一体化管理手册

云南永昌铅锌股份有限公司YCQX/SC422-2010一体化管理手册编制：杨新赞审核：何光深批准：张安福2010-03-云南永昌铅锌股份有限公司发布云南永昌铅锌股份有限公司铅锌分公司一体化管理手册第1页共1页手册目录序号手册章节号手册章节名称备注10.1管理手册发布令20.2方针、目标发布令30.3企业概况40.4管理者代表及员工代表任命书51.0目的、范围及原则62.0管理机构图73.0术语及引用文件84.0管理体系95.0管理职责106.0资源管理117.0运行与控制128.0测量、分析和改进13附录1职能分配表14附录2管理部门及管理人员的职能职责及权限15附录3手册目录及及标准条文对照表16附录4程序文件目录章节版本云南永昌铅锌股份有限公司一体化管理手册0.12010标题:管理手册发布令为更好地满足顾客对产品质量的要求，遵守国家有关质量、环境保护、职业健康安全方面的政策、法律、法规、标准及其它有关要求，不断提高我公司产品质量、减少环境污染和职业健康安全风险、树立对员工对社会负责的形象，结合公司实际情况，制定了质量、环境和职业健康安全管理体系《一体化管理手册》。该手册符合GB/T19001-2008/ISO9001:2008《质量管理体系要求》、GB／T24001—2004/IS014001：2004《环境管理体系规范及使用指南》、GB/T28001：2001/OHSAS18001：1999《职业健康安全管理体系规范》的要求。手册中规定了公司的质量环境职业健康安全方针、质量目标、环境目标及指标、职业健康安全目标和持续改进质量环境管理体系有效性的承诺，满足质量控制、环境保护和职业健康安全的法律法规和其它的要求。本手册是公司三标一体化管理体系管理工作的纲领性文件和行动准则。望全体员工务必认真学习，理解和掌握，并坚持贯彻执行。本手册于2010年03月01日批准发布实施。同时废止原执行的2009版管理手册。总经理（签字）：张安福日期:2010编制：杨新赞审核：何光深日期：2010年01月02日日期:2010年03月01日云南永昌铅锌股份有限公司一体化管理手册章节号版本标题:管理手册及标准条文对照表页码0.22010第2页共2页第2页共2页手册章节GB/T19001：2008GB/T24001：2004GB/T28001：20010.1发布令0.2管理手册及标准条文对照表0.3管理方针及管理目标0.4企业概况0.5管理代表任命书1手册说明1112引用标准及术语2/32/32/33组织机构与职责.总要求4.14.2文件要求.1总则.2管理手册.3文件控制..4记录控制.管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.25.3管理方针5.4管理策划5.4.1管理目标、指标和方案.34.3.3、.2管理体系策划控制.4危险源的识别、风险评价和控制策划.5法律与其它要求控制.25.5职责、权限和沟通..2管理者代表.3信息沟通控制.管理评审控制6资源管理.16.1资源的提供6.16.2人力资源基础设施控制工作环境6.47产品实现与安全运行.67.1产品实现的策划7.17.27.27.3产品设计与开发控制删减7.4采购.1生产和服务提供控制.2生产和报务提供过程确认删减7.5.3标识管理..4顾客财产删减7.5.5产品防护.监视和测量设备的控制7.7.1环境和职业健康安全运行控制.67.7.27.8应急准备和响应控制.78测量、分析和改进总则8.18.2监视和测量8.2.1顾客满意.2内部管理体系审核控制..3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量控制.5绩效的监视和测量控制4.5.1、.18.3.1不合格品控制环境和职业健康安全事故(事件)报告、调查与处理.28.4数据分析8.48.5改进、纠正和预防措施.34.5.2附录1职能分配表附录2环境因素清单附录3重要环境因素清单附录4危险源清单附录5重大危险源清单章节版本云南永昌铅锌股份有限公司一体化管理手册0.32010标题:方针、目标发布令各部门、分(子)公司：根据本公司的企业方针和发展战略的要求，现将公司的质量环境安全方针和目标正式发布，请各分(子)公司、各部室逐级分解落实，认真贯彻执行，确保方针目标的实现。1、公司的质量环境职业职业健康安全方针重质量,守诚信抓安全,求发展讲环保,铸辉煌其内涵是：(1)“重质量，守诚信”产品质量是企业的生命，以顾客为关注的焦点，满足或超越顾客的期望是企业永远追求的目标，建立以人为本的诚信机制，做到诚信经营,互惠互利。(2)“抓安全，求发展”只有安全，才有发展。守法经营，确保职工健康安全，建立科学合理的管理制度，不断地进行持续改进。(3)“讲环保，铸辉煌”讲环保，与自然共处，积极保护生态环境，树立良好的社会形象，用优美的环境回报于社会，在发展中创造冶金典范。为此，本公司承诺：(1)建立并保持质量环境安全管理体系，持续改进质量环境职业健康安全行为、管理绩效和管理体系；(2)严格遵守有关质量环境安全的法律、法规和其它应遵守的规则、准则，设立自主管理内控标准，对影响质量、环境、安全的作业和活动实行责任制管理。(3)积极采用对质量、环境、安全有利的工艺技术、设备和管理措施，努力推行清洁生产，节能减排,使各产品生产中的重要质量、环境、安全因素受到有效控制，最大限度地减少对质量环境安全的不利影响；(4)坚持污染预防的原则，通过防止、减少或控制污染，使生产活动中的主要环境安全因素如污水排放、固体废弃物排放、运输遗洒、噪声排放等，均按规定限期达标；(5)合理使用资源，积极采取措施降低能源和其它辅助物资的消耗；主动倾听相关方意见，并对他们施加力所能及的影响；(6)强化应急准备和预防措施，避免各类质量、环境、安全事故发生，包括爆炸、火灾、中毒等。(7)向全体职工传达，组织学习、贯彻该质量环境安全方针，不断强化对全体员工的质量环境安全意识、质量环境安全管理技能的培训，并和目前推行的文明生产紧密结合，力争取得最好的质量环境安全管理效果；(8)质量环境安全方针形成文件后予以公布，可为相关方所获取；(9)质量环境安全方针为制定、评审质量、环境、安全目标和指标提供了框架。为保证本方针的有效实施，根据各相关方的要求，对质量环境安全目标和指标的持续适宜性方面每年重新评审或修改一次。2、公司的质量、环境、职业健康安全目标(1)产品交验验合格率100%(2)顾客满意度达90%；(3)废气废水达标排放；（4）固体废弃物妥善处理；（5）重伤以上事故为零，轻伤事故小于5‰；（6）职业病为零；3、为使企业的质量、环境安全方针和目标落在实处，经研究将公司目标分解至各分(子)公司（具体见公司与各单位签订的协议书）。总经理：张安福2010年章节版本云南永昌铅锌股份有限公司一体化管理手册0.42010标题:公司概况云南永昌铅锌股份有限公司隶属于云南冶金集团总公司,公司总部位于云南省龙陵县勐糯镇。公司前身龙陵县勐糯铅锌矿始建于1958年，于1990年-1996年进行大规模改扩建后成为集铅、锌、硅产业采、选、冶、化工、矿产品综合利用为一体的国有控股冶金企业；于1998年12月改制并成为云南冶金集团股份有限公司的控股企业，更名为“云南保山铅锌股份有限公司”；于2000年12月实现“债转股”，并更名为“云南永昌铅锌股份有限公司”。目前，公司拥有固定资产10.23亿元，旗下有一个分公司、一个子公司、一个控股公司、一个参股公司，是保山市目前最大的国有企业。截至2009年，生产规模为年产电锌2万吨、硫酸1.8万吨、硅铁5万吨、工业硅5万吨。2004年，公司通过自主研发，建成了国内首家“高铁硫化锌精矿加压浸出技术产业化”电锌生产线，该项目于2007年获得“国家科技进步二等奖”、“云南省科技进步一等奖”、“发明专利证书”；公司主产品电锌获中国金属协会有色分会“产品实物质量认定金杯奖”；公司“永昌”牌商标被评为云南省著名商标；公司在精神文明建设方面连续三年被云南省人民政府授予“文明单位”，2009年1月，被中央精神文明建设指导委员会授予“全国精神文明建设工作先进单位”。经过多年的扩建、改制后的云南永昌铅锌股份有限公司，在“点石成金，共铸辉煌”的企业精神和“重质量，守诚信；抓安全，求发展；讲环保，铸辉煌”的方针指引下，以市场为导向，抓住机遇，深化改革，积极建立现代企业制度。目前，全公司职工正在认真贯彻执行GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001质量、环境、职业健康安全三个管理标准，建立与国际接轨的质量、环境、职业健康安全管理体系，实施规范化管理，不断提高企业质量、环境、职业健康安全管理水平，为本公司的产品走向国内外市场而不断开拓创新。公司名称：中国云南永昌铅锌股份有限公司公司地址：云南省保山市龙陵县勐糯镇大寨村所属行业：有色金属的冶炼及加工主管部门：中国云南冶金集团股份有限公司董事长：杨洪枝总经理：张安福联系电话：（0875）6820808（管理者代表）（0875）6820089（贯标责任部门）（0875）6821606（安全生产管理部）传真：（0875）6820888邮编：678307云南永昌铅锌股份有限公司管理手册第4页共2页云南永昌铅锌股份有限公司铅锌分公司一体化管理手册章节号版本管理者代表及员工代表任命书第1页共1页0.42010(一)为确保本公司质量环境健康安全管理体系有效地建立、运行和保持，兹任命何光深为公司质量管理、环境管理和职业健康安全管理者代表，全面负责公司的质量、环境、职业健康安全管理工作,其具体职责如下；1.确保本公司质量、环境、职业健康安全管理体系所需的过程得到建立、实施和保持。2.向总经理报告质量、环境、职业健康安全管理体系的业绩和任何改进的需求。3.负责代表本公司就质量、环境、职业健康安全管理体系有关事宜的对外联络。4.采取多种形式，不断提高全体员工满足顾客要求和法律法规要求的意识。5.主持编制、审核公司质量、环境、职业健康安全手册和批准程序文件、审批文件发放范围，并确保贯彻实施的有效性；负责组织对现有质量、环境、职业健康安全管理体系文件的定期内部评审。(二)任命何大洲为公司员工代表，负责收集员工的意见和建议与公司高层领导进行沟通。其主要职责权限如下：1、代表员工参与职业职业健康安全管理方针和运行程序的制定和评审。2、代表员工参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化。3、参与职业健康安全事务。总经理（签字）:张安福2010云南永昌铅锌股份有限公司一体化管理手册章节号1.01目的、范围及原则第5页共5页版本2010云南永昌铅锌股份有限公司管理手册章节号1.0标题目的范围及原则版本2006(A)页码第1页共96页1、范围1.1总则1.1.1公司依据GB/T19001—2008idtISO9001：2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004idtISO14001：2004《环境管理体系规范及使用指南》、GB/T28001：2001idtOHSAS18001:1999《职业健康安全管理体系规范》及相关法律法规和其它要求，结合公司实际编制公司《管理手册》，用于建立、实施、保持和持继改进质量、环境和职业健康安全管理体系。1.1.2本《管理手册》阐明了公司的质量、环境和职业健康安全方针，系统描述了铅锌公司产品实现过程中质量、环境和职业健康安全管理的要求，是公司所有从事对质量、环境和职业健康安全工作有影响的部门和人员必须共同遵照执行的质量、环境和职业健康安全管理的基本准则。1.1.3建立质量、环境、职业健康安全管理体系的目的在于通过对管理体系的建立、实施和保持，以证实公司有能力稳定地提供满足顾客与适用的法律法规要求的产品，并通过管理体系的持续改进增进顾客及相关方满意，保护生态环境，预防职业健康安全事故发生。1.1.4由于GB/T19001—2008idtISO9001：2008、GB/T24001—2004idtISO14001：2004、GB/T28001：2001idtOHSAS18001:1999三个管理体系的兼容或一体化有利于减少管理体系建设的工作量，有利于减少三个管理体系要求之间的重复，避免做出不协调和相互矛盾的规定，保证管理体系的协调、统一、有序，提高管理效能，因此公司决定将质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系合并建立，编写一套管理体系文件。合并对照见目录。2、应用2.1、云南永昌铅锌股份有限公司一体化管理体系实用于电锌、硫酸、铅锌精矿的生产、销售及服务过程。公司按GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001三个标准及有关法律法规要求，在质量管理体系的基础上进行整合，主要方法是：对于通用条款管理职责、文件控制、记录控制、监视和测量设备的控制、内部审核、管理评审、纠正和预防措施等，均采用共同的程序；对于专业性强的条款，按各个标准的要求建立相应的专项程序，由相关部门负责组织实施。2.2、本手册是公司内部管理的纲领性文件，对外也适用于第二方审核和第三方认证审核。通过对该管理体系的有效运用，以证实本公司有能力稳定地提供满足顾客和适用法律法规要求的产品，并通过持续改进和预防不合格的过程而增进顾客满意，同时又能有效地保护生态环境，保障职工健康安全。3、管理体系过程的识别和确定本公司质量环境安全管理体系覆盖的产品范围：电锌、硫酸等产品。（其中仅电锌产品申报质量管理体系和职业健康安全管理体系认证）。3.1公司产品实现的主要过程→制酸→硫酸→焙烧→原矿→浮选→→常压浸出→净化→电解→熔铸→锌锭→氧压浸出→→选硫→硫精矿公司按上述生产工艺过程，成立了铅锌公司，公司下设一五个科室和七个车间，各车间的产品实现过程为：（1）电锌产品的实现过程是:锌精矿→→氧压浸出→→过滤浓缩→→溶液净化→→电解→→熔铸→→电锌焙烧矿→→常压浸出其中：氧压浸出过程、常压浸出过程、净化过程、电解过程、熔铸过程均为关键过程。（2）焙烧矿产品的实现过程是:锌精矿→→配料→→干燥→→沸腾焙烧→→焙烧矿冷却→→焙烧矿其中：沸腾焙烧过程为关键过程。（3）硫酸产品的实现过程是：SO2（沸腾炉烟气）→→除尘→→转化→→干燥吸收→→成品酸其中：转化过程、干燥吸收过程均为关键过程。（4）铅、锌精矿产品的实现过程是：原矿→→配矿→→破碎→→球磨→→浮选→→脱水→→铅、锌精矿其中：球磨过程、浮选过程均为关键过程（5）硫产品的实现过程是：氧压浸出渣→→球磨→→浮选→→硫精矿其中：球磨过程、浮选过程均为关键过程本公司主要产品是：锌锭。部份副产品为硫酸、铅精矿、硫精矿，少量外销。3.2与产品实现相关/支持过程分为三类a)专项性相关/支持过程：采购、基础设施管理、人力资源管理、测量设备管理、过程的监视和测量、产品的监视和测量、标识和可追溯性、不合格品控制、顾客与产品有关要求的确定、顾客与产品有关要求的评审、交付、顾客沟通等。b)综合性相关过程：管理职责、文件控制、记录控制、环境因素评价与管理、危害鉴别、风险评估及风险控制、内部沟通、内部审核、数据分析、持续改进、纠正措施、预防措施等。c)外包过程：运输、原燃材料和产品搬运；废气、废水中有害物质的监测。4、过程的顺序和相互作用4.1、本公司各种产品生产质量管理体系过程的顺序和相互关系见本章附录〖过程流程图〗，并在本手册的第5章至第8章分别对过程的相互作用予以描述。4.2、对外包过程的控制将在相应的程序文件中加以具体规定。5、标准中有关要求裁剪的说明5.1、对于GB/T19001-2008《质量管理体系─要求》标准中有关“设计和开发”【7.3】的要求。鉴于顾客对本公司产品的质量需求已经由国家以GB/T470《锌锭》国家标准作出明确规定；行业主管部门也颁布了有关的法规，这些标准和法规均为本企业所采用；而且本企业各类产品的生产也是成熟的传统工艺，因而不需要再建立设计和开发过程。对质量管理体系中有关“设计和开发”的过程要求，决定予以裁剪，不予采用。5.2、在本企业的生产作业过程中，不存在“过程输出不能由后续的监视或测量加以验证”的情况，因而对质量管理体系标准中关于“生产和服务提供过程的确认”【7.5.2】的要求，本企业在建立质量管理体系时也决定给予裁剪，不予采用。5.3、本公司的生产经营过程中，不存在顾客提供物资的情况，因而对质量管理体系标准中关于“顾客财产”【7.5.4】的要求，本企业在建立质量管理体系时也决定给予裁剪，不予采用。6、管理体系原则本企业最高管理者依据下述八项质量管理原则，建立、实施并保持持续改进其业绩的质量管理体系：以顾客为关注焦点是全公司一切活动的宗旨，每个员工都应理解和满足顾客当前和未来的需求；领导者负责确立本企业的宗旨和方向，全面发挥领导作用，创造并保持使员工能充分参与实现本企业质量目标的内部环境；全体员工充分参与质量管理体系的建立、实施和保持，将为企业带来收益；将活动和相关的资源作为过程进行管理（即过程方法），可以更高效地得到期望的结果；将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于本企业提高实现目标的有效性和效率；持续改进整体业绩，是本企业一个永恒的目标；g)有效的决策应建立在数据和信息分析的基础上；h)重视对供方的扶持和帮助，将会使本企业获得更好的资源和控制效果。3.0组织机构及职责权限总经理公司股东会总经理公司股东会董事会监事会科技部科技办公室试验室安全生产科环保科设备能源科安全生产管理部综合科秘书科小车队党政办公室后勤科监察科政工科党群工作部保卫科分公司、子公司、矿山工程部企业部财务科会计科财务部人事科组织管理科组织人力资源部矿山管理科科技部科技办公室试验室安全生产科环保科设备能源科安全生产管理部综合科秘书科小车队党政办公室后勤科监察科政工科党群工作部保卫科分公司、子公司、矿山工程部企业部财务科会计科财务部人事科组织管理科组织人力资源部矿山管理科安全设备科探矿队资源部昆明办事处综合科保山办事处市场部总工程师副总经理总会计师云南永昌铅锌股份有限公司一体化管理手册章节号版本2.0引用标准和术语第4页共2页2.0/3.02010云南永昌铅锌股份有限公司管理手册章节号1.0标题目的范围及原则版本2006(A)页码第1页共96页1公司质量、环境、职业健康安全管理组织机构董事会董事会总经理总经理管理者代表管理者代表总会计师总工程师副总经理总会计师总工程师副总经理市场部市场部安全生产管理部企管部科技部财务部党办行政办组织人力资源部安全生产管理部企管部科技部财务部党办行政办组织人力资源部产品的采购和销售铅锌产品的采购和销售铅锌分公司后勤服务2、各部门职能及最高管理者的职责见公司《综合管理制度》1、引用标准GB／T19000—2008idtISO9000：2008《质量管理体系基础和术语》GB／T19001—2008idtISO9001：2008《质量管理体系要求》GB／T24001—2004idtISO14001：2004《环境管理体系规范及使用指南》GB／T28001：2001idtOHSAS18001：1999《职业健康安全管理体系规范》GB／T1．1--2008《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写规则》质量、环境和职业健康安全法律、法规、标准：见本手册附录5《法律、法规及其它要求清单》2、术语和定义2.1通用术语本《管理手册》采用GB／T19000—2008idtISO9000：2008、GB／T24001—2004idtISO14001：2004、GB/T28001：2001idtOHSAS18001:1999给出的术语和定义。2.2专用术语2.2.1管理方针—质量方针、环境方针和职业健康安全方针整合后的方针。2.2.2管理手册—质量手册、环境手册和职业健康安全手册整合后的手册。2.2.3管理体系—质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系整合后的体系。2.2.4重大危险——是指组织通过危险评价，确定的不可容许或不可接受的危险。2.2.5四不放过——事故原因查不清不放过；事故责任人与周围群众受不到教育不放过；不采取防范措施不放过；事故责任人没有受到处罚不放过。2.2.6三同时——新建、改建、扩建、技术改造和引进的工程项目，其劳动安全生产设施、消防设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。

2.2.7三级安全教育——是指厂级教育、车间教育、班组教育。厂级教育是指新入厂工人在分配到车间或工作岗位之前，由公司级安全部门进行初步的安全教育；车间教育:是指新工人从公司分配到车间后，再由车间进行安全教育；班组教育:是指新工人进人工作岗位以前的教育。2.2.8轻伤事故——因工受伤损失工作日在1个工作日以上105个工作日以内，但不够重伤的事故。2.2.9重伤事故——因工受伤损失工作日等于或超过105个工作日的失能事故。2.2.10死亡事故——指发生事故当时死亡和负伤后一个月内死亡的事故。a)特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同）的事故；b)重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤的事故；c)较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤的事故；d)一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤的事故。2.2.11非伤亡事故——指发生事故后只造成财产损失而末发生人员伤亡的事故。

a)一般事故——直接经济损失在1000万元以下的事故。b)较大事故——直接经济损失在1000万元以上5000万元以下的事故。c)重大事故——直接经济损失在5000万元以上1亿元以下的事故。d)特别重大事故——直接经济损失在1亿元以上的事故。2.2.12职业病——指劳动者在生产劳动及其它职业活动中，接触职业因素引起的疾病。云南永昌铅锌股份有限公司一体化管理手册手册章节4、管理体系版次2010页码第10页共6页云南永昌铅锌股份有限公司管理手册版次：A第1页共96页手册章节4.1总要求对应标准条文号ISO9001：2000ISO14001：2004OHSAS18001：2004.1、总要求公司依据GB／T19001—2008idtISO9001：2008、GB／T24001—2004idtISO14001：2004、GB/T28001：2001idtOHSAS18001:1999及法律法规的有关要求，结合公司实际情况，建立了公司的管理体系并形成文件。通过实施、保持和持续改进管理体系，确保其持续的符合性和有效性。4.1.A）为了满足顾客及相关方要求，并争取超越顾客及相关方期望，预防污染，美化环境，预防职业健康安全事故发生，持续改进公司的质量环境管理水平、环境状况和职业健康安全，依据GB／T19001—2008idtISO9001：2008、GB／T24001—2004idtISO14001：2004、GB/T28001：2001idtOHSAS18001:1999及相关的法律法规要求，管理者代表负责组织进行管理体系的策划，开展初始环境及职业健康安全评审，识别并确定管理体系所需过程和相互关系、重要环境因素和控制要求。B）最高管理者负责管理体系策划的决策，包括资源的配置，以支持各过程的有效运作。C）公司组织编制管理手册、程序文件、相应的支持性文件，以确定有效控制过程的准则和方法，使公司的质量、环境和职业健康安全管理和各项活动实现规范化、标准化和程序化，确保各过程的有效运行和控制。4.1A)根据相关方（顾客）、法律法规和公司要求，确立公司的总目标。公司对总目标进行分解，规定保证目标实现的方法，建立、实施和保持所需的法律法规、规范、标准和记录。B)公司部室\分公司和人员按管理体系文件要求实施、保持和持续改进所有过程，确保管理体系的正常有效运行。C)通过对过程进行必要的监督、检查和检验，获得足够的信息，并进行分析与评价，以实现对过程的监视。D）公司定期客观地评价管理体系现状，通过管理体系审核和管理评审、过程的监视和测量、顾客信息反馈及其它信息来源，对管理体系现状进行系统分析，发现存在的问题及不足之处，采取必要的措施，确保过程结果并实现过程的持续改进。文件要求4.2.1、总则（1）为确保质量、环境、职业健康安全管理体系的有效运行，本公司按GB／T19001—2008idtISO9001：2008、GB／T24001：2004idtISO14001：2004和GB/T28001：2001idtOHSAS18001:1999的标准及法律法规的要求建立了文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系。（2）管理者代表负责组织，对公司管理体系文件的结构和要求进行策划。（3）公司管理体系文件包括四个层次，如下图所示第一层管理手册——阐述企业的方针、目标与指标，概括性、原则性、纲领性地描述质量、环境、职业健康安全管理体系。是公司的纲领性管理文件，也是公司的法规性文件。a)质量环境职业健康安全方针和目标。b)描述本企业质量、环境、安全管理体系的文件。用以向公司内部和外部提供关于体系的信息。第二层程序文件——质量环境职业健康安全手册的支持性文件a)程序文件是综合管理手册的展开和具体化，使得综合管理手册中原则性和纲领性的要求得到展开和落实。b)程序文件规定了执行质量、环境、职业健康安全活动的具体办法，内容包括活动的目的和范围；做什么和谁来做；何时何地如何做；如何对活动进行控制和记录。根据本公司的具体情况及标准及法律法规的要求，本公司共制定了个书面的程序文件（见附录）第三层作业文件为确保本企业基层组织和作业层次工作的有效运行和控制所需的技术性文件：各种生产工艺文件、生产流程、生产服务作业指导书、环境和职业健康安全运行控制文件、生产服务过程注意事项、法律法规、报告等。第四层记录——质量环境职业健康安全活动及其结果的证实性文件，包括各类质量环境职业健康安全记录、图表等。记录是文件的一种特殊形式，用以记录活动状态和所达到的结果，为体系运行提供查询和追踪依据。（4）本公司编制文件时，遵循的基本要求a)体系文件的各个层次间、文件与文件之间应做到层次清楚、接口明确、结构合理。b)文件要符合公司的实际情况和顾客、相关方要求，易于理解并有良好的适应性和可操作性。c)文件中需要引用其它文件时，应注明引用文件的名称或编号，注明文件的来源及查询途径，以便查询。d)文件要符合依据GB／T19001—2008idtISO9001：2008、GB／T24001：2004idtISO14001：2004和GB/T28001：2001idtOHSAS18001:1999标准及关法律法规和其它要求。e)文件可以是任何形式或类型的媒体(软盘、光盘、磁带等)。4.2.2质量环境职业健康安全手册公司企管部负责组织编制质量环境职业健康安全管理手册,经管理者代表审核，公司经理批准后发布实施。质量环境职业健康安全手册的主要内容包括：质量环境职业健康安全管理体系的目的和原则；质量环境职业健康安全管理体系过程的范围，对标准有关要求裁剪的具体内容和理由说明；公司组织结构和部门职责描述；质量环境职业健康安全管理体系过程之间的顺序和相互关系的描述；为质量环境职业健康安全管理体系编制的程序/规范文件的概括说明或引用；有关质量环境职业健康安全手册定期评审、修改和控制的规定。4.2.3文件控制本公司编制并实施《文件控制程序》，对质量环境职业健康安全管理体系所要求的文件的编制、审批、发布、使用、作废、更改、更新以及保管等全过程活动进行控制，包括适当范围的外来文件（如相关的法律法规、产品标准和相关方的要求），以确保：文件在发放前由授权人签字批准，确保其内容的充分性、适宜性和有效性。与质量环境职业健康安全管理体系相关的各部门/岗位现场可获得相关文件的有效版本；质量环境职业健康安全体系文件（包括记录）标识清楚、易于识别，内容清晰，并方便检索；外来文件有受控标识，纳入管理，并按规定范围控制分发并记录；所有作废的文件及时撤离现场或加盖作废印章予以保存。4.2.4记录的控制a)记录的范围包括质量环境职业健康安全管理体系文件中规定提供的记录，以及在质量环境职业健康安全管理体系运行中形成的记录，也包括来自供方和相关方的记录。b)企管部负责制定《记录控制程序》，对质量环境职业健康安全管理体系过程各种记录的收集、标识、贮存、检索、防护、保存期限和处置等作出规定。c)保存必要的记录为产品、过程活动符合规定要求和质量环境职业健康安全管理体系的有效运行提供客观证据；对其进行分析可作为采取纠正措施和预防措施的依据。4.3相关/支持性文件YCQX/CX423《文件控制程序》YCQX/CX424《记录控制程序》云南永昌铅锌股份有限公司一体化管理手册手册章节5、管理职责版次2010页码第11页共11页5.01、目的通过最高管理者对管理职责的承诺和实施，建立和保持有效的质量环境职业健康安全管理体系，确保顾客要求得到满足，增强顾客满意，预防污染、保护生态环境、保障相关方健康安全。5.02、适用范围适用于证实本企业最高管理者建立、实施、持续改进质量环境职业健康安全管理体系有效性的承诺的活动。（最高管理者包含总经理和其他公司级领导、管理者代表）。5.03、职责（1）公司总经理负责质量环境职业健康安全方针、目标和指标、组织结构的确定；质量环境职业健康安全管理体系的策划；负责管理者代表的任命及管理评审的组织；以及确保资源的获得。（2）管理者代表负责建立、实施和保持质量环境职业健康安全管理体系的具体事宜，传达满足顾客和法律法规要求的重要性，促进全体员工形成满足顾客要求、预防污染、保护生态环境、保障职工健康安全的意识。（3）各部门主任、分公司经理负责质量环境职业健康安全目标的分解、落实，并组织实施和沟通信息。5、工作程序5.1管理承诺公司总经理负责承诺按GB/T19001-2008、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004标准建立、实施质量环境职业健康安全管理体系，并通过持续的改进，使管理体系不断发展和完善。公司总经理通过以下行动，确保上述承诺得以实现：①制定并批准发布本公司的质量环境职业健康安全方针；②根据公司方针和公司的实际情况，制定质量环境职业健康安全目标和指标，并确保在各相应的职能和层次上逐级分解、展开；③通过会议、报告、文件、培训等方式，向公司全体员工传达满足顾客及遵守现行质量、环境和职业健康安全相关法律法规要求、预防污染、保护生态环境、保障职工健康安全的法制性、重要性，不断强化质量环境安全意识；④确定并建立适宜的组织结构；⑤定期进行管理评审，持续改进管理体系的有效性和适宜性。⑥为每项活动提供充分的资源（包括人、机、料、法、环、测、资金等）。5.2以顾客、环境、员工和相关方为关注焦点公司进行任何活动时，都会把顾客满意、环境保护、员工的职业健康安全放在首位。顾客满意、改善环境、保障员工健康安全是本公司永远追求的目标，为此，本公司最高管理者（公司经理）保证做到：a）通过市场调研、预测或与顾客直接沟通以及法律法规的收集与学习等的方式，掌握和确定顾客、员工以及相关方对产品质量的要求和对保护环境、保障职业健康安全的要求。b）通过建立和实施质量、环境、职业健康安全管理体系，将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意。5.3质量环境职业健康安全方针5.3.1总经理以质量管理原则为基础、以系统安全的思想为核心、开展全过程的环境保护和污染预防，针对全公司的实际情况，适当的考虑相关方的要求，制定质量环境职业健康安全方针并形成文件，传达到全体职工。同时应确保质量环境职业健康安全方针：①与企业经营的总方针、总目标相一致、相适应；②适合公司的生产性质和规模；符合国家有关的法律法规；③对满足顾客和相关方要求和持续改进质量环境职业健康安全管理体系的有效性作出承诺；④为建立和评审质量环境职业健康安全目标提供框架和基础，便于质量环境职业健康安全目标依次逐层分解；⑤在制定和实施过程中，与各部门及管理、执行、验证和作业等各层次的人员充分沟通，达到上下理解一致；并确保传达到代表公司工作的人员，同时让公众能够获取。⑥在管理评审时对方针的实施情况及是否持续适宜进行评审。5.3.2公司的质量环境职业健康安全方针及目标、指标（包括目标分解表），由公司经理确定并批准后，以专门的文件发放到各有关部门。5.4策划5.4.1质量环境职业健康安全目标、指标总经理负责组织制定、发布和定期评审公司质量、环境、安全目标。在建立和评审质量环境职业健康安全目标和指标时应考虑以下几方面：a)公司的质量环境职业健康安全方针；b)公司的产品要求、重大环境因素、危险源及其风险性(开始时尤其要考虑初始评审结果)；c)法律、法规、产业政策、规范和其它要求；d)相关方的期望和要求（包括与官方的机构的协定；非法规性指南等）；e)考虑商业机会和竞争机遇；f)目标、指标应具体，并且是可测量的，考虑目标、指标制定后实施的可能性和可测评的需要（包括技术水平的可能性和资金保证的可能性及成本效益），还应按轻重缓急综合考虑确定优先项（主要针对环境、安全管理）。管理者代表负责组织相关部门根据公司的质量环境职业健康安全目标，在全公司相关职能和层次上（包括管理层、作业层、相关部门和岗位）逐级展开进行适当分解，并落实到具体的指标，直到为实现公司的质量环境职业健康安全目标而进行的相关活动能受到充分的控制。质量环境职业健康安全目标的分解经分解后在作业层次上的质量环境职业健康安全目标、指标应建立相应的管理方案和检查考核办法。（1）每年年初，由安全生产管理部根据公司的实际情况，制定质量、环境和职业健康安全目标、指标和控制措施，报管理者代表审核、汇总，提交管理评审会议讨论确认，由公司总经理批准后下发各单位，组织贯彻实施。（2）安全生产管理部负责定期检查、收集各部门和分公司及车间风险程度的变化、环境因素、危险源，及时制定和调整安全和环境目标、指标完成情况，报分管安全工作的副总经理审查、考评。（3）随着目标、指标完成进展情况以及公司资金、技术的增强，应对目标、指标适时进行评审、合理补充、更新。当质量环境职业健康安全目标、指标需要修改时，由相关部门提出修改意见，报管理者代表审核，提交公司总经理批准后，由贯标责任部门组织修订，安全生产管理部组织实施。5.4.2质量环境职业健康安全管理体系策划①公司的质量环境职业健康安全管理体系以GB/T19001-2008为基础，建立以PDCA过程理论为框架的体系结构，然后将GB/T24001-1996和GB/T28001-2001标准的通用要求，融入对应的条款；特殊的要求，在相应的过程中进行增补，结合公司特点及顾客、相关方要求，形成整合型的管理体系。同时对GB/T19001-2008标准中需要删减的条款，充分说明删减的理由。②在体系策划中，应识别和确定与本企业质量环境职业健康安全管理体系所需的过程；确定必需的资源和活动；考虑如何指挥和控制与实现质量环境职业健康安全方针、质量环境职业健康安全目标有关的系统。③当由于某种原因（如顾客和市场）导致环境变化，而需要变更本企业的质量环境职业健康安全管理体系时，最高管理者/管理者代表在策划过程中，应规定与变更有关的运行过程和相关资源，以确保企业在实施这种对质量环境职业健康安全管理体系的变更时，不会出现管理体系的不完整性。5.4.3环境因素控制的策划环境因素识别的范围必须覆盖公司活动、产品、服务中的各个方面。识别环境因素时应考虑过去、现在、将来三种时态、正常、异常、紧急三种状态，并从下列6个方面进行考虑。a)大气排放；b)水体排放；c)废弃物处理；d)土地的污染或破坏；e)能源资源与自然资源（水、煤、电、气）的消耗或利用；f)其它地方性环境问题（如噪声、遗洒、生态破坏、污染地下水等）。评价环境因素，应考虑对环境的影响范围、影响程度、发生频次、法律法规的符合性、资源消耗、对环境影响的可恢复性和持续性、公众和媒介的关注程度(敏感性)等。（具体可采用“多因子评价法”和“专家判断法”相结合的原则）。根据环境因素评价结果，确定的重大环境因素，由安全生产管理部汇总建立《重大环境因素清单》，并策划相应的控制措施，以控制、降低或消除对环境的影响。重大环境因素的控制措施包括：保持现行运行控制措施；采取新的运行控制措施制定环境目标、指标和管理方案；制定应急准备和响应措施。当公司的活动、产品、服务发生较大变化或法规及其它要求更新时，各二级单位应及时对环境因素进行补充识别，并报安全生产管理部进行环境因素评价以重新确定重大环境因素并适时采取控制措施。5.4.4对危险源辨识、风险评价及风险控制的策划a)为了对公司生产全过程中的危险源进行辨识，评价风险和控制风险，公司制定并保持《危险源辨识、风险评价及风险控制程序》，由生产单位或安全生产管理部组织对危险源的辨识、登记、评价，以确定那些对健康安全有重大影响的危险源及风险等级，报安全生产管理登记备案。b)在进行危险源的辨识和评价时应考虑以下几方面：①危险源的辨识应覆盖产品或服务及生产活动的全过程和相关范围的管理活动（包括相关方活动对安全产生的影响）；②应考虑过去、现在、将来三种时态以及正常、异常、紧急三种状态；③常规和非常规的活动以及所有进入工作场所的人员的活动；④工作场所的设施。c)在进行危险源的辨识时应考虑的类型有：①机械伤害⑥化学及物理爆炸②化学品腐蚀⑦中毒及窒息③高温烫伤⑧车辆伤害④高处坠落⑨火灾⑤触电⑩其它危险源d)在进行危险源的辨识时，应考虑对职业健康安全的影响范围、影响规模、发生频次、法律法规的符合性等。e)各单位安全生产管理部门根据各单下属位对危险源的辨识结果，结合目前采取的措施情况进行风险评价，确定重大危险源，并建立《重大危险源档案》，报公司安全生产管理部审核，分管安全的副总经理批准。在法律法规变更或相关方要求时，应适时对危险源辨识、进行风险评价和更新。f)风险控制策划：对于确定的中度以上的风险等级，应采用下述适宜的方法加以控制：①在制定职业健康安全目标、指标和管理方案中作出具体的实施计划加以控制；②或通过制定相应的职业健康安全管理程序的方式加以控制；③若因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的，要制定具体的控制计划。5.4.5法律、法规与其它要求为了识别和确定本公司活动、产品或服务中产品质量、环境因素和健康安全的适用法律、法规、本行业的规范、行政机关的规定及应遵循的其它要求，跟踪其变化并及时予以更新，本公司建立并保持《法律法规及其它要求识别控制程序》。程序的内容包括：建立获取法律、法规及其它要求的渠道，确保渠道畅通；确保及时获取适用的法律法规和其它要求，并能予以识别、控制；定期评价法律、法规及其它相关要求的时效性，及时补充更新。安全生产管理部负责组织收集最新版本的相关法律法规和其它要求，并进行选择和确认其适用性，建立并及时更新《法律法规和其它要求清单》，经管理者代表确认后复印发放至各相关岗位。同时执行《文件控制程序》。5.4.6管理方案为保证环境目标和指标、职业健康安全目标的实现，安全生产管理部负责组织公司各部门针对重要环境因素、重大风险制定相应的环境管理方案、职业健康安全管理方案。环境及职业健康安全管理方案应涉及与实现目标和指标有关的全部可能的活动、资源及其措施。环境管理方案、职业健康安全管理方案主要包括：（1）各相关部门和管理层次的环境目标和指标、职业健康安全目标；（2）为实现目标指标所采取的具体方法或技术措施，同时应具有可操作性和适应性；（3）规定实现目标的责任单位或人员及其职责；（4）适当考虑资金保证能力，以预算资金；（5）明确完成的时间、进度和验证考核办法等。各生产单位及车间结合实际情况制定的《环境管理方案》和《职业健康安全管理方案》，经安全生产管理部审核后，报分管安全的副总经理批准后实施。安全生产管理部负责对职业健康安全、环境管理方案实施的进度与效果进行监督、检查和考核。在环境目标和指标、职业健康安全目标发生变化或制定的措施不适应及新的环境因素、危险源出现等情况需要更改管理方案时，由相关部门以[文件更改审批表]的形式及时对《管理方案》进行修订，实施动态管理，确保方案适应变化了的情况。修订后的方案经原审核、批准部门审核、批准后实施。5.5职责、权限和沟通5.5.1职责和权限公司总经理根据质量环境职业健康安全管理体系运作的需要，负责以文件形式，确定并批准公司的组织结构及各科室的职责和权限，下发相关部门，详见本手册《组织结构图》、《职责分配表》、《管理人员和部门职责及权限》。通过培训、会议等方式进行沟通，使各级管理人员明确自己的职责权限。各相关部门管理者依此进一步明确和规定本部门内的岗位设置和相应的职责、权限，以形成有效的管理网络系统。各级人员严格按照规定行使职责，且保证所有的活动符合规定要求。5.5.2管理者代表公司总经理在公司管理层中（或其他有经验的外来人员中）任命一名管理者代表，赋予其直接向公司经理反馈有关质量、环境、职业健康安全等信息的权力，具体职责权《管理人员和部门职责及权限》。5.5.3协商和沟通为促进质量环境职业健康安全管理体系的有效性，增进理解和相互支持，由公司办公室编制《协商与沟通控制程序》，规定各职能部门和层次的人员应通过适当的方式进行信息交流和沟通。沟通的内容包括内部、外部和员工的参与，内部可包括涉及体系运行过程及管理等多方面的沟通（如：有关质量、环境、安全、目标、指标及其完成情况等），确保对质量环境职业健康安全管理体系有效性的交流和促进。外部应确保与政府、环保、急救、消防等部门的联络畅通。信息沟通可采取多种方式，如：口头、电话、会议、文件、通知、环保安全检查、检验报告、公告栏、意见箱、讨论交流、信息联络处理单等予以传递。各部门有关信息沟通的形式、渠道和内容，还应在内部综合管理制度中作出具体规定。紧急状态下的信息沟通具体按《应急准备和响应控制程序》执行。5.6管理评审5.6.1总则为确定质量环境职业健康安全管理体系达到规定目标的适宜性、充分性、有效性和效率，最高管理者负责按策划的时间间隔主持对质量环境职业健康安全管理体系进行系统的评价。具体办法和要求按《管理评审控制程序》的有关规定执行。开展管理评审活动的要求是：①确保质量环境职业健康安全管理体系持续的适宜性；②确保质量环境职业健康安全管理体系持续的充分性；③确保质量环境职业健康安全管理体系持续的有效性；④识别和评价质量环境职业健康安全管理体系改进的机会和变更的需要。5.6.2管理评审工作具体按《管理评审工作程序》的有关要求执行。5.7相关/支持性文件YCQX/CX423《文件控制程序》YCQX/CX424《记录控制程序》YCQX/CX544《危险源辨识、风险评价及风险控制程序》YCQX/CX545《法律法规及其它要求识别控制程序》YCQX/CX553《协商和沟通控制程序》云南永昌铅锌股份有限公司一体化管理手册手册章节第6章资源管理版次2010页码第6页共6页云南永昌铅锌股份有限公司综合管理手册手册章节第五章管理职责版次2008页码第1页共96页6.01、目的确定并及时提供建立和改进质量环境安全管理体系所需要的资源，实施和持续改进质量环境安全管理体系的有效性，满足顾客和相关方要求，增强顾客和相关方满意。6.02、适用范围适用于本公司人力资源、基础设施和工作环境的管理。6.03、职责（1）公司总经理负责确定资源配置和提供。（2）公司组织人力资源部负责人力资源的归口管理。（3）分公司综合办负责分公司权利范围内的人力资源管理。（4）生产单位负责确定、提供和保持生产作业现工作环境满足过程要求。（5）公司安全生产管理部负责对固定资产实物的监督管理，公司财务部负责对固定资产价值的监督管理，市场部负责设备的采购，生产单位设备管理部门负责确定、提供和保持生产作业现场基础设施满足过程要求。（6）其它各部门负责本部门内职工的常规培训，不断提高质量、环保、安全意识，并确保资源的有效利用和保持，以及资源需求计划的编制和报批。6、工作程序6.1资源的提供.26.2人力资源6.2.1建立人力资源管理系统，明确对各岗位人员员录用、培训和考核的控制要求，以确保给各岗位委派合适的人员。6.2.2（1)组织人力资源部负责人按《人力资源管理程序》的要求为各岗位配备与之相适应的人员。（2）各部室及分公司负责对本部门员工进行现场考核。对不能胜任本职工作的人员，需要及时安排并考核，或转换工作岗位，使其具备能力与承担的工作相适应。4.2.3(1)培训内容公司的全体成员都要接受公司基础培训,并根据需要参加在职提高培训。a)公司基础培训：公司基础培训包括公司概况、公司制度、公司方针、目标与指标、质量、环境、职业健康安全意识，质量、环境、职业健康安全基础知识，ISO9001，ISO14001，OHSAS18001基础知识，安全作业等内容。通过培训，使员工：——意识到符合方针、程序和管理体系要求和足顾客要求的重要性；——意识到个人工作的作用和意义，意识到自己的工作对组织发展的重要性。——意识到自己工作的相关性，意识到自己从事的工作对其它工作及产品质量的影响，意识到个人工作的改进所带来的环境、职业健康安全效益。——意识到偏离规定的运行程序的潜在后果。——知道应用什么方法、应做出何种努力实现管理目标做出贡献，等等。b）岗位基础培训：岗位基础培训包括学习相关作业规范、动作程序以及相关的岗位技能、岗位环境因素、岗位风险及其控制措施等内容。通过岗位基础培训使员工掌握相关的动作程序，熟悉与其岗位相关的环境因素、风险及其控制措施，并具备岗位作业技能和应急反应能力。c）在职提高培训：在职提高培训旨在提高岗位技能，管理水平，质量、环境、职业健康安全意识。(2)培训方式a)外出进修、学习、考察、参加学习班及学术会议等。b)公司内组织学习，案例讨论，技术操作示教，技术比武，在岗位培训等。c)培训不局限于课堂教学、要充分利用公司内部刊物、板报、会议等，进行宣传教育。（3）培训计划及培训的实施a)每年12月,各部室及分（子）根据公司组织人力资源部的要求，制定下一年度的培训计划；对于临时培训需求，制定临时培训计划。b)公司组织人力资源部监督年度培训计划、临时培训计划的实施，并及时解决实施中的问题。c)基础培训由分公司及部室考核；生产单位岗位基础培训由生产车间负责人考核；对于临时培训由实施部门组织考核。d)各部门记录每个员工参加培训的情况，并将员工的培训记录连同员工的学历证明、资格证书、工作简历等相关资料放入员工档案内。（4）培训效果评价组织人力资源部每年适时组织各单位负责人就培训的整体效果进行评价，征求意见和建议，以便采取相应的措施。（5）相关方人员的培训当相关方的工作直接影响到公司质量、环境、职业健康安全时，应对其人员进行培训。6.3基础设施的管理6.3.1为确保生产过程的有效运行，提供顾客满意的产品，安全生产管理部负责确定和提供生产作业现场和为实现产品的符合性所必须的生产设备和基础设施，生产单位负责6.3.2根据公司生产工艺要求，基础设施a)建筑物、工作场所和相关设施（如：办公场所、原料仓库、保管仓库、储存场地、酸浸贮罐、净液贮罐、电解槽以及水、汽、电供应的设施等）；b)生产设备（如：卷扬机、浮选机、沸腾炉、转化吸收设备、球磨机、风机、高压釜、加压泵、浸出和净化槽、压滤机、电解系统、锅炉、感应炉、行车、测量设备等）；c)安全环保设备（避雷器、灭火器、消防栓，消防水池、各种除尘设备，沉淀池等）；d)支持性服务（如：运输、水、电的供应、生产过程中的信息通讯等）。6.3.3安全生产管理部负责组织对这些设备、设施进行有效的监督管理。各生产单位负责按有关作业文件的要求实施对这些设备、设施的使用、维护和保养。6.3.4有关基础设施的使用、维护和管理的具体内容，详见《基础设施控制程序》。6.3.5基础设施运行过程中有关环境、安全方面的控制要求见《生产设备运行控制程序》。6.4工作环境的管理6.4.1安全生产管理6.4.2各部室及分公司6.4.3安全生产管理部（或生产单位）4.4.4分公司生产管理部门负责确保职工工作环境满足规定的要求；对易燃易爆和有毒化学品应建立并实施严格的保管领用制度、应急准备和响应制度，防止安全事故的发生，公司安全生产管理部进行监督6.4.5分公司生产管理部门负责成品仓库环境通风、干燥、防雨、防潮，便于贮存、搬运。对搬运人员要加强教育和检查，提供必要的防护设施和防护用品。6.5生产专项技能和技术的管理生产专项技能和技术由科技部按《生产和服务控制程序》的有关规定组织提供和管理。6.6财力资源的管理财力资源由总会计师领导下的财务部组织提供和控制，严格执行公司《财务管理制度》。6.7相关/支持性文件YCQX/CX620《人力资源控制程序》YCQX/CX630《基础设施控制程序》YCQX/CX553《协商与沟通控制程序》云南永昌铅锌股份有限公司一体化管理手册手册章节7、产品实现与运行控制版次2010页码第11页共10页7.01、目的对产品实现所必须的过程予以有效控制，确保产品质量。同时对与重大环境因素和危险源风险有关的运行和活动进行策划，确保这些有关的运行和活动在程序的控制下实施。7.02、适用范围适用于产品实现过程的策划、与产品有关要求的确定、评审；采购；生产和服务提供、监视和测量设备的控制；运行控制；应急准备和响应等相关活动。7.03、管理职责（1）公司生产副总经理负责组织产品实现过程的策划、运作和控制。（2）安全生产管理部负责按照公司的生产经营计划的要求编制公司生产计划，并组织协调生产过程的控制，确保生产作业现场使用适宜的生产设备。（3）分公司化验室负责生产过程产品特性的监视和测量、监视测量设备的控制及产品的放行。（4）分公司生产管理部门负责产品标识和质量可追溯性的统筹管理。（5）公司市场部负责顾客要求的识别及与顾客的沟通，组织对顾客与产品有关要求的评审，同时负责产品防护、交付和交付后活动的实施。（6）公司市场负责组织对原辅料和机电设备、备品备件供方的选择、采购和定期评价。（7）分公司负责按生产计划和有关作业文件组织有效的产品实现，确保完成规定的质量目标。（8）安全生产部负责生产运行控制，组织编制《运行控制程序》和相关的职业健康安全和环保管理制度。7、过程的识别和管理7.1产品实现的策划公司对电锌产品实现的有关过程进行策划和做出规定，并对这些过程实施有效地控制和管理。7.1.1产品实现策划的总体要求是7.1.2在策划产品实现过程中，应(1)产品应达到的质量目标和要求。(2)产品实现所需的过程和子过程，产品实现应采用的程序、方法和作业指导文件。(3)确定需开展的验证、确认、监视和测量活动及相应的验收准则。(4)明确有关的记录要求。7.1.3分公司负责组织各车间和人员对产品实现过程进行策划。铅锌分7.1.4针对每个生产过程，车间策划其子7.1.5技术文件的编制应符合有关法律法规要求，必须与公司的管理体系和其它4.1.6当遇到特定的产品、项目和合同时，安全生产管理部7.2与顾客有关的过程7.2.1为提供市场适销对路的产品，市场部和相关部门负责通过各种方式和渠道，充分调查（识别）和确定当前顾客明示的和隐含的与产品有关的要求、相关方（行业主管部门、环保、劳动安全主管部门）、包括有关的法律法规要求、以及本企业的有关附加要求，作为企业组织指导产品实现的重要依据。7.2.2(1)市场部在接受合同或订单之前，应根据对顾客需求的识别，确定采用不同的方式，组织本公司相关部门/人对已识别的顾客要求和本公司自行确定的附加要求进行评审，确保顾客的各项要求合理、明确、书面化，双方协调一致。（2）评审应同时确认：公司通过采取必要的、可实现的技术上和资源上的措施，有能力满足顾客对产品质量、交付和服务等各方面的要求。7.2.3为持续满足顾客不断增长的要求，市场部应在产品销售的全过程中（包括售前、售中、售后），做好与顾客的沟通，以指导公司持续改进产品质量和服务质量。顾客与产品有关要求的确定、与产品有关要求的评审及与顾客沟通的详细内容见《与顾客有关过程的控制程序》。7.3设计和开发鉴于顾客对本企业产品的质量要求已经由国家有关标准作出明确规定，行业主管部门也颁布了有关的法规，这些标准和法规均为本企业所采用。而且本企业产品的生产方法也是成熟的传统工艺，因而不需要再建立设计和开发过程。对质量环境职业健康安全管理体系标准中7.3“设计和开发”的过程要求，决定予以裁剪，不予采用。7.4采购7.4.1（1）对采购活动的控制主要包括：对采购产品及其供方的控制、制订采购要求和验证采购产品；同时，要对供方（含外包活动）提出环保和职业健康安全的要求。（2）采购产品指对构成最终产品的原燃材料、辅助材料和对最终产品质量有影响的采购产品(包括机械设备和备品备件)及过程的外包项目。对采购产品及其供方的控制程度以及产品放行的方式，取决于采购产品对随后生产工艺过程和最终产品的影响程度。对外包活动主要通过签订协议，明确规定对质量、环保、安全的要求及检查、考核、实施办法加以控制。（3）对供方提供产品能力的评价和选择是对采购活动控制的重要环节，主要评价供方持续、稳定提供合格产品的质量保证能力。经评价合格的供方纳入合格供方名录，并经主管领导确认。（4）采购部门负责建立合格供方名录和供方档案，采购人员只能向经批准的合格供方采购。并对进货质量进行跟踪和统计分析，定期重新评价。7.4.2市场部应确保掌握和使用有关采购产品的信息：包括采购产品技术标准、采购产品清单、采购计划、采购合同、对供方环保、安全等方面的要求，并确保所规定的采购要求是充分与适宜的（应通过审核和批准）。7.4.3市场部负责按合同规定组织对采购产品的验证，确保采购产品质量满足公司规定的采购要求，并及时收集验证记录，定期进行统计分析，作为重新评价的依据。有关采购过程的控制，详细内容见《采购控制程序》。7.5生产和服务的提供7.5.1分公司生产管理部门是电锌生产提供控制的主要部门，公司市场是服务提供控制的主要职能部门。生产和服务应在受控状态下进行。（1）分公司生产副经理（或生产管理部门）根据生产车间的需要和公司的生产经营计划，组织编制分公司生产计划并分发至各生产车间及相关科室，以作生产准备。（2）分公司生产副经理组织技术人员根据产品特性、顾客要求和现有设备能力，编制适用的岗位操作规程、规范、作业指导书等技术文件和作业文件。经分公司经理审批后，分发至生产车间/相关人员。（3）当顾客要求为特殊合同时，由安全生产管理部按顾客要求编制通知，必要时，编制质量计划，并及时提供给需使用的部门。（4）为了保证产品质量符合规定的要求，分公司设备管理部门要按《基础设施控制程序》的要求作好设备管理工作并对设备进行动态管理，确保设备能力满足使用要求。（5）生产车间要按《岗位作业指导书》、相关程序文件和生产计划的要求，组织好生产,填写生产记录，确保生产在规定的工艺技术条件下动作运作，分公司生产管理部门应按要求进行巡查，发现工艺控制指标偏离时，应及时进行分析和调整。做到只有合格产品才能办理入库手续。（6）铅锌分公司化验室负责按《产品内控标准》、《检验计划》等文件的规定对原材料、半成品、成品实施检验活动，并确保检验活动的有关记录与检验结果相符合。（8）产品放行执行8.2.4条款要求。（9）交付及交付后的活动实施由公司市场部按合同和协议要求执行。7.5.2在公司电锌生产作业过程中，不存在“过程输出不能由后续的监视或测量加以验证”的情况，因而对质量环境安全管理体系标准中关于“生产和服务提供过程的确认”【7.5.2】的要求，公司在建立管理体系时也决定给予裁剪，不予采用。7.5.3（1）为了防止在产品实现过程中产品的混淆和误用，必要时可实现产品的追溯；以及为了提醒职工注意安全，应采用适宜的标识方法予以控制。（2）本企业对采购产品、过程产品以及最终产品的标识主要通过各种记录(收料单、检验报告、检验记录、台帐、库号、标签、标识牌)等进行标识。（3）当测量和监视对识别产品状态有要求时，应对每一种状态给予相应的标识。本公司产品状态标识分为：检验合格、检验不合格、未检验、检验待处理。（4）为满足合同要求和质量控制的需要，公司要求各车间对产品的生产工艺过程质量应具有可追溯性。（5）产品标识和可追溯性要求的详细内容见《标识和可追溯性控制程序》的有关规定。（6）对安全标识的分类、使用和管理按《标识和可追溯性控制程序》的有关规定执行。7.5.4本企业电锌生产主要通过采购原燃材料，经加工制造成最终产品，向市场销售，不存在顾客来料加工的情况，故也就不存在顾客提供产品的过程。因而对质量环境职业健康安全管理体系标准中关于“顾客财产”【7.5.4】的要求，本企业在建立质量环境职业健康安全管理体系时也决定给予裁剪，不予采用。.5.1为确保顾客满意和生产过程的有效运行，当产品（包括：采购产品、过程产品、最终产品）在内部处理及产品完成交付到预定地点顾客接收前，本公司应针对产品的符合性提供有效防护。防护包括：a)按国家有关部门规定或合同要求,采购和使用符合要求的包装材料；b)提供适当的搬运方式和设备，防止在生产和服务提供及交付的搬运时损坏产品；c)提供必要的贮存环境和设施条件（防酸碱、防腐蚀），并采取有效的管理措施。产品防护的详细内容见《与顾客有关过程的控制程序》的有关规定。7.6监视和测量设备的控制7.6.1铅锌分公司化验室根据电锌生产过程监视、产品检验和环境监测等测量任务的要求选择适用的具有所需准确度、精密度的测量和监控装置，并保证与要求的测量能力相一致。7.6.2铅锌分公司设备科负责分类建立监视和测量设备台账。对A类、B类监视测量设备分别规定校准的过程、周期、方法、标识，并按期组织报检或自检。同时负责监督、检查和指导各车间监视和测量设备的使用、维护和保养。当发现监视测量设备偏离校准状态时，应组织采取相应的纠正和纠正措施。7.6.3有关监视和测量设备控制的详细内容见《监视和测量设备控制程序》。7.7运行控制7.7.1本公司为了使那些与所识别、确定的重要环境因素和风险有关的运行与活动（简称：“被确定的运行与活动”──包括相应的维修活动）得到有效的控制，本公司编制《运行控制程序》，对这些“被确定的运行与活动”按下述要求加以规划：a．对这些“被确定的运行与活动”及其实施部门，制定并保持相应的程序，使其不脱离环境方针、目标和指标的要求。b.明确规定这些“被确定的运行与活动”的《运行标准》──即开展某项活动的准则：如技术规范、技术标准、作业规程、法律法规的要求等。c.对本公司的供方和外包方提供的产品和服务中可标识的重要环境因素和职业健康安全风险，也要通过建立和保持程序，对相关方施加影响，提出要求，以促使其自觉改善环境行为，遵守本公司相关的职业健康安全要求。7.8应急准备和响应7.8.1为了预防潜在事故或紧急情况发生，或在发生后能及时做出响应，尽量减少其对人身健康安全的危害和对环境的影响，公司制定并保持《应急准备与响应程序》，程序应包括：（1）潜在事故或紧急情况的信息收集和识别；（2）潜在事故或紧急情况的确定；（3）针对潜在事故原因制定的预防措施；（4）一旦发生紧急情况应采取的响应措施（如内部和外部的信息沟通、医疗救援、消防、疏散等问题）；（5）紧急情况发生原因分析，并针对原因制定纠正措施，防止再发生。7.8.2对于风险等级较高、发生可能性较大、事故后果比较严重的危险源和环境因素，相关部门应根据《应急准备与响应程序》，制定必要的应急救援预案，以备事故发生时能有计划、有组织地及时进行处理和救援，尽可能减少事故对环境和人体健康安全的影响。7.8.3必要时，应通过定期组织演习和训练对各个预案进行试验。与此同时，还应明确对上述程序和预案进行定期检验（演习）的内容、方式、方法、频次等。当事故或紧急事态发生后，应总结经验教训，对《应急准备与响应程序》和相关预案进行重新评审和修订。7.9相关/支持性文件YCQX/CX423《文件控制程序》YCQX/CX424《记录控制程序》YCQX/CX630《基础设施控制程序》YCQX/CX740《采购控制程序》YCQX/CX720《与顾客有关过程的控制程序》YCQX/CX750《生产和服务控制程序》YCQX/CX760《监视和测量设备控制程序》YCQX/CX770《运行控制程序》YCQX/CX780《应急准备与响应程序》YCQX/CX823《过程监视和测量控制程序》YCQX/CX824《产品监视和测量控制程序》YCQX/CX840《数据分析与统计工作程序》YCQX/CX850《改进、纠正和预防措施控制程序》YCQX/CX770.1《粉尘、尾气控制程序》YCQX/CX770.2《污水控制程序》YCQX/CX770.3《噪声控制程序》YCQX/CX770.4《固体废弃物控制程序》YCQX/CX770.5《易燃易爆品控制程序》YCQX/CX770.6《危险有毒化学试剂控制程序》YCQX/CX770.7《油漆、油料及化学品控制程序》YCQX/CX770.8《能源、资源控制控制程序》YCQX/CX770.9《对相关方施加影响控制程序》云南永昌铅锌股份有限公司铅锌分公司一体化管理手册手册章节8、测量、分析和改进版次2010页码第11页共10页8.01