预上市公司尽职调查表（简要版）

精选优质文档-----倾情为你奉上精选优质文档-----倾情为你奉上专心---专注---专业专心---专注---专业精选优质文档-----倾情为你奉上专心---专注---专业预上市公司调研清单（简要版）第一部分实际控制人或大股东投资控股的其它公司架构图1、实际控制人或大股东有投资控股其他公司的，请提供本清单三个部分的全部内容；无其他投资控股公司的，只须提供本清单的第二、三部分内容；2、实际控制人或大股东投资控股的全部公司架构图的填写示例：（1）第一层，填写公司或实际控制人或大股东的名称；（2）第二层，填写所投资公司的名称、投资控股比例和所属产业的名称；（3）填写完架构图后，所有的投资控股公司再分别提供本清单的第二、三部分内容。3、请在本页提供实际控制人或大股东所投资控股全部公司的架构图（内容可根据需要自行扩展，力求内容清晰、完整）

第二部分预上市公司基本情况说明表公司名称注册资本实收资本注册地法定代表人联系电话注册时间经营期限股东结构名称金额比例主营业务财务指标（万元）会计年度20152014总资产总负债净资产总收入营业利润净利润是否有该年度审计报告资产情况固定资产土地设备库存商品其他无形资产品牌专利市场占有率管理优势其他销售团队情况盈利模式/收入来源未来发展方向备注：请后附企业的营业执照、税务登记证、组织机构代码证和其他相关资格、资质证书的复印件；矿产资源类的企业还须提供采矿证、安全生产证和储量报告以及全国普查报告等；公司或其实际控制人或大股东有投资控股其他公司的，请按第一部分的要求提供完整的公司架构图。

第三部分预上市公司尽职调查问卷1、公司主要销售产品为：_______。2、公司前5名原材料供应商为：（），其累计供应量占全部供应量的比重为：（），对其依赖程度评价（非常强/较强/一般/无所谓），若严重依赖，则这种关系未来3-5年稳定性的评价为（），该种关系中断对企业经营影响程度（），企业未来拟采取的措施有：（1）_______，（2）_______。3、公司前5名主要客户为：（），其累计销售量占全部销售量的比重为（），企业对其依赖程度（），若严重依赖，则这种关系未来3－5年稳定性的评价为（），该种关系中断对企业经营影响程度（），企业未来拟采取的措施有：（1）_____________________________________________；（2）_____________________________________________。4、公司发起人或主要股东是否通过保留采购、销售机构，垄断业务渠道等方式影响公司经营的情况？双方在供销方面有无较严重的依赖关系？5、公司主要市场分布在：_______，该市场收入占公司全部收入的比重为（），有无不利因素影响该市场的发展从而影响公司正常经营？公司拟采取的对策为（1）（2）6、公司销售方式为：_______；产品或服务定价策略为（1）____；（2）____，该种销售方式及定价策略在未来发生变化的可能性如何？。7、公司产品或服务执行的质量控制标准（行业、地区或国家）为：_______，公司目前执行的标准水平如何？8、公司近三年市场开拓进展情况：（如投入力量、开拓方式、取得成果）_______。9、技术研发情况（1）请提供企业研发体制、研发机构设置、激励制度、研发人员资历等资料，以及企业的研发模式和研发系统的设置和运行情况，说明技术创新机制是否存在良好和对企业未来发展需要的满足程度。提供企业主要的研发成果、在研项目、研发目标等资料，以及企业历年研发费用占目标企业主营业务收入的比重、自主知识产权的数量与质量、技术储备等情况，并对企业的研发能力进行说明。如与其他单位合作研发的，提供合作协议等相关资料，说明合作研发的成果分配、保密措施等问题。（2）提供企业拥有的专利、非专利技术、技术许可协议、技术合作协议等，说明标企业主要产品的核心技术，和技术水平、技术成熟程度、同行业技术发展水平及技术进步情况；说明企业主要产品生产技术所处的阶段（如基础研究、中试、小批量生产或大批量生产阶段）、核心技术的取得方式及使用情况，并说明是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形。提供专利技术和非专利技术的许可方式、允许使用期限及到期的处理方法，说明主要产品的技术含量和可替代性，以及专利技术的有效期及到期后对目标企业的影响，以及有无侵权情况和企业具体的保护措施与效果。对非专利技术，提供企业相关的保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议等，并说明企业具体的技术保护措施和实际的保护状况。对于企业未来经营存在重大影响的关键技术，应当予以特别给予说明。（3）提供企业核心技术人员的奖励制度、股权激励计划等资料，说明企业对关键技术人员是否实施了有效约束和激励，是否有效避免了关键技术人才的流失和技术秘密的外泄。10、调研问题清单：（1）最近三年公司在研究开发方面的支出总额，占总销售额的百分比___%（2）请提供公司专利技术、工业产权、非专利技术的名称、用途、取得方式、价值和相关证书。（3）公司已注册及没有注册的商标有哪些，是否享有完全权利。（4）公司核心技术为（），主要用途为（），其来源方式为：（自行开发、购买、委托开发），请对该项核心技术的先进性进行简要说明。（5）公司主要产品的技术水平：_______。（6）公司主要产品采取的先进生产工艺或技术诀窍：______。（7）公司主要产品运用的新材料、节能技术、新工艺、新的组织方式为：______。（8）公司保持技术创新的机制为：_______对技术人员的激励措施为：______。（9）公司已实施的技术保护措施为：_