利说明书种类识别代码及其含义17

专利说明书种类识别代码与数字组合的含义:“1～7”的使用范围及含义由各专利局视其需要自行决定。“0”为一些工业产权局的内部用法。“8”表示在专利文献扉页以及再版扉页上的著录项目，文中的某一部分，附图或化学式有更正。“9”表示在专利文献任一部分有更正，这种更正导致该文献部分或完全再版。18

专利说明书种类识别代码与数字组合的含义:18专利说明书的组成

以发明专利说明书为例，目前各国出版的发明专利说明书组成部分基本包括：扉页说明书权利要求附图（检索报告）。19专利说明书的组成以发明专利说明书为例，目前各国出扉页

专利说明书扉页--这种类似书籍的标题页，相当于专利说明书的一览表，是了解整篇文献非常有用的一页。扉页的基本结构：著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等）三部分内容。20扉页专利说明书扉页--这种类似书籍的标题

著录项目是专利文献技术、法律、经济三种信息特征的集合。通常用一套国际承认的著录数据识别代码（InternationallyagreedNumbersfortheIdentificationof(bibliographic)Data），简称INID码，由圆圈或括号中的两位阿拉伯数字表示。INID码的优点在于浏览各国专利文献时不受语言限制，起快速引导专利文献用户寻找相关专利信息和简要解释的作用。21著录项目是专利文献技术、法律、经济三种信息特征的专利说明书扉页中基本著录项目有以下几部分：（11）文献号、（13）文献类型代码、（19）国家或组织代码；（21）-（26）申请号、申请日期等；（31）-（33）优先申请的国家、日期及申请号；（43）-（45）各种说明书的出版日期；（51）-（58）专利分类、发明题目、发明文摘、权利要求、检索领域等；（71）-（74）专利申请人、发明人（或设计人）姓名；（81）根据专利合作条约指定的国家、（84）根据地区专利公约条约指定的国家。22专利说明书扉页中基本著录项目有以下几部分：22说明书说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件。各国对说明书中发明描述规定大体相同，以中国发明说明书为例，应当包括下列内容：所属技术领域、背景技术、发明内容（所要解决的技术问题以及采用的技术方案，有益效果）、附图说明、具体实施方式。23说明书说明书是清楚完整地描述发明创造的技权利要求书权利要求书是申请人请求专利保护的范围，应当说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围。当发明创造授予专利权之后，权利要求书就是确定该发明创造专利权范围的根据，也是判断他人是否侵权的依据，权利要求书具有直接的法律效力。24权利要求书权利要求书是申请人请求专利保附图

附图是用于补充说明书文字部分的文件。在许多国家，附图被看成是专利申请文件中的一个独立部分，而在中国，附图是说明书中的一部分。附图和说明书一起构成权利要求的基础。25附图附图是用于补充说明书文字部分的文件检索报告检索报告是专利审查员通过对现有技术进行检索，反映检索结果的文件。对于评价发明创造的新颖性和创造性，决定是否授予专利权十分有用。检索报告通常与专利申请说明书一起出版或单独出版，这对申请人很有参考价值，申请人可据此对其发明创造专利性做出判断并根据检索结果对权利要求进行删改。对于申请人的竞争对手或任何人而言，是预测该申请能否授权的参考依据。与INID码（56）的区别26检索报告检索报告是专利审查员通过对现有技2.二次专利文献:专利公报专利公报的类型专利公报的内容与作用272.二次专利文献:专利公报专利公报的类型27专利公报的类型题录型专利公报:仅以著录项目的形式报道最新专利申请或专利信息，主要有：EPO、GB、DE、CH。

文摘型专利公报：以著录项目和文摘的形式报道最新专利申请或专利信息，主要有：CN、FR、PCT（WIPO）。

权利要求型公报：以著录项目和权利要求的形式报道最新专利申请或专利信息。一般刊登独立权利要求，目的是公布专利申请请求法律保护的范围或法律限定的技术特征范围。更重要的是，权利要求型公报有时代替相应的全文说明书的出版，主要有：US、RU、TW。28专利公报的类型28专利公报的内容与作用

专利公报以其连续出版、报道及时、法律信息准确而丰富的特点，使其成为一种超前的和可靠的工业产权信息源。因此，专利公报即可用于了解近期有关工业产权申请和授权的最新情况，也可用于进行专利文献的追溯检索，还可掌握各项法律事务变更信息以及各国工业产权保护方面的发展.29专利公报的内容与作用专利公报以其连续3.专利分类资料专利分类资料是按发明技术主题分类、用于检索一次专利文献的工具，即专利分类表及分类表索引等。专利分类资料主要有以下几类：专利分类表、分类表索引、工业品外观设计分类表等。303.专利分类资料专利分类资料是按发明技术主题分类国际专利分类

专利分类表是专利分类方法的具体表现形式，将应用技术领域按一定原则分成若干类，用特定的符号系统（如数字、或字母加数字系统），表示相应技术主题的类目排列表。专利分类的目的是对发明创造的技术内容进行组织和索引，以便将特定主题或某一技术领域的专利说明书归属一类，并能够准确、容易地再检索出来。因而专利分类着眼于专利申请的审查需求和检索便利。31国际专利分类专利分类表是专利分类方法的具体表现形式国际专利分类

专利分类与图书分类的区别：图书分类侧重于各学科图书资料的管理，因而涉及知识领域面广类宽。如饮食用具只有一个类目：TS972.23，包括餐具、酒具、茶具等。专利分类只涉及应用技术领域，解决的是十分具体的技术问题。如有关餐具的发明创造涉及类目共计41个大组和小组，包括叉、匙、盘、碟、桌上用的容器或锅、茶壶、咖啡壶及盐、胡椒、砂糖等的搅拌器等。32国际专利分类专利分类与图书分类的区别：32国际专利分类国际专利分类表是(InternationalPaten

ClassificationIPC）根据1971年签订的《国际专利分类的斯特拉斯堡协定》编制,是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。每五年修订一次:1968.9.1-1974.6.30——Int.CI.1974.7.1-1979.12.31——Int.CI.21980.1.1-1984.12.31——Int.CI.31985.1.1-1989.12.31——Int.CI.41990.1.1-1994.12.31——Int.CI.51995.1.1-1999.12.31——Int.CI.62000.1.1-2004.12.31——Int.CI.733国际专利分类国际专利分类表是(Internationa国际专利分类例：A01B1/04部A生活需要大类A01农业、林业；畜牧业；打猎；诱捕小类A01B农业或林业的整地；一般农业机械或农具的部件，零件或附件。大组A01B1/00手动工具小组1/02锹、铲1/04带齿的A01B1/04应是手动工具中带齿的锹或铲。34国际专利分类例：A01B1/0434国际外观设计分类国际外观设计分类（也称洛迦诺分类，LOC.CI），1968年的洛迦诺协定通过了《建立工业品外观设计国际分类协定》，迄今已有43个成员国。国际外观设计分类表不断地修订，每5年出一个新版，第8版已于2004.1.1生效。分类表为两级分类，包括32个大类和223个小类，对6831种不同物品进行了划分。35国际外观设计分类国际外观设计分类（也称洛迦诺分类国际外观设计分类例：01类——食品

01-02水果和蔬菜V0029英文版产品系列号L0107法文版产品系列号

(完)36国际外观设计分类例：01类——食品36专利文献基础知识37专利文献基础知识1一.专利文献的概念二.专利文献的特点三.专利文献的作用四.专利文献的类型38一.专利文献的概念2

一.专利文献的概念

专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料已出版或未出版的文件（或其摘要）总称。---《知识产权教程》WIPO1988年作为公开出版物的专利文献主要有:各种类型的专利说明书、专利公报、文摘和索引，以及发明、实用新型、工业品外观设计的分类表等。

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一.专利文献的概念专利文献是包含已经申发明、实用新型、工业品外观设计一般来说，各国专利法保护的发明包括以下四种类型：物品发明：是指人工制造的各种制品或产品，如机器、设备、装置、产品的发明。方法发明：是指把一个对象或某一物质改变为另一种对象或物质所利用的手段的发明。如化学方法发明、机械方法发明、生物方法发明等。物质发明：是指以任何方法所获得的两种或两种元素以上的合成物，如合成纤维。通过人工提纯从天然化合物或混合物中获取的自然物质（如肾上腺素）也视为物质发明。用途发明：是指对已知物品、方法或物质的新的利用。40发明、实用新型、工业品外观设计一般来说，各国专利法保护的发明发明、实用新型、工业品外观设计实用新型一般指对机器、设备、装置、用具等产品形状、构造或其组合的技术解决方案。与发明技术解决方案相比创造性水平较低，只涉及有形物品。工业品外观设计一般指对产品的外形、图案、色彩或其组合所做出的富于美感又适用于工业应用的新设计，包括产品外形和表面二维及三维特征。41发明、实用新型、工业品外观设计实用新型一般指对机器、设备、装二.专利文献的特点集技术、法律、经济信息于一体的综合信息资源。数量巨大、内容广博。传播最新的技术信息。标准化的文件结构、格式统一规范。采用同一种分类体系。42二.专利文献的特点6三.专利文献的作用避免重复研究，节约开支。在许可和技术转让时进行技术评估。寻找技术解决方案。为技术创新获得灵感。发现、判断竞争对手的研发动态。为寻找合作伙伴、技术进出口提供依据。评估某些国家、某些行业科技研究的发展重点。

43三.专利文献的作用避免重复研究，节约开支。7四.专利文献的类型专利文献按其内容性质和加工层次可分为:1.一次专利文献---各种专利说明书。2.二次专利文献---专利公报、专利文摘、专利索引。3.专利分类资料---国际专利分类、工业品外观设计分类、关键词索引等。

44四.专利文献的类型81.一次专利文献专利说明书的由来专利说明书的种类及其识别专利说明书的组成

451.一次专利文献9专利说明书的由来专利权的种类及其他保护形式。发明创造分为三类：发明、实用新型和工业品外观设计。法律保护形式：专利、注册证书、发明人证书。依据发明内容的特殊性进一步划分为：植物专利、医药专利；依据发明的相互依存性划分为：基本专利和补充专利（改进专利）；依据发明创造性的高低及保护期限的长短，还可区分为：标准专利和短期专利。审批制度及审批程序。登记制；半审查制；完全审查制；早期公开、延迟审查制。重复出版。46专利说明书的由来10重复出版的原因主要有两个：其一，任何一部专利法都是国家的法或组织成员国的法，只在某个国家或组织成员国内有效。由于受地域性的限制，一个申请人就其发明创造申请专利时，若要在多个国家获得专利保护，就要分别到这些国家申请专利。这样就出现一件发明创造有多个国家出版的说明书，造成重复出版。其二，许多国家采用早期公开延迟审查的专利审批制度。在几个不同的专利审批程序中，需要分别出版所公布的专利申请公开说明书或专利说明书。47重复出版的原因主要有两个：11专利文献大量重复出版的结果，形成了一组组由不同国家出版的内容相同或基本相同的专利文献。各组专利文献中的每件专利说明书之间，通过一种特殊的联系媒介——优先权，相互联系在一起。按照《保护工业产权巴黎公约》：所谓优先权，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其他国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。发明和实用新型的优先权期限为12个月，外观设计的优先权期限为6个月。一项优先权包括：优先申请国家、优先申请日期、优先申请号。48专利文献大量重复出版的结果，形成了一组组由不同国家人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族(PatentFamily)。同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员(PatentFamilyMembers)，同一专利族中每件专利互为同族专利。49人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专例：专利族:US4588244A（申请日：1985年1月14日）JP61198582A（申请日：1985年11月30日）互为GB2169759A（申请日：1986年1月3日）同族专利FR2576156A（申请日：1986年1月13日）优先权包括：优先申请国家——US，优先申请日期——1985.1.14优先申请号——69091550例：专利族:14同族专利的作用:同族专利可以提供有关该相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报。同族专利可以帮助阅读者克服语言障碍。同族专利可以为专利机构审批专利提供参考。同族专利可以解决对专利文献的收藏不足问题。51同族专利的作用:15专利说明书的种类及其识别专利说明书的种类:

发明专利申请说明书、实用新型专利申请说明书、工业品外观设计专利申请、医药专利申请说明书、植物专利申请申请说明书；

发明专利说明书、发明说明书（发明人证书）、实用新型专利说明书、实用证书、工业品外观设计专利、医药专利说明书、植物专利说明书、补充专利说明书等。

52专利说明书的种类及其识别专利说明书的种类:

发明专利专利说明书种类识别代码及其含义第一组：A、B、C第二组：U、Y、Z第三组：M、P、S第四组：L、R、T、W第五组：E、F、G第六组：H、I第七组：N、X53专利说明书种类识别代码及其含义17

专利说明书种类识别代码与数字组合的含义:“1～7”的使用范围及含义由各专利局视其需要自行决定。“0”为一些工业产权局的内部用法。“8”表示在专利文献扉页以及再版扉页上的著录项目，文中的某一部分，附图或化学式有更正。“9”表示在专利文献任一部分有更正，这种更正导致该文献部分或完全再版。54

专利说明书种类识别代码与数字组合的含义:18专利说明书的组成

以发明专利说明书为例，目前各国出版的发明专利说明书组成部分基本包括：扉页说明书权利要求附图（检索报告）。55专利说明书的组成以发明专利说明书为例，目前各国出扉页

专利说明书扉页--这种类似书籍的标题页，相当于专利说明书的一览表，是了解整篇文献非常有用的一页。扉页的基本结构：著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等）三部分内容。56扉页专利说明书扉页--这种类似书籍的标题

著录项目是专利文献技术、法律、经济三种信息特征的集合。通常用一套国际承认的著录数据识别代码（InternationallyagreedNumbersfortheIdentificationof(bibliographic)Data），简称INID码，由圆圈或括号中的两位阿拉伯数字表示。INID码的优点在于浏览各国专利文献时不受语言限制，起快速引导专利文献用户寻找相关专利信息和简要解释的作用。57著录项目是专利文献技术、法律、经济三种信息特征的专利说明书扉页中基本著录项目有以下几部分：（11）文献号、（13）文献类型代码、（19）国家或组织代码；（21）-（26）申请号、申请日期等；（31）-（33）优先申请的国家、日期及申请号；（43）-（45）各种说明书的出版日期；（51）-（58）专利分类、发明题目、发明文摘、权利要求、检索领域等；（71）-（74）专利申请人、发明人（或设计人）姓名；（81）根据专利合作条约指定的国家、（84）根据地区专利公约条约指定的国家。58专利说明书扉页中基本著录项目有以下几部分：22说明书说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件。各国对说明书中发明描述规定大体相同，以中国发明说明书为例，应当包括下列内容：所属技术领域、背景技术、发明内容（所要解决的技术问题以及采用的技术方案，有益效果）、附图说明、具体实施方式。59说明书说明书是清楚完整地描述发明创造的技权利要求书权利要求书是申请人请求专利保护的范围，应当说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围。当发明创造授予专利权之后，权利要求书就是确定该发明创造专利权范围的根据，也是判断他人是否侵权的依据，权利要求书具有直接的法律效力。60权利要求书权利要求书是申请人请求专利保附图

附图是用于补充说明书文字部分的文件。在许多国家，附图被看成是专利申请文件中的一个独立部分，而在中国，附图是说明书中的一部分。附图和说明书一起构成权利要求的基础。61附图附图是用于补充说明书文字部分的文件检索报告检索报告是专利审查员通过对现有技术进行检索，反映检索结果的文件。对于评价发明创造的新颖性和创造性，决定是否授予专利权十分有用。检索报告通常与专利申请说明书一起出版或单独出版，这对申请人很有参考价值，申请人可据此对其发明创造专利性做出判断并根据检索结果对权利要求进行删改。对于申请人的竞争对手或任何人而言，是预测该申请能否授权的参考依据。与INID码（56）的区别62检索报告检索报告是专利审查员通过对现有技2.二次专利文献:专利公报专利公报的类型专利公报的内容与作用632.二次专利文献:专利公报专利公报的类型27专利公报的类型题录型专利公报:仅以著录项目的形式报道最新专利申请或专利信息，主要有：EPO、GB、DE、CH。

文摘型专利公报：以著录项目和文摘的形式报道最新专利申请或专利信息，主要有：CN、FR、PCT（WIPO）。

权利要求型公报：以著录项目和权利要求的形式报道最新专利申请或专利信息。一般刊登独立权利要求，目的是公布专利申请请求法律保护的范围或法律限定的技术特征范围。更重要的是，权利要求型公报有时代替相应的全文说明书的出版，主要有：US、RU、TW。64专利公报的类型28专利公报的内容与作用

专利公报以其连续出版、报道及时、法律信息准确而丰富的特点，使其成为一种超前的和可靠的工业产权信息源。因此，专利公报即可用于了解近期有关工业产权申请和授权的最新情况，也可用于进行专利文献的追溯检索，还可掌握各项法律事务变更信息以及各国工业产权保护方面的发展.65专利公报的内容与作用专利公报以其连续3.专利分类资料专利分类资料是按发明技术主题分类、用于检索一次专利文献的工具，即专利分类表及分类表索引等。专利分类资料主要有以下几类：专利分类表、分类表索引、工业品外观设计分类表等。663.专利分类资料专利分类资料是按发明技术主题分类国际专利分类

专利分类表是专利分类方法的具体表现形式，将应用技术领域按一定原则分成若干类，用特定的符号系统（如数字、或字母加数字系统），表示相应技术主题的类目排列表。专利分类的目的是对发明创