建筑工程许可法规课件

第二章工程建设程序与

建设工程许可法规第二章工程建设程序与

建设工程许可法学习要点掌握工程建设程序的定义以及交付竣工验收工程应具备的条件了解工程建设程序阶段的划分及各阶段所包括内容理解施工许可证的申领时间与范围，掌握施工许可证的申领条件掌握资质审查的具体含义，了解各行业资质审查的相关内容理解执行资格制度的含义及实行它的必要性学习要点掌握工程建设程序的定义以及交付竣工验收第一节建设工程报建一、工程建设程序工程建设程序，指的是一个建设项目从建设设想或者说建设意图的提出到项目的选择、评估、决策，到设计、施工，直到竣工投产、交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。简单的说，可以分为投资决策、建设实施和交付使用三个大的阶段。世界各国关于建设程序阶段的划分大体类似。需要注意：①它是一个自然的、客观的过程。②它是国家通过法规规定的规范程序，必须遵守。第一节建设工程报建一、工程建设程序工程建设程工程建设前期阶段

投资意向市场研究与投资机会分析工程建设前期阶段-决策分析项目建议书可行性研究(包括初步可行性研究)审批立项工程建设前期阶段投资意向市场研究与投资机会分析工程建设前期一、前期工作阶段（1）投资意向投资意向是投资主体发现社会存在合适的投资机会所产生的投资愿望，它是工程建设投资活动的起点。如房地产开发商寻找投资机会。（2）投资机会分析投资机会分析，是投资主体对投资机会所进行的初步考察和分析，在认为机会合适、有良好的预后效益时，则可进行进一步的行动。

二、工程建设程序阶段的划分及其内容二、工程建设程序阶段的划分及其内容（3）项目建议书项目建议书是投资机会分析结果文字化后所形成的书面文件，以方便投资决策者分析、抉择。主要确定拟建项目必要性和是否具备建设条件及拟建规模等，为进一步研究论证工作提供依据。1984年起国家明确规定所有国内建设项目都要经过项目建议书这一阶段，并规定了具体内容要求。一份完整的项目建议书应包括以下内容：①建设项目提出的必要性和依据;②产品③资源情况、建设条件、协作关系等的初步分析;④投资估算和资金筹措设想;⑤经济效益和社会效益初步估计。需要审批项目建议书的，项目建议书要经过有关部门审批才可进行下一步的工作。方案、拟建规模和建设地点的初步设想;

（3）项目建议书（4）可行性研究是指项目建议书批准后，对拟建项目在技术上是否可行、经济上是否合理等内容所进行的分析论证。（5）审批（或核准、备案）立项三大内容市场研究技术研究经济研究（4）可行性研究三大内容市场研究技术研究经济研究可行性研究报告报批前的其他手续：（1）项目建议书审批；（2）环境影响评价文件审批；（3）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；（4）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；

可行性研究报告报批前的其他手续：工程建设准备阶段

规划征地拆迁报建招标投标工程建设准备阶段规划征地拆迁报建招标投标二、建设准备阶段为勘察、设计、施工创造条件所做的建设现场、建设队伍、建设设备等方面的准备工作。（1）规划在规划区内建设的工程，必须符合城市规划或村庄、集镇规划的要求，其工程选址和布局，必须取得城市规划行政主管部门或村、镇规划部门的同意、批准。在城市规划区内进行工程建设的，要依法先后领取：城市规划行政主管部门核发的“选址意见书”、“建设用地规划许可证”、“建设工程规划许可证”，方可进行获取土地使用权、设计、施工等相关建设活动。（2）获取土地使用权工程建设用地都必须通过国家对土地使用权的出让或划拨而取得。出让的要向国家支付出让金。划拨的不支付出让金，但在城市要承担拆迁费用，在农村和郊区要承担补偿和安置费。在农民集体所有的土地上进行工程建设的，也必须先由国家征用农民土地，然后再将土地使用权出让或划拨给建设单位或个人。

二、建设准备阶段（3）拆迁要获得房屋拆迁主管部门批准并取得房屋拆迁许可证后，方可拆迁。拆迁人与被拆迁人应签订书面协议，被拆迁人必须服从城市建设的需要，在规定的期限内完成搬迁，拆迁人对被拆迁人依法给予补偿和安置，对违章建筑及超过批准期限的临时建筑的被拆迁人和使用人，则不予补偿和安置。（4）报建建设项目的可行性研究报告经审批通过立项后，持工程项目立项批准文件、银行出具的资信证明、建设用地批准文件等资料向当地建设行政主管部门或其授权机构进行报建。未报建的工程不得办理招投标手续和发放施工许可证，设计、施工单位不得承接该项目的设计、施工任务。5．工程发包与承包工程发包与承包有招标投标和直接发包两种方式。（3）拆迁工程建设实施阶段

勘察设计设计文件审批施工准备工程施工生产准备工程建设实施阶段勘察设计设计文件审批施工准备工程施工生产准三、建设实施阶段1．工程勘察设计设计是工程项目建设的重要环节，设计文件是制定建设计划、组织工程施工和控制建设投资的依据。设计与勘察是密不可分的，设计工作必须在进行工程勘察，取得足够的地质、水文等基础资料后才能进行。2．施工准备

施工准备施工单位技术、物质等方面的准备建设单位取得施工许可证三、建设实施阶段施工准备施工单位技术、物质等方面的准备建设单

施工单位熟悉，审查图纸，向下属单位进行计划、技术、质量、安全、经济责任的交底，下达施工任务书，准备工程施工所需的设备、材料等。建设单位向工程所在地县级以上建设主管部门申领施工许可证，未取得施工许可证不得擅自组织开工。已取得施工许可证的，自批准之日起三个月内组织开工，如不能开工可向发证机关申请延期，延期以两次为限，每次不超过三个月，否则施工许可证作废。3．工程施工：将工程设计物转化为建筑产品的过程。

4．生产准备工程施工临近结束时，为保证建设项目及时投产使用所进行的准备活动。如：招收和培训必要的生产人员等。4．生产准备工程验收与保修阶段

竣工验收工程保修

终结阶段

生产运营投资后评价案例一工程验收与保修阶段竣工验收工程保修终结阶四、工程竣工验收与保修阶段1．工程竣工验收工程验收合格后，方可交付使用。2．工程保修在保修期限内，承包单位要对工程中出现的缺陷承担保修与赔偿责任。五、生产运营与后评价阶段1．生产运营2．投资后评价它是工程建设管理的一项重要内容，也是工程建设程序的最后一个环节。四、工程竣工验收与保修阶段补充1：可行性研究介绍一、可行性研究的作用①作为建设项目投资决策和编制设计任务书的依据。②作为筹集资金向银行申请贷款的依据。③作为项目主管部门商谈合同、签订协议的依据。④作为项目进行工程设计、设备订货、施工准备等建设前期工作的依据。⑤作为项目采用新技术、新材料、新设备研制计划和补充地形、地质工作和工业性试验的依据。⑥作为环保部门审查项目对环境影响的依据。⑦作为向项目建设所在地政府和规划部门申请建设执照的依据。⑧作为项目后评价的依据。补充1：可行性研究介绍一、可行性研究的作用二、可行性研究的阶段划分投资机会研究阶段初步可行性研究阶段（项目建议书）详细可行性研究阶段（可行性研究）国际惯例二、可行性研究的阶段划分投资机会研究阶段初步可行性研究阶段（补充2：工程建设项目的审批管理规定（1）所有大中型和限额以上项目，按照项目隶属关系由行业主管部门或省、自治区、直辖市和计划单列市审查同意后，报国家计委审批。凡投资额在2亿元以上的项目，由国家计委审核后报国务院审批。（2）地方投资安排的地方院校、医院及其他文教卫生事业的大中型基本建设项目，由省、自治区、直辖市和计划单列市计委审批，抄报国家计委和有关部门备案。（3）企业横向联合投资的大中型基本建设项目，凡自行解决资金、能源、原材料、设备，以及投产后的产供销、动力、运力等能够自己落实，而且已经与有关部门、地方、企业签订了合同，不需要国家安排的，由有关部门或省、自治区、直辖市和计划单列市计委审批，抄报国家计委备案。（4）小型和限额以下项目，按照项目隶属关系，分别由主管部门或省、自治区、直辖市、计划单列市计委审批。属于地方计委审批的，地方计委可以根据项目规模再行确定具体审批权限。补充2：工程建设项目的审批管理规定三、交付竣工验收的工程，应具备的条件⒈完成建设工程设计和合同约定的各项；

⒉有完整的技术档案和施工管理资料；

⒊有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备

的进场试验报告；⒋有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署

的质量合格文件；

⒌有施工单位签署的工程保证书。

三、交付竣工验收的工程，应具备的条件⒈完成建设工程设计和合同补充3：工程建设中的环境保护与安全管理《环境保护法》规定：“三同时”：建设项目防止污染的设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。“竣工环境保护验收”：防治污染的设施必须经原审批环境影响报告书的环境保护行政主管部门验收合格后，该建设项目方可投入生产或者使用。补充3：工程建设中的环境保护与安全管理环境影响评价规定：（1）编制文件可能造成重大影响的，应当编制环境影响报告书；可能造成轻度影响的，应当编制环境影响报告表；对环境影响很小，不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。（2）报批实行审批制的项目，建设单位应当在报送可行性研究报告前完成环境影响评价文件的报批手续实行核准制的项目，建设单位应当在提交项目申请报告前完成环境影响评价文件报批手续实行备案制的项目，建设单位应当在办理备案手续后河项目开工前完成环境影响评价文件的报批手续。环境影响评价规定：安全管理（1）安全预评价：新建、改建、扩建的工程建设项目，必须进行劳动安全卫生预评价。（2）安全“三同时”：安全生产设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用，不给安全生产工作留下隐患。安全管理建设工程报建的范围和内容1、建设工程报建的范围

按照《工程建设项目报建管理办法》规定，凡在中华人民共和国境内投资兴建的工程建设项目，包括外国投资、合资、合作的工程项目，都必须实行报建制度，接受当地行政主管部门或其授权机构的监督管理。建设工程报建的范围和内容1、建设工程报建的范围2、建筑工程报建的时间

工程建设项目由建设单位或其代理机构在工程项目可行性研究报告或其他立项文件被批准后，须向当地建设行政主管部门或其授权机构进行报建，交验工程项目立项的批准文件，包括银行出具的资信证明以及批准的建设用地等其他有关文件。2、建筑工程报建的时间工程建设项目由建设单位或其3、建设工程报建的内容3、建设工程报建的内容第二节建设工程许可制度一、建设工程许可制度的一般规定《建筑法》第七条规定：建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。

第二节建设工程许可制度一、建设工程许可制度的一般规定《二、施工许可证的申领时间与范围⒈申领时间：

在施工准备工作基本就绪后，组织施工之前。⒉申领范围：

国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程，以及按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程外，均应申请领取施工许可证。

⒊申领的程序：建设单位填写有关表格，提供规定材料，按规定的方式向有审批权的建设行政主管部门提出申请。

二、施工许可证的申领时间与范围⒈申领时间：在施工准备工作基⒋施工许可证的审批权限：

⑴投资额>2亿元的项目，由国家建设行政主管部

门审批；⑵投资额>50亿元的项目，由国务院建设行政主管部门审批；⑶投资额>3000万元的项目，及隶属中央各部委，各

省、自治区、直辖市和计划单列市领导机关的建

设项目报国家计委审批（其中某些项目，由国家

计委提出审查意见报国务院审批）；⒋施工许可证的审批权限：⑴投资额>2亿元的项目，由国家建设⑷上述以外的建设项目，按隶属关系分别由主

管部门或省、自治区、直辖市和计划单列市

人民政府审批。三、施工许可证的申领条件⒈已经办理该建筑工程用地批准手续；

⒉在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证;

⒊需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；⒋已经确定建筑施工企业；

⒌有满足施工需要的施工图纸及技术资料；

⒍有保证工程质量和安全的具体措施；

⑷上述以外的建设项目，按隶属关系分别由主

管部门或省、自⒎建设资金已经落实；

⒏法律、行政法规规定的其他条件。四、施工许可证的时间效力⒈建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内

开工；

⒉建设单位因客观原因可以延期，但不得无故拖延

开工;

⒊延期最多是两次，毎次期限均为3个月；⒋施工许可证自行废止的情况：

⒎建设资金已经落实；⒏法律、行政法规规定的其他条件。四、施⑴3个月内不开工，又不向发证机关申请延期；⑵超过延期期限。五、中止施工和恢复施工⒈中止施工：

指建筑工程开工后，在施工过程中，因特殊情况的发生而中途停止施工的一种行为.⒉恢复施工：

指建筑工程中止施工工后，造成中断施工的情况消除而继续进行施工的一种行为。⑴3个月内不开工，又不向发证机关申请延期；⑵超过延期期限。第三节建设工程从业资格制度一、建设工程从业资格制度的一般规定⒈国家对建设工程从业者实行资格管理；

⒉国家规范的建设工程从业者

⑴建筑工程从业的经济组织建设工程总承包企业；建筑工程勘察、设计单位；建筑施工企业；建设工程监理单位；法律、法规规定的其他企业第三节建设工程从业资格制度一、建设工程从业资格制度的一般①符合国家规定的注册资本；②有与其从事的建筑活动相适应的具有法定职

业资格的专业技术人员；③有从事相关建筑活动应有的技术装备；④法律、行政法规规定的基他条件。⑵建筑工程的从业人员建筑师、营造师、结构工程师、监理师、造价工程师及法律、法规规定的其他人员①符合国家规定的注册资本；②有与其从事的建筑活动相适应的具有⑶建筑工程者资格证件的管理。二、从业单位资质管理⒈资质审查的含义：

指从事建筑活动的建筑企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，均需经过建设行政主管部门对其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装置和已完成的建筑工程业绩、管理水平等进行审查，以确定其承担任务的范围，发给相应的资质证书，并在其资质等级许

可的范围内从事建筑活动。

⑶建筑工程者资格证件的管理。二、从业单位资质管理⒈资质审查的⒉建筑业企业资质审查

建筑业企业资质

施工总承包专业承包劳务分包房屋建筑工程施工总承包企业资质

特级一级二级三级⒉建筑业企业资质审查建筑业企业资质施工总承包专业承包劳务⒊工程勘察和工程设计单位资质审查勘察设计资格

甲级乙级丙级丁级⒋工程建设监理单位资质审查

工程建设监理单位资质等级

甲级乙级丙级⒊工程勘察和工程设计单位资质审查勘察设计资格甲级乙级丙级丁三、专业技术人员执业资格⒈执业资格制度的含义：

指对具备一定专业学历、资历的从事建筑活动的专业技术人员，通过考试和注册确定其执业的技术资格，获得相应建筑工程文件签字权的一种制度。

⒉实行执业资格制度的必要性：⑴是推进深化我国建筑工程管理体制改革的需要；⑵是促使我国工程建设领域与国际惯例接轨，适应

对外开放的需要；三、专业技术人员执业资格⒈执业资格制度的含义：指对具备一定⑶是加速人才培养，提高专业技术人员业务水

平和队伍素质的需要。四、施工管理人员从业资格⒈施工企业项目经理

⑴概念：指受企业法人代表委托，对工程项目施工过程全面负责的项目管理者，是施工企业法定代表人在工程项目上的代表人。

⑵资质等级及承担工程范围⑶是加速人才培养，提高专业技术人员业务水

平和队伍素质的资质等级

一级二级三级四级⑶资质注册及管理。⒉关键岗位从业人员⑴关键岗位与关键岗位持证上岗制度①关键岗位：资质等级一级二级三级四级⑶资质注册及管理。⒉关键岗位从业人指建设业、房屋产业、市政公用事业等企事业单

位中关系着工程质量、产品质量、服务质量、经

济效益、安全生产和人民生命财产安全的重要岗位。

②关键岗位持证上岗制度：凡在关键岗位上工作的人员，必须要有相应的岗位合格证书，未取得岗位合格证书的人员，一律不得在关键岗位上岗。

⑵岗位合格证书办理程序、复检及管理指建设业、房屋产业、市政公用事业等企事业单

位中关系着工程质作业：案例：1993年10月，某市帆布厂（以下简称甲方）与某市区修建工程队（以下简称乙方）订立了建筑工程承包工程。合同规定：乙方为甲方建一框架厂房，跨度12m，总造价为98.9万元；承包方式为包工包料；开、峻工日期为1993年11月2日~1995年3月10日。自工程开工至1995年底，甲方付给乙方工程款、材料垫付款共101.6万元。到合同规定的竣工期限，乙方未能完工，而且已完工工程质量部分不合格。为此，双方发生纠纷。

（经查明：乙方在工商行政管理机关登记的经营范围为维修和承建小型非生产性建筑工程。经有关部门鉴定：该项工程造价应为98.9万

元，未完工程折价为11.7万元，已完工程的厂房屋面

质量不合格，返工费为5.6万元。）作业：案例：1993年10月，某市帆布厂（以下简称甲方）与某⑴甲、乙方双方签订的合同是否有效？

⑵作为受诉法院，本案应如何处理？

⑶本案中在哪些方面存在与《建筑工程许可法规》相违背

的地方，说明之。问题：⑴甲、乙方双方签订的合同是否有效？

⑵作为受诉法院，本案应如⑶建筑企业在进行承建活动时，必须严格遵守核准登

记的建筑工程承建技术资质等级范围，禁止超资质等级

承建工程。本案例被告的经营范围仅能承建小型非生产

性建筑工程和维修项目，其技术等级不能承建与原告所

订合同规定的生产性厂房。因此被告对合同无效及工程

质量问题应负全部责任，承担工程质量的返工费，并偿

还给原告多收的工程款。⑶建筑企业在进行承建活动时，必须严格遵守核准登

记的建筑案例二：

1998年3月30日，原告江西省丰城市洛市镇人民政府委托下属的洛市镇企业管理服务站与被告聂斌泉签订了一份企业承包经营合同。合同约定，发包方洛市镇企业管理服务站将下属的洛市镇建筑工程公司(含厂房、设备及有关证件等)交给承包方聂斌泉承包经营，承包期自1998年4月5日至2003年3月30日，聂斌泉向发包方上交承包费年均为158880元，如不能按照合同规定的时间上交承包费，发包方有权依法解除合同。

合同签定后，原告洛市镇政府依约将洛市镇建筑工程公司的厂房、设备及有关证件，包括公司的公章、资质证书、营业执照等全部交给了被告聂斌泉经营管理。被告聂斌泉承包建筑公司后，利用洛市镇建筑公司的资质证书、营业执照等多次向外承揽建筑工程，且只向原告洛市镇政府上交了承包费50000元。原告洛市镇政府多次要求被告聂斌泉给付拖欠1998年承包费108880元未果，故诉至法院。案例二：1998年3月30日，原告江西省丰城市洛市法院经审理认为合同内容违法，属无效合同。原告洛市镇政府要求被告聂斌泉交纳承包费l08880元，于法无据，不予支持，已上交的50000元承包费，应予追缴。据此，依法判决：

一、解除原告丰城市洛市镇企业管理服务站与被告聂斌泉签订的企业承包经营合同，二、驳回原告丰城市洛市镇人民政府要求的诉讼请求。三、被告聂斌泉上交给原告丰城市洛市镇人民政府承包费50000元依法予以追缴。法院经审理认为合同内容违法，属无效合同。原告洛市镇政府要求被

本案中，原告洛市镇政府擅自将下属的建筑工程公司的建筑企业资质证书、营业执照等有关证件出借给被告聂斌泉，并允许他以建筑施工企业的名义对外承揽工程，双方在此基础上虽签订了合同，该合同违反了《建筑法》第26条第2款、第66条的“建筑施工企业转让、出借资质证书或者以其他方式允许他人以本企业的名义承揽工程的，责令改正，没收违法所得。”和“禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业名义承揽工程”等有关规定，属无效合同，应予解除。原告取得的50000元承包费不能得到保护，应当予以追缴。这个案例旨在提醒建筑施工企业，要自觉遵守社会主义市场经济运行规律，切莫为盈利而随意作出违法的事。评析：（返回）本案中，原告洛市镇政府擅自将下属的建筑工程公司的建案例一：案例一：评析：

工程建设要先设计后施工，工程建设中的自筹资金要满足工程需要，工程建设要量力而行。不按照基建程序仓促上马，急于取得经济效益，面最终得到了相反的结果。（返回）评析：工程建设要先设计后施工，工程建设中的自筹资金树立质量法制观念、提高全员质量意识。11月-2211月-22Monday,November7,2022人生得意须尽欢，莫使金樽空对月。01:44:5501:44:5501:4411/7/20221:44:55AM安全象只弓，不拉它就松，要想保安全，常把弓弦绷。11月-2201:44:5501:44Nov-2207-Nov-22加强交通建设管理，确保工程建设质量。01:44:5501:44:5501:44Monday,November7,2022安全在于心细，事故出在麻痹。11月-2211月-2201:44:5501:44:55November7,2022踏实肯干，努力奋斗。2022年11月7日1:44上午11月-2211月-22追求至善凭技术开拓市场，凭管理增创效益，凭服务树立形象。07十一月20221:44:55上午01:44:5511月-22严格把控质量关，让生产更加有保障。十一月221:44上午11月-2201:44November7,2022作业标准记得牢，驾轻就熟除烦恼。2022/11/71:44:5501:44:5507November2022好的事情马上就会到来，一切都是最好的安排。1:44:55上午1:44上午01:44:5511月-22专注今天，好好努力，剩下的交给时间。11月-2211月-2201:4401:44:5501:44:55Nov-22牢记安全之责，善谋安全之策，力务安全之实。2022/11/71:44:55Monday,November7,2022相信相信得力量。11月-222022/11/71:44:5511月-22谢谢大家！树立质量法制观念、提高全员质量意识。11月-2211月-22第二章工程建设程序与

建设工程许可法规第二章工程建设程序与

建设工程许可法学习要点掌握工程建设程序的定义以及交付竣工验收工程应具备的条件了解工程建设程序阶段的划分及各阶段所包括内容理解施工许可证的申领时间与范围，掌握施工许可证的申领条件掌握资质审查的具体含义，了解各行业资质审查的相关内容理解执行资格制度的含义及实行它的必要性学习要点掌握工程建设程序的定义以及交付竣工验收第一节建设工程报建一、工程建设程序工程建设程序，指的是一个建设项目从建设设想或者说建设意图的提出到项目的选择、评估、决策，到设计、施工，直到竣工投产、交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。简单的说，可以分为投资决策、建设实施和交付使用三个大的阶段。世界各国关于建设程序阶段的划分大体类似。需要注意：①它是一个自然的、客观的过程。②它是国家通过法规规定的规范程序，必须遵守。第一节建设工程报建一、工程建设程序工程建设程工程建设前期阶段

投资意向市场研究与投资机会分析工程建设前期阶段-决策分析项目建议书可行性研究(包括初步可行性研究)审批立项工程建设前期阶段投资意向市场研究与投资机会分析工程建设前期一、前期工作阶段（1）投资意向投资意向是投资主体发现社会存在合适的投资机会所产生的投资愿望，它是工程建设投资活动的起点。如房地产开发商寻找投资机会。（2）投资机会分析投资机会分析，是投资主体对投资机会所进行的初步考察和分析，在认为机会合适、有良好的预后效益时，则可进行进一步的行动。

二、工程建设程序阶段的划分及其内容二、工程建设程序阶段的划分及其内容（3）项目建议书项目建议书是投资机会分析结果文字化后所形成的书面文件，以方便投资决策者分析、抉择。主要确定拟建项目必要性和是否具备建设条件及拟建规模等，为进一步研究论证工作提供依据。1984年起国家明确规定所有国内建设项目都要经过项目建议书这一阶段，并规定了具体内容要求。一份完整的项目建议书应包括以下内容：①建设项目提出的必要性和依据;②产品③资源情况、建设条件、协作关系等的初步分析;④投资估算和资金筹措设想;⑤经济效益和社会效益初步估计。需要审批项目建议书的，项目建议书要经过有关部门审批才可进行下一步的工作。方案、拟建规模和建设地点的初步设想;

（3）项目建议书（4）可行性研究是指项目建议书批准后，对拟建项目在技术上是否可行、经济上是否合理等内容所进行的分析论证。（5）审批（或核准、备案）立项三大内容市场研究技术研究经济研究（4）可行性研究三大内容市场研究技术研究经济研究可行性研究报告报批前的其他手续：（1）项目建议书审批；（2）环境影响评价文件审批；（3）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；（4）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；

可行性研究报告报批前的其他手续：工程建设准备阶段

规划征地拆迁报建招标投标工程建设准备阶段规划征地拆迁报建招标投标二、建设准备阶段为勘察、设计、施工创造条件所做的建设现场、建设队伍、建设设备等方面的准备工作。（1）规划在规划区内建设的工程，必须符合城市规划或村庄、集镇规划的要求，其工程选址和布局，必须取得城市规划行政主管部门或村、镇规划部门的同意、批准。在城市规划区内进行工程建设的，要依法先后领取：城市规划行政主管部门核发的“选址意见书”、“建设用地规划许可证”、“建设工程规划许可证”，方可进行获取土地使用权、设计、施工等相关建设活动。（2）获取土地使用权工程建设用地都必须通过国家对土地使用权的出让或划拨而取得。出让的要向国家支付出让金。划拨的不支付出让金，但在城市要承担拆迁费用，在农村和郊区要承担补偿和安置费。在农民集体所有的土地上进行工程建设的，也必须先由国家征用农民土地，然后再将土地使用权出让或划拨给建设单位或个人。

二、建设准备阶段（3）拆迁要获得房屋拆迁主管部门批准并取得房屋拆迁许可证后，方可拆迁。拆迁人与被拆迁人应签订书面协议，被拆迁人必须服从城市建设的需要，在规定的期限内完成搬迁，拆迁人对被拆迁人依法给予补偿和安置，对违章建筑及超过批准期限的临时建筑的被拆迁人和使用人，则不予补偿和安置。（4）报建建设项目的可行性研究报告经审批通过立项后，持工程项目立项批准文件、银行出具的资信证明、建设用地批准文件等资料向当地建设行政主管部门或其授权机构进行报建。未报建的工程不得办理招投标手续和发放施工许可证，设计、施工单位不得承接该项目的设计、施工任务。5．工程发包与承包工程发包与承包有招标投标和直接发包两种方式。（3）拆迁工程建设实施阶段

勘察设计设计文件审批施工准备工程施工生产准备工程建设实施阶段勘察设计设计文件审批施工准备工程施工生产准三、建设实施阶段1．工程勘察设计设计是工程项目建设的重要环节，设计文件是制定建设计划、组织工程施工和控制建设投资的依据。设计与勘察是密不可分的，设计工作必须在进行工程勘察，取得足够的地质、水文等基础资料后才能进行。2．施工准备

施工准备施工单位技术、物质等方面的准备建设单位取得施工许可证三、建设实施阶段施工准备施工单位技术、物质等方面的准备建设单

施工单位熟悉，审查图纸，向下属单位进行计划、技术、质量、安全、经济责任的交底，下达施工任务书，准备工程施工所需的设备、材料等。建设单位向工程所在地县级以上建设主管部门申领施工许可证，未取得施工许可证不得擅自组织开工。已取得施工许可证的，自批准之日起三个月内组织开工，如不能开工可向发证机关申请延期，延期以两次为限，每次不超过三个月，否则施工许可证作废。3．工程施工：将工程设计物转化为建筑产品的过程。

4．生产准备工程施工临近结束时，为保证建设项目及时投产使用所进行的准备活动。如：招收和培训必要的生产人员等。4．生产准备工程验收与保修阶段

竣工验收工程保修

终结阶段

生产运营投资后评价案例一工程验收与保修阶段竣工验收工程保修终结阶四、工程竣工验收与保修阶段1．工程竣工验收工程验收合格后，方可交付使用。2．工程保修在保修期限内，承包单位要对工程中出现的缺陷承担保修与赔偿责任。五、生产运营与后评价阶段1．生产运营2．投资后评价它是工程建设管理的一项重要内容，也是工程建设程序的最后一个环节。四、工程竣工验收与保修阶段补充1：可行性研究介绍一、可行性研究的作用①作为建设项目投资决策和编制设计任务书的依据。②作为筹集资金向银行申请贷款的依据。③作为项目主管部门商谈合同、签订协议的依据。④作为项目进行工程设计、设备订货、施工准备等建设前期工作的依据。⑤作为项目采用新技术、新材料、新设备研制计划和补充地形、地质工作和工业性试验的依据。⑥作为环保部门审查项目对环境影响的依据。⑦作为向项目建设所在地政府和规划部门申请建设执照的依据。⑧作为项目后评价的依据。补充1：可行性研究介绍一、可行性研究的作用二、可行性研究的阶段划分投资机会研究阶段初步可行性研究阶段（项目建议书）详细可行性研究阶段（可行性研究）国际惯例二、可行性研究的阶段划分投资机会研究阶段初步可行性研究阶段（补充2：工程建设项目的审批管理规定（1）所有大中型和限额以上项目，按照项目隶属关系由行业主管部门或省、自治区、直辖市和计划单列市审查同意后，报国家计委审批。凡投资额在2亿元以上的项目，由国家计委审核后报国务院审批。（2）地方投资安排的地方院校、医院及其他文教卫生事业的大中型基本建设项目，由省、自治区、直辖市和计划单列市计委审批，抄报国家计委和有关部门备案。（3）企业横向联合投资的大中型基本建设项目，凡自行解决资金、能源、原材料、设备，以及投产后的产供销、动力、运力等能够自己落实，而且已经与有关部门、地方、企业签订了合同，不需要国家安排的，由有关部门或省、自治区、直辖市和计划单列市计委审批，抄报国家计委备案。（4）小型和限额以下项目，按照项目隶属关系，分别由主管部门或省、自治区、直辖市、计划单列市计委审批。属于地方计委审批的，地方计委可以根据项目规模再行确定具体审批权限。补充2：工程建设项目的审批管理规定三、交付竣工验收的工程，应具备的条件⒈完成建设工程设计和合同约定的各项；

⒉有完整的技术档案和施工管理资料；

⒊有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备

的进场试验报告；⒋有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署

的质量合格文件；

⒌有施工单位签署的工程保证书。

三、交付竣工验收的工程，应具备的条件⒈完成建设工程设计和合同补充3：工程建设中的环境保护与安全管理《环境保护法》规定：“三同时”：建设项目防止污染的设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。“竣工环境保护验收”：防治污染的设施必须经原审批环境影响报告书的环境保护行政主管部门验收合格后，该建设项目方可投入生产或者使用。补充3：工程建设中的环境保护与安全管理环境影响评价规定：（1）编制文件可能造成重大影响的，应当编制环境影响报告书；可能造成轻度影响的，应当编制环境影响报告表；对环境影响很小，不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。（2）报批实行审批制的项目，建设单位应当在报送可行性研究报告前完成环境影响评价文件的报批手续实行核准制的项目，建设单位应当在提交项目申请报告前完成环境影响评价文件报批手续实行备案制的项目，建设单位应当在办理备案手续后河项目开工前完成环境影响评价文件的报批手续。环境影响评价规定：安全管理（1）安全预评价：新建、改建、扩建的工程建设项目，必须进行劳动安全卫生预评价。（2）安全“三同时”：安全生产设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用，不给安全生产工作留下隐患。安全管理建设工程报建的范围和内容1、建设工程报建的范围

按照《工程建设项目报建管理办法》规定，凡在中华人民共和国境内投资兴建的工程建设项目，包括外国投资、合资、合作的工程项目，都必须实行报建制度，接受当地行政主管部门或其授权机构的监督管理。建设工程报建的范围和内容1、建设工程报建的范围2、建筑工程报建的时间

工程建设项目由建设单位或其代理机构在工程项目可行性研究报告或其他立项文件被批准后，须向当地建设行政主管部门或其授权机构进行报建，交验工程项目立项的批准文件，包括银行出具的资信证明以及批准的建设用地等其他有关文件。2、建筑工程报建的时间工程建设项目由建设单位或其3、建设工程报建的内容3、建设工程报建的内容第二节建设工程许可制度一、建设工程许可制度的一般规定《建筑法》第七条规定：建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。

第二节建设工程许可制度一、建设工程许可制度的一般规定《二、施工许可证的申领时间与范围⒈申领时间：

在施工准备工作基本就绪后，组织施工之前。⒉申领范围：

国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程，以及按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程外，均应申请领取施工许可证。

⒊申领的程序：建设单位填写有关表格，提供规定材料，按规定的方式向有审批权的建设行政主管部门提出申请。

二、施工许可证的申领时间与范围⒈申领时间：在施工准备工作基⒋施工许可证的审批权限：

⑴投资额>2亿元的项目，由国家建设行政主管部

门审批；⑵投资额>50亿元的项目，由国务院建设行政主管部门审批；⑶投资额>3000万元的项目，及隶属中央各部委，各

省、自治区、直辖市和计划单列市领导机关的建

设项目报国家计委审批（其中某些项目，由国家

计委提出审查意见报国务院审批）；⒋施工许可证的审批权限：⑴投资额>2亿元的项目，由国家建设⑷上述以外的建设项目，按隶属关系分别由主

管部门或省、自治区、直辖市和计划单列市

人民政府审批。三、施工许可证的申领条件⒈已经办理该建筑工程用地批准手续；

⒉在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证;

⒊需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；⒋已经确定建筑施工企业；

⒌有满足施工需要的施工图纸及技术资料；

⒍有保证工程质量和安全的具体措施；

⑷上述以外的建设项目，按隶属关系分别由主

管部门或省、自⒎建设资金已经落实；

⒏法律、行政法规规定的其他条件。四、施工许可证的时间效力⒈建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内

开工；

⒉建设单位因客观原因可以延期，但不得无故拖延

开工;

⒊延期最多是两次，毎次期限均为3个月；⒋施工许可证自行废止的情况：

⒎建设资金已经落实；⒏法律、行政法规规定的其他条件。四、施⑴3个月内不开工，又不向发证机关申请延期；⑵超过延期期限。五、中止施工和恢复施工⒈中止施工：

指建筑工程开工后，在施工过程中，因特殊情况的发生而中途停止施工的一种行为.⒉恢复施工：

指建筑工程中止施工工后，造成中断施工的情况消除而继续进行施工的一种行为。⑴3个月内不开工，又不向发证机关申请延期；⑵超过延期期限。第三节建设工程从业资格制度一、建设工程从业资格制度的一般规定⒈国家对建设工程从业者实行资格管理；

⒉国家规范的建设工程从业者

⑴建筑工程从业的经济组织建设工程总承包企业；建筑工程勘察、设计单位；建筑施工企业；建设工程监理单位；法律、法规规定的其他企业第三节建设工程从业资格制度一、建设工程从业资格制度的一般①符合国家规定的注册资本；②有与其从事的建筑活动相适应的具有法定职

业资格的专业技术人员；③有从事相关建筑活动应有的技术装备；④法律、行政法规规定的基他条件。⑵建筑工程的从业人员建筑师、营造师、结构工程师、监理师、造价工程师及法律、法规规定的其他人员①符合国家规定的注册资本；②有与其从事的建筑活动相适应的具有⑶建筑工程者资格证件的管理。二、从业单位资质管理⒈资质审查的含义：

指从事建筑活动的建筑企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，均需经过建设行政主管部门对其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装置和已完成的建筑工程业绩、管理水平等进行审查，以确定其承担任务的范围，发给相应的资质证书，并在其资质等级许

可的范围内从事建筑活动。

⑶建筑工程者资格证件的管理。二、从业单位资质管理⒈资质审查的⒉建筑业企业资质审查

建筑业企业资质

施工总承包专业承包劳务分包房屋建筑工程施工总承包企业资质

特级一级二级三级⒉建筑业企业资质审查建筑业企业资质施工总承包专业承包劳务⒊工程勘察和工程设计单位资质审查勘察设计资格

甲级乙级丙级丁级⒋工程建设监理单位资质审查

工程建设监理单位资质等级

甲级乙级丙级⒊工程勘察和工程设计单位资质审查勘察设计资格甲级乙级丙级丁三、专业技术人员执业资格⒈执业资格制度的含义：

指对具备一定专业学历、资历的从事建筑活动的专业技术人员，通过考试和注册确定其执业的技术资格，获得相应建筑工程文件签字权的一种制度。

⒉实行执业资格制度的必要性：⑴是推进深化我国建筑工程管理体制改革的需要；⑵是促使我国工程建设领域与国际惯例接轨，适应

对外开放的需要；三、专业技术人员执业资格⒈执业资格制度的含义：指对具备一定⑶是加速人才培养，提高专业技术人员业务水

平和队伍素质的需要。四、施工管理人员从业资格⒈施工企业项目经理

⑴概念：指受企业法人代表委托，对工程项目施工过程全面负责的项目管理者，是施工企业法定代表人在工程项目上的代表人。

⑵资质等级及承担工程范围⑶是加速人才培养，提高专业技术人员业务水

平和队伍素质的资质等级

一级二级三级四级⑶资质注册及管理。⒉关键岗位从业人员⑴关键岗位与关键岗位持证上岗制度①关键岗位：资质等级一级二级三级四级⑶资质注册及管理。⒉关键岗位从业人指建设业、房屋产业、市政公用事业等企事业单

位中关系着工程质量、产品质量、服务质量、经

济效益、安全生产和人民生命财产安全的重要岗位。

②关键岗位持证上岗制度：凡在关键岗位上工作的人员，必须要有相应的岗位合格证书，未取得岗位合格证书的人员，一律不得在关键岗位上岗。

⑵岗位合格证书办理程序、复检及管理指建设业、房屋产业、市政公用事业等企事业单

位中关系着工程质作业：案例：1993年10月，某市帆布厂（以下简称甲方）与某市区修建工程队（以下简称乙方）订立了建筑工程承包工程。合同规定：乙方为甲方建一框架厂房，跨度12m，总造价为98.9万元；承包方式为包工包料；开、峻工日期为1993年11月2日~1995年3月10日。自工程开工至1995年底，甲方付给乙方工程款、材料垫付款共101.6万元。到合同规定的竣工期限，乙方未能完工，而且已完工工程质量部分不合格。为此，双方发生纠纷。

（经查明：乙方在工商行政管理机关登记的经营范围为维修和承建小型非生产性建筑工程。经有关部门鉴定：该项工程造价应为98.9万

元，未完工程折价为11.7万元，已完工程的厂房屋面

质量不合格，返工费为5.6万元。）作业：案例：1993年10月，某市帆布厂（以下简称甲方）与某⑴甲、乙方双方签订的合同是否有效？

⑵作为受诉法院，本案应如何处理？

⑶本案中在哪些方面存在与《建筑工程许可法规》相违背

的地方，说明之。问题：⑴甲、乙方双方签订的合同是否有效？

⑵作为受诉法院，本案应如⑶建筑企业在进行承建活动时，必须严格遵守核准登

记的建筑工程承建技术资质等级范围，禁止超资质等级

承建工程。本案例被告的经营范围仅能承建小型非生产

性建筑工程和维修项目，其技术等级不能承建与原告所

订合同规定的生产性